重慶省2015年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》重點內(nèi)容2模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、保障基金的后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的繳納。A：10％B：5％C：20％D：3％2、期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則，具體內(nèi)容包括（）。A．保守國家秘密B．保守所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密C．保守投資者的商業(yè)秘密D．保守投資者的個人隱私3、期貨公司會員應當從（）的角度出發(fā)，測試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識水平。A．增加交易量B．保護投資者合法權(quán)益C．保護自己的合法權(quán)益D．履行自己的義務4、目前，下列不是鄭州商品交易所交易品種的是。A：強麥B：棉花、白糖C：菜籽油D：聚氯乙烯5、風險溢價假說從的角度分析期貨價格，將期貨看作與股票一樣的風險資產(chǎn)A：投機者B：套利者C：套期保值者D：供求關(guān)系6、在決定買入或賣出期貨合約之前，應對合約的__做全面、準確和謹慎的研究。A．種類B．時間C．價格D．質(zhì)量7、我國鋁期貨交割結(jié)算價為__。A．該合約最后5個有成交交易日的成交價格按照成交量的加權(quán)平均價B．期貨合約配對日的結(jié)算價C．該合約自交割月第一個交易日起至最后交易日所有成交價格的加權(quán)平均價D．期貨合約最后交易日的結(jié)算價8、在t檢驗中，給定顯著性水平α，則雙側(cè)檢驗的臨界值為A：Tα(n-2)B：Tα(n)C：Tα/2(n-2)D：Tα/2(n)9、期貨交易所不以營利為目的。A：合伙制B：合作制C：會員制D：公司制10、申請設立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東的實收資本和凈資產(chǎn)應當均不低于人民幣（）萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內(nèi)至少1個會計年度盈利；或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣億元。A．1000；1B．1000；2C．3000；3D．3000；2

11、關(guān)于現(xiàn)貨交易和期貨交易對象的說法，正確的有__。A．現(xiàn)貨交易涵蓋了全部實物商品B．期貨合約所指的標的物是特定類別的商品C．有商品就有相應的現(xiàn)貨交易D．幾乎所有的商品都能夠成為期貨交易的品種12、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當無法避免時，（）。A．應當以投資者的利益為主B．應當以期貨公司的利益為主C．應當以交易所的利益為主D．應當確保投資者的利益得到公平的對待13、下列可以從事期貨交易的是__。A．國家事業(yè)單位B．某集團下屬公司C．期貨交易所的IT人員D．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員14、期貨合約的標準化主要體現(xiàn)在__的標準化。A．商品品質(zhì)B．商品計量C．交割月份D．交割地點15、下面選項中不屬于套利分析方法的是。A：圖表分析法B：季節(jié)性分析法C：相同期間供求分析法D：經(jīng)濟周期分析法16、保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的__繳納形成。A．10%B．15%C．20%D．25%17、下面關(guān)于交易量的說法錯誤的有__。A．在三重頂中價格上沖到每個后繼的峰時，交易量放大B．價格突破信號成立，則伴隨著較大交易量C．下降趨勢中價格下跌，交易量較小D．三角形整理形態(tài)中交易量較大18、某投資者在3個月后將獲得一筆資金，并希望用該筆資金進行股票投資。但是擔心股市整體上漲從而影響其投資成本，這種情況下，可采取。A：股指期貨的空頭套期保值B：股指期貨的多頭套期保值C：期指和股票的套利D：股指期貨的跨期套利19、期貨交易所章程應當載明的事項不包括（）。A．風險控制制度和交易異常情況的處理程序B．設立目的和職責C．風險準備金管理制度D．組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則20、企業(yè)拿一張3個月后到期的某銀行承兌匯票到一家商業(yè)銀行去提前兌現(xiàn)，若3個月后到期應付100萬元，現(xiàn)在銀行只兌付98萬元，則此三個月匯票的年貼現(xiàn)率是A：0.0204B：0.0205C：0.0816D：0.081721、利用微小的價格波動來賺取利潤，頻繁買賣期貨合約的投資者為。A：搶帽子者B：當日交易者C：短線交易者D：長線交易者22、我國期貨市場每日價格波動限制設定為______結(jié)算價的一定百分比。A．當月第一個交易日B．上一交易日C．最后個交易日D．兩個工作日23、套期保值可以__風險。A．回避B．消滅C．分散D．轉(zhuǎn)移24、任何人為下列何種行為應處七年以下有期徒刑，得并科新臺幣300萬以下之罰金刑事責任Ⅰ意圖影響期貨交易價格而散布謠言或從事操縱行為者；Ⅱ從事內(nèi)線交易者；Ⅲ從事對作或虛偽詐欺，隱匿或其它足生客戶或第三人誤信之行為；Ⅳ未經(jīng)證管會之許可擅自非法經(jīng)營期貨交易所、期貨結(jié)算機構(gòu)或期貨業(yè)之業(yè)務A：Ⅰ、Ⅲ、ⅣB：Ⅰ、Ⅱ、ⅢC：以上皆是D：以上皆非25、申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于__人。A．3B．5C．7D．15二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、期貨交易所對于未能履行義務或者因其過錯行為造成相關(guān)機構(gòu)或個人的損失，應承擔賠償責任，以下情形中'期貨交易所應承擔賠償額不超過損失的60%的是（）。A．期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的B．期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴大損失C．期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的D．期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易所造成的損失2、下列針對投資基金的表述，正確的有______。A．投資基金實行的是一種集合投資制度B．投資基金發(fā)行的基金券是一種面向個別投資者的投資工具C．投資基金在本質(zhì)上是一種金融信托D．投資基金執(zhí)行按資分配的法則3、某公司在6月20日預計將于9月10日收到1000萬美元，該公司打算到時將其投資于3個月期的歐洲美元定期存款。6月20日的存款利率為5.75%，該公司擔心到9月10日時利率會下跌，于是以94.29的價格買進CME的3個月歐洲美元期貨合約進行套期保值交易(CME的3個月期歐洲美元期貨合約面值為1000000美元)。假設9月10日時存款利率跌到5.15%，該公司以94.88的價格賣出3個月歐洲美元期貨合約。則下列說法正確的有__。A．該公司需要買入10份3個月歐洲美元利率期貨合約B．該公司在期貨市場上獲利14750美元C．該公司所得的利息收入為143750美元D．該公司實際收益率為5.74%4、期貨市場的基本職能有__。A．資源配置B．規(guī)避風險C．風險定價D．價格發(fā)現(xiàn)5、下面對遠期外匯交易表述正確的有__。A．一般由銀行和其他金融機構(gòu)相互通過電話、傳真等方式達成B．交易數(shù)量、期限、價格自由商定，比外匯期貨更加靈活C．遠期交易的價格具有公開性D．遠期交易的流動性低，且面臨對方違約風險6、某大豆進口商在5月即將從美國進口大豆，為了防止價格上漲，2月10日該進口商在CBOT買入40手敲定價格為660美分/蒲式耳，5月大豆的看漲期權(quán),權(quán)力金為10美分，當時CBOT5月大豆的期貨價格為640美分。當期貨價格漲到____時，該進口商的期權(quán)能達到盈虧平衡。A：640B：650C：670D：6807、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是．A：甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關(guān)系B：甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程C：甲為了促使介紹業(yè)務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢D：甲隱瞞了期貨交易的風險8、為了確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準，期貨公司應當．A：建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度B：建立與風險監(jiān)管指標相適應的外部監(jiān)督制度C：建立動態(tài)的風險監(jiān)控D：建立動態(tài)的資本補足機制9、下列關(guān)于侵權(quán)行為責任的表述正確的是．A：期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B：期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失C：期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80％D：期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任10、某投機者于某日買入8手銅期貨合約，一天他將頭寸平倉了結(jié)，則該投資者屬于____A：長線交易者B：短線交易者C：中線交易者D：當日交易者

11、下列關(guān)于期貨交易在衍生品交易中的作用的說法，正確的有__。A．期貨交易在衍生品交易中發(fā)揮著基礎性作用B．其他衍生品的定價往往參照期貨價格進行C．貨市場轉(zhuǎn)移風險的效果高于遠期和互換等衍生品市場D．其他衍生品市場在轉(zhuǎn)移風險時，往往要和期貨交易配套運作12、下列股價指數(shù)中采用幾何平均法計算的是__。A．金融時報30指數(shù)B．價值線綜合指數(shù)C．恒生指數(shù)D．道瓊斯指數(shù)13、（）應當遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。A．證券公司所有職工B．申請期貨從業(yè)人員資格C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務的D．從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員14、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的立法宗旨包括__。A．促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營B．加強期貨公司內(nèi)部控制和風險管理C．維護期貨投資者合法權(quán)益D．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)15、期貨交易所章程應當載明的事項不包括____A：設立目的和職責B：期貨交易信息的發(fā)布辦法C：基本業(yè)務制度D：風險準備金管理制度16、下列各項中，屬于期貨交易所為保障期貨市場平穩(wěn)運行，而制定的交易制度的是__。A．保證金制度B．當日無負債結(jié)算制度C．漲跌停板制度D．持倉限額制度17、美國對期貨投資基金的監(jiān)管非常嚴格，在等方面的規(guī)定既具體又嚴格。A：資格注冊B：信息披露C：會計制度D：稅收制度18、菲利普斯曲線說明____A：通貨膨脹由過度需求引起B(yǎng)：通貨膨脹導致失業(yè)C：通貨膨脹與失業(yè)率之間呈正相關(guān)D：通貨膨脹與失業(yè)率之間呈負相關(guān)19、期貨公司變更注冊資本，應當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交模擬計算的變更注冊資本后的__。A．現(xiàn)金流量表B．資本負債表C．資產(chǎn)負債表D．風險監(jiān)管報表20、期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務，是指期貨公司基于客戶委托從事的（）營利性活動。A．協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務B．收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報告服務C．為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他活動21、下列有關(guān)基差的敘述，正確的是__。A．屬于相對價格變動B．存在隨到期而收斂的現(xiàn)象C．基差風險通常低于現(xiàn)貨(或期貨)價格風險D．基差之強弱與市場走勢有絕對相關(guān)22、交割倉庫針對交割商品的管理主要包括__。A．負責將交割商品從工廠運至指定交割倉庫B．商品審驗及開具倉單C．交割儲備商品的管理D．為投資者提供配套服務23、應用旗形形態(tài)時應注意__。A．旗形不具有測算功能B．旗形出現(xiàn)前，一般應有一個旗桿C．旗形持續(xù)的時間不能太長D．旗形形成之前和突破之后，成交量都很小24、在規(guī)定交割期限內(nèi)，構(gòu)成實物交割違約的行為有__。A．買方將已收到的倉單轉(zhuǎn)讓B．買方未解付貨款C．賣方未交付有效標準倉單D．買方解付貨款不足25、全面結(jié)算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送__的相關(guān)信息。A．非結(jié)算會員B．非結(jié)算會員客戶C．全面結(jié)算會員D．全面結(jié)算會員客戶個人工作業(yè)務總結(jié)本人于2009年7月進入新疆中正鑫磊地礦技術(shù)服務有限公司(前身為“西安中正礦業(yè)信息咨詢有限公司”)，主要從事測量技術(shù)工作，至今已有三年。在這寶貴的三年時間里，我邊工作、邊學習測繪相專業(yè)書籍，遇到不懂得問題積極的請教工程師們，在他們耐心的教授和指導下，我的專業(yè)知識水平得到了很到的提高，并在實地測量工作中加以運用、總結(jié)，不斷的提高自己的專業(yè)技術(shù)水平。同時積極的參與技術(shù)培訓學習，加速自身知識的不斷更新和自身素質(zhì)的提高。努力使自己成為一名合格的測繪技術(shù)人員。在這三年中，在公司各領(lǐng)導及同事的幫助帶領(lǐng)下，按照崗位職責要求和行為規(guī)范，努力做好本職工作，認真完成了領(lǐng)導所交給的各項工作，在思想覺悟及工作能力方面有了很大的提高。

在思想上積極向上，能夠認真貫徹黨的基本方針政策，積極學習政治理論，堅持四項基本原則，遵紀守法，愛崗敬業(yè)，具有強烈的責任感和事業(yè)心。積極主動學習專業(yè)知識，工作態(tài)度端正，認真負責，具有良好的思想政治素質(zhì)、思想品質(zhì)和職業(yè)道德。

在工作態(tài)度方面，勤奮敬業(yè)，熱愛本職工作，能夠正確認真的對待每一項工作，能夠主動尋找自己的不足并及時學習補充，始終保持嚴謹認真的工作態(tài)度和一絲不茍的工作作風。

在公司領(lǐng)導的關(guān)懷以及同事們的支持和幫助下，我迅速的完成了職業(yè)角色的轉(zhuǎn)變。一、回顧這四年來的職業(yè)生涯，我主要做了以下工作：1、參與了新疆庫車縣新疆庫車縣胡同布拉克石灰?guī)r礦的野外測繪和放線工作、點之記的編寫工作、1:2000地形地質(zhì)圖修測、1:1000勘探剖面測量、測繪內(nèi)業(yè)資料的編寫工作，提交成果《新疆庫車縣胡同布拉克石灰?guī)r礦普查報告》已通過評審。2、參與了庫車縣城北水廠建設項目用地壓覆礦產(chǎn)資源評估項目的室內(nèi)地質(zhì)資料編寫工作，提交成果為《庫車縣城北水廠建設項目用地壓覆礦產(chǎn)資源評估報告》，現(xiàn)已通過評審。3、參與了《新疆庫車縣巴西克其克鹽礦普查》項目的野外地質(zhì)勘查工作，參與項目包括：1:2000地質(zhì)測圖、1:1000勘查線剖面測量、測繪內(nèi)業(yè)資料的編寫工作；最終提交的《新疆庫車縣康村鹽礦普查報告》已通過評審。4、參與了新疆哈密市南坡子泉金礦2009年度礦山儲量監(jiān)測工作，項目包括：野外地質(zhì)測量與室內(nèi)地質(zhì)資料的編寫，提交成果為《新疆哈密市南坡子泉金礦2009年度礦山儲量年報》，現(xiàn)已通過評審。6、參與了《新疆博樂市五臺石灰?guī)r礦9號礦區(qū)勘探》項目的野外地質(zhì)勘查工作，項目包括：1:2000地質(zhì)測圖、1:1000勘探剖面測量、測繪內(nèi)業(yè)資料的編寫工作，并繪制相應圖件。7、參與了《新疆博樂市托特克斜花崗巖礦詳查報告》項目的野外地質(zhì)勘查工作，項目包括：1:2000地質(zhì)測圖、1:1000勘探剖面測量、測繪內(nèi)業(yè)資料的編寫工作