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——監(jiān)管嚴(yán)勢(shì)下的數(shù)智合規(guī)能力建設(shè) 亟需提升??合規(guī)管控能?。融合?融科技與合規(guī)管理,構(gòu)建?效、智能的數(shù)據(jù)化監(jiān)管[1]EAST:EAST系統(tǒng)全稱Exa1監(jiān)管嚴(yán)勢(shì)下的數(shù)智合規(guī)能?建設(shè)數(shù)據(jù)來源:安永根據(jù)國(guó)家金融監(jiān)督管理總局(銀保監(jiān)會(huì))網(wǎng)站公2監(jiān)管嚴(yán)勢(shì)下的數(shù)智合規(guī)能?建設(shè)數(shù)據(jù)來源:安永根據(jù)國(guó)家金融監(jiān)督管理總局(銀保監(jiān)會(huì))網(wǎng)站公3監(jiān)管嚴(yán)勢(shì)下的數(shù)智合規(guī)能?建設(shè)20232023年上半年最高金額罰單公司治理違規(guī)監(jiān)管問題未充分整改可疑交易識(shí)別、分析和監(jiān)控不力理財(cái)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)隔離不合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理不合規(guī)違規(guī)發(fā)放貸款、辦理信貸業(yè)務(wù)授信管理違規(guī)違規(guī)掩蓋不良資產(chǎn)個(gè)人貸款和信用卡資金未按約定用途使用?未按規(guī)定及時(shí)報(bào)送案件信息自營(yíng)和代客業(yè)務(wù)未能實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隔離投資業(yè)務(wù)運(yùn)作不規(guī)范、不審慎債券投資業(yè)務(wù)未準(zhǔn)確計(jì)量同業(yè)投資業(yè)務(wù)開展不規(guī)范違規(guī)提供政府性融資信貸業(yè)務(wù)審查審批不嚴(yán)格?預(yù)警&管控,監(jiān)管報(bào)送統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)錯(cuò)、漏報(bào)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)送分類劃型不準(zhǔn)確數(shù)據(jù)來源:安永根據(jù)國(guó)家金融監(jiān)督管理總局(銀保監(jiān)會(huì))網(wǎng)站公4監(jiān)管嚴(yán)勢(shì)下的數(shù)智合規(guī)能?建設(shè) 及內(nèi)部客戶、產(chǎn)品、服務(wù)及運(yùn)營(yíng)管理規(guī)范要求,同 □合規(guī)管控規(guī)則化、智能化 5監(jiān)管嚴(yán)勢(shì)下的數(shù)智合規(guī)能?建設(shè)6監(jiān)
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