動(dòng)態(tài)能力對(duì)本土配套企業(yè)升級(jí)模式和行動(dòng)特征的影響研究

所謂支持，是指以一個(gè)主要生產(chǎn)環(huán)節(jié)為核心的整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程中的其他生產(chǎn)環(huán)節(jié)的合作形成的技術(shù)聯(lián)系。在經(jīng)濟(jì)全球化和跨國(guó)公司全球產(chǎn)業(yè)鏈下,任何企業(yè)都必須融入其中才能生存發(fā)展。通過(guò)吸引外商直接投資發(fā)展本土配套產(chǎn)業(yè)的方式融入全球產(chǎn)業(yè)鏈,被認(rèn)為是我國(guó)工業(yè)化的新道路和重大發(fā)展戰(zhàn)略(VeronaandRavasi,2003)。在這一發(fā)展戰(zhàn)略中,本土企業(yè)與跨國(guó)公司進(jìn)行產(chǎn)業(yè)配套,成為外資企業(yè)的受包企業(yè)、配套加工企業(yè),從而吸收跨國(guó)公司的技術(shù)溢出,并獲得一定的生產(chǎn)技術(shù)、管理理念等,最終推動(dòng)本土企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提高和在全球產(chǎn)業(yè)鏈上的攀升。我國(guó)東南沿海地區(qū)憑借優(yōu)越的初始稟賦條件(交通運(yùn)輸條件、勞動(dòng)力資源和工業(yè)基礎(chǔ)等)和基于FDI的出口導(dǎo)向型工業(yè)化戰(zhàn)略,本土企業(yè)與眾多跨國(guó)公司建立起了配套關(guān)系,我國(guó)許多本土企業(yè)成為跨國(guó)公司的配套企業(yè),中國(guó)逐步成為了世界的“制造中心”和“配套基地”。由于經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展、競(jìng)爭(zhēng)壓力的增大和產(chǎn)業(yè)進(jìn)步的要求,外資加工貿(mào)易企業(yè)開(kāi)始尋求升級(jí),處于同一條價(jià)值鏈上的本土配套企業(yè)相應(yīng)地也要進(jìn)行企業(yè)升級(jí)。在企業(yè)升級(jí)過(guò)程中,本土配套企業(yè)或跟隨發(fā)包企業(yè)被動(dòng)升級(jí),提升生產(chǎn)技術(shù)水平、改進(jìn)生產(chǎn)工藝,但是由于技術(shù)的隔斷效應(yīng),配套企業(yè)的業(yè)務(wù)仍然停留于加工制造階段;或獨(dú)自行動(dòng)自主升級(jí),延伸與拓展企業(yè)業(yè)務(wù)功能,從加工制造環(huán)節(jié)向設(shè)計(jì)、營(yíng)銷(xiāo)等環(huán)節(jié)跨越。在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈、經(jīng)濟(jì)環(huán)境瞬息萬(wàn)變的今天,企業(yè)只有專(zhuān)注于培育自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),才能實(shí)現(xiàn)有效升級(jí)。許多學(xué)者研究證明,動(dòng)態(tài)能力本身或者影響動(dòng)態(tài)能力的主要因素對(duì)于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成具有重要作用。企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)源于其核心能力,而核心能力的根本是其所擁有的特殊的智力資本,但由于環(huán)境始終處于變化的狀態(tài),這些特殊的智力資本會(huì)逐漸喪失其優(yōu)勢(shì)而成為一般的資本,動(dòng)態(tài)能力就是實(shí)現(xiàn)其不斷更新的推動(dòng)力量。Teece等(1997)等通過(guò)研究提出企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源。另外一些學(xué)者認(rèn)為,動(dòng)態(tài)能力本身并不是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源,動(dòng)態(tài)能力所配置和調(diào)整的資源結(jié)構(gòu)才是競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源(NelsonandWinter,1982;ZollandWinter,2002;EistenhardtandMartin,2000)。Zoll和Winter(2002)認(rèn)為,企業(yè)應(yīng)對(duì)內(nèi)外變革存在一種動(dòng)態(tài)能力的替代機(jī)制。具體而言,企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力對(duì)于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的影響路徑包括兩個(gè)方面:第一,由內(nèi)而外的動(dòng)態(tài)能力提升,不僅帶來(lái)了企業(yè)內(nèi)在資源結(jié)構(gòu)配置效率的提升,而且加速了企業(yè)品牌意識(shí)的逐步形成,在當(dāng)前新一輪全球化條件下,充分利用企業(yè)內(nèi)外資源,走一條國(guó)內(nèi)市場(chǎng)品牌——國(guó)際市場(chǎng)品牌——世界知名品牌的品牌漸進(jìn)化培養(yǎng)之路,有利于本土企業(yè)在全球分工體系下市場(chǎng)角色的逐步攀升,最終實(shí)現(xiàn)低成本、可操作的企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)之路;第二,內(nèi)生動(dòng)態(tài)能力的提升,有助于本土企業(yè)熟悉國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)環(huán)境,降低國(guó)際市場(chǎng)進(jìn)入壁壘,強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)鏈高端環(huán)節(jié)的要素競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),形成企業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵資源,提升本土企業(yè)應(yīng)對(duì)勞動(dòng)力成本、土地價(jià)格等要素成本上升的應(yīng)變能力以及對(duì)國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)風(fēng)云變幻的抗風(fēng)險(xiǎn)能力,構(gòu)建多樣化市場(chǎng)空間,搶先占據(jù)全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的有利地位。對(duì)企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力進(jìn)行研究,了解動(dòng)態(tài)能力的作用機(jī)理,對(duì)于我們準(zhǔn)確把握企業(yè)的行為動(dòng)向,針對(duì)企業(yè)特點(diǎn)采取不同的促進(jìn)政策,培育企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)進(jìn)而推動(dòng)本土加工配套企業(yè)升級(jí)具有重要的意義。本文以江蘇本土加工配套企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)配套企業(yè)或加工配套企業(yè))為樣本,在提出企業(yè)動(dòng)態(tài)能力與企業(yè)升級(jí)模式、行為特征的影響路徑的6個(gè)假說(shuō)基礎(chǔ)上,對(duì)企業(yè)升級(jí)模式和升級(jí)行動(dòng)與企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析,并對(duì)假說(shuō)進(jìn)行了驗(yàn)證,依據(jù)研究結(jié)果對(duì)配套企業(yè)及地方政府提出政策建議。本文主要貢獻(xiàn)在于:第一,本文基于企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的研究視角出發(fā),通過(guò)企業(yè)升級(jí)模式和行為特征的研究,來(lái)獲得微觀層面上產(chǎn)業(yè)升級(jí)的升級(jí)模式和行為特征的政策啟示,從理論價(jià)值上來(lái)看,這條研究路徑無(wú)疑較當(dāng)前主流的從宏觀到中觀的產(chǎn)業(yè)升級(jí)研究路徑更能夠反映產(chǎn)業(yè)升級(jí)微觀主體的升級(jí)特征;第二,從研究方法的選擇上來(lái)看,本文基于問(wèn)卷調(diào)查的經(jīng)驗(yàn)研究方法能夠較多地依據(jù)作者的研究設(shè)想進(jìn)行研究變量的選擇,這對(duì)于被解釋變量、解釋變量和控制變量的類(lèi)型均以定性描述為主的企業(yè)升級(jí)模式和行為特征的研究顯然具有較大的優(yōu)勢(shì),調(diào)查問(wèn)卷的設(shè)計(jì)過(guò)程將能夠最大程度地反映作者的基本研究設(shè)想;第三,從產(chǎn)業(yè)升級(jí)的升級(jí)過(guò)程和行為邏輯來(lái)看,無(wú)論是產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí),還是產(chǎn)業(yè)間升級(jí),以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)為研究主題無(wú)論問(wèn)題設(shè)定怎樣動(dòng)態(tài)化、研究重點(diǎn)如何多樣化,其最終政策落腳點(diǎn)必然應(yīng)當(dāng)回歸于企業(yè)升級(jí)本身,原因顯而易見(jiàn),作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的微觀主體,企業(yè)的升級(jí)模式和行為特征將從根本上決定中觀層面上產(chǎn)業(yè)升級(jí)的升級(jí)過(guò)程與行為特征。不同于以往的研究文獻(xiàn),本文的實(shí)踐意義在于本文直接將企業(yè)升級(jí)作為研究對(duì)象,研究結(jié)論以及基于此的政策建議也會(huì)更直接、更準(zhǔn)確、更有針對(duì)性。本文以下部分的安排是:首先是在文獻(xiàn)回顧的基礎(chǔ)上給出了動(dòng)態(tài)能力的定義,提出了動(dòng)態(tài)能力的構(gòu)成維度,分析了動(dòng)態(tài)能力對(duì)企業(yè)升級(jí)模式與行動(dòng)特征的影響;其次,依據(jù)相關(guān)理論與文獻(xiàn)梳理,提出了本文研究的基本假設(shè);再次,描述了本研究所采取的研究方法,并運(yùn)用統(tǒng)計(jì)方法對(duì)調(diào)查問(wèn)卷得到的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證,檢驗(yàn)了基本假設(shè);最后,分析了本研究的基本結(jié)論,提出了相關(guān)政策建議。一、回顧與理論基礎(chǔ)(一)動(dòng)態(tài)能力的內(nèi)涵20世紀(jì)90年代以來(lái)企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化,特別是經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢(shì)、產(chǎn)業(yè)邊界的融合與變動(dòng)、技術(shù)變革的加速以及顧客需求的多樣化,使企業(yè)的生產(chǎn)組織方式徹底擺脫了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)模式的局限,消費(fèi)者市場(chǎng)規(guī)模急速擴(kuò)大,從而導(dǎo)致企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的可保持性越來(lái)越低,企業(yè)唯有不斷創(chuàng)新,才能長(zhǎng)久生存。在這樣動(dòng)態(tài)變化的環(huán)境下,企業(yè)如何才能創(chuàng)新并保持自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)呢?顯然波特的產(chǎn)業(yè)組織理論中占主導(dǎo)地位的戰(zhàn)略管理理論已經(jīng)難以合理解決這個(gè)問(wèn)題了。在此背景下,Teece等(1997)首次提出了企業(yè)改變能力的能力即動(dòng)態(tài)能力(DynamicCapabilities)學(xué)說(shuō),而后該領(lǐng)域聚集了眾多專(zhuān)家和學(xué)者。Teece等(1997)把動(dòng)態(tài)能力定義為公司整合、構(gòu)建、重新配置內(nèi)部和外部能力以應(yīng)對(duì)快速變化環(huán)境的能力,他們認(rèn)為企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)源于其管理與組織流程、專(zhuān)用性資產(chǎn)和發(fā)展路徑。與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析和資源基礎(chǔ)觀相比,動(dòng)態(tài)能力學(xué)說(shuō)對(duì)于企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)差異的解釋似乎更貼近現(xiàn)實(shí)(Teece,PisanoandShuen,1997)。近年來(lái),Teece等人對(duì)動(dòng)態(tài)能力的定義受到了學(xué)界越來(lái)越多的關(guān)注,同時(shí),伴隨著各方市場(chǎng)的發(fā)展以及不同類(lèi)型企業(yè)所面臨的生存環(huán)境各異等問(wèn)題的涌現(xiàn),學(xué)者們也紛紛提出了各自對(duì)于動(dòng)態(tài)能力的理解。比如,Zollo和Winter(2002)從組織慣例的視角,將動(dòng)態(tài)能力定義為“為追求效能的改進(jìn),通過(guò)集體活動(dòng)系統(tǒng)地創(chuàng)造與調(diào)整其運(yùn)營(yíng)慣例而獲得的穩(wěn)定的模式”。進(jìn)一步地,Eisenhardt和Martin(2000)認(rèn)為動(dòng)態(tài)能力是“諸如產(chǎn)品創(chuàng)新、戰(zhàn)略決策制定和聯(lián)盟等可辨識(shí)的、特定的過(guò)程,通過(guò)依附于這些過(guò)程的慣例來(lái)整合、重構(gòu)、獲取和釋放資源,從而改變企業(yè)的資源基礎(chǔ)”。Masini、Zollo和Wassenhove(2004)從自組織的視角,認(rèn)為動(dòng)態(tài)能力是“廠商運(yùn)用和拓展兼而有之的高層次管理能力,是與環(huán)境相適應(yīng)的自組織系統(tǒng)”。盡管這些學(xué)者從不同的角度對(duì)動(dòng)態(tài)能力的內(nèi)涵進(jìn)行了釋義,而且目前還沒(méi)有一個(gè)被普遍接受的有關(guān)動(dòng)態(tài)能力的定義,但這并不妨礙動(dòng)態(tài)能力學(xué)說(shuō)的發(fā)展和延伸。本文基于Teece等人(1997)關(guān)于動(dòng)態(tài)能力的觀點(diǎn),并參考以上諸多學(xué)者的思想,再結(jié)合中國(guó)企業(yè)生存環(huán)境的實(shí)際情況,將動(dòng)態(tài)能力定義為:為適應(yīng)外部環(huán)境的變化,企業(yè)吸收、整合、重組內(nèi)外部資源,并進(jìn)而創(chuàng)造新的資源的能力。具體而言,動(dòng)態(tài)能力是企業(yè)具備洞察能力、吸收能力和創(chuàng)新能力的一種獨(dú)特慣例,是改變企業(yè)運(yùn)營(yíng)操作慣例的能力。(二)江蘇企業(yè)動(dòng)態(tài)能力模型的測(cè)量關(guān)于企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的測(cè)量維度,國(guó)內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行了諸多有益探索,并取得了一系列代表性成果,本文將這些研究成果劃分為兩類(lèi)。從企業(yè)內(nèi)部系統(tǒng)來(lái)看,企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的測(cè)量維度主要有,Jantunen等(2005)用3年內(nèi)企業(yè)重構(gòu)的數(shù)據(jù)和實(shí)施這些活動(dòng)的成功與否來(lái)測(cè)量動(dòng)態(tài)能力;Caloghirou等(2004)通過(guò)對(duì)希臘制造企業(yè)的調(diào)查,研究產(chǎn)業(yè)因素和企業(yè)因素對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效的影響,用學(xué)習(xí)能力、協(xié)調(diào)能力與變革能力來(lái)度量動(dòng)態(tài)能力;賀小剛等(2006)從客戶(hù)價(jià)值導(dǎo)向、技術(shù)及其支持系統(tǒng)、組織機(jī)構(gòu)支持系統(tǒng)、制度支持機(jī)制、更新動(dòng)力、戰(zhàn)略隔絕機(jī)制等6個(gè)方面來(lái)測(cè)度企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力。從產(chǎn)業(yè)組織關(guān)系來(lái)看,企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的測(cè)量維度則大有不同,如焦豪等(2008)從環(huán)境洞察能力、變革更新能力、技術(shù)柔性能力、組織柔性能力等方面對(duì)動(dòng)態(tài)能力進(jìn)行了測(cè)量;曹紅軍等(2008)認(rèn)為企業(yè)動(dòng)態(tài)能力由動(dòng)態(tài)信息利用能力、動(dòng)態(tài)資源獲取能力、動(dòng)態(tài)內(nèi)部整合能力、動(dòng)態(tài)資源釋放能力、動(dòng)態(tài)外部協(xié)調(diào)能力等5個(gè)方面構(gòu)成。但是,不管是從哪個(gè)層面來(lái)劃分企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的測(cè)量維度,其最終目標(biāo)都是一致的,即體現(xiàn)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。為了全面分析企業(yè)的外在和內(nèi)在競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),本文綜合了國(guó)內(nèi)外的研究成果,同時(shí)依據(jù)對(duì)江蘇部分加工配套企業(yè)高層管理人員的訪(fǎng)談,認(rèn)為加工配套企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力可以由環(huán)境的洞察能力、學(xué)習(xí)的吸收能力、以及組織的創(chuàng)新能力等3個(gè)測(cè)量維度構(gòu)成(PrahaladandGary,1990;LawsonandSamson,2001;EisenhartandMartin,2000;AdnerandHelfat,2003;Zott,2003)。環(huán)境的洞察能力是指企業(yè)感知環(huán)境的變化、了解顧客需要的應(yīng)變能力。這種洞察能力需要通過(guò)掃描、尋找、探索與適應(yīng)等方式,響應(yīng)變動(dòng)市場(chǎng)的機(jī)會(huì)與威脅,它表現(xiàn)為廠商對(duì)環(huán)境變化的靈敏觀察力,對(duì)消費(fèi)需求變動(dòng)的鑒別力以及對(duì)市場(chǎng)新機(jī)遇的發(fā)現(xiàn)力(PavlouandSawy,2004;Teece,2007;Wang,2007;Zahraetal.,2006)。對(duì)于加工配套企業(yè)來(lái)說(shuō),環(huán)境洞察能力包括感知發(fā)包市場(chǎng)變化趨勢(shì)、了解發(fā)包企業(yè)升級(jí)需求、辨認(rèn)機(jī)會(huì)等方面的能力。只有準(zhǔn)確洞察發(fā)包市場(chǎng)變化趨勢(shì)、及時(shí)了解發(fā)包企業(yè)升級(jí)需求,才能采取升級(jí)行動(dòng)滿(mǎn)足發(fā)包企業(yè)升級(jí)要求。辨認(rèn)機(jī)會(huì)的能力則是指在不斷變化的環(huán)境中回應(yīng)變化,把環(huán)境變化當(dāng)作潛在機(jī)會(huì)的能力,其本質(zhì)就是企業(yè)家對(duì)以前未被認(rèn)識(shí)到的市場(chǎng)機(jī)會(huì)的敏感機(jī)警(Drucker,1993)。學(xué)習(xí)的吸收能力是指對(duì)知識(shí)的取得、消化、轉(zhuǎn)型與運(yùn)用而產(chǎn)生新知識(shí)的能力(PavlouandSawy,2004)。在高度動(dòng)態(tài)的市場(chǎng)環(huán)境下,廠商需要?jiǎng)?chuàng)造較多的新知識(shí),并把這些新知識(shí)運(yùn)用到新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、流程改善、組織決策以及事業(yè)創(chuàng)新等方面,因而,需要通過(guò)學(xué)習(xí)的吸收能力在競(jìng)爭(zhēng)之中搜尋新知識(shí),更新知識(shí)資產(chǎn)結(jié)構(gòu),塑造具有適應(yīng)性的組織慣例(賀小剛等,2006;羅珉、劉永俊,2009)。對(duì)于加工配套企業(yè)來(lái)說(shuō),學(xué)習(xí)的吸收能力包括能夠從外部(包括發(fā)包企業(yè))獲取所需知識(shí)的能力、能夠?qū)@取的知識(shí)與自身原有的知識(shí)進(jìn)行整合的能力,以及將整合后的知識(shí)系統(tǒng)地融入企業(yè)運(yùn)作中,以修正、延伸、提升現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的能力,即由獲取知識(shí)能力、理解與消化知識(shí)能力、吸收與應(yīng)用知識(shí)能力等3個(gè)維度組成。學(xué)習(xí)的吸收能力可以增強(qiáng)廠商對(duì)外部環(huán)境的預(yù)知能力,從而促使廠商依據(jù)環(huán)境的變化對(duì)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、策略進(jìn)行調(diào)整和變革(PavlouandSawy,2004)。組織的創(chuàng)新能力是指企業(yè)適應(yīng)動(dòng)態(tài)市場(chǎng)環(huán)境變化,“持續(xù)地將知識(shí)和創(chuàng)意轉(zhuǎn)換為新產(chǎn)品、流程或體系,從而為企業(yè)以及投資者提供價(jià)值增值的能力”(LawsonandSamson,2001)。組織創(chuàng)新能力體現(xiàn)在兩個(gè)方面,一方面當(dāng)領(lǐng)先企業(yè)推出新技術(shù)、新產(chǎn)品或改變游戲規(guī)則以及顧客需求發(fā)生變化時(shí),企業(yè)能夠快速識(shí)別和分解新產(chǎn)品、新知識(shí)以及適應(yīng)新游戲規(guī)則的能力(HelfatandPeteraf,2003);另一方面,企業(yè)適應(yīng)動(dòng)態(tài)環(huán)境變化,快速整合與重組創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的人員、知識(shí)及組織結(jié)構(gòu),完善工作流程等,能夠持續(xù)地為客戶(hù)提供適應(yīng)市場(chǎng)需求的新產(chǎn)品的能力(Zahraetal.,2006)。對(duì)于加工配套企業(yè)來(lái)說(shuō),組織創(chuàng)新能力可以從技術(shù)開(kāi)發(fā)、提升產(chǎn)品質(zhì)量與品質(zhì)、持續(xù)推出新產(chǎn)品、擴(kuò)展企業(yè)功能等方面進(jìn)行測(cè)量。(三)加工貿(mào)易企業(yè)升級(jí)的模式與特征企業(yè)升級(jí)是指企業(yè)更好更有效地制造產(chǎn)品或者是從事需要更多技能的活動(dòng),是企業(yè)通過(guò)不同方式使產(chǎn)品附加值增加、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)的持續(xù)與動(dòng)態(tài)過(guò)程。企業(yè)升級(jí)既可以是價(jià)值鏈上的某一個(gè)或幾個(gè)環(huán)節(jié)的升級(jí),可以是整個(gè)價(jià)值鏈升級(jí),也可以是跨行業(yè)的升級(jí)(KaplinskyandMorris,2000)。企業(yè)升級(jí)背后有諸多驅(qū)動(dòng)力,如成本因素、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策等。加工配套企業(yè)升級(jí)固然受到企業(yè)升級(jí)一般驅(qū)動(dòng)因素的影響,但又有其自身規(guī)律性。發(fā)包企業(yè)作為價(jià)值鏈的組織者,在提供業(yè)務(wù)訂單的同時(shí),還能夠?yàn)榕涮灼髽I(yè)提供一定的技術(shù)規(guī)范與支持以適應(yīng)企業(yè)升級(jí)的需求。這種獨(dú)特的技術(shù)規(guī)范與支持以及升級(jí)需求將對(duì)配套企業(yè)的升級(jí)行為產(chǎn)生重要影響。在目前中國(guó)經(jīng)濟(jì)背景下,能夠提供發(fā)包合同的既有本土企業(yè)也有外資企業(yè),能夠提供配套服務(wù)的既有本土企業(yè)也有外資企業(yè)。出于研究的需要,本文發(fā)包企業(yè)僅指外資企業(yè),受包企業(yè)1(以下稱(chēng)為配套企業(yè))僅指本土企業(yè)。由于江蘇加工貿(mào)易企業(yè)以外資企業(yè)為主體,所以本文以外資主導(dǎo)的加工貿(mào)易為背景,探討本土加工配套企業(yè)升級(jí)過(guò)程中動(dòng)態(tài)能力對(duì)其升級(jí)模式、升級(jí)行動(dòng)特征的影響。關(guān)于企業(yè)升級(jí)的模式,Humphrey和Schmitz(2002)提出了發(fā)展中國(guó)家企業(yè)或企業(yè)集群的4種升級(jí)模式:(1)工藝升級(jí)(processupgrading),即企業(yè)通過(guò)重新組織其產(chǎn)品生產(chǎn)體系或者采取更高的技術(shù),從而更加有效地將其投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出;(2)產(chǎn)品升級(jí)(productupgrading),即企業(yè)通過(guò)引進(jìn)更先進(jìn)的生產(chǎn)線(xiàn),比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更快地推出新產(chǎn)品或改進(jìn)老產(chǎn)品來(lái)增加產(chǎn)品的附加值;(3)功能升級(jí)(functionalupgrading),即企業(yè)獲得新的功能或放棄現(xiàn)有的功能,以增加其業(yè)務(wù)的總體技巧內(nèi)容,比如從生產(chǎn)環(huán)節(jié)向設(shè)計(jì)和營(yíng)銷(xiāo)等環(huán)節(jié)跨越;(4)產(chǎn)業(yè)間升級(jí)(inter-sectorupgrading),即企業(yè)將用于一種產(chǎn)業(yè)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)應(yīng)用于另一行業(yè)。綜合相關(guān)文獻(xiàn),并通過(guò)對(duì)江蘇加工配套企業(yè)部分高層管理者訪(fǎng)談,江蘇加工配套企業(yè)通常采用兩種升級(jí)模式,即過(guò)程升級(jí)和功能升級(jí)2。過(guò)程升級(jí)(processupgrading)表現(xiàn)為由簡(jiǎn)單的零部件加工發(fā)展為較高技術(shù)含量的零部件加工,或是由簡(jiǎn)單組裝轉(zhuǎn)向較高技術(shù)含量組裝。功能升級(jí)(functionalupgrading)表現(xiàn)為由單純的加工制造向研發(fā)、設(shè)計(jì)、品牌培育、營(yíng)銷(xiāo)等環(huán)節(jié)延伸,或是企業(yè)業(yè)務(wù)由單純的受包演變?yōu)榘l(fā)包與受包并存,或是由受包直接演變?yōu)榘l(fā)包。前者只是由于生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)工藝的變化,使得生產(chǎn)過(guò)程中技術(shù)含量增加、工藝復(fù)雜程度加深,是一種量的變化;后者表現(xiàn)為產(chǎn)品價(jià)值鏈中環(huán)節(jié)的延伸、企業(yè)功能的擴(kuò)展,是一種質(zhì)的變化。過(guò)程升級(jí)能夠提高配套企業(yè)的議價(jià)能力,提升企業(yè)獲利水平。而功能升級(jí)不僅能夠提高加工配套企業(yè)的議價(jià)能力,而且如果企業(yè)延伸具有研發(fā)、設(shè)計(jì)、品牌培育、營(yíng)銷(xiāo)等方面的功能,配套企業(yè)則可能演變?yōu)榘l(fā)包企業(yè),實(shí)現(xiàn)由單純的生產(chǎn)者演變?yōu)樯a(chǎn)者與組織者并存,或由生產(chǎn)者演變?yōu)閱渭兊慕M織者的根本性變革。對(duì)于加工配套企業(yè)升級(jí)的行動(dòng)特征,可以分為兩類(lèi)進(jìn)行探討。一類(lèi)是自主行動(dòng),即企業(yè)做出是否升級(jí)的決策是獨(dú)立、自愿的,依據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略、技術(shù)水平、資源能力狀況等因素進(jìn)行升級(jí)決策,并且何時(shí)升級(jí)、如何升級(jí)等策略也是獨(dú)立決策,雖然發(fā)包企業(yè)對(duì)此有影響,但影響也只是輔助性的。另一類(lèi)是跟隨行動(dòng),即發(fā)包企業(yè)升級(jí),配套企業(yè)也得升級(jí),否則將面臨被淘汰出局的境地,也就是說(shuō)配套企業(yè)做出是否升級(jí)的決策是非獨(dú)立、非自愿的,是迫于來(lái)自發(fā)包方壓力,或出于保全訂單的需要。至于如何升級(jí),一種情形是發(fā)包企業(yè)提出某個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)或整個(gè)生產(chǎn)階段的質(zhì)量與技術(shù)的升級(jí)標(biāo)準(zhǔn),由配套企業(yè)自己解決升級(jí)過(guò)程中面臨的技術(shù)、人才、設(shè)備等問(wèn)題,發(fā)包企業(yè)不參與升級(jí)決策與過(guò)程;另一種情形是發(fā)包企業(yè)與配套企業(yè)合作,具體表現(xiàn)為發(fā)包企業(yè)為配套企業(yè)提供技術(shù)支持與規(guī)范,如提供技術(shù)文件、提供質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等,常見(jiàn)的還有發(fā)包企業(yè)詳細(xì)說(shuō)明技術(shù)細(xì)節(jié)、提供人員培訓(xùn)等形式,還有極少數(shù)發(fā)包企業(yè)為配套企業(yè)提供機(jī)器設(shè)備等。二、理論假設(shè)(一)環(huán)境洞穴能力與企業(yè)功能升級(jí)在動(dòng)態(tài)復(fù)雜環(huán)境中,環(huán)境的洞察能力被認(rèn)為是廠商生存的關(guān)鍵組織能力,它表現(xiàn)為廠商對(duì)環(huán)境變化的靈敏觀察力,對(duì)市場(chǎng)機(jī)會(huì)的鑒別力與資本化的能力(PrahaladandGary,1990;Wang,2007),以及將環(huán)境變化當(dāng)作潛在機(jī)會(huì)的能力。李興旺(2006)通過(guò)對(duì)華立和格蘭仕等企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn),企業(yè)適應(yīng)環(huán)境變化的所有行為首先產(chǎn)生于充分認(rèn)識(shí)環(huán)境的能力,包括環(huán)境變化特征、規(guī)律以及環(huán)境變化對(duì)企業(yè)可能產(chǎn)生影響的分析能力。環(huán)境洞察能力弱的配套企業(yè)不僅因?yàn)閷?duì)環(huán)境變化可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇缺乏感悟、反應(yīng)遲鈍、行動(dòng)緩慢不能及時(shí)適應(yīng)發(fā)包企業(yè)升級(jí)變化,容易被發(fā)包企業(yè)拋棄,而且即使采取升級(jí)行為也更多偏向過(guò)程升級(jí)。而環(huán)境洞察能力強(qiáng)的配套企業(yè)不僅能夠迅速適應(yīng)發(fā)包企業(yè)需求變動(dòng)進(jìn)行升級(jí),而且還可能準(zhǔn)確捕捉市場(chǎng)變化趨勢(shì)、技術(shù)變化規(guī)律及行業(yè)發(fā)展趨向,及時(shí)進(jìn)行企業(yè)功能擴(kuò)展,將企業(yè)業(yè)務(wù)由單純的加工制造向研發(fā)、設(shè)計(jì)、品牌塑造、營(yíng)銷(xiāo)等環(huán)節(jié)延伸。因此,環(huán)境洞察能力越強(qiáng),配套企業(yè)越可能進(jìn)行功能升級(jí)。最近一些研究表明,廠商對(duì)外部知識(shí)的吸收能力是提升競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和成功競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵,它有利于廠商提升辨認(rèn)與取得知識(shí)能力、消化知識(shí)能力、知識(shí)轉(zhuǎn)型能力以及知識(shí)應(yīng)用能力(Wheeler,2002;Dyer,andHatch,2006)。吸收能力可以通過(guò)強(qiáng)化創(chuàng)新能力的培育來(lái)增加廠商對(duì)外部環(huán)境變革的預(yù)知能力,從而能夠促進(jìn)廠商組織的調(diào)整和變革(PavlouandSawy,2004)。配套企業(yè)吸收能力強(qiáng),就能較容易地捕獲到發(fā)包企業(yè)的技術(shù)與知識(shí)信息,并加以整合與消化,運(yùn)用到企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中,以適應(yīng)發(fā)包企業(yè)升級(jí)需要。這種類(lèi)型配套企業(yè)的升級(jí)更傾向于過(guò)程升級(jí)。從知識(shí)轉(zhuǎn)移的角度看,本土企業(yè)的吸收能力決定了FDI知識(shí)溢出的強(qiáng)度,也只有本土企業(yè)具備了較強(qiáng)吸收能力時(shí),才能有效吸收消化來(lái)自FDI的技術(shù)與知識(shí)溢出(賴(lài)明勇,2003)。創(chuàng)新能力強(qiáng)的配套企業(yè),其所掌握和可支配的人才資源、技術(shù)信息和創(chuàng)新潛力的優(yōu)勢(shì)程度就大,在價(jià)值鏈體系中,就越有可能不滿(mǎn)足于配套地位,而是更加傾向于以加工配套為基礎(chǔ),向行業(yè)價(jià)值鏈上游延伸,進(jìn)而創(chuàng)建自己的品牌(汪建成、毛蘊(yùn)詩(shī),2007);傾向于依據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略主動(dòng)培育自身的市場(chǎng)能力,向下游的市場(chǎng)環(huán)節(jié)延伸,拓展?fàn)I銷(xiāo)等服務(wù)功能,進(jìn)行功能升級(jí)(HumphreyandSchmitz,2002)。根據(jù)以上分析,可以提出以下假設(shè)。H1:本土配套企業(yè)環(huán)境的洞察能力越強(qiáng),在企業(yè)升級(jí)過(guò)程中越傾向于選擇功能升級(jí)模式。H2:本土配套企業(yè)學(xué)習(xí)的吸收能力越強(qiáng),在企業(yè)升級(jí)過(guò)程中越傾向于選擇過(guò)程升級(jí)模式。H3:本土配套企業(yè)組織的創(chuàng)新能力越強(qiáng),在企業(yè)升級(jí)過(guò)程中越傾向于選擇功能升級(jí)模式。(二)組織學(xué)習(xí)能力有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn),一些企業(yè)經(jīng)常以超前行動(dòng)感知市場(chǎng)環(huán)境變化從而贏得先動(dòng)優(yōu)勢(shì)。如Lumpkin和Dess(2001)通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn),超前行動(dòng)使企業(yè)率先于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,更早地洞察市場(chǎng)環(huán)境變化的趨勢(shì),對(duì)于企業(yè)在不同時(shí)期內(nèi)績(jī)效都具有顯著的正面影響。董俊武等(2004)認(rèn)為如果企業(yè)能夠感受到外部環(huán)境的變化,并及時(shí)做出反應(yīng),那么企業(yè)就能搶先于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此,環(huán)境洞察能力越強(qiáng),加工配套企業(yè)在升級(jí)過(guò)程中越傾向于采取自主行動(dòng)。在復(fù)雜多變的市場(chǎng)環(huán)境中,企業(yè)需要獲得多方面不同的信息和資源,這時(shí)通過(guò)實(shí)驗(yàn)中學(xué)習(xí)、干中學(xué)、試錯(cuò)中學(xué)習(xí)以及即興創(chuàng)造中學(xué)習(xí),就成為企業(yè)獲得異質(zhì)性資源以應(yīng)對(duì)外部環(huán)境挑戰(zhàn)的重要條件(EisenhardtandTabriz,1995)。“干中學(xué)效應(yīng)”對(duì)配套企業(yè)的戰(zhàn)略選擇有重大影響,組織學(xué)習(xí)能力建設(shè)比單純的資金積累、規(guī)模擴(kuò)大更具有戰(zhàn)略意義(原長(zhǎng)弘等,2008)。Crossan和Nicolini(2000)把組織學(xué)習(xí)看作是組織異質(zhì)的、潛在的創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的資源。外資發(fā)包企業(yè)與本土配套企業(yè)之間有著高度的專(zhuān)業(yè)化分工與協(xié)作。外資發(fā)包企業(yè)通常技術(shù)、生產(chǎn)工藝相對(duì)先進(jìn),本土配套企業(yè)具有成本優(yōu)勢(shì),但技術(shù)相對(duì)落后,一些配套企業(yè)不僅技術(shù)與生產(chǎn)工藝,甚至最初的生產(chǎn)設(shè)備都來(lái)自于發(fā)包企業(yè)。如果本土配套企業(yè)學(xué)習(xí)的吸收能力強(qiáng),就能夠比較準(zhǔn)確地領(lǐng)會(huì)外包企業(yè)傳遞的技術(shù)與知識(shí)信息,將其消化并應(yīng)用到配套產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程中,生產(chǎn)出符合要求的產(chǎn)品。另外,吸收能力強(qiáng)的配套企業(yè),也具有較強(qiáng)的資源整合能力,有能力克服技術(shù)和知識(shí)的內(nèi)隱性與專(zhuān)屬性,可以將外包企業(yè)及其他外部企業(yè)的技術(shù)、知識(shí)整合成企業(yè)升級(jí)的能力基礎(chǔ),采取跟隨性行動(dòng)相對(duì)成本低、風(fēng)險(xiǎn)小;采取自主性行動(dòng)雖然風(fēng)險(xiǎn)大、成本高,但如果成功,不僅可能擺脫配套地位,而且還可能獲得較高的投資回報(bào)(TeeceandPisano,1994)。如果配套企業(yè)學(xué)習(xí)的吸收能力弱,面對(duì)外部市場(chǎng)環(huán)境變化很容易形成跟隨性思維模式,也只能采取跟隨性升級(jí)行為。因此,學(xué)習(xí)的吸收能力對(duì)企業(yè)升級(jí)行動(dòng)特征的影響,還是一個(gè)有待進(jìn)一步驗(yàn)證的問(wèn)題。2.配套企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)需求具備較強(qiáng)組織創(chuàng)新能力的配套企業(yè),在價(jià)值鏈體系中通常掌握和控制了較多的創(chuàng)新資源,擁有自身的研發(fā)和設(shè)計(jì)能力,在某些環(huán)節(jié)上甚至具備了較為領(lǐng)先的技術(shù)實(shí)力和較高的企業(yè)管理水平,有較高的聲譽(yù)與信用,議價(jià)能力也較強(qiáng)。這樣的配套企業(yè)一般會(huì)根據(jù)自身的需要和所掌握的資源自主進(jìn)行企業(yè)升級(jí)的選擇。而且創(chuàng)新能力越強(qiáng),企業(yè)越可能更加注重通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新、工藝改進(jìn)形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),注重自有品牌的塑造,注重向營(yíng)銷(xiāo)及其他功能的延伸。在完成一定的資本、技術(shù)和創(chuàng)新能力積累后,創(chuàng)新能力強(qiáng)的配套企業(yè)產(chǎn)生了分化,其中絕大多數(shù)企業(yè)雖然繼續(xù)從事配套業(yè)務(wù),但不僅僅是從簡(jiǎn)單零部件加工發(fā)展到較高技術(shù)含量的零部件加工,還將零部件加工延伸到產(chǎn)品的組裝環(huán)節(jié),將較為簡(jiǎn)單的制造環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)包給其他企業(yè),由單純的生產(chǎn)者演變?yōu)樯a(chǎn)與組織者并存(蔣蘭陵,2010);少數(shù)企業(yè)不再?gòu)氖屡涮讟I(yè)務(wù),而是設(shè)計(jì)新品、塑造品牌,將自身的制造環(huán)節(jié)外包給其他企業(yè),演變?yōu)樯a(chǎn)的組織者。對(duì)于那些創(chuàng)新能力弱的配套企業(yè)來(lái)說(shuō),技術(shù)、生產(chǎn)工藝主要依賴(lài)于發(fā)包企業(yè),在企業(yè)升級(jí)過(guò)程中,缺乏主動(dòng)升級(jí)的資源與能力,議價(jià)能力也較弱,更可能采取跟隨行動(dòng)。本研究的樣本數(shù)據(jù)來(lái)自于調(diào)查問(wèn)卷。為了保證問(wèn)卷結(jié)構(gòu)的合理性,問(wèn)卷設(shè)計(jì)采取了設(shè)計(jì)、訪(fǎng)談、修改、小規(guī)模發(fā)放、再修改、問(wèn)卷確定等方式。調(diào)查問(wèn)卷采用紙質(zhì)問(wèn)卷的形式,問(wèn)卷調(diào)查時(shí)間集中于2010年2～5月,依托南京大學(xué)EMBA、MBA學(xué)員及相關(guān)地市政府部門(mén)幫助發(fā)放問(wèn)卷,被調(diào)查樣本企業(yè)來(lái)自于加工配套比較發(fā)達(dá)的江蘇蘇南和蘇中地區(qū)3的8個(gè)地級(jí)市。共發(fā)放問(wèn)卷200份,收回問(wèn)卷103份,剔除28份無(wú)效問(wèn)卷,得到有效問(wèn)卷75份,有效回收率為37.5%。樣本結(jié)構(gòu)特征如表1所示。(二)配套“企業(yè)升級(jí)模式”的設(shè)定根據(jù)以上分析,可以提出以下假設(shè)。H4:本土配套企業(yè)環(huán)境的洞察能力越強(qiáng),在企業(yè)升級(jí)過(guò)程中越傾向于采取自主行動(dòng)。本研究將配套“企業(yè)升級(jí)模式”的值設(shè)為0和1,其中0表示企業(yè)選擇過(guò)程升級(jí)模式,1表示企業(yè)選擇功能升級(jí)模式;將配套“企業(yè)升級(jí)行動(dòng)特征”的值也設(shè)為0和1,其中0表示企業(yè)選擇跟隨行動(dòng),1表示企業(yè)選擇自主行動(dòng)。H5:本土配套企業(yè)學(xué)習(xí)的吸收能力越強(qiáng),在企業(yè)升級(jí)過(guò)程中越傾向于采取自主行動(dòng)。H6:本土配套企業(yè)組織的創(chuàng)新能力越強(qiáng),在企業(yè)升級(jí)過(guò)程中越傾向于采取自主行動(dòng)。三、設(shè)計(jì)與方法的研究(一)樣本的選擇和特征1.配套業(yè)務(wù)與問(wèn)卷的書(shū)寫(xiě)方式出于研究的需要,本研究的樣本篩選標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格,篩選標(biāo)準(zhǔn)主要有:(1)配套企業(yè)的存續(xù)年限必須在2年以上;(2)企業(yè)最初必須從事以制造環(huán)節(jié)為主的配套業(yè)務(wù),并且在配套過(guò)程中,確實(shí)發(fā)生了升級(jí)行為;(3)問(wèn)卷采用匿名的填寫(xiě)方式,并且是由在企業(yè)任職1年以上的中高層管理者填寫(xiě)。通過(guò)以上方式,保證了對(duì)配套企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力狀況、升級(jí)行為有比較充分的了解,以提升調(diào)查數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和可靠性。2.開(kāi)發(fā)企業(yè)能力結(jié)構(gòu)根據(jù)前文關(guān)于動(dòng)態(tài)能力內(nèi)涵及維度的界定,借鑒已有研究成果,本研究從環(huán)境洞察能力、學(xué)習(xí)吸收能力以及組織創(chuàng)新能力3個(gè)維度進(jìn)行測(cè)量。(1)環(huán)境洞察能力(用X6表示),本文在Pavlou和Sawy(2004)、Wang(2007)研究的基礎(chǔ)上,結(jié)合本土配套企業(yè)的實(shí)際,主要從“了解發(fā)包企業(yè)需求變化能力、適應(yīng)發(fā)包企業(yè)要求能力、識(shí)別企業(yè)發(fā)展機(jī)會(huì)能力”3個(gè)方面進(jìn)行測(cè)量。(2)學(xué)習(xí)吸收能力(用X7表示),本文借鑒蔣勤峰(2008)已有的測(cè)量條款,從“通過(guò)各種途徑獲取技術(shù)(包括知識(shí),以下同)能力、理解與消化已獲取的技術(shù)能力、吸收與應(yīng)用已獲取的技術(shù)能力”等3個(gè)維度進(jìn)行測(cè)量。(3)組織創(chuàng)新能力(用X8表示),本文在Bowman和Ambrosini(2003)研究的基礎(chǔ)上,依據(jù)本土配套企業(yè)實(shí)際,從“持續(xù)進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)能力、持續(xù)進(jìn)行質(zhì)量提升能力、持續(xù)推出新產(chǎn)品能力、有意識(shí)地進(jìn)行設(shè)計(jì)與品牌培育能力”等4個(gè)維度進(jìn)行測(cè)量(BowmanandAmbrosini,2003;Nelson,1993)。上述自變量的問(wèn)題項(xiàng)基于李克特量表法進(jìn)行設(shè)計(jì),即問(wèn)題由對(duì)某種事物的態(tài)度或看法的陳述組成,所有指標(biāo)均采用5級(jí)打分法,由“非常同意”、“同意”、“不一定”、“不同意”、“非常不同意”5個(gè)選項(xiàng)組成,分別賦值5、4、3、2、1。四、模型結(jié)果的討論(一)效度的檢驗(yàn)kraft在對(duì)問(wèn)卷進(jìn)行數(shù)據(jù)分析前,必須考察樣本的信度和效度,以確保研究的有效性。本研究使用SPSS17.0軟件,采用Cronbach’sAlpha系數(shù)來(lái)分析項(xiàng)目的內(nèi)部一致性,Cronbach’sAlpha值最小不得小于0.70(Nunnally,1978);效度的檢驗(yàn)是通過(guò)內(nèi)容效度的檢驗(yàn),即在運(yùn)用主成分分析的過(guò)程中,分別檢驗(yàn)所選題項(xiàng)是否能代表要測(cè)量的內(nèi)容。一般而言,當(dāng)KMO的值≥0.5,巴特萊特(Bartlett)統(tǒng)計(jì)值≤Cronbach’sAlpha值,各題項(xiàng)的載荷系數(shù)均大于0.50時(shí),可以通過(guò)主成分分析將同一變量的各測(cè)試項(xiàng)合并為一個(gè)因子并進(jìn)行后續(xù)研究(馬國(guó)慶,2002)。由表2可以看出,Cronbach’sAlpha值均滿(mǎn)足不小于0.70的要求,樣本的信度通過(guò)內(nèi)部一致性檢驗(yàn),并具有較高的效度。(二)套變過(guò)的原因分析在進(jìn)行回歸分析之前,本研究先使用SPSS17.0對(duì)各維度進(jìn)行Pearson相關(guān)分析,分析結(jié)果如表3所示。由表3可見(jiàn),在配套企業(yè)升級(jí)過(guò)程中,企業(yè)升級(jí)模式和行動(dòng)特征與變量環(huán)境洞察能力、學(xué)習(xí)吸收能力、組織創(chuàng)新能力之間呈現(xiàn)較明顯的正相關(guān)關(guān)系。而在進(jìn)一步的相關(guān)性分析過(guò)程中發(fā)現(xiàn),環(huán)境洞察能力、學(xué)習(xí)吸收能力、組織創(chuàng)新能力3個(gè)變量彼此之間存在較強(qiáng)的相關(guān)性,在模型分析過(guò)程中將產(chǎn)生明顯的多重共線(xiàn)性,顯著影響模型效度,因此考慮使用主成分分析方法將3個(gè)維度轉(zhuǎn)化成為3個(gè)不存在共線(xiàn)性的主成分后再進(jìn)行回歸分析。3.因子分析模型構(gòu)建考慮到配套企業(yè)的升級(jí)模式和行動(dòng)特征可能會(huì)受到企業(yè)基本情況的影響,如成立時(shí)間較長(zhǎng)、規(guī)模較大,企業(yè)擁有資源和支配資源的能力就較多、較強(qiáng),可能更傾向于選擇功能升級(jí)和自主行動(dòng);而配套企業(yè)升級(jí)模式和行動(dòng)特征產(chǎn)生影響,因此選取了企業(yè)年齡(本文指配套業(yè)務(wù)存續(xù)時(shí)間,以下同,用X1表示)、企業(yè)規(guī)模(用X2表示)和企業(yè)所處行業(yè)作為對(duì)配套企業(yè)升級(jí)模式和行動(dòng)特征可能產(chǎn)生影響的因素作為控制變量,并采取賦值的方法對(duì)相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行度量。在企業(yè)年齡中,配套業(yè)務(wù)存續(xù)時(shí)間在2～4年(不包括4年)的賦值為1,4～6年(不包括6年)的賦值為2,6～8年(不包括8年)的賦值為3,8年及以上的賦值為4。在企業(yè)規(guī)模中,100萬(wàn)元及以下賦值為1,101萬(wàn)～1000萬(wàn)元賦值為2,1001萬(wàn)～10000萬(wàn)元賦值為3,10000萬(wàn)元以上賦值為4。在企業(yè)所屬行業(yè)中,屬于輕紡織制造業(yè)(食品、飲料、煙草加工、服裝、紡織、皮革、木材加工、家具、印刷等,用X3表示)的企業(yè)賦值為1,屬于資源加工制造業(yè)(石油化工、化學(xué)纖維、醫(yī)藥制造業(yè)、橡膠、塑料、黑色金屬等,用X4表示)的企業(yè)賦值為2,屬于裝備制造業(yè)(機(jī)床、專(zhuān)用設(shè)備、交通運(yùn)輸工具、機(jī)械設(shè)備、電子通訊設(shè)備、儀器等,用X5表示)的企業(yè)賦值為3。進(jìn)一步,采取主成分分析和方差極大正交旋轉(zhuǎn)方法對(duì)問(wèn)卷中企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的3個(gè)維度進(jìn)行因子分析,Bartlett檢驗(yàn)值為0.000,在0.001的顯著性水平上顯著,KMO值為0.729,大于0.7,表明適合做因子分析?？紤]到因子分析的目的是為了替代原有的具有共線(xiàn)性的自變量從而更好的構(gòu)筑模型,因此在因子分析中將因子個(gè)數(shù)設(shè)為固定值3。從表4旋轉(zhuǎn)成分矩陣中可以看出,原有的3個(gè)維度環(huán)境洞察能力、組織創(chuàng)新能力和學(xué)習(xí)吸收能力可以分別由因子X(jué)9、X10和X11替代,且3個(gè)因子之間不存在相關(guān)性,在模型分析中不會(huì)出現(xiàn)多重共線(xiàn)性問(wèn)題。下面將進(jìn)一步驗(yàn)證各變量之間關(guān)系,探尋變量影響程度大小。(三)回歸分析1.企業(yè)選擇功能升級(jí)模式時(shí)的同時(shí)過(guò)程升級(jí)依據(jù)前述分析,我們首先對(duì)動(dòng)態(tài)能力的3個(gè)維度與企業(yè)升級(jí)過(guò)程中的升級(jí)模式進(jìn)行回歸分析。在這里,我們根據(jù)問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果將企業(yè)升級(jí)模式的選擇行為細(xì)分為兩種類(lèi)型:其一,選擇過(guò)程模式或功能模式的單向升級(jí)模式;其二,選擇功能模式的同時(shí)也選擇了過(guò)程模式的平行升級(jí)模式。對(duì)企業(yè)升級(jí)模式選擇行為的細(xì)分用意是明確的,在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中,盡管企業(yè)升級(jí)過(guò)程有可能會(huì)選擇過(guò)程模式和功能模式這兩種模式中的單一升級(jí)模式(即功能升級(jí)的過(guò)程不考慮過(guò)程升級(jí),或是過(guò)程升級(jí)的過(guò)程不考慮功能升級(jí)),但更大多數(shù)情況是企業(yè)升級(jí)的過(guò)程模式與功能模式應(yīng)當(dāng)是有所交叉的,功能升級(jí)的企業(yè)不僅不會(huì)排斥在功能升級(jí)過(guò)程中的過(guò)程升級(jí),而且會(huì)鼓勵(lì)功能升級(jí)基礎(chǔ)之上的過(guò)程升級(jí)以及能夠帶來(lái)功能升級(jí)的過(guò)程升級(jí),反之亦然。在平行升級(jí)模式下,我們將配套“企業(yè)升級(jí)模式”的值設(shè)為0和1,其中0表示企業(yè)選擇功能升級(jí)模式或過(guò)程升級(jí)模式,1表示企業(yè)選擇功能升級(jí)模式的同時(shí)過(guò)程升級(jí)的平行升級(jí)模式。表5是模型的參數(shù)估計(jì)結(jié)果。估計(jì)結(jié)果表明無(wú)論是在單向升級(jí)模式情形下還是平行升級(jí)模式情形下,X10都與配套企業(yè)升級(jí)模式存在顯著的正相關(guān)關(guān)系,其中,在單向升級(jí)模式情形下,兩者之間的正相關(guān)關(guān)系在1%的顯著性水平上通過(guò)檢驗(yàn),而在平行升級(jí)模式情形下,兩者之間的正相關(guān)關(guān)系僅在10%的顯著性水平上通過(guò)檢驗(yàn),并且平行升級(jí)模式情形下X10的回歸系數(shù)也要比單向升級(jí)模式情形下小。我們知道在因子分析中已知因子X(jué)10替換的是企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的組織創(chuàng)新能力維度,這就意味著企業(yè)的組織創(chuàng)新能力越強(qiáng),企業(yè)既有可能選擇單獨(dú)的功能升級(jí)模式,也有可能選擇功能升級(jí)的同時(shí)過(guò)程升級(jí)。另外,可以看到單向升級(jí)模式情形下,X9與配套企業(yè)升級(jí)模式之間的正相關(guān)性在5%的顯著性水平上通過(guò)檢驗(yàn),而在平行升級(jí)模式下未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。在因子分析中已知因子X(jué)9替換的是企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的環(huán)境洞察能力維度,這意味著企業(yè)的環(huán)境洞察能力越強(qiáng),企業(yè)越傾向于選擇單獨(dú)的功能升級(jí)模式。與之相比,平行升級(jí)模式情形下,X11與配套企業(yè)升級(jí)模式之間的正相關(guān)性在5%的顯著性水平上通過(guò)檢驗(yàn),而在單向升級(jí)模式下未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。在因子分析中已知因子X(jué)11替換的是企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的學(xué)習(xí)吸收能力維度,這意味著企業(yè)的學(xué)習(xí)吸收能力越強(qiáng),企業(yè)越傾向于選擇功能升級(jí)的同時(shí)過(guò)程升級(jí)。綜上,本研究的假設(shè)H3在兩種經(jīng)濟(jì)背景下都得到驗(yàn)證,假設(shè)H1和H2在不同的經(jīng)濟(jì)背景下分別得到驗(yàn)證。2.企業(yè)的環(huán)境實(shí)在兩種升級(jí)模式情形下動(dòng)態(tài)能力的3個(gè)維度與企業(yè)升級(jí)過(guò)程中升級(jí)模式的正相關(guān)關(guān)系存在明顯的差異(回歸系數(shù)和顯著性水平),這一現(xiàn)象值得我們深入思考。首先是X10所反映的企業(yè)創(chuàng)新能力,盡管其在兩種升級(jí)模式下均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn),但無(wú)論是回歸系數(shù)還是顯著性水平都相差較大,即單向升級(jí)模式下不僅回歸系數(shù)更大,而且顯著性水平也更低。我們認(rèn)為這很好解釋。與強(qiáng)調(diào)功能模式的同時(shí)也進(jìn)行過(guò)程模式的平行升級(jí)模式相比,單向升級(jí)模式無(wú)疑對(duì)于企業(yè)組織創(chuàng)新的要求更高,因?yàn)樵趩蜗蛏?jí)模式下企業(yè)組織創(chuàng)新的明確、唯一的指向就是功能升級(jí),因此二者之間的相關(guān)關(guān)系就更確切。與X10的情況相比,X9與X11的情況無(wú)疑要更為復(fù)雜。X9反映的企業(yè)環(huán)境洞察能力在單向升級(jí)模式下通過(guò)了顯著性檢驗(yàn),在平行升級(jí)模式下則未能通過(guò),類(lèi)似的,X11反映的企業(yè)學(xué)習(xí)吸收能力在平行升級(jí)模式下通過(guò)了顯著性檢驗(yàn),在單向升級(jí)模式下則未能通過(guò)。事實(shí)上,X9與X11在兩種升級(jí)模式下的不同表現(xiàn)在一定程度上恰恰反映了本文所考察的企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的基本特征。換句話(huà)說(shuō),為什么企業(yè)的環(huán)境洞察能力只在單向升級(jí)模式情形下顯著,而企業(yè)的學(xué)習(xí)吸收能力只在平行升級(jí)模式情形下顯著?這從根本上是由本文所考察的企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的性質(zhì)所決定的,例如企業(yè)的環(huán)境洞察能力反映了企業(yè)對(duì)于市場(chǎng)變化、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)等的基本判斷能力,而這種能力在強(qiáng)調(diào)功能升級(jí)的單向升級(jí)模式下更為突出是很容易理解的,因?yàn)槠髽I(yè)依據(jù)對(duì)于市場(chǎng)的判斷來(lái)調(diào)整產(chǎn)品、服務(wù)的功能不僅合乎經(jīng)濟(jì)理性,而且也容易實(shí)現(xiàn),而要求企業(yè)依據(jù)對(duì)于市場(chǎng)的判斷來(lái)調(diào)整生產(chǎn)過(guò)程、進(jìn)而進(jìn)行過(guò)程升級(jí),在多數(shù)時(shí)候,對(duì)于大部分企業(yè)而言是難以操作的。再比如企業(yè)的學(xué)習(xí)吸收能力,企業(yè)對(duì)于新知識(shí)、新技術(shù)的學(xué)習(xí)吸收,最直接的反映就是生產(chǎn)過(guò)程的調(diào)整、升級(jí)以?xún)?nèi)化這些新知識(shí)和新技術(shù),在此基礎(chǔ)之上才有可能涉及功能升級(jí)等(當(dāng)然,也有很大可能是旨在功能升級(jí)的過(guò)程升級(jí))。在明確企業(yè)動(dòng)態(tài)能力與企業(yè)升級(jí)模式關(guān)系的基礎(chǔ)上,我們對(duì)企業(yè)動(dòng)態(tài)能力與本土配套企業(yè)升級(jí)行動(dòng)特征進(jìn)行研究。由于用以反映本土配套企業(yè)升級(jí)行為特征的被解釋變量采用了二分變量的方式加以處理,因此我們采用Logistic模型對(duì)企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的3個(gè)維度與企業(yè)升級(jí)過(guò)程中的行動(dòng)特征進(jìn)行回歸。此處使用SPSS11.5軟件進(jìn)行估計(jì),其中Logistic模型使用極大擬然估計(jì)法進(jìn)行估計(jì)的。我們默認(rèn)強(qiáng)迫引入法,即所有自變量強(qiáng)制進(jìn)入回歸方程,模型估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表6。表6是模型的參數(shù)估計(jì)結(jié)果。結(jié)果表明X9與配套企業(yè)升級(jí)行動(dòng)特征之間的正相關(guān)性在5%的顯著性水平上通過(guò)檢驗(yàn),在因子分析中已知因子X(jué)9替換的是企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的環(huán)境洞察能力維度,這表明配套企業(yè)的環(huán)境洞察能力越強(qiáng),在升級(jí)過(guò)程中就越傾向于選擇自主行動(dòng)。進(jìn)一步地,X10與配套企業(yè)升級(jí)行動(dòng)特征之間的正相關(guān)性也在5%的顯著性水平上通過(guò)檢驗(yàn),在因子分析中已知因子X(jué)10替換的是企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的組織創(chuàng)新能力維度,這表明配套企業(yè)的組織創(chuàng)新能力越強(qiáng),在升級(jí)過(guò)程中就越傾向于選擇自主行動(dòng)。X11與配套企業(yè)升級(jí)行動(dòng)特征之間的正相關(guān)性在10%的顯著性水平上通過(guò)檢驗(yàn),在因子分析中已知因子X(jué)11替換的是企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的學(xué)習(xí)吸收能力維度,這表明配套企業(yè)的學(xué)習(xí)吸收能力越強(qiáng),在升級(jí)過(guò)程中就越傾向于選擇自主行動(dòng)。企業(yè)動(dòng)態(tài)能力對(duì)本土配套企業(yè)升級(jí)行動(dòng)特征影響的回歸結(jié)果中,用以反映企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的X9、X10和X11與配套企業(yè)自主行動(dòng)特征之間的顯著性水平均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn),這一結(jié)果是符合經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的。本土企業(yè)環(huán)境洞察能力越強(qiáng),對(duì)于市場(chǎng)變化、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)等的判斷能力越強(qiáng),那么本土企業(yè)就越有可能靈活地應(yīng)對(duì)快速變化的全球市場(chǎng)環(huán)境,在面對(duì)瞬息萬(wàn)變的國(guó)際、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)環(huán)境變化過(guò)程中,本土企業(yè)會(huì)更為傾向于開(kāi)展自主創(chuàng)新或是自主的過(guò)程升級(jí),而非跟隨行動(dòng)。而本土企業(yè)的組織創(chuàng)新能力越強(qiáng),這類(lèi)企業(yè)無(wú)論是選擇功能升級(jí)還是過(guò)程升級(jí),都將傾向于充分利用自身優(yōu)勢(shì),由內(nèi)而外的利用組織革新行為來(lái)應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境的變化,正是由于此類(lèi)企業(yè)具有這種內(nèi)在的、內(nèi)生的動(dòng)態(tài)能力,因此從經(jīng)濟(jì)邏輯出發(fā),它們?cè)谄髽I(yè)升級(jí)過(guò)程中無(wú)疑掌握了更大的主動(dòng)權(quán)和內(nèi)部資源,因而更易于采取主動(dòng)升級(jí)行動(dòng),而非被動(dòng)的跟隨行動(dòng)。類(lèi)似的,本土企業(yè)的學(xué)習(xí)吸收能力越強(qiáng),那么企業(yè)在主動(dòng)升級(jí)過(guò)程中就越易于更快的獲得各方面資源和優(yōu)勢(shì),眾所周知,20世紀(jì)初期引入革命性的“流水線(xiàn)”生產(chǎn)方式的福特汽車(chē),在第二次世界大戰(zhàn)前后一度淪落為美國(guó)汽車(chē)工業(yè)的第三大公司,長(zhǎng)期的市場(chǎng)壟斷地位帶來(lái)的盲目?jī)?yōu)越感,僵化的組織結(jié)構(gòu)造成的學(xué)習(xí)吸收能力低下、對(duì)市場(chǎng)變化熟視無(wú)睹正是根本問(wèn)題所在?？刂谱兞恐械钠髽I(yè)規(guī)模對(duì)配套企業(yè)升級(jí)行動(dòng)特征在5%的顯著性水平上產(chǎn)生正向影響,即配套企業(yè)規(guī)模越大在升級(jí)過(guò)程中就越傾向于采取自主行動(dòng)。裝備制造業(yè)的行業(yè)特征對(duì)配套企業(yè)升級(jí)行動(dòng)特征在1%的顯著性水平上存在正向影響,這說(shuō)明處于裝備制造業(yè)中的配套企業(yè)更傾向于自主行動(dòng)。而其他控制變量對(duì)配套企業(yè)升級(jí)過(guò)程中行動(dòng)特征的影響均未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。綜上,本研究的假設(shè)H4、H5和H6通過(guò)驗(yàn)證。五、最終結(jié)論、政策建議和限制(一)結(jié)論根據(jù)上述的回歸結(jié)果,我們可以分別得到企業(yè)動(dòng)態(tài)能力對(duì)于本土配套企業(yè)升級(jí)模式的選擇及其升級(jí)行為特征上的相關(guān)結(jié)論。1.企業(yè)升級(jí)模式分類(lèi)的深層意義本文經(jīng)驗(yàn)研究結(jié)果揭示了一個(gè)有意思的事實(shí),即盡管企業(yè)動(dòng)態(tài)能力對(duì)于本土配套企業(yè)升級(jí)模式的影響路徑的方向較為明確,然而不同的升級(jí)模式情形下,企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的3個(gè)維度的表現(xiàn)卻存在顯而易見(jiàn)的差異,但我們認(rèn)為這并不能影響本文的基本結(jié)論。事實(shí)上,本文對(duì)于企業(yè)升級(jí)模式的劃分——單向升級(jí)模式和平行升級(jí)模式的具體區(qū)分,并不是為了從根本上區(qū)分出這兩種升級(jí)模式下企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的差異化表現(xiàn),相反,我們采取的這種劃分方式其實(shí)是為了從更深層面,更加細(xì)致地刻畫(huà)企業(yè)動(dòng)態(tài)能力與企業(yè)升級(jí)模式的影響路徑與相關(guān)關(guān)系。需要說(shuō)明的是,在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中,企業(yè)升級(jí)過(guò)程中升級(jí)模式的選擇是一個(gè)相當(dāng)復(fù)雜的問(wèn)題,在多數(shù)情形下功能升級(jí)與過(guò)程升級(jí)是無(wú)法割裂開(kāi)來(lái)的,進(jìn)一步的,企業(yè)動(dòng)態(tài)能力與企業(yè)升級(jí)模式的選擇之間的關(guān)系尤其復(fù)雜,盡管在我們的分析框架下得出了企業(yè)動(dòng)態(tài)能力能夠正向促進(jìn)企業(yè)升級(jí)模式選擇的結(jié)論,但不容置疑的是,企業(yè)升級(jí)本身也勢(shì)必能夠帶來(lái)企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的提升,對(duì)于這個(gè)問(wèn)題,我們目前的調(diào)研方案設(shè)計(jì)和經(jīng)驗(yàn)研究結(jié)構(gòu)顯然是無(wú)能為力的,這也是我們進(jìn)一步重點(diǎn)考察的方向。2.本土配套企業(yè)升級(jí)行動(dòng)特征企業(yè)動(dòng)態(tài)能力對(duì)本土配套企業(yè)升級(jí)行動(dòng)特征的影響路徑非常明確,企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的3個(gè)維度與本土配套企業(yè)選擇自主行為之間正相關(guān)關(guān)系顯著。環(huán)境洞察能力、組織創(chuàng)新能力和學(xué)習(xí)吸收能力與本土配套企業(yè)升級(jí)行動(dòng)特征呈正相關(guān)關(guān)系,即環(huán)境洞察能力、組織創(chuàng)新能力和學(xué)習(xí)吸收能力越強(qiáng),本土配套企業(yè)就越傾向于選擇自主升級(jí)。這在一定程度上刻畫(huà)了主動(dòng)升級(jí)企業(yè)的組織特征,即這類(lèi)企業(yè)對(duì)于市場(chǎng)變化和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變動(dòng)比較敏感,能夠由內(nèi)而外的進(jìn)行組織創(chuàng)新和管理創(chuàng)新來(lái)應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化,在同等條件下,這類(lèi)企業(yè)學(xué)習(xí)能力更強(qiáng)、更易獲得知識(shí)溢出,無(wú)疑,這與我們對(duì)于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的觀察是完全符合的。(二)關(guān)于企業(yè)動(dòng)態(tài)能力對(duì)本土配套企業(yè)升級(jí)模式和行動(dòng)特征的影響本文從企業(yè)動(dòng)態(tài)能力這一維度出發(fā),以江蘇本土配套企業(yè)為樣本,通過(guò)環(huán)境洞察能力、學(xué)習(xí)吸收能力、組織創(chuàng)新能力3個(gè)分維度對(duì)本土配套企業(yè)動(dòng)態(tài)能力進(jìn)行了考察,并對(duì)企業(yè)動(dòng)態(tài)能力對(duì)本土配套企業(yè)升級(jí)模式和行動(dòng)特征的影響這一問(wèn)題進(jìn)行深入研究。經(jīng)驗(yàn)研究結(jié)果表明,企業(yè)動(dòng)態(tài)能力對(duì)于本土配套企業(yè)升級(jí)模式和行動(dòng)特征均有較大影響,企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的差異內(nèi)生性的決定了其升級(jí)模式和行動(dòng)特征較大的差異;進(jìn)一步的,環(huán)境洞察能力、組織創(chuàng)新能力和學(xué)習(xí)吸收能力越強(qiáng),企業(yè)越傾向于選擇功能升級(jí),而不是過(guò)程升級(jí);環(huán)境洞察能力、組織創(chuàng)新能力和學(xué)習(xí)吸收能力越強(qiáng),升級(jí)過(guò)程中企業(yè)越傾向于選擇自主行動(dòng),而不是跟隨行動(dòng)。1.提升地方政府引導(dǎo)本土配套企業(yè)功能企業(yè)動(dòng)態(tài)能力究其形成過(guò)程而言,始終是一種自?xún)?nèi)而外的內(nèi)生化過(guò)程,對(duì)這一基本特征的細(xì)致思考,無(wú)疑對(duì)我們有諸多啟發(fā),尤其是從地方政府培育本土企業(yè)動(dòng)態(tài)能力方面而言,企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的內(nèi)生化形成過(guò)程客觀上要求地方政府的正確角色應(yīng)當(dāng)定位為高效的服務(wù)型政府,而非積極的主導(dǎo)型政府,應(yīng)當(dāng)致力于建設(shè)有利于本土企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的制度環(huán)境,注重區(qū)域市場(chǎng)的整合與生產(chǎn)鏈條的銜接,以推動(dòng)技術(shù)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)集群為紐帶,促進(jìn)本土企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。對(duì)于本土配套企業(yè)相對(duì)集中的地方政府來(lái)說(shuō),把握本區(qū)域的企業(yè)動(dòng)態(tài)能力狀況,在制定實(shí)施引導(dǎo)本土配套企業(yè)升級(jí)政策措施時(shí)就能提高其針