員工行為排查流程1目的本文件規(guī)定了XX農(nóng)村銀行〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本行〞〕員工行為排查的內(nèi)容、程序及控制要點(diǎn)，旨在增強(qiáng)案件防控工作的主動(dòng)性，及時(shí)發(fā)現(xiàn)員工異常行為，并采取相應(yīng)處理措施，確保案件風(fēng)險(xiǎn)得到有效防范。2適用范圍本文件適用于本行班子成員以外的全體員工。3定義、縮寫(xiě)與分類(lèi)3.1定義行為排查：是指對(duì)員工可能導(dǎo)致違規(guī)違紀(jì)以及其他可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的行為進(jìn)行全面了解、督查整改的過(guò)程。3.2縮寫(xiě)無(wú)3.3分類(lèi)無(wú)4職責(zé)與權(quán)限部門(mén)/崗位職責(zé)與權(quán)限不相容職責(zé)分管領(lǐng)導(dǎo)1〕對(duì)排查方案進(jìn)行審批；2〕審閱排查情況匯總材料并作出批示。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)/經(jīng)理崗1〕負(fù)責(zé)審核排查方案，并報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批；2〕負(fù)責(zé)組織實(shí)施排查，并對(duì)排查過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督；3〕審核排查報(bào)告，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批；4〕催促落實(shí)批示。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)/紀(jì)檢監(jiān)察崗1〕負(fù)責(zé)擬訂和上報(bào)員工行為排查方案；2〕對(duì)排查情況進(jìn)行分析匯總，提出建議，報(bào)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)經(jīng)理審核；3〕負(fù)責(zé)對(duì)排查資料整理歸檔。各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)1〕實(shí)施排查、及時(shí)上報(bào)排查結(jié)果；2〕負(fù)責(zé)做好勸說(shuō)、教育、催促整改工作并及時(shí)反應(yīng)。5原那么與根本規(guī)定原那么1〕客觀公正原那么。對(duì)排查情況如實(shí)記錄、真實(shí)反映、客觀分析、公正處理；2〕全面性原那么。內(nèi)容全面、排查徹底、全員覆蓋；3〕講求實(shí)效原那么。排查工作應(yīng)注重實(shí)際效果，防止走形式、走過(guò)場(chǎng)；4〕保密原那么。在進(jìn)行排查過(guò)程中，不得將相關(guān)信息對(duì)外透露，做好保密工作。根本規(guī)定1〕紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)具體負(fù)責(zé)排查方案的制定、排查情況的收集分析，負(fù)責(zé)檢查、催促、協(xié)調(diào)各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)切實(shí)開(kāi)展排查活動(dòng)；2〕員工行為排查工作每年要定期或不定期組織排查，全面排查每年應(yīng)不少于二次；3〕排查內(nèi)容主要包括：a〕有無(wú)黃、賭、毒行為；b〕有無(wú)個(gè)人或家庭經(jīng)商辦企業(yè)情況；c〕有無(wú)大額資金炒股行為；d〕有無(wú)個(gè)人或家庭負(fù)債較大現(xiàn)象；e〕有無(wú)無(wú)故不能正常上班的或經(jīng)常礦工現(xiàn)象；f〕有無(wú)交友混亂，經(jīng)常出入高檔消費(fèi)場(chǎng)所現(xiàn)象；g〕有無(wú)在職工作超過(guò)強(qiáng)制休假、輪崗規(guī)定時(shí)限現(xiàn)象；h〕是否有不良記錄或犯罪前科；i〕有無(wú)存在已經(jīng)出現(xiàn)違規(guī)操作行為；j〕是否存在家庭關(guān)系不和睦或不穩(wěn)定現(xiàn)象；k〕其他需要排查的行為。6流程描述與控制要求階段環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)6.1組織領(lǐng)導(dǎo)環(huán)節(jié)名稱(chēng):制訂方案適用部門(mén):紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén);適用崗位:紀(jì)檢監(jiān)察崗;職責(zé)要求:制訂員工行為排查方案操作標(biāo)準(zhǔn):結(jié)合本行具體工作實(shí)際，制訂員工行為排查方案，方案內(nèi)容應(yīng)包括：1〕組織領(lǐng)導(dǎo)；2〕排查范圍及對(duì)象；3〕排查步驟及時(shí)間安排；4〕排查內(nèi)容和重點(diǎn)；5〕排查工作要求；6〕排查結(jié)果處理等。6.1組織領(lǐng)導(dǎo)環(huán)節(jié)名稱(chēng):審核適用部門(mén):紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén);適用崗位:經(jīng)理崗;職責(zé)要求:審核方案操作標(biāo)準(zhǔn):認(rèn)真審核排查方案的完整性、可操作性，及時(shí)上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。6.1組織領(lǐng)導(dǎo)環(huán)節(jié)名稱(chēng):審批適用部門(mén):部門(mén);適用崗位:分管領(lǐng)導(dǎo);職責(zé)要求:審批方案操作標(biāo)準(zhǔn):對(duì)員工行為排查方案進(jìn)行審批，及時(shí)安排紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)組織實(shí)施。6.2實(shí)施排查環(huán)節(jié)名稱(chēng):組織實(shí)施適用部門(mén):紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén);適用崗位:經(jīng)理崗;職責(zé)要求:組織落實(shí)員工行為排查方案操作標(biāo)準(zhǔn):1〕根據(jù)排查方案要求，組織各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展員工行為排查；2〕對(duì)排查工作提出具體要求；3〕對(duì)員工行為排查全過(guò)程進(jìn)行檢查、監(jiān)督、指導(dǎo)。6.2實(shí)施排查環(huán)節(jié)名稱(chēng):排查上報(bào)適用部門(mén):部門(mén);分支機(jī)構(gòu);適用崗位:負(fù)責(zé)人;負(fù)責(zé)人;職責(zé)要求:根據(jù)排查方案要求，認(rèn)真組織開(kāi)展排查操作標(biāo)準(zhǔn):1〕按照排查方安要求，開(kāi)展排查活動(dòng)；2〕認(rèn)真排查，詳細(xì)記錄，資料收集全面完整；3〕排查結(jié)束后，對(duì)排查記錄要認(rèn)真分析，查找風(fēng)險(xiǎn)隱患，形成書(shū)面材料向紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)報(bào)送；4〕排查過(guò)程中如發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)行為，應(yīng)及時(shí)上報(bào)。風(fēng)險(xiǎn)描述:排查不細(xì)、報(bào)告不實(shí)、處理不當(dāng),排查結(jié)果失實(shí)、未發(fā)現(xiàn)員工不良行為,本行聲譽(yù)受損。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):高風(fēng)險(xiǎn)控制措施:加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高素質(zhì)，增強(qiáng)工作責(zé)任心，將排查情況納入常規(guī)員工日常管理范圍。控制部門(mén):紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén);控制崗位:經(jīng)理崗;6.3匯總上報(bào)環(huán)節(jié)名稱(chēng):匯總、提出建議適用部門(mén):紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén);適用崗位:紀(jì)檢監(jiān)察崗;職責(zé)要求:及時(shí)匯總，認(rèn)真分析，形成書(shū)面材料操作標(biāo)準(zhǔn):1〕匯總審核各部門(mén)及分支機(jī)構(gòu)報(bào)送的排查材料；2〕對(duì)排查出的問(wèn)題仔細(xì)分析、認(rèn)真梳理，分類(lèi)合并，形成書(shū)面報(bào)告，提出處理建議；3〕及時(shí)上報(bào)紀(jì)檢監(jiān)察部經(jīng)理審核。6.3匯總上報(bào)環(huán)節(jié)名稱(chēng):審核適用部門(mén):紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén);適用崗位:經(jīng)理崗;職責(zé)要求:審核排查報(bào)告操作標(biāo)準(zhǔn):1〕認(rèn)真審核報(bào)告材料；2〕對(duì)排查報(bào)告中反映的問(wèn)題提出處理意見(jiàn)；3〕及時(shí)將匯總材料上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批示。6.3匯總上報(bào)環(huán)節(jié)名稱(chēng):審批適用部門(mén):部門(mén);適用崗位:分管領(lǐng)導(dǎo);職責(zé)要求:審核紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)報(bào)送的匯總材料并進(jìn)行批示操作標(biāo)準(zhǔn):1〕對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)報(bào)送的匯總材料認(rèn)真審閱；2〕對(duì)材料中提出的整改措施、處理意見(jiàn)做出批示。6.4處理環(huán)節(jié)名稱(chēng):催促、落實(shí)適用部門(mén):紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén);適用崗位:紀(jì)檢監(jiān)察崗;職責(zé)要求:催促落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)批示操作標(biāo)準(zhǔn):1〕對(duì)有不良反映的，采取約見(jiàn)談話方式提醒告誡。約見(jiàn)談話的至少要安排2名管理人員參加，做好記錄，整理歸檔；2〕對(duì)需要整改的，及時(shí)下發(fā)整改通知書(shū)并催促落實(shí)；3〕對(duì)需要處理的重大問(wèn)題，按照《違規(guī)違紀(jì)行為調(diào)查處理流程》辦理。6.4處理環(huán)節(jié)名稱(chēng):整改、反應(yīng)適用部門(mén):部門(mén);分支機(jī)構(gòu);適用崗位:負(fù)責(zé)人;負(fù)責(zé)人;職責(zé)要求:負(fù)責(zé)整改落實(shí)并及時(shí)反應(yīng)操作標(biāo)準(zhǔn):1〕根據(jù)整改通知書(shū)要求及時(shí)整改；2〕在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)書(shū)面反應(yīng)整改落實(shí)情況。6.5歸檔環(huán)節(jié)名稱(chēng):立卷歸檔適用部門(mén):紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén);適用崗位:紀(jì)檢監(jiān)察崗;職責(zé)要求:及時(shí)整理，立卷歸檔操作標(biāo)準(zhǔn):排查工作完畢后，及時(shí)收集員工行為排查相關(guān)資料編目錄裝訂，立卷歸檔。7檢查監(jiān)督牽頭檢查部門(mén)檢查內(nèi)容檢查頻次報(bào)告路線檢查結(jié)果利用紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)落實(shí)員工行為排查方案情況每年一次分管領(lǐng)導(dǎo)作為部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)考核問(wèn)責(zé)依據(jù)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)員工行為排查開(kāi)展落實(shí)情況。每年一次審計(jì)委員會(huì)持續(xù)改良8附件附件：《XX農(nóng)村銀行員工行為排查表》附件：XX農(nóng)村銀行員工行為排查表員工姓名：排查日期：年月日排查內(nèi)容排查情況情況說(shuō)明有無(wú)1、有無(wú)黃、賭、毒行為2、有無(wú)個(gè)人或家庭經(jīng)商辦企業(yè)情況3、有無(wú)大額資金炒股行為4、有無(wú)個(gè)人或家庭負(fù)債較大現(xiàn)象5、有無(wú)無(wú)故不能正常上班的或經(jīng)常礦工現(xiàn)象6、有無(wú)交友混亂，經(jīng)常出入高