第一章財(cái)政學(xué)導(dǎo)論公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院財(cái)政學(xué)引言：財(cái)政學(xué)研究的對象財(cái)政學(xué)研究的對象是政府。政府與一般實(shí)體之間的區(qū)別：規(guī)模巨大；具有法律賦予的行政權(quán)力，可以強(qiáng)迫其他實(shí)體服從它的意志；所擁有的資產(chǎn)和所取得的收入是社會公眾的共同財(cái)產(chǎn)和收入，其支出用以滿足社會公眾的共同需要。公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院本章目錄第一節(jié)財(cái)政學(xué)概述第二節(jié)政府的組織體系第三節(jié)公共部門的收入與支出第四節(jié)公共部門的經(jīng)濟(jì)活動退出公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院第一節(jié)財(cái)政學(xué)概述一、財(cái)政學(xué)的特殊視角二、財(cái)政學(xué)研究的問題返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院一、財(cái)政學(xué)的特殊視角財(cái)政學(xué)以經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)。財(cái)政學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和方法在某個特定領(lǐng)域中的應(yīng)用。視角的比較：貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)：從貨幣與產(chǎn)品、價(jià)值形態(tài)與使用價(jià)值形態(tài)的相互關(guān)系來研究經(jīng)濟(jì)。區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)：從地區(qū)與地區(qū)之間的相互關(guān)系來研究經(jīng)濟(jì)。如果把國家視為區(qū)域，區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)就表現(xiàn)為國際經(jīng)濟(jì)學(xué)。產(chǎn)業(yè)部門經(jīng)濟(jì)學(xué)：從各個產(chǎn)業(yè)部門之間的相互關(guān)系來研究經(jīng)濟(jì)。財(cái)政學(xué)的特殊視角：從公與私的相互關(guān)系來研究經(jīng)濟(jì)。返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院二、財(cái)政學(xué)研究的問題

財(cái)政學(xué)研究的基本問題是國民經(jīng)濟(jì)中“公”與“私”的分工。它研究政府適當(dāng)?shù)穆毮芊秶瓦\(yùn)行方式。為了回答這個問題，財(cái)政學(xué)必須進(jìn)行兩種不同性質(zhì)的研究：1）實(shí)證分析，2）規(guī)范分析。返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院（一）實(shí)證分析1.實(shí)證分析的內(nèi)容實(shí)證分析（positiveanalysis）的目的是確認(rèn)事實(shí)，弄清因果關(guān)系。它要回答的問題“是什么”、“會怎樣”以及“為什么”。要回答“是什么”就要弄清事實(shí)，了解政府在做什么，怎樣做。2.實(shí)證分析方法實(shí)證分析可以分成兩種：

1）理論實(shí)證分析：用高度抽象的方法，從一些基本假定前提通過邏輯推理導(dǎo)出分析結(jié)論。

2）經(jīng)驗(yàn)實(shí)證分析：以觀察到的事實(shí)來論證因果關(guān)系。返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院（二）規(guī)范分析

規(guī)范分析（normativeanalysis）的目的是分清是非，它回答的問題是“該怎樣”。其意義在于對政府的行為做出評價(jià)。財(cái)政學(xué)中的規(guī)范理論主要以福利經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)。返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院第二節(jié)政府的組織體系

政府的活動通過其組織體系來進(jìn)行。通常這個組織體系非常龐大，要了解政府的活動，就需要對政府的組織體系進(jìn)行考察。（一）、公共部門（二）、政府部門和公共企業(yè)部門（三）、財(cái)政學(xué)的視角返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院（一）、公共部門

一個社會中屬于政府所有，使用公共財(cái)產(chǎn)和公共資金，在一定程度上貫徹和執(zhí)行政府意圖的實(shí)體（機(jī)關(guān)、事業(yè)和企業(yè)單位）都屬于政府的組織體系，人們通常將這一組織體系總稱為公共部門（publicsector）。國民經(jīng)濟(jì)中與公共部門相對的概念是私人部門（privatesector）。公共部門可以從縱向和橫向兩個方面來進(jìn)行考察：

1、從縱向來看，政府被分為若干層次，通常有中央政府和各級地方政府。

2、從橫向來看，每一級政府都有眾多的機(jī)關(guān)、事業(yè)和企業(yè)單位。返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院（二）、政府部門和公共企業(yè)部門（一）政府部門政府部門是指公共部門中不從事產(chǎn)品或服務(wù)的生產(chǎn)和銷售，主要依靠稅收取得收入，免費(fèi)或部分免費(fèi)地為社會提供產(chǎn)品或服務(wù)的單位總稱。中央與各級地方政府部門的總體又被稱為廣義政府部門（generalgovernmentsector）。（二）公共企業(yè)部門公共企業(yè)部門是指公共部門中從事產(chǎn)品或服務(wù)的生產(chǎn)和銷售，依靠銷售取得收入來源，以盈利為主要目的的單位總稱。公共企業(yè)部門內(nèi)部按其性質(zhì)還可以劃分為金融公共企業(yè)（publicfinancialcorporation）和非金融公共企業(yè)（publicnonfinancialcorporation）。這兩個部門雖然同屬于公共部門，但二者所從事的活動的性質(zhì)有所區(qū)別。公共部門中的單位按其從事活動的性質(zhì)可劃分為兩個子部門。返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院

（三）、財(cái)政學(xué)的視角

在財(cái)政學(xué)的視角中，整個國民經(jīng)濟(jì)由公共部門和私人部門兩個部分組成，兩者的相對比例關(guān)系體現(xiàn)了一個社會公與私的分工結(jié)構(gòu)。各種不同觀點(diǎn)的財(cái)政學(xué)家和政府理財(cái)人以不同的方式設(shè)計(jì)這一結(jié)構(gòu)。本書以公共部門為對象來研究政府活動。返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院第三節(jié)公共部門的收入與支出

一、公共收入二、公共支出三、隱性收支返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院二、公共收入政府取得收入或獲得資源支配權(quán)的方式有三種：稅收、收費(fèi)和公債。（一）稅收稅收（tax）是政府依據(jù)其行政權(quán)力強(qiáng)制性地、無償?shù)厝〉檬杖氲姆绞健６愂盏幕咎攸c(diǎn)是：

①強(qiáng)制性。納稅是法律規(guī)定的公民的義務(wù)，公民必須依法納稅，如果拒絕繳納就要受到法律制裁。

②無償性。稅收是政府部門取得收入的主要形式。不同的稅收方式會對納稅人的行為以及整個國民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不同的影響。分析各種稅收方式的經(jīng)濟(jì)影響，研究采用怎樣的稅收方式來達(dá)到一定的社會和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)是財(cái)政學(xué)在稅收領(lǐng)域所關(guān)注的問題。公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院（二）價(jià)格或使用費(fèi)價(jià)格或使用費(fèi)（usecharge）是公共部門中的單位通過銷售自己所生產(chǎn)的產(chǎn)品或服務(wù)，用有償交換來獲得收入的形式。價(jià)格或使用費(fèi)的特點(diǎn)正好與稅收相反：它通常是自愿的，有償?shù)?，支付與受益完全對應(yīng)。價(jià)格或使用費(fèi)是政府部門取得收入的輔助手段，是公共企業(yè)部門取得收入的主要手段。財(cái)政學(xué)中需要考慮這樣的問題：是用稅收來籌集資金還是用價(jià)格或使用費(fèi)來籌集資金，應(yīng)該如何制定合理的價(jià)格或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院（三）公債公債（publicdebt）是政府通過信用進(jìn)行融資的方式。公債作為政府取得收入的一種手段具有自愿性和有償性特點(diǎn)。政府部門通常通過財(cái)政部門來借債，通常應(yīng)計(jì)入政府預(yù)算。本書將政府部門的借款稱為政府部門債務(wù)。公共企業(yè)部門也會發(fā)生債務(wù)。政府是公共企業(yè)部門債務(wù)的最后承擔(dān)者。本書把公共企業(yè)部門的借款稱為公共企業(yè)部門債務(wù)。整個公共部門從私人部門或國外得到的借款稱為公共部門借款需求。返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院二、公共支出

公共部門的支出可以按多種方式分類，每一種分類都為研究和分析政府活動提供了有價(jià)值的信息。（一）按支出效益的時間性分類（二）按支出的回報(bào)性分類（三）按支出的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院（一）按支出效益的時間性分類

公共部門的支出按支出所產(chǎn)生效益的時間跨度可分為經(jīng)常性支出和資本支出。經(jīng)常性支出（currentexpenditure）是維持政府部門的正常運(yùn)轉(zhuǎn)而進(jìn)行的支出，這類支出所產(chǎn)生的效益只對本期產(chǎn)生影響。資本支出（capitalexpenditure）。支出只是價(jià)值形式的轉(zhuǎn)換，形成了某種形式的資產(chǎn)，在未來的一段時期內(nèi)發(fā)揮其功能，這類支出被稱之為資本支出。在公共部門收入既定的情況下，兩者之間有此消彼長的關(guān)系，合理地安排經(jīng)常性支出和資本支出顯得極為重要。公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院（二）按支出的回報(bào)性分類

公共部門的支出按其是否具有回報(bào)性可分為購買支出和轉(zhuǎn)移支出。1、購買支出（purchaseongoodsandservices）是政府用于購買商品和服務(wù)的支出。它的基本特點(diǎn)是政府支出是有回報(bào)的，它以市場交換的方式換取了相應(yīng)的產(chǎn)品或服務(wù)。公共部門的購買支出分為政府部門購買支出與公共企業(yè)部門購買支出。購買支出是政府調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)最直接的手段，其規(guī)模大小直接反映了政府對社會產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和收入分配的控制能力。2、轉(zhuǎn)移支出（transferpayment）是公共部門無償?shù)貙⒁徊糠仲Y金的所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人所形成的支出。它是單純的支出而無相應(yīng)的回報(bào)。轉(zhuǎn)移支出可能表現(xiàn)為政府部門的支出，也可能表現(xiàn)為公共企業(yè)部門的支出。它是政府調(diào)節(jié)收入分配的重要手段。公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院（三）按支出的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類

公共部門的支出按其經(jīng)濟(jì)性質(zhì)可以分為行政管理支出、國防支出、社會公共服務(wù)支出、社會保障支出以及經(jīng)濟(jì)建設(shè)支出。這種分類在某種程度上與政府的機(jī)構(gòu)設(shè)置有較大的對應(yīng)性。支出按經(jīng)濟(jì)性質(zhì)或部門進(jìn)行的分類可以讓我們了解政府從事活動的具體內(nèi)容以及公共資源在各種不同用途之間的配置情況，進(jìn)而對政府職能和作用作出分析和評價(jià)。返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院三、隱性收支

不表現(xiàn)為收入或支出，或者有些政府收支并不反映在收支賬戶上的收支稱為隱性收支。隱性收支有以下幾種形式。1、稅式支出（taxexpenditure）是以稅收優(yōu)惠的方式進(jìn)行的支出。2、公共定價(jià)（publicpricing）是政府通過其權(quán)力規(guī)定交易價(jià)格。3、政府擔(dān)保（governmentguarantee）是政府正式承諾在被擔(dān)保的經(jīng)濟(jì)實(shí)體不能履行償還責(zé)任的時候替它承擔(dān)這一責(zé)任。4、公共管制（publicregulation）是政府依靠行政權(quán)力對經(jīng)濟(jì)實(shí)體的行為做出約束性活動。5、預(yù)算外收支和體制外收支。不反映在預(yù)算收支賬上，而是登記在預(yù)算外的一些獨(dú)立賬戶中，由各部門、單位按一定的規(guī)定自主支配使用資金稱為預(yù)算外資金，這種資金的收支稱為預(yù)算外收支。有些收支甚至不反應(yīng)在預(yù)算外帳戶中，這種收支被稱為體制外收支。公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院

隱性收支的存在表明，在現(xiàn)行的會計(jì)制度和會計(jì)管理能力的條件下，記錄在案的收支并不足以反映政府活動的全貌，有時甚至?xí)泻艽蟮钠?。要全面地考察政府對?jīng)濟(jì)的影響以及調(diào)控能力，必須將所有的政策手段，不論是否形成有記錄的收支，都納入我們的考察范圍中。返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院第四節(jié)公共部門的經(jīng)濟(jì)活動

經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行過程可以分為生產(chǎn)、分配、交換、消費(fèi)四個環(huán)節(jié)。

一、消費(fèi)和交換

二、生產(chǎn)

三、分配返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院一、消費(fèi)和交換

整個社會的消費(fèi)和交換活動產(chǎn)生了兩種基本形式，一是公共提供，二是市場提供。1、公共提供（publicprovision）指政府免費(fèi)地向消費(fèi)者提供產(chǎn)品和服務(wù)。消費(fèi)者可以不受個人經(jīng)濟(jì)約束，無償取得產(chǎn)品的消費(fèi)權(quán)或享受這一產(chǎn)品所帶來的好處2、市場提供（privateprovision）是指消費(fèi)者用自己個人的收入通過購買的方式來取得消費(fèi)品。個人能得到多少產(chǎn)品或服務(wù)，取決于他用以交換的個人收入。有些產(chǎn)品或服務(wù)的消費(fèi)和交換方式是公共提供與市場提供兩種方式的混合。成本的補(bǔ)償一部分靠收取費(fèi)，另一部分靠稅收。這是公共提供與市場提供的混合方式。理論上需要研究的問題是哪些產(chǎn)品和服務(wù)應(yīng)該公共提供，合理界限如何確定。返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院二、生產(chǎn)

整個社會來看，生產(chǎn)方式可以分為兩種：1、公共生產(chǎn)（publicproduction）是以政府為生產(chǎn)資料所有者的生產(chǎn)，其組織形式是政府所屬的行政、事業(yè)單位和企業(yè)。公共生產(chǎn)是政府在生產(chǎn)領(lǐng)域所從事的活動。2、私人生產(chǎn)（privateproduction）是以私人為生產(chǎn)資料所有者，所生產(chǎn)出來的產(chǎn)品或服務(wù)屬于私人的生產(chǎn)。3、政府與私人共同成為某個企業(yè)的所有者也是可能的。這是公共生產(chǎn)與私人生產(chǎn)的混合方式。

公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院

公共生產(chǎn)與私人生產(chǎn)的結(jié)構(gòu)實(shí)際上是生產(chǎn)領(lǐng)域中公私的分工問題。它與公共提供與市場提供所研究的問題有所不同。在現(xiàn)實(shí)生活中，生產(chǎn)方式與消費(fèi)方式可能出現(xiàn)四種極端的組合形式，在這四種極端的組合之間還存在無數(shù)可供選擇的方案。在考慮財(cái)政問題的時候既要考慮政府在提供方面的參與度，也要考慮政府在生產(chǎn)方面的參與度。返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院三、分配

財(cái)政學(xué)的研究要涉及到兩種分配問題。第一是社會產(chǎn)品或收入在公與私之間的分配問題。另一種分配問題討論的是社會產(chǎn)品在個人之間的分配，表現(xiàn)為各社會成員占有或享有社會產(chǎn)品的相對份額收入再分配（incomeredistribution）是指政府通過其活動，對市場所形成的收入分配格局進(jìn)行的調(diào)整，它是政府在收入分配領(lǐng)域所從事的活動。這種活動具體形式是多種多樣的。財(cái)政學(xué)需要研究一個社會應(yīng)該在多大程度上依靠市場來進(jìn)行分配，多大程度上可以通過政府對收入進(jìn)行再分配，政府的各種活動以及各種不同的再分配方式會對收入分配產(chǎn)生怎樣的影響，哪些方式可以較好地實(shí)現(xiàn)既定的目標(biāo)。返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院

第二章財(cái)政政策的目標(biāo)

公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院引言：本章主題

本章研究政府該做什么。要回答這個問題就要闡明財(cái)政政策的目標(biāo)，并在理論上確定評價(jià)好壞的標(biāo)準(zhǔn)。公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院本章目錄第一節(jié)財(cái)政目標(biāo)的分類第二節(jié)資源配置效率第三節(jié)收入分配的公平

第四節(jié)效率與公平的權(quán)衡

退出公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院第一節(jié)財(cái)政目標(biāo)的分類

一、微觀目標(biāo)

二、宏觀目標(biāo)

返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院一、微觀目標(biāo)

微觀目標(biāo)著重考慮在經(jīng)濟(jì)總量既定的前提之下的結(jié)構(gòu)問題，從資源配置和收入分配兩個不同的方面對經(jīng)濟(jì)狀態(tài)進(jìn)行評價(jià)。1.

資源配置（resourcesallocation）是指社會使用現(xiàn)有資源的方式。資源配置反映了人與自然的關(guān)系，它關(guān)注在資源總量既定的條件下的社會產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。財(cái)政政策會影響社會資源的使用方式和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，因此具有資源配置職能。規(guī)范分析的任務(wù)在于闡明資源配置的最佳狀態(tài)，為財(cái)政的資源配置職能確定目標(biāo)。

公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院下一頁2.

收入分配（incomedistribution）是指社會產(chǎn)品在不同的社會成員以及各經(jīng)濟(jì)實(shí)體之間的歸屬。收入分配反映了社會經(jīng)濟(jì)中人與人之間的關(guān)系，它關(guān)注在社會收入總量既定的條件下各人的收入份額。財(cái)政政策會影響收入分配狀況，因此具有收入分配職能。規(guī)范分析需要闡明怎樣的收入分配狀態(tài)被認(rèn)為是合理的，為財(cái)政的收入分配職能確定目標(biāo)。

返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院二、宏觀目標(biāo)

宏觀目標(biāo)主要考慮社會經(jīng)濟(jì)總量。

1.

經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定（stabilization）：社會現(xiàn)有的資源能夠得到有效的利用，物價(jià)總水平穩(wěn)定，就業(yè)充分。這是靜態(tài)的或短期的宏觀目標(biāo)。2.

經(jīng)濟(jì)增長（groupanddevelopment）:生產(chǎn)能力與經(jīng)濟(jì)總量不斷增長。這是動態(tài)的或長期的財(cái)政政策對宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。本章著重討論微觀目標(biāo)。返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院第二節(jié)資源配置效率

一、帕累托效率

二、生產(chǎn)效率三、產(chǎn)品組合效率

四、交換效率

五、資源配置效率返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院一、帕累托效率1.

效率（efficiency）是指資源配置的最佳狀態(tài)。2.

帕累托效率（Paretoefficiency）是指這樣一種資源配置狀態(tài)：任何可行的調(diào)整都無法使得調(diào)整之后一些人的境況變好，而其他任何人的境況至少不變壞。這種狀態(tài)被認(rèn)為是最好的。也被稱為帕累托最優(yōu)（Paretooptimal）。

公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院下一頁3.

如果有某種資源配置狀態(tài)，通過一定的調(diào)整能使一些人的境況得到改善，而其他人的境況至少不變壞，就可以肯定，調(diào)整后的狀態(tài)優(yōu)于調(diào)整前的狀態(tài)。符合這一性質(zhì)的調(diào)整稱為帕累托改進(jìn)（Paretoimprovement）。能夠進(jìn)行帕累托改進(jìn)的狀態(tài)肯定不是最優(yōu)，帕累托效率是無法進(jìn)行帕累托改進(jìn)的資源配置狀態(tài)。返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院二、生產(chǎn)效率1.

埃奇沃斯箱形圖（Edgeworthbox）：如果一個社會只使用X、Y兩種資源作為生產(chǎn)的投入，在資源數(shù)量給定的情況下，我們可以畫出一個長方形，它表示用既定數(shù)量的資源去生產(chǎn)兩種不同產(chǎn)品的所有配置方案。這個長方形被人們稱為埃奇沃斯箱形圖。2.

等產(chǎn)量曲線表示生產(chǎn)給定產(chǎn)量的所有資源組合。表示不同產(chǎn)量的等產(chǎn)量曲線構(gòu)成了生產(chǎn)函數(shù)。埃奇沃斯箱形圖、等產(chǎn)量曲線以及生產(chǎn)函數(shù)為分析生產(chǎn)效率提供了分析工具。

公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院下一頁3.

要使給定的資源在不同產(chǎn)品之間的配置實(shí)現(xiàn)帕累托效率，必須滿足這樣的條件：一種產(chǎn)品的資源邊際替代率等于任何一種其他產(chǎn)品的資源邊際替代率。滿足這一條件的資源配置狀態(tài)被稱為生產(chǎn)效率（productionefficiency）。4.

生產(chǎn)效率在現(xiàn)實(shí)中的含義就是要使每一種產(chǎn)品的生產(chǎn)以最低的成本實(shí)現(xiàn)最大的產(chǎn)出。

返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院三、產(chǎn)品組合效率1.

產(chǎn)品組合效率試圖在所有滿足生產(chǎn)效率的狀態(tài)中最優(yōu)產(chǎn)品組合，以實(shí)現(xiàn)資源配置的效率目標(biāo)。2.

生產(chǎn)可能性邊界：所有滿足生產(chǎn)效率的資源配置狀態(tài)構(gòu)成了生產(chǎn)效率曲線，生產(chǎn)可能性邊界在某一點(diǎn)處的斜率稱為產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率。3.

無差異曲線是給消費(fèi)者帶來給定效用水平的所有產(chǎn)品組合的集合。無差異曲線在某一點(diǎn)處的斜率稱為成品的邊際替代率。生產(chǎn)可能性邊界和無差異曲線為分析交換效率提供了工具。

公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院下一頁4.

產(chǎn)品組合效率具有這樣的性質(zhì)：每一個消費(fèi)者的邊際替代率都等于產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率。在實(shí)踐中，產(chǎn)品組合效率的含義是要使產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)最大限度地滿足消費(fèi)者的需要。返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院四、交換效率1.

交換效率分析在給定的產(chǎn)品產(chǎn)量和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)條件下，產(chǎn)品在不同消費(fèi)者之間的配置。2.

交換效率需要滿足的條件是每一個消費(fèi)者的邊際替代率相等。3.

交換效率的現(xiàn)實(shí)含義是產(chǎn)品要按照各個人的需要來進(jìn)行配置，最大限度地滿足消費(fèi)者的需要。

公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院返回五、資源配置效率1.

帕累托效率要求資源配置同時滿足生產(chǎn)效率、產(chǎn)品組合效率和交換效率。任何一個條件不符合都標(biāo)明資源配置還沒有達(dá)到理想狀態(tài)。2.

資源配置效率具有靜態(tài)的含義，它是在給定的資源、技術(shù)條件和消費(fèi)者偏好條件下才是確定的。當(dāng)這些因素發(fā)生變化時，有效率的資源配置狀態(tài)會相應(yīng)發(fā)生變化。3.

帕累托效率是以確認(rèn)所有個人都是平等的，每一個人的要求和愿望都要得到同等的尊重為倫理基礎(chǔ)的。

公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院返回第三節(jié)收入分配的公平一、公平的含義

二、公平的衡量返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院一、公平的含義1.

有三種不同的對公平的理解和認(rèn)識：規(guī)則公平、起點(diǎn)公平和結(jié)果公平。2.

規(guī)則公平又被稱為經(jīng)濟(jì)公平，即認(rèn)為經(jīng)濟(jì)活動是所有社會成員進(jìn)行交換，交換的規(guī)則必須公平。從規(guī)則公平來看，公平的含義僅在于所有社會成員都按統(tǒng)一的競爭規(guī)則行事，每個人所取得的收入與他為社會做出的貢獻(xiàn)完全對應(yīng)。

公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院下一頁3.

起點(diǎn)公平或機(jī)會均等試圖對規(guī)則公平進(jìn)行補(bǔ)充。不僅競爭過程中規(guī)則要公平，而且對于所有社會成員來說，競爭的起點(diǎn)也應(yīng)是公平的。起點(diǎn)公平強(qiáng)調(diào)在起點(diǎn)一致條件下的規(guī)則公平。起點(diǎn)公平主張消除由天然稟賦所造成的分配結(jié)果差別，但承認(rèn)和肯定因偏好和選擇所產(chǎn)生的收入分配差別。4.

結(jié)果公平又被稱為社會公平。它強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)成果在不同個人之間分配上的均等，強(qiáng)調(diào)各社會成員之間所擁有收入份額的相對關(guān)系。下一頁公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院5.

財(cái)政學(xué)以結(jié)果公平來定義公平。因?yàn)橐?guī)則公平實(shí)際上主張以交換的方式來進(jìn)行收入分配。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，它與效率目標(biāo)是一致的，它是實(shí)現(xiàn)效率的必要條件，因此它不能構(gòu)成效率之外的一個獨(dú)立目標(biāo)。起點(diǎn)公平似乎介于規(guī)則公平和結(jié)果公平之間。只有結(jié)果公平才能夠形成可以與效率并列的一個獨(dú)立的評判標(biāo)準(zhǔn)。返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院二、公平的衡量1.

對公平的衡量主要有兩種方式，一種是貧困指數(shù)，另一種是基尼系數(shù)。

2.

貧困指數(shù)（povertyindex）是處于貧困線以下的人口占總?cè)丝诘谋壤?。這就需要確認(rèn)某一個收入水平為貧困線。貧困指數(shù)越大說明貧窮者越多，收入分配也就越不公平，反之則越是公平。用貧困指數(shù)的缺陷是首怎樣確定貧困線沒有一個客觀的標(biāo)準(zhǔn)，容易包含著一些武斷的因素。

公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院下一頁3.

衡量公平程度的另一種方法是基尼系數(shù)（Ginicoefficient）。洛倫茨曲線與對角線之間的面積與對角線與所形成的三角形面積之比稱為基尼系數(shù)。它用以衡量收入分配的公平程度?；嵯禂?shù)的取值范圍在0和1之間，數(shù)值越小，收入分配就越公平，反之則越不公平。4.

基尼系數(shù)表示的公平是結(jié)果公平。它不反映社會總收入或個人收入絕對額的大小，只反映個人收入之間的相對關(guān)系。如果社會總收入增加了一倍，每個人的收入也增加一倍，只要個人收入之間的相對比例關(guān)系不發(fā)生變化，基尼系數(shù)就不會有任何改變。返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院第四節(jié)效率與公平的權(quán)衡一、效率、公平與社會福利二、效用分配可能性曲線三、社會福利函數(shù)

返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院一、效率、公平與社會福利1.

公平與效率的聯(lián)系：1）一定程度的公平是實(shí)現(xiàn)效率的必要條件。2）收入分配會影響社會福利。在收入的邊際效用遞減的情況下，調(diào)節(jié)收入分配有助于提高社會福利水平2.公平與效率的矛盾：生產(chǎn)的成果如何分配會對產(chǎn)出成果的量有重要影響，讓收入分配偏離交換規(guī)則會使勞動和積累的積極性受到抑制，從而使生產(chǎn)的總量減少。3.問題：公平到什么程度才能使社會福利最大化。

公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院返回二、效用分配可能性曲線1.

收入效用函數(shù)：表示收入與效用之間的關(guān)系，通常假定收入的邊際效用是遞減的，這個因素使得收入分配再對社會福利有促進(jìn)性影響。2.

分配與產(chǎn)出的關(guān)系：各人之間收入分配的相互關(guān)系與總產(chǎn)出量之間的相互關(guān)系，通常認(rèn)為分配與各人對生產(chǎn)的貢獻(xiàn)相背離就會抑制生產(chǎn)積極性，這個因素使得收入再分配對社會福利產(chǎn)生消極的影響。3.

效用分配可能性曲線：將上述兩個因素結(jié)合可以形成效用分配可能性曲線，該曲線表示與各種分配方案相對應(yīng)的各個人的效用水平。效率與公平的權(quán)衡最終取決于社會在效用分配可能性曲線上的選擇。

公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院返回三、社會福利函數(shù)1.

社會福利函數(shù)（socialwelfarefunction）是社會福利水平與所有社會成員的效用水平之間的關(guān)系，它表明一個社會對效率與公平雙重目標(biāo)的偏好，它由社會無差異曲線構(gòu)成。社會無差異曲線的統(tǒng)一特性是它必定關(guān)于從原點(diǎn)出發(fā)的45度射線對稱。不同的倫理觀念形成不同的社會福利函數(shù)和無差異曲線。

2.

功利主義（utilitarianism）觀點(diǎn)認(rèn)為，社會福利水平等于社會所有成員的效用之和，一個社會應(yīng)追求社會總效用的最大化。不論是高收入者還是低收入者，他們之間的每一單位效用是等價(jià)的。功利主義的無差異曲線是一條斜率為－1的直線，它與效用分配可能性曲線的切點(diǎn)即為功利主義的政策目標(biāo)。

公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院下一頁3.

羅爾斯主義（Rulsianism）觀點(diǎn)認(rèn)為，在社會成員之間的收入水平存在差距的情況下，富者的一單位效用與窮者的一單位效用不是等價(jià)的，社會福利水平應(yīng)由社會中境況最糟的那個人的福利水平?jīng)Q定,社會最求的目標(biāo)應(yīng)該是使境況最糟的人的效用水平最大化，又被稱為最小者最大化原則（themaximincriterion）。羅爾斯主義的社會無差異曲線呈Ｌ形，它與效用分配可能性曲線的切點(diǎn)就是羅爾斯主義的政策目標(biāo)。下一頁公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院4.

折衷主義處在功利主義和羅爾斯主義之間，其無差異曲線呈弧線狀。5.

只有當(dāng)所有的人都處在無知的面紗（veilofignorance）之后——完全不知道自己在未來競爭中將會處的地位，也無法預(yù)見競爭的結(jié)果時，社會福利函數(shù)的選擇才會是客觀的和公正的。在無知的面紗之后人們會作出怎樣的選擇尚無一致意見。

返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院

第三章計(jì)劃與市場

公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院財(cái)政學(xué)

引言：本章主題討論用什么方式才能實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。市場與計(jì)劃是兩種基本方式，本章分析二者實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的條件及其局限性，并討論混合經(jīng)濟(jì)中政府的職能范圍。公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院本章目錄第一節(jié)市場機(jī)制

第二節(jié)計(jì)劃機(jī)制第三節(jié)混合經(jīng)濟(jì)中的財(cái)政

退出公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院第一節(jié)市場機(jī)制

市場機(jī)制提供了一種自然簡明的方式：讓大家在自愿、誠實(shí)的基礎(chǔ)上進(jìn)行交換。這種交換必然是帕累托改進(jìn)。這一過程將引導(dǎo)整個社會的資源配置不斷逼近帕累托效率。公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院一、完全競爭市場

二、

福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本定理

三、

市場缺陷

返回一、

完全競爭市場

（一）理想的市場結(jié)構(gòu)。1．

完全競爭市場的定義：交換和競爭沒有任何阻力和干擾的理想化市場2．

完全競爭市場的假定條件：1）

每一個產(chǎn)品或服務(wù)市場都有眾多的生產(chǎn)者和消費(fèi)者2）

每一項(xiàng)產(chǎn)品或服務(wù)是同質(zhì)的3）

所有產(chǎn)品的成本和效益都是內(nèi)部化的4）

生產(chǎn)者和消費(fèi)者都具有充分信息5）

不存在交易成本，任何市場的進(jìn)入和退出都是無成本的6）

所有產(chǎn)品和服務(wù)都處在成本遞增階段公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院（二）完全競爭市場與生產(chǎn)效率1．

生產(chǎn)要素的需求者面臨同一要素相對價(jià)格，在圖像中表現(xiàn)為預(yù)算約束線的斜率。2．

生產(chǎn)要素的相對價(jià)格隨市場需求而變化，直到供給和需求相等。3．

每一個生產(chǎn)者都追求生產(chǎn)成本最小化，其決策是預(yù)算約束線的斜率等于生產(chǎn)者等產(chǎn)量曲線的邊際技術(shù)替代率。4．

在市場均衡情況下必定有每一個生產(chǎn)者的產(chǎn)品邊際技術(shù)替代率都等于要素的相對價(jià)格，滿足生產(chǎn)效率的要求。（三）完全競爭市場與交換效率1．

產(chǎn)品或服務(wù)的需求者面臨同一要素相對價(jià)格，在圖像中表現(xiàn)為預(yù)算約束線的斜率。2．

產(chǎn)品或服務(wù)的相對價(jià)格隨市場需求而變化，直到供給和需求相等。3．

在給定的預(yù)算約束條件下每一個消費(fèi)者都追求效用最大化，其決策是預(yù)算約束線的斜率等于該消費(fèi)者的無差異曲線的斜率。在市場均衡情況下必定有每一個消費(fèi)者的編輯替代率都等于產(chǎn)品的相對價(jià)格，從而滿足交換效率的要求。

（四）完全競爭市場與交換效率。1．

在給定的產(chǎn)品數(shù)量和結(jié)構(gòu)條件下，市場會產(chǎn)生一個均衡的產(chǎn)品相對價(jià)格。2．

在這個相對價(jià)格情況下，生產(chǎn)者為了收入最大化必定滿足產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率等于相對價(jià)格。3．

如果生產(chǎn)者選擇的這個產(chǎn)品組合與消費(fèi)者形成現(xiàn)有相對價(jià)格的產(chǎn)品組合不符，市場會調(diào)整相對價(jià)格，直到所形成的相對價(jià)格等于產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率，從而滿足交換效率的要求。返回二、

福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本定理

福利經(jīng)濟(jì)學(xué)（welfareeconomics）得出了兩條基本定理。（一）第一條定理：在完全競爭的條件下，市場運(yùn)行的結(jié)果必定符合帕累托效率。（二）第二條定理：任何一種符合帕累托效率的配置狀態(tài)都能通過完全競爭市場來實(shí)現(xiàn)。公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院1．

一種收入分配狀態(tài)對應(yīng)著一種資源配置的效率狀態(tài)，不同的分配狀態(tài)有不同的符合帕累托效率的資源配置狀態(tài)。2．

如果人們認(rèn)為市場產(chǎn)生的收入分配結(jié)果不能令人滿意，可以由政府改變各人初始稟賦的分配狀態(tài)，同時保持市場的運(yùn)行規(guī)則。這樣就可以得到一個在資源配置上滿足帕累托效率，在收入分配上又能符合公平觀念的結(jié)果。3．

福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二條定理的含義是在完全競爭的市場條件下，政府需要做的事只是改變各人稟賦的初始分配狀態(tài)，其余的一切都可由市場來解決。返回三、

市場缺陷

現(xiàn)實(shí)市場中不符合完全競爭假定條件，以及市場運(yùn)行結(jié)果被認(rèn)為不令人滿意的方面稱為市場缺陷（marketfailure）。市場缺陷分為兩類。第一類市場缺陷是指現(xiàn)實(shí)市場中不符合完全競爭假定條件的方面。第二類市場缺陷是指完全競爭市場運(yùn)行結(jié)果本身的缺陷，即它所產(chǎn)生的資源配置或收入分配狀態(tài)是不理想的。公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院（一）

第一類市場缺陷

（二）

第二類市場缺陷

返回（一）

第一類市場缺陷

1、競爭失靈（competitionfailure）：

現(xiàn)實(shí)市場的某些領(lǐng)域中存在著壟斷（monopoly）和寡頭（oligopoly），因而不能通過市場競爭來實(shí)現(xiàn)理想目標(biāo)。影響現(xiàn)實(shí)市場競爭性的因素還包括產(chǎn)品差別、產(chǎn)品之間的不可替代性以及生產(chǎn)成本遞減等因素。2、公共產(chǎn)品（publicgoods）：而現(xiàn)實(shí)生活中往往存在著這樣一些產(chǎn)品，在消費(fèi)中使公眾共同受益，效益顯著外部。3、外部效應(yīng)（externality）：在現(xiàn)實(shí)生活中，有些產(chǎn)品或服務(wù)具有外部效應(yīng)，即產(chǎn)品或服務(wù)對生產(chǎn)者或購買者以外的其他人產(chǎn)生的影響。這種影響可分為兩種：1）外部效益（externalbenefit或

positiveexternality），即產(chǎn)品或服務(wù)給所有者以外的其他人帶來的好處。2）外部成本（externalcost或negativeexternality），即產(chǎn)品或服務(wù)給所有者以外的其他人所帶來的損害。

公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院3信息失靈（informationfailure）：完全競爭市場要求所有的生產(chǎn)者和消費(fèi)者都具有充分信息。顯然現(xiàn)實(shí)的市場不具備這一條件，不論是生產(chǎn)者還是消費(fèi)者都可能發(fā)生信息失靈。4．

交易成本（transactioncost）：現(xiàn)實(shí)的市場中，交易總是有成本的。維護(hù)產(chǎn)權(quán)，尋找交易對象，簽訂交易合同都會發(fā)生成本。生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的調(diào)整也會耗費(fèi)資源。這種情況顯然于完全競爭所要求的條件不相符。5、宏觀失衡：現(xiàn)實(shí)市場中由于存在價(jià)格剛性，預(yù)期以及非市場因素的影響造成經(jīng)濟(jì)蕭條與經(jīng)濟(jì)過熱的情況交替出現(xiàn)，并且在短期內(nèi)不能自行調(diào)整。

返回（二）

第二類市場缺陷

1．偏好不合理個人偏好的合理性是市場競爭結(jié)果合理性的前提條件，因?yàn)槭袌鼍褪前此袀€人的偏好來配置資源的?，F(xiàn)實(shí)市場中的某些人在某些時候?qū)δ承┊a(chǎn)品在某種程度上偏好可能不合理，從而違背了完全競爭市場的假定條件。消費(fèi)者的評價(jià)低于合理評價(jià)的產(chǎn)品稱為優(yōu)值品（meritgoods），把消費(fèi)者的評價(jià)高于合理評價(jià)的產(chǎn)品稱為劣值品（demeritgoods）。公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院2、收入分配不公由于各人所擁有的體力、智力、天賦和資本在質(zhì)和量上會有很大差別，按市場規(guī)則進(jìn)行分配會造成貧富差距，而且這種差距又會成為收入分配差距進(jìn)一步擴(kuò)大的原因。返回

第二節(jié)

計(jì)劃機(jī)制

政府計(jì)劃機(jī)制（governmentplanningmechanism）社會生產(chǎn)什么、怎樣生產(chǎn)以及為誰生產(chǎn)等問題由政府通過計(jì)劃來決定的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制。公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院一、

理想的政府

二、

政府缺陷

三、改革政府

返回一、

理想的政府

（一）政府必須具有充分信息。它必須事前全面、準(zhǔn)確、及時地了解影響資源配置效率的所有因素。政府通過計(jì)劃實(shí)現(xiàn)效率必須擁有以下信息：現(xiàn)有一切資源的種類以及各種資源的數(shù)量。只有了解這些消息，計(jì)劃者才能確定現(xiàn)實(shí)中的埃奇沃斯箱形圖，了解資源配置的選擇空間。2．

所有不同產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)。只有了解在各種不同的產(chǎn)出水平上，各種可行的要素組合方式，計(jì)劃者才能了解現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中各種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)，畫出各種產(chǎn)品的等產(chǎn)量曲線，并確定符合生產(chǎn)效率的要素組合。3．

所有不同個人的偏好。只有具備了這一信息，計(jì)劃者才能了解各個人對各種產(chǎn)品的無差異曲線，并設(shè)計(jì)出符合消費(fèi)效率的資源配置方案。作為一個理想的政府，我們不僅要假定它具有充分信息，而且還必須假定它能夠以比市場條件下更低的成本得到這些信息。公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院（二）政府的行為目標(biāo)是謀求全社會的福利，滿足人們在物質(zhì)和文化生活方面的需要。1．1、計(jì)劃的制定者是全心全意為人民服務(wù)的，唯一目標(biāo)是滿足人民群眾的愿望和要求。在計(jì)劃制定過程中，他完全不考慮自己的個人利益、個人的要求和愿望，他不會利用制定計(jì)劃、進(jìn)行決策的特權(quán)謀求個人的或特殊集團(tuán)的利益。

2、計(jì)劃的執(zhí)行者毫無私心雜念。在一個生產(chǎn)什么、怎樣生產(chǎn)以及為誰生產(chǎn)的問題全部由計(jì)劃來進(jìn)行安排的集中計(jì)劃體制中，每一個人都是計(jì)劃的執(zhí)行者。計(jì)劃要得到不折不扣的執(zhí)行，就必須假定每一個人都不計(jì)較個人得失地去完成計(jì)劃。

返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院二、

政府缺陷

現(xiàn)實(shí)中的政府也不完全具備理想化政府的條件。政府的不完善之處被稱為政府缺陷（governmentfailure），它通常包括幾個方面：（一）

信息失靈1．

1、政府會存在信息失靈的問題。現(xiàn)實(shí)世界的多樣性、復(fù)雜性和變動性是政府信息失靈的一般原因。2．

2、政府信息失靈的特殊原因是：1）不通過市場交換就難以顯示信息。2）計(jì)劃體制缺乏搜集信息的激勵機(jī)制。3）基層單位為了維護(hù)自身的利益往往對信息進(jìn)行篩選，造成信息的扭曲。4）計(jì)劃體制層次重疊，信息傳遞鏈較長，阻礙信息的傳遞速度，造成信息滯。公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院（二）

公共決策中的經(jīng)濟(jì)人行為在現(xiàn)實(shí)中，計(jì)劃的制定者和執(zhí)行者都是具有自身利益和偏好的個人。他們可能在一定程度上像在市場活動中一樣具有經(jīng)濟(jì)人的行為特征，即在自己能力所及的范圍內(nèi)最大限度地追求自身利益。1．

1、計(jì)劃的制定者可能根據(jù)自己的偏好來決定生產(chǎn)什么、怎么生產(chǎn)以及為誰生產(chǎn)。有兩種可能的原因：1）謀求計(jì)劃者的私利，2）計(jì)劃制定者認(rèn)為自己的偏好優(yōu)于社會公眾的偏好。2．

2、計(jì)劃的執(zhí)行者都是具有自身利益的個人，當(dāng)計(jì)劃與執(zhí)行者的利益相沖突時就會出現(xiàn)對策性反應(yīng)，從而無法實(shí)現(xiàn)計(jì)劃所要達(dá)到的目標(biāo)。（三）

公共決策程序的缺陷政府并不像一個人那樣具有邏輯一貫的偏好體系，它沒有一個穩(wěn)定的判斷是非的標(biāo)準(zhǔn)。這個問題與參與決策過程的人的信息和品行無關(guān)，是政府本身所固有的缺陷。返回三、改革政府

三種政府缺陷對于計(jì)劃機(jī)制的改革具有不同的含義。1、如果所強(qiáng)調(diào)的主要缺陷是政府的信息失靈，那么，改革的重點(diǎn)就會是強(qiáng)化政府對實(shí)際情況的調(diào)查研究，采用現(xiàn)代化的信息工具，完善信息傳遞中的管理，提高計(jì)劃方法的科學(xué)性。2、如果認(rèn)為強(qiáng)調(diào)公共決策中的經(jīng)濟(jì)人行為這一政府缺陷，改革的重點(diǎn)就是考慮如何限制計(jì)劃機(jī)制的作用范圍，在可以用市場機(jī)制去代替計(jì)劃機(jī)制的領(lǐng)域中，用私人決策去代替公共決策。3、及改革政治決策程序，以便將公共決策中追求私人利益的行為對社會造成的危害限制在最低的程度。返回第三節(jié)

混合經(jīng)濟(jì)中的財(cái)政

在混合經(jīng)濟(jì)（mixedeconomy）中，生產(chǎn)什么、怎么生產(chǎn)、為誰生產(chǎn)的問題，部分由私人通過市場機(jī)制來決定，部分由政府通過計(jì)劃機(jī)制來決定，整個經(jīng)濟(jì)由公、私兩個部門構(gòu)成。各國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的千差萬別全部表現(xiàn)在計(jì)劃與市場、公共部門與私人部門分工的具體方式和結(jié)構(gòu)上。

公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院一、

兩種不同的觀念

二、

財(cái)政思想的演變

返回一、

兩種不同的觀念

（一）機(jī)械論和有機(jī)論在混合經(jīng)濟(jì)中，人們對政府的看法通常包含著兩種相互對立的思想觀念。1．

1、機(jī)械論（mechanisticview）認(rèn)為，個人是社會活動的真正主體，他有自身的愿望、要求和利益，并能在自己能力所及的范圍內(nèi)去實(shí)現(xiàn)這一切。政府只是眾多個人為了自身的利益而創(chuàng)立的社會工具，是由眾多個人的行為所操縱的機(jī)械裝置。2．

2、有機(jī)論（organicview）認(rèn)為，整個社會是一個自然的有機(jī)體，每個人都是這個有機(jī)體中的一個細(xì)胞，而政府則是大腦。個人的利益不是獨(dú)立存在的，它總是與社會的整體利益相聯(lián)系。因此，個人的愿望、要求和利益只有聽從政府這個大腦的支配，并符合社會整體的利益才是有意義的。公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院（二）分歧1．

1、本位論：

機(jī)械論持個人主義的觀點(diǎn)，認(rèn)為個人是社會的基本單位，每個人都有自己的要求和愿望，追求自身利益是自然賦予的天性，是社會進(jìn)步的原動力。有機(jī)論持集體主義觀點(diǎn)，認(rèn)為在一個社會中，人與人之間是相互依存的，集體才是社會的本位。2．

2、倫理標(biāo)準(zhǔn)：機(jī)械論持消費(fèi)者主權(quán)（consumersovereignty）的觀點(diǎn)，即認(rèn)為：什么是好，什么是不好，什么較為重要，什么相對來說不太重要，所有這些只能取決于個人的要求和愿望，個人的偏好是價(jià)值判斷的唯一源泉，除此之外不存在其他任何超個人的價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)。有機(jī)論主張家長主義（paternalism）,認(rèn)為一般個人的偏好不能作為價(jià)值判斷的標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)閭€人的要求和愿望是不理智的，只是少數(shù)精英才理智的具有理性的偏好。因此社會而應(yīng)聽從精英的安排。3．3、福利衡量：機(jī)械論認(rèn)為，人的福利只與他擁有和享有的產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)，而與他人的福利無關(guān)，福利取決于人與自然的關(guān)系。有機(jī)論則強(qiáng)調(diào)人與人之間利益的相互聯(lián)系，強(qiáng)調(diào)不同個人之間的福利對比關(guān)系對個人福利的影響。返回二、

財(cái)政思想的演變

人們對政府職能范圍的認(rèn)識在不斷變化之中（一）亞當(dāng)·斯密1．

斯密的基本觀點(diǎn)：廉價(jià)政府。2．

政府的職能范圍：三件事：第一，保護(hù)社會不受外國侵略；第二，保護(hù)每一個社會成員不受其他社會成員的不公正對待；第三，提供某些公共機(jī)構(gòu)和公共工程。公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院（二）新古典主義1．1、運(yùn)用邊際分析和數(shù)理邏輯的方法論證了在完全競爭的市場條件下經(jīng)濟(jì)運(yùn)行結(jié)果的有效性，同時也充分揭示了市場缺陷。2．2、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)將政府的職能拓展到了再分配領(lǐng)域。（三）凱恩斯主義市場不能解決總供給與總需求的平衡問題，持續(xù)的、大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)危機(jī)表明，解決這一問題需要政府的干預(yù)。政府應(yīng)該通過財(cái)政收入、支出以及赤字預(yù)算政策來調(diào)節(jié)總需求，使經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定。（四）馬克思主義1．

1、基本觀點(diǎn)：生產(chǎn)的社會化與生產(chǎn)的無政府狀態(tài)不可避免地會引起經(jīng)濟(jì)危機(jī)，造成對生產(chǎn)力的巨大破壞，同時也造成社會收入分配的極度不公。出路是徹底鏟除私有制，建立社會主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。

2、政府的職能范圍：馬克思在他的著作《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》中指出，社會產(chǎn)品在分配給個人之前必須作下述六項(xiàng)扣除，這些扣除表明了馬克思認(rèn)為該由政府干的事?！暗谝唬脕硌a(bǔ)償消費(fèi)掉的生產(chǎn)資料部分”；“第二，用來擴(kuò)大生產(chǎn)的追加部分”；“第三，用來應(yīng)付不幸事故、自然災(zāi)害等的后備基金或保險(xiǎn)基金”。然后還要扣除：“第一，和生產(chǎn)沒有關(guān)系的一般管理費(fèi)用”；“第二，用來滿足共同需要的部分，如學(xué)校，保健設(shè)施等”；“為喪失勞動能力的人等設(shè)立的基金”。

（五）公共選擇理論1．

1、基本觀點(diǎn)：政治過程中的個人與市場過程中的個人一樣都是追求自身利益最大化的，一個社會不論如何設(shè)計(jì)政府的決策程序，都不可避免地會產(chǎn)生政府缺陷。社會所面臨的是有缺陷的市場和同樣有缺陷的政府。市場缺陷的存在不是政府取代市場的充分理由，在許多場合，試圖用政府干預(yù)來糾正市場缺陷可能會產(chǎn)生更大的危害。

2、主張：限制政府職能范圍，對公共決策過程通過憲法進(jìn)行約束。返回

第四章政府與消費(fèi)

公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院第四章政府與消費(fèi)引言本章主題本章分析在眾多的產(chǎn)品和服務(wù)中，究竟哪些產(chǎn)品或服務(wù)的消費(fèi)該由政府出錢，哪些可以或者應(yīng)該由個人或家庭自己出錢，政府參與消費(fèi)的原則界限是什么。第一節(jié)產(chǎn)品在消費(fèi)中的不同性質(zhì)第二節(jié)公共產(chǎn)品的提供第三節(jié)混合產(chǎn)品的提供第四節(jié)私人產(chǎn)品的提供第一節(jié)產(chǎn)品在消費(fèi)中的不同性質(zhì)社會產(chǎn)品在使用的過程中給人們帶來利益，但是不同性質(zhì)的產(chǎn)品受益范圍是不同的。根據(jù)這種差別，可以把所有的社會產(chǎn)品分成三個類別：1）公共產(chǎn)品，2）私人產(chǎn)品，3）混合產(chǎn)品。這一分類為政府在消費(fèi)領(lǐng)域中的職能范圍提供了原則界限。返回一、公共產(chǎn)品

1．公共產(chǎn)品（publicgoods）是公眾共同受益，消程中具有非競爭性和非排斥性的產(chǎn)品。2．非競爭性（nonrival）是指在消費(fèi)過程中一些人對某一產(chǎn)品的消費(fèi)不會影響另一些人對這一產(chǎn)品的消費(fèi)，受益者之間不存在利益沖突。換言之，在某種產(chǎn)品的數(shù)量給定的條件下，增加消費(fèi)者的邊際成本為零。3．

非排斥性（nonexcluding）是指產(chǎn)品在消費(fèi)過程中所產(chǎn)生的利益，不為某個人或某些人所專有，要將一些人排斥在消費(fèi)過程之外是不可能的，或者成本過高。返回二、私人產(chǎn)品

1．私人產(chǎn)品（privategoods）是與公共產(chǎn)品相對立的概念，是指在消費(fèi)過程中具有競爭性和排斥性的產(chǎn)品。2．競爭性是指增加一個人或一些人消費(fèi)這一產(chǎn)品的時候，會影響其他消費(fèi)者從這一產(chǎn)品中得到的利益產(chǎn)品。3．

排斥性就是要使某些人無法消費(fèi)這一產(chǎn)品是可以做到的。在你消費(fèi)這些產(chǎn)品的時候，可以將這些消費(fèi)品據(jù)為己有，不讓其他人消費(fèi)。返回三、混合產(chǎn)品

1．混合產(chǎn)品（mixedgoods）是兼有公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的某些性質(zhì)的產(chǎn)品?？梢苑譃閮煞N情況。2．具有非競爭性和排斥性的產(chǎn)品。增加消費(fèi)者不會影響其他消費(fèi)者的利益，但要排斥某些消費(fèi)者消費(fèi)這一產(chǎn)品是可行的。3．具有外部效益的產(chǎn)品。有些產(chǎn)品兼有內(nèi)部效益和外部效益。就內(nèi)部內(nèi)部效益而言，它具有競爭性和排斥性，具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)，但就外部效益而言，它又具有非競爭性和非排斥性，具有私人產(chǎn)品的性質(zhì)。返回第二節(jié)公共產(chǎn)品的提供一、市場提供的效率損失二、公共產(chǎn)品提供量的效率標(biāo)準(zhǔn)三、公共產(chǎn)品有效配置的困難與方式

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一、市場提供的效率損失1．搭便車問題（freeriderproblem）：由于公共產(chǎn)品具有非競爭性和非排斥性，人們也不會去購買。因?yàn)椴还苜I還是不買，他都能消費(fèi)這一產(chǎn)品。他不購買這一產(chǎn)品并不是因?yàn)樗恍枰窍胱屍渌藖沓袚?dān)這一產(chǎn)品的成本，而自己則坐享其成。這就使得公共產(chǎn)品無法市場提供。2．公共產(chǎn)品的成本往往大大超過個人從公共產(chǎn)品中得到的好處，這使得個人不愿購買公共產(chǎn)品。例如，城市綠化對所有城市居民都有好處，但所要花費(fèi)的成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于任何單一的個人所能獲得的利益。3．個人的購買決策以他本人的邊際效用與邊際成本相等為依據(jù)，而不考慮其他人從這個產(chǎn)品中的得益，因此即使個人愿意購買公共產(chǎn)品，它的提供量會大大低于效率所要求的提供量。4．公共產(chǎn)品需要公共提供，一項(xiàng)產(chǎn)品或服務(wù)是否具有公共產(chǎn)品性質(zhì)是確定它是否屬于政府的職能范圍的一個重要依據(jù)。

返回二、公共產(chǎn)品提供量的效率標(biāo)準(zhǔn)財(cái)政學(xué)理論要進(jìn)一步說明，如果政府要提供某種公共產(chǎn)品，那么這種公共產(chǎn)品的合理數(shù)量應(yīng)是多少才符合資源配置的效率。1．資源有效配置的一般標(biāo)準(zhǔn)：當(dāng)一種產(chǎn)品的生產(chǎn)和消費(fèi)量達(dá)到社會的邊際效用與社會邊際成本相等時，這一產(chǎn)品的配置就是有效率的。這一點(diǎn)不論對于公共產(chǎn)品還是私人產(chǎn)品都是適用的。2．私人產(chǎn)品的有效配置：1）在私人產(chǎn)品的情況下，產(chǎn)品的社會邊際效用曲線是個人邊際效用曲線的橫向相加。2）私人產(chǎn)品有效配置需滿足的條件：社會邊際效用等于每一消費(fèi)者邊際效用，且等于產(chǎn)品的邊際成本。3）在私人產(chǎn)品有效配置的條件下，每個人消費(fèi)的產(chǎn)品數(shù)量不同，但每個人所獲得的邊際效用是相同的。

3．公共產(chǎn)品的有效配置：1）在公共產(chǎn)品的情況下，產(chǎn)品的社會邊際效用曲線是個人邊際效用曲線的縱向相加。2）公共產(chǎn)品有效配置需滿足的條件：社會邊際效用等于每一個消費(fèi)者邊際效用之和，且等于編輯成本。3）在公共產(chǎn)品有效配置的條件下，所有人都消費(fèi)的產(chǎn)品數(shù)量相同，但得到的邊際效用各不相同。返回三、公共產(chǎn)品有效配置的困難與方式1．由于公共產(chǎn)品不能通過市場交換進(jìn)行，盡管他對公共產(chǎn)品有自己的效用評價(jià)，但這種評價(jià)不能通過價(jià)格顯示出來。人們無法弄清各個消費(fèi)者對公共產(chǎn)品的需求曲線。2．為了避免承擔(dān)公共產(chǎn)品的成本，人們可能會隱瞞或不真實(shí)地反映自己的偏好。這樣就很難了解公共產(chǎn)品的社會邊際效用，并決定公共產(chǎn)品提供的合理規(guī)模。3．人們對公共產(chǎn)品的偏好在實(shí)踐中通常通過政治程序來表達(dá)。設(shè)計(jì)適當(dāng)?shù)墓矝Q策程序是實(shí)現(xiàn)公共產(chǎn)品有效配置的關(guān)鍵。返回第三節(jié)混合產(chǎn)品的提供一、具有非競爭性和排斥性的產(chǎn)品二、具有外部效益的產(chǎn)品

返回一、具有非競爭性和排斥性的產(chǎn)品1．當(dāng)產(chǎn)品具有排斥性時，就可以通過市場提供的方式來補(bǔ)償該產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。另一方面公共提供也是一種可行的方式。需要分析的問題是究竟采取怎樣的方式有助于實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)。2．公共提供的效益：如果該項(xiàng)產(chǎn)品由政府通過稅收取得資金，并撥款來補(bǔ)償其成本，社會的凈得益就等于消費(fèi)效益扣除生產(chǎn)成本、稅收成本以及稅收的效率損失之后的余額。公共提供的社會凈效益＝消費(fèi)效益－生產(chǎn)成本－稅收成本－稅收的效率損失。3．市場提供的效益：如果該項(xiàng)產(chǎn)品通過價(jià)格或使用費(fèi)的方式來補(bǔ)償成本，在這種情況下，社會的凈得益為潛在的消費(fèi)效益（充分使用該橋梁所能得到的利益）扣除生產(chǎn)成本、收費(fèi)成本與收費(fèi)的效率損失以后的余額。市場提供的社會凈效益＝消費(fèi)效益－生產(chǎn)成本－收費(fèi)成本－收費(fèi)的效率損失。4．公共提供還是市場提供取決于哪種方式的社會凈效益大，具體地說取決于稅收成本、稅收的效率損失與收費(fèi)成本與收費(fèi)的效率損失的相對關(guān)系。5．決定取舍的主要因素：稅收的簡單或復(fù)雜性程度，稅收的中性或扭曲性程度，收費(fèi)的難易程度以及該產(chǎn)品的需求彈性。返回二、具有外部效益的產(chǎn)品1．市場提供：如果該產(chǎn)品通過市場買賣來提供，購買者根據(jù)自己個人從該產(chǎn)品的消費(fèi)中得到的利益來決定購買量，該產(chǎn)品的產(chǎn)出和消費(fèi)水平由購買者個人的邊際效益等于產(chǎn)品的邊際成本來決定，從而低于社會邊際效益等于產(chǎn)品邊際成本所決定的水平，會產(chǎn)生效率損失，程度取決于外部邊際效益的大小。2．公共提供：如果該產(chǎn)品采取公共提供的方式，即社會免費(fèi)提供給消費(fèi)者，該產(chǎn)品在消費(fèi)上就會失去價(jià)格的約束，人們會消費(fèi)到邊際效用為零。無論是消費(fèi)者個人的邊際效用還是社會的邊際效用都會大大低于生產(chǎn)該產(chǎn)品的邊際成本，會產(chǎn)生效率損失。3．混合提供：將公共提供與市場提供結(jié)合可以使這種效率損失減少。理想的成本分擔(dān)方式是在社會邊際效益等于產(chǎn)品邊際成本的產(chǎn)出水平上，消費(fèi)者按內(nèi)部邊際效益承擔(dān)價(jià)格中的一部分，政府按外部邊際效益通過補(bǔ)貼方式承擔(dān)價(jià)格的其余部分。

返回第四節(jié)私人產(chǎn)品的提供

一、無限量的公共提供二、限量的公共提供三、優(yōu)值品的提供

返回一、無限量的公共提供1．倘若政府免費(fèi)提供某種私人產(chǎn)品，同時又不作任何數(shù)量上的限制，那么這種產(chǎn)品必定會被人們盡情地消費(fèi)，一直到它的邊際效用為零時為止。所造成的效率損失取決于1）該產(chǎn)品的需求彈性。假如該產(chǎn)品很快就使消費(fèi)者感到充分滿足（需求曲線較為陡直，在一個相對小的消費(fèi)量上邊際效用達(dá)到零），那么效率損失就會小一些。例如，免費(fèi)提供鹽會比免費(fèi)提供服裝產(chǎn)生較小的浪費(fèi)。2）該產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。如果生產(chǎn)某一產(chǎn)品的成本很高，公共提供所造成的資源浪費(fèi)會較大。2．私人產(chǎn)品的部分公共提供。即消費(fèi)者購買產(chǎn)品的價(jià)格只是部分地彌補(bǔ)產(chǎn)品的成本，其余部分由政府的補(bǔ)貼來彌補(bǔ)。在這種情況下仍然會產(chǎn)生效率損失，與前一種情況的差別只在于程度。返回二、限量的公共提供1．總量：限量可以避免資源配置效率受到過大的損害，但其程度取決于政府所決定的供應(yīng)總量多大程度上接近該產(chǎn)品供求曲線的交點(diǎn)所對應(yīng)的產(chǎn)量。但離開了消費(fèi)者購買產(chǎn)品的過程，政府無法知道這些信息消費(fèi)者的邊際效用，因而也就不能作出適當(dāng)?shù)臄?shù)量決策，效率損失仍不可避免。2．總量的配置在確定了總量之后還需要解決如何將既定的總量配置給各個人。公共提供私人產(chǎn)品的限量機(jī)制通常有定量供應(yīng)，排隊(duì)供應(yīng)和酌情供應(yīng)。3．平均定量供應(yīng)。由于各個人對特定的私人產(chǎn)品有不同的偏好，在每個人消費(fèi)同等數(shù)量的情況下，必然每個消費(fèi)者的邊際效用是不等的，因而違背了交換效率，產(chǎn)生效率損失。4．排隊(duì)供應(yīng)。根據(jù)排隊(duì)先后順序以及排隊(duì)的次數(shù)來決定各人所得到的份額。在公共提供、排隊(duì)供應(yīng)的情況下，人們以自己的休息時間與產(chǎn)品相交換，誰愿意放棄較多的休息時間去排隊(duì)等候，誰就可以得到較多的產(chǎn)品。這種機(jī)制對效率的損害主要表現(xiàn)在生產(chǎn)效率方面。因?yàn)榕抨?duì)等候不會生產(chǎn)出產(chǎn)品，造成資源的浪費(fèi)。5．酌情供應(yīng)。由各級管理者根據(jù)各種具體情況，來決定如何將這些產(chǎn)品分配給各人。由于個人的獲得與他對生產(chǎn)的貢獻(xiàn)沒有緊密的聯(lián)系，而且結(jié)果很大程度上取決于管理者的個人品質(zhì)，會使生產(chǎn)效率以及交換效率都受到損失。返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院三、優(yōu)值品的提供

1．在優(yōu)值品情況下，由于個人對產(chǎn)品的評價(jià)低于該產(chǎn)品應(yīng)有的評價(jià)，市場提供的結(jié)果會失去其規(guī)范含義，使得資源被不合理地使用。2．單純的市場提供所產(chǎn)生的效率損失大小，取決于消費(fèi)者偏好的不理智程度。如果他對某產(chǎn)品的效用評價(jià)大大低于被認(rèn)為合理的效用評價(jià)，那么純市場提供所造成的效率損失就會較大，反之則會較少。3．公共管制：強(qiáng)制性地要求消費(fèi)者購買或?qū)①徺I量增加到某個規(guī)定的水平。這樣的特點(diǎn)是不增加公眾的負(fù)擔(dān)，沒有收入再分配作用。4．價(jià)格補(bǔ)貼：對優(yōu)值品進(jìn)行補(bǔ)貼，鼓勵人們對這種產(chǎn)品的消費(fèi)。這一措施的特點(diǎn)是需要動用公共資金，在收入分配方面有利于該項(xiàng)產(chǎn)品的消費(fèi)者，而使一般納稅人承受負(fù)擔(dān)。返回

第五章政府與生產(chǎn)公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院財(cái)政學(xué)引子：本章主題社會的生產(chǎn)過程存在市場缺陷，主要包括壟斷、生產(chǎn)過程中的外部成本、生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間的信息不對稱、生產(chǎn)者的盲目性等。政府干預(yù)或介入生產(chǎn)有多種方式：一是在公共提供過程中通過稅收或補(bǔ)貼來誘導(dǎo)生產(chǎn)者；二是對生產(chǎn)者的一些活動進(jìn)行管制；三是取得生產(chǎn)資料的所有權(quán)，直接實(shí)行公共生產(chǎn)。不同的干預(yù)方式會產(chǎn)生不同的結(jié)果。本章將對政府干預(yù)生產(chǎn)的方式進(jìn)行分析和評價(jià)。公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院本章目錄第一節(jié)壟斷第二節(jié)生產(chǎn)中的外部成本第三節(jié)生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間的信息不對稱第四節(jié)生產(chǎn)者的盲目性與公共生產(chǎn)退出公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院第一節(jié)壟斷一、壟斷：效率與公平二、壟斷的鑒別三、壟斷的治理四、自然壟斷返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院一、壟斷：效率與公平

1.社會的生產(chǎn)過程存在市場缺陷，主要包括壟斷、生產(chǎn)過程中的外部成本、生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間的信息不對稱、生產(chǎn)者的盲目性等。

2.政府干預(yù)或介入生產(chǎn)有多種方式：一是在公共提供過程中通過稅收或補(bǔ)貼來誘導(dǎo)生產(chǎn)者；二是對生產(chǎn)者的一些活動進(jìn)行管制；三是取得生產(chǎn)資料的所有權(quán)，直接實(shí)行公共生產(chǎn)。不同的干預(yù)方式會產(chǎn)生不同的結(jié)果。

3.本章將對政府干預(yù)生產(chǎn)的方式進(jìn)行分析和評價(jià)。返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院二、壟斷的鑒別

獨(dú)家生產(chǎn)只是壟斷存在的一個條件，但不是充分條件。判斷是否會產(chǎn)生壟斷的危害還需要考察以下因素。

1.潛在競爭者：是指暫時還不存在，但有可能出現(xiàn)的競爭者。潛在競爭者主要取決于這一行業(yè)進(jìn)入或退出的難易程度。若進(jìn)入或退出障礙多、付出的代價(jià)大，潛在競爭者存在的可能性就較小。進(jìn)入或退出的難易程度主要受到兩種因素的影響：一是行政干預(yù)，二是生產(chǎn)技術(shù)。當(dāng)投資有較大滯留成本的性質(zhì)時，潛在競爭者就會較少。

2.替代品：如果該產(chǎn)品有比較接近的替代品，這種產(chǎn)品的需求曲線就會很接近于水平狀，壟斷者控制價(jià)格的能力就較為有限，給效率帶來的損害也就較小。

3.產(chǎn)品的流動性：企業(yè)是否具有控制本地區(qū)該產(chǎn)品市場價(jià)格的能力，取決于這種產(chǎn)品在不同地區(qū)間的流動性大小。產(chǎn)品的流動性較大，其他地區(qū)的產(chǎn)品就會參與本地區(qū)的競爭，從而有效地限制企業(yè)控制價(jià)格的能力。反之，若產(chǎn)品的流動性較差，本地的獨(dú)家企業(yè)就會具有控制本地市場價(jià)格以獲取壟斷利潤的能力。返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院三、壟斷的治理

政府可以采用多種方式來對付壟斷企業(yè)，不同的方式對糾正壟斷的效率損失的影響是不同的，而且在執(zhí)行過程中也會遇到不同的問題。

1.征收超額稅收：1）如果向壟斷企業(yè)的超額利潤征稅，不會改變壟斷者的生產(chǎn)決策，由于壟斷而造成的效率損失不會消除，但可以改善收入分配狀況。2）如果依據(jù)產(chǎn)品的數(shù)量或銷售額進(jìn)行課征，壟斷者會進(jìn)一步減少產(chǎn)量，效率損失會進(jìn)一步加大。

2.公共定價(jià)：政府可以根據(jù)壟斷企業(yè)的邊際成本規(guī)定其產(chǎn)品的價(jià)格，壟斷企業(yè)只能按這一價(jià)格出售產(chǎn)品，超過這一價(jià)格就被視為非法。公共定價(jià)可能存在的問題是1）政府是否能獲得必要的信息。在政府的調(diào)查與企業(yè)的反調(diào)查之間存在著信息的不對稱，這樣政府所規(guī)定的價(jià)格就有可能高于實(shí)際的邊際成本。2）政府決策人是否會以邊際成本為定價(jià)原則，取決于他在多大程度上為公眾謀利益。如果他是一個追求自身利益最大化的“經(jīng)濟(jì)人”，定價(jià)過程可能成為權(quán)錢交換的尋租過程。3)如果價(jià)格跟隨成本不斷調(diào)整，企業(yè)進(jìn)行降低生產(chǎn)成本的積極性就會受到抑制。如果政府規(guī)定的價(jià)格是“一次性”的，那么效率損失的消除只是暫時的。

3.反壟斷立法：通過政府立法來保證每一個產(chǎn)品的市場都有足夠多的生產(chǎn)者，鏟除壟斷的根源以維護(hù)市場的競爭性。返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院四、自然壟斷1.因成本遞減而形成的壟斷稱為自然壟斷（naturalmonopoly）。自然壟斷行業(yè)一般具有以下特征：1）產(chǎn)品成本中固定成本所占比重非常大，變動成本的比重很小。2）自然壟斷通常具有較強(qiáng)的地域性，即異地的同類企業(yè)難以同本地的企業(yè)展開競爭。3）自然壟斷的特點(diǎn)決定了這種壟斷不易受到競爭的壓力。壟斷者追求利潤的最大化的行為會造成的效率損失。

2.自然壟斷與生產(chǎn)技術(shù)有密切聯(lián)系。隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，市場的擴(kuò)寬和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，原先的自然壟斷行業(yè)有可能會形成競爭。

3.反壟斷不是治理自然壟斷問題的良策。用分割企業(yè)或限制企業(yè)規(guī)模和市場份額的方式來來抑制壟斷會使生產(chǎn)成本大幅度上升，從而偏離生產(chǎn)效率。

4.公共定價(jià)是治理自然壟斷的常用方法，公共定價(jià)可能會產(chǎn)生的問題已在前面作了討論，與公共生產(chǎn)相比，采用公共定價(jià)辦法的主要好處是不需要政府進(jìn)行投資，政府不必承擔(dān)監(jiān)護(hù)資產(chǎn)的責(zé)任，除了規(guī)定企業(yè)產(chǎn)品的價(jià)格之外，政府無需承擔(dān)經(jīng)營管理上的責(zé)任，政府干預(yù)所花費(fèi)的成本較小。

5.對于自然壟斷實(shí)行公共生產(chǎn)也是可供選擇的一種辦法，從世界各國的經(jīng)驗(yàn)來看，政府直接投資于自然壟斷行業(yè)是一種較為普遍的現(xiàn)象。但近二十年來世界各國的一個普遍趨勢是將自然壟斷行業(yè)更多地讓私人企業(yè)來從事生產(chǎn)，同時用公共定價(jià)來規(guī)范其的行為。返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院第二節(jié)生產(chǎn)中的外部成本

生產(chǎn)過程中可能產(chǎn)生外部成本，這是生產(chǎn)領(lǐng)域的一種市場缺陷。一、外部成本的效率損失

二、市場化解決方法：科斯定理三、政府干預(yù)

返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院一、外部成本的效率損失1.符合效率的產(chǎn)出水平由產(chǎn)品的社會邊際效益與產(chǎn)品的社會邊際成本的等量關(guān)系決定。

2.在產(chǎn)品具有外部成本的情況下，產(chǎn)品的社會邊際成本等于內(nèi)部邊際成本與外部邊際成本之和。

3.在政府不加干預(yù)的市場競爭情況下，追求利潤最大化的企業(yè)以內(nèi)部邊際成本等于社會邊際效益來決定產(chǎn)出量。

4.這一產(chǎn)出水平低于資源有效配置的產(chǎn)出水平，使得資源配置效率受到損失。返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院二、市場化解決方法：科斯定理1.科斯定理（CoaseTheorem）認(rèn)為：外部效應(yīng)的存在是因?yàn)橛行┦碌漠a(chǎn)權(quán)歸屬沒有被確認(rèn)。只要產(chǎn)權(quán)有明確規(guī)定，價(jià)格機(jī)制就可以發(fā)揮作用，實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，無需政府的干預(yù)。

2.效率的實(shí)現(xiàn)只與產(chǎn)權(quán)歸屬是否明確有關(guān)，而與產(chǎn)權(quán)歸誰無關(guān)，后一個問題只影響收入分配而不影響效率。

3.是否能夠通過市場化方式來解決外部成本問題取決于交易成本。在下述條件下科斯定理才是可行的：１）所涉及的當(dāng)事人較少，２）所受到的影響具有一定的可排斥性。返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院三、政府干預(yù)

（一）庇古稅（二）公共管制（三）庇古稅與管制的比較返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院（一）庇古稅

1.經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古認(rèn)為，政府可按生產(chǎn)者所造成的邊際外部成本大小向企業(yè)征稅來消除因外部成本所造成的效率損失。這種使外部成本內(nèi)部化的稅收被稱為庇古稅（Pigouviantax）或矯正稅（CorrectiveTax）。

2.實(shí)施庇古稅有兩種辦法：１）向每一單位產(chǎn)品征收一個給定的稅額，稅額根據(jù)邊際外部成本的價(jià)值量來制定。２）直接向外部成本本身征稅。即根據(jù)企業(yè)排放的廢水、廢氣以及它所含有的有害物質(zhì)的數(shù)量來征稅。

3.庇古稅的有效性取決于如何評價(jià)外部成本的價(jià)值。由于外部成本具有非排斥性和非競爭性，因此很難通過市場的方式對其做出價(jià)值衡量。返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院（二）公共管制1.政府對外部成本企業(yè)的管制通常采取數(shù)量管制的方式?；蚴菍ξ廴井a(chǎn)業(yè)的企業(yè)數(shù)量加以限制，或是對該產(chǎn)業(yè)的總體產(chǎn)出水平加以限制，或是對該部門的污染排放量加以限制。

2.合理的控制數(shù)量的由該產(chǎn)品的社會邊際效益等于產(chǎn)品的社會邊際成本來決定，其中社會邊際成本等于企業(yè)的內(nèi)部邊際成本加上外部邊際成本。要確定有效的數(shù)量，政府需要了解該產(chǎn)品的市場需求狀況，企業(yè)生產(chǎn)該產(chǎn)品的成本以及該產(chǎn)品所產(chǎn)生的外部成本的大小。返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院（三）庇古稅與管制的比較1.與庇古稅相比，數(shù)量管制需要付出較大的信息成本，因?yàn)楸庸哦愔恍枰私猱a(chǎn)品外部成本信息，而公共管制除了這一信息之外還需要政府了解該產(chǎn)品市場需求與內(nèi)部成本的信息。這兩方面的情況一旦發(fā)生變化，政府規(guī)定的數(shù)量就不再是有效率的。而在庇古稅的情況下內(nèi)部成本以及市場需求的變化對庇古稅的效率不產(chǎn)生影響。

2.數(shù)量管制還需涉及給定的數(shù)量由哪些企業(yè)來生產(chǎn)或者各企業(yè)的生產(chǎn)份額的問題。單純的管制會使這一決定帶有武斷的成分，并為尋租提供了機(jī)會。解決這一問題的一種方式是將給定污染權(quán)按市場方式配置。庇古稅沒有這個問題。

3.兩種干預(yù)方式在收入分配上有不同的影響。庇古稅否定了企業(yè)有污染的權(quán)利，而數(shù)量管制如果不是采取拍賣方式發(fā)放污染權(quán)就等于承認(rèn)了企業(yè)有污染的權(quán)利。返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院第三節(jié)生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間的信息不對稱生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間的信息不對稱是市場缺陷的一種形式。

一、信息不對稱的效率損失

二、解決信息不對稱問題的方式

三、政府干預(yù)可能出現(xiàn)的問題返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院一、信息不對稱的效率損失1.生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間的信息不對稱，是指生產(chǎn)者由于專門從事某一種或某一類產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售，因此他具有較多的有關(guān)這一產(chǎn)品的專業(yè)知識。而消費(fèi)者與生產(chǎn)者相比，他們對產(chǎn)品的有關(guān)信息缺乏必要的了解。

2.市場本身具有一定的提供信息和消除信息不對稱力量。市場競爭向消費(fèi)者提供信息的最好方式，消費(fèi)者能夠“從貨比三家”中得到一定的信息。生產(chǎn)者為了自身的商譽(yù)也會在一定程度上誠信經(jīng)商，或通過自發(fā)組織的行業(yè)協(xié)會提供一定的信息。

3.市場的自發(fā)行為不能解決所有生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間的信息不對稱問題。錯誤的信息將誤導(dǎo)消費(fèi)者，使消費(fèi)者過高地評價(jià)產(chǎn)品的效用，從而做出不當(dāng)?shù)馁徺I決策，造成資源配置效率的損失，同時也導(dǎo)致不合理的收入分配。返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院二、解決信息不對稱問題的方式生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間的信息不對稱問題通常通過公共管制的方式來治理。針對這種市場缺陷，政府可以采取三種干預(yù)程度不同的管制措施。

1.信息管制：政府制定法規(guī)要求生產(chǎn)者或賣方公開、及時、如實(shí)地披露他所生產(chǎn)或銷售的產(chǎn)品的有關(guān)信息。在信息管制中政府起到了信息的管理者和提供者的所用。

2.質(zhì)量管制：政府制定法規(guī)對產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)做出規(guī)定，并對產(chǎn)品的質(zhì)量進(jìn)行審查、鑒定和監(jiān)督。在質(zhì)量管制中政府起到了產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督，在某種程度上代替消費(fèi)者對產(chǎn)品進(jìn)行篩選的作用。

3.資格管制：政府制定法規(guī)審查和決定有資格從事某項(xiàng)產(chǎn)品或服務(wù)的生產(chǎn)者。對資格的管制也稱為準(zhǔn)入制度。資格管制比質(zhì)量管制在政府干預(yù)的程度上有所加強(qiáng)，政府不僅在為消費(fèi)者選擇產(chǎn)品，而且還在某種程度上代替消費(fèi)者選擇生產(chǎn)者。返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院三、政府干預(yù)可能出現(xiàn)的問題

現(xiàn)實(shí)中的政策爭論不在于是否需要管制，而在于這種管制的范圍和程度。因?yàn)楣补苤拼嬖谝恍撛诘膯栴}，主要有以下幾個方面。

1.政府機(jī)構(gòu)的低效率：原因在于1）政府機(jī)構(gòu)主要依靠財(cái)政撥款取得資金來源，它的生存與他們服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量沒有直接聯(lián)系。2）政府機(jī)關(guān)通常具有壟斷的權(quán)力，沒有外部競爭。3）政府機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)投入產(chǎn)出關(guān)系很難確定。4）政府機(jī)構(gòu)的決策是一種公共決策。決策失誤往往要承擔(dān)個人責(zé)任，而正確決策則沒有相應(yīng)的激勵。

2.管制者的以權(quán)謀私：管制者擁有批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的權(quán)力，這種權(quán)力有可能被用來為私人利益服務(wù)。返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院第四節(jié)生產(chǎn)者的盲目性與公共生產(chǎn)

一、私人生產(chǎn)的盲目性與效率二、集中計(jì)劃的公共生產(chǎn)

三、市場競爭的公共生產(chǎn)

返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院一、私人生產(chǎn)的盲目性與效率1.市場條件下的私人生產(chǎn)具有自發(fā)的傾向，每一個生產(chǎn)者都從自己狹隘的眼界來進(jìn)行生產(chǎn)決定。社會化大生產(chǎn)與生產(chǎn)的無政府狀態(tài)必然會產(chǎn)生矛盾。

2.生產(chǎn)者的盲目性既會損害產(chǎn)品組合效率：當(dāng)一些產(chǎn)品過剩，另一些產(chǎn)品不足的時候，生產(chǎn)實(shí)際上偏離了產(chǎn)品組合效率。

3.生產(chǎn)者的盲目性會損害生產(chǎn)效率：周期性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)造成大量的失業(yè)，企業(yè)停產(chǎn)、轉(zhuǎn)產(chǎn)或破產(chǎn)都意味著資源的嚴(yán)重浪費(fèi)，使社會生產(chǎn)處在生產(chǎn)可能性邊界之內(nèi)。返回公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院二、集中計(jì)劃的公共生產(chǎn)1.馬克思的解決方案：將所有生產(chǎn)資料公有化，使所有企業(yè)都成為公共企業(yè)并聽從政府計(jì)劃的統(tǒng)一安排。在這種集中計(jì)劃的公共生產(chǎn)體制中，每一個企業(yè)將生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、怎么生產(chǎn)都由計(jì)劃規(guī)定，企業(yè)似乎成了車間，整個