T一、寡頭壟斷市場(chǎng)的含義、特點(diǎn)、條件壟斷(Oligopoly)是由幾個(gè)廠商所控制的市場(chǎng)，這些廠商的單個(gè)規(guī)模大到足以影響市場(chǎng)價(jià)格。＞寡頭壟斷的結(jié)構(gòu)種類眾多，不盡相同。x在某些寡頭壟斷市場(chǎng)上，產(chǎn)品是有差別的：例如國(guó)內(nèi)外汽車行業(yè)典型屬于這類情況。，另外一些寡頭壟斷市場(chǎng)上，產(chǎn)品幾乎是同質(zhì)的：例如，美國(guó)初級(jí)銅全部產(chǎn)量是由七家廠商開采冶煉的。＜還有一些大量廠商生產(chǎn)同類產(chǎn)品的行業(yè)，但只有幾家控制市場(chǎng)：如美國(guó)電燈炮行業(yè)，有128家廠商參與競(jìng)爭(zhēng)，但四家廠商控制了電燈炮的90%市場(chǎng)；中國(guó)彩電業(yè)廠家眾多，但是幾家企業(yè)控制大部分市場(chǎng)。2019/9/18SM‘CUMT⑽諏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)1X寡頭壟斷市場(chǎng)的基本特征在于寡頭之間的相互依存性。寡頭廠商市場(chǎng)控制力大小和利潤(rùn)水平髙低，取決于它們之間寡頭廠商行為方式的基本特點(diǎn)行為的相互作用方式。如果它們更多采取合作和串謀而不是競(jìng)爭(zhēng)方式，寡頭們有可能在在顯著髙于邊際成本水平上制定價(jià)格，從而獲得豐厚利潤(rùn)。另一方面，寡頭之間也可能發(fā)生激烈的競(jìng)爭(zhēng)，并降低它們獲得的利潤(rùn)。＜這種相互依存性使得市場(chǎng)價(jià)格和產(chǎn)量一旦確定后，具有穩(wěn)定性。-各寡頭之間的相互依存性，使他們之間更容易形成某種形式的勾結(jié)。2019/9/18SM‘CUMT⑽諏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)21寡頭壟斷市場(chǎng)形成的條件＞規(guī)模經(jīng)濟(jì)。產(chǎn)量比較大時(shí)成本較低。＞進(jìn)入障礙。資金等。＞對(duì)自然資源的占有＞專利權(quán)及由政府頒發(fā)的特許權(quán)。（航空、電信等）2019/9/18SM‘CUMT⑽諏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)3需求曲線模型p\zy\2019/9/18SM-CUMTH濤諏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)41彎折的需求曲線模型釋寡頭行業(yè)的價(jià)格剛性。＞假如既定價(jià)格為Pi,產(chǎn)量為Qv當(dāng)該廠商出于提髙利潤(rùn)的動(dòng)機(jī)提髙價(jià)格時(shí)，一般其他企業(yè)不會(huì)作同樣的調(diào)整。則率先提價(jià)的廠商由于獨(dú)自提價(jià)，銷售量銳減，表現(xiàn)為戸1價(jià)格以上水平的需求價(jià)格彈性較大，即曲線較平坦。2019/9/18SM‘CUMT⑽諏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)5Ill＞相反廠商為了更大的銷售額而降價(jià)的話，其他廠商會(huì)跟隨降價(jià)，共同降價(jià)的結(jié)果是各寡頭廠商只擴(kuò)大了較小的銷售量。則在價(jià)格下的需求曲線部分，彈性較小，曲線較陡峭。＞總的需求曲線為DKD彎折的需求曲線模型2019/9/18SM‘CUMT⑽諏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)6f彎折的需求曲線模型t彎折的需求曲線從需求的方面說明了寡頭市場(chǎng)的價(jià)格剛性。＞根據(jù)價(jià)格彈性、價(jià)格變動(dòng)與收益之間的關(guān)系。不難判斷某個(gè)寡頭輕易提價(jià)不能獲得更多的利潤(rùn)。（原有價(jià)格之上的需求曲線需求彈性大）＞另~方面，廠商輕易降價(jià)收益也不能增加。（原有價(jià)格之下的需求曲線需求彈性?。舅援?dāng)寡頭壟斷市場(chǎng)上某一產(chǎn)品的價(jià)格形成以后不再輕易變動(dòng)。2019/9/18SM‘CUMT⑽諏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)2019/9/18SM‘CUMT⑽諏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)81彎折的需求曲線模型＞還可從供給角度看該曲線的價(jià)格彈性。需求曲線DKD可以理解為兩條需求曲線的疊加。相應(yīng)的邊際收益曲線可通過需求曲線得到。＞可以看出邊際收益曲線是斷開的。邊際收益曲線從MCjUMC2再到Mq時(shí)，（^產(chǎn)量仍為利潤(rùn)最大化產(chǎn)量。也就是說，成本發(fā)生一定范圍變動(dòng)時(shí)，最優(yōu)的價(jià)格和產(chǎn)量水平不發(fā)生3■CJ變動(dòng)。2019/9/18SM‘CUMT⑽諏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)9摩價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)模型＞以上討論的模型是寡頭廠商沒有串謀的情況，但在實(shí)踐種，由于寡占廠商數(shù)量較少，廠商之間的相互依存性可能被認(rèn)識(shí)到，因此就會(huì)導(dǎo)致廠商之間的串謀。＞寡占者之間的串謀可以是公開的或正式的，也可以是秘密的或非正式的。由于正式的串謀行為在不少國(guó)家中為法律所禁止，寡占廠商往往采取非正式的串謀行為。這種串謀行為通常是同行業(yè)的廠商共同遵守的一些公認(rèn)的“行為準(zhǔn)則”：相互尊重方的市場(chǎng)份額和銷售范圍：使用同一方法制定價(jià)格；認(rèn)可競(jìng)爭(zhēng)行為的某些慣例等，非正式串謀的主要形式是價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)模式。2019/9/18SM‘CUMT⑽諏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)101價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)模型＞指一個(gè)行業(yè)中由某一家廠商率先制定價(jià)格，其他廠商隨后以該“領(lǐng)導(dǎo)者”價(jià)格為基準(zhǔn)決定各自價(jià)格。＞在這種行業(yè)中，率先制定價(jià)格的領(lǐng)導(dǎo)者是該行業(yè)中占支配地位的廠商，其他的跟隨者都是一些規(guī)模較小的廠商。＞這一模式的突出特點(diǎn)是，領(lǐng)導(dǎo)廠商可以根據(jù)其自身利潤(rùn)最大化的準(zhǔn)則來制定價(jià)格和產(chǎn)量，而其余的廠商則與完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的廠商一樣，被動(dòng)地接受領(lǐng)導(dǎo)廠商的價(jià)格，并據(jù)此決定產(chǎn)量。2019/9/18SM‘CUMT⑽諏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)111價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)模型>0為整個(gè)行業(yè)的需求曲線為小廠商的供給曲線，由廠商各自邊際成本曲線經(jīng)水平加總而成。>解釋p2以下，pt以上供求情況。2019/9/18SM‘CUMT諏觀經(jīng);齊7:121價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)模型＞PXAD為領(lǐng)導(dǎo)廠商的需求曲線。邊際收益曲線可相應(yīng)得到。利潤(rùn)最大化的價(jià)格為P*,產(chǎn)量為____＞整個(gè)市場(chǎng)需求量為Qt，其中Qd由領(lǐng)導(dǎo)廠商生產(chǎn)，由其他小廠商生產(chǎn)。＜在這種模式中，領(lǐng)導(dǎo)廠商處于較主動(dòng)的地位，其余小廠商處于較被動(dòng)的地位。但領(lǐng)導(dǎo)廠商必須準(zhǔn)確了解市場(chǎng)的需求曲線和其他廠商的供給曲線，才能確定出利潤(rùn)最大化的價(jià)格和產(chǎn)量。對(duì)于追隨者廠商，作為價(jià)格的接受者，利潤(rùn)最大化產(chǎn)量的決策要簡(jiǎn)單得多。2019/9/18SM‘CUMT⑽諏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)131價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)模型＞如果某個(gè)行業(yè)是由一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)價(jià)格的大企業(yè)和60個(gè)小企業(yè)組成，該行業(yè)的需求曲線為Q=530-5P,每個(gè)小企業(yè)的邊際成本函數(shù)為MC=3Q,大企業(yè)的成本函數(shù)為C=2Q+0.2Q2＞試求所有小企業(yè)的供給函數(shù)。＞試求大企業(yè)的需求函數(shù)。＞試求大企業(yè)的最大利潤(rùn)，此時(shí)的價(jià)格是多少？大企業(yè)的產(chǎn)量是多少？市場(chǎng)的總供給量是多少?2019/9/18SM‘CUMT⑽諏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)141卡特爾模型＞如果寡占行業(yè)中的主要廠商是通過明確的，通常是正式的協(xié)議來協(xié)調(diào)其各自的產(chǎn)量、價(jià)格或其他諸如銷售地區(qū)分配等事項(xiàng)，他們就形成一個(gè)所謂的卡特爾?？ㄌ貭柺且环N正式的串謀行為，它能使一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)變成一個(gè)壟斷市場(chǎng)，屬于寡占市場(chǎng)的特例。2019/9/18SM‘CUMT⑽諏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)15If特爾模型0QiQoQ22019/9/18SM-CUMTS濤P，cAfC2?PrMCac2DMRQ161卡特爾模型＞假定一個(gè)卡特爾由兩家企業(yè)組成，這兩家企業(yè)的成本函數(shù)分別為C^O.lQ^+ZOQj+lOOOOO，C2=0.4Q/+32Q2+20000,設(shè)市場(chǎng)需求函數(shù)為Q=4000-10P＞假定卡特爾追求總的利潤(rùn)最大化，分別求出這家卡特爾的總產(chǎn)量、價(jià)格及兩家企業(yè)的產(chǎn)量。＞此時(shí)卡特爾的總利潤(rùn)是多少?2019/9/18SM‘CUMT⑽諏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)1卡特爾模型""卡特爾的不穩(wěn)定性：原因Q在于其成員往往懷有違背協(xié)議的強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)。＞一方面可以通過降價(jià)獲得更大的利潤(rùn)；另一方面，如果協(xié)議內(nèi)容規(guī)定了成員廠商的產(chǎn)量配額，可以通過暗中擴(kuò)大產(chǎn)量謀取更大的利潤(rùn)。2019/9/18SM‘CUMT⑽諏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)181石油輸出國(guó)組織＞最著名的國(guó)際市場(chǎng)上的卡特爾是石油輸出國(guó)組織(TheOrganizationofPetroleumExportationCountries,OPEC),它通過聯(lián)合限產(chǎn)來提髙石油價(jià)格，從而提髙成員國(guó)的利潤(rùn)。2019/9/18SM‘CUMT⑽諏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)19-國(guó)際糧食市場(chǎng)特點(diǎn)之一是出口由美、澳、加、歐共體、阿根廷等國(guó)家占絕大部分，美國(guó)常占到一半左右，具有寡頭壟斷特點(diǎn)。20世紀(jì)70年代未期到80年代，蘇聯(lián)、日本、中國(guó)是最大糧食進(jìn)口國(guó)。由于美國(guó)在出口國(guó)中居于龍頭老大地位，并1主要出口國(guó)大都是美國(guó)盟國(guó)，因而美國(guó)長(zhǎng)期有一種“糧食武器”理論、相信如果主要出口國(guó)在美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)下聯(lián)合起來對(duì)某國(guó)的糧食商業(yè)進(jìn)口實(shí)施禁運(yùn)（Embargo），能夠達(dá)到特定政治或外交目的。這種禁運(yùn)雖然與一般市場(chǎng)條件下的寡頭目標(biāo)存在差別，但它同樣是通過寡頭之間協(xié)調(diào)串謀來影響交易數(shù)量和價(jià)格，因而與卡特爾勾結(jié)具有可比性。2019/9/18SM‘CUMT⑽諏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)20寡頭串謀：糧食禁運(yùn)的案例嚴(yán)i9h年底，卡特政府決定通過對(duì)商業(yè)性糧食出口進(jìn)行禁運(yùn)來打擊它的爭(zhēng)霸對(duì)手蘇聯(lián)。起因是蘇聯(lián)入侵阿富汗。美國(guó)認(rèn)為這是對(duì)它戰(zhàn)略利益的挑戰(zhàn)，但又不宜軍事介入，于是利用糧食禁運(yùn)武器。＞當(dāng)美國(guó)政府1980年1月4日公布禁運(yùn)政策時(shí)，蘇聯(lián)已向美國(guó)定購(gòu)了2500萬噸糧食，占蘇聯(lián)1980年計(jì)劃進(jìn)口總量70%。1980年1月20日，主要出口國(guó)加、澳、歐盟同意參與；禁運(yùn)開始在美國(guó)獲得了國(guó)內(nèi)廣泛支持，禁運(yùn)似乎很有希望成功。美國(guó)意圖是對(duì)蘇聯(lián)飼料供給和肉類消費(fèi)造成破壞性影響，從而對(duì)蘇聯(lián)造成國(guó)內(nèi)政治壓力。然而，結(jié)果事與愿違，1980年蘇聯(lián)進(jìn)口糧食3120萬噸，與計(jì)劃進(jìn)口量?jī)H差10%。禁運(yùn)僅使飼料供給下降2%，肉類消費(fèi)影響微乎其微。1980年是大選年，里根以此攻擊卡特政策無能，并在入主白宮幾個(gè)月內(nèi)解除禁運(yùn)，以失敗告終。2019/9/18SM‘CUMT⑽諏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)211_頭串謀：糧食禁運(yùn)的案例，I為什么開初看好的禁運(yùn)失敗呢?＞第一，出口國(guó)達(dá)成共識(shí)別困難：寡頭市場(chǎng)使勾結(jié)有可能實(shí)現(xiàn)。但糧食市場(chǎng)買方市場(chǎng)特點(diǎn)，寡頭競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，又使共謀有困難，開始的一道裂縫是阿根廷拒絕參加。阿根廷禁運(yùn)期間對(duì)蘇聯(lián)出口大增，并且因?yàn)閮r(jià)格短期上升而獲超額利潤(rùn)。f第二、難以控制糧食轉(zhuǎn)運(yùn)：政府雖可能要求本國(guó)糧商出口糧食申報(bào)時(shí)把禁運(yùn)目標(biāo)國(guó)排除在外，但無法保證糧食到達(dá)目的地后監(jiān)督防范被轉(zhuǎn)運(yùn)到禁運(yùn)國(guó)。一般大型糧船到達(dá)荷蘭鹿特丹后，通常分小批量向東運(yùn)輸，禁運(yùn)發(fā)起國(guó)難以追蹤?？赡苻D(zhuǎn)運(yùn)途徑一是通過東歐盟國(guó)。禁運(yùn)進(jìn)口一個(gè)月內(nèi)，東歐進(jìn)口飼料計(jì)劃增加了幾百萬噸。二是私商，它們?cè)趪?guó)外有子公司,可能私下違規(guī)銷售糧食。2019/9/18SM‘CUMT⑽諏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)22寡頭串謀：糧食禁運(yùn)的案例＞第三、禁運(yùn)國(guó)犯規(guī)行為：加、澳、歐盟并未承諾禁止出口而僅僅是限制在“正常水平”。但“正常水平”很難界定：結(jié)果實(shí)際出口比前幾年平均數(shù)髙出幾倍。美國(guó)行為亦不是清白無辜。其間大大增加了對(duì)中國(guó)的出口（600-800萬噸，建交后“外交蜜月期”和中國(guó)國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)調(diào)整）。這被加、澳看作是趁機(jī)蠶食其傳統(tǒng)市場(chǎng)（60年代歷史）。意味深長(zhǎng)的是，美國(guó)在禁運(yùn)時(shí)期出口量反而上升了。＞第四、其它國(guó)家乘機(jī)進(jìn)入：進(jìn)口價(jià)格上升，泰國(guó)、西班牙、匈牙利、瑞典這些以前不向蘇聯(lián)出口國(guó)，現(xiàn)在大量出口，出口了幾百萬噸。2019/9/18SM‘CUMT⑽諏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)23〃第五、國(guó)內(nèi)政治因素：開始時(shí)國(guó)內(nèi)有共識(shí)，農(nóng)業(yè)集團(tuán)亦不寡頭串謀：糧食禁運(yùn)的案例得不勉強(qiáng)同意。但后來形勢(shì)發(fā)展證明政策效果不好，農(nóng)業(yè)集團(tuán)就發(fā)難，提出這個(gè)政策犧牲了它們收益，要求外償。反對(duì)派借口攻擊，結(jié)果禁運(yùn)成為卡特政府無能的一個(gè)把柄。里根上臺(tái)首先就就要拿它開刀。＞對(duì)美國(guó)人，這是一次失敗教訓(xùn)。美國(guó)學(xué)者總結(jié)：“使用糧食武器更可能危害而不是實(shí)現(xiàn)美國(guó)的利益。糧食武器是己被試過而無成效的武器?！边@個(gè)案例說明了卡特爾勾結(jié)的可能性，同時(shí)也顯示了其成功的困難。＞案例選自盧鋒“我國(guó)糧食貿(mào)易政策調(diào)整與糧食禁運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)”《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2019/9/18SM‘CUMT⑽諏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)241寡頭串謀：糧食禁運(yùn)的案例0從糧食禁運(yùn)紊初中了我們看到卡特爾形式的勾結(jié)要起作用，必須至少滿足兩方面經(jīng)濟(jì)條件。這對(duì)分析其它卡特爾行為同樣適用。＞第一，對(duì)于卡特爾產(chǎn)品的需求必須缺乏彈性。如果很容易獲得大量替代品，卡特爾提髙價(jià)格可能因購(gòu)買者轉(zhuǎn)向替代品而搬起石頭砸自己的腳。＞第二，卡特爾的成員必須遵守規(guī)則。然而個(gè)別廠商不守規(guī)則可能得到巨大利益，利益驅(qū)動(dòng)使得寡頭遵守規(guī)則很困難。2019/9/18SM‘CUMT⑽諏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)25三、對(duì)寡頭壟斷市場(chǎng)的評(píng)價(jià)〃優(yōu)點(diǎn)＞實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)＞有利于促進(jìn)科技進(jìn)步＞缺點(diǎn)＞各寡頭之間的勾結(jié)會(huì)抬高價(jià)格，損害消費(fèi)者的利益和社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利，2019/9/18SM‘CUMT⑽諏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)26市場(chǎng)類型廠商數(shù)量及其規(guī)模對(duì)價(jià)格的影響均衡條件(