2022證券市場基本法律法規(guī)題庫

《模擬試題卷》帶答案

1.證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券（）機構(gòu)兩類。

［2015年9月真題］

A.法人

B.業(yè)務(wù)

C.服務(wù)

D.投資

【答案】C

【考點】

2.下列不屬于證券市場中介機構(gòu)的有（）。［2013年12月真題］

A.證券資信評級機構(gòu)

B.證券公司

C.證券投資咨詢公司

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】D

【考點】

證券中介機構(gòu)；

3.1987年，（）證券公司成立，這是我國第一家專業(yè)性證券公

司。［2017年9月真題］

A.深圳

B.上海浦東

C.深圳特區(qū)

D.上海

【答案】C

【考點】

我國證券公司的發(fā)展歷程；

4.根據(jù)國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會辦公室發(fā)布的11條金融業(yè)對

外開放措施，取消證券公司、基金管理公司、期貨公司外資持股比例

()的限制從2021年提前到2020年。

A.51%

B.50%

C.40%

D.41%

【答案】A

【考點】

我國證券公司的發(fā)展歷程；

5.我國《證券法》正式頒布的時間是()。［2016年10月真題］

A.1999年3月

B.1998年3月

C.1998年9月

D.1998年12月

【答案】D

【考點】

我國證券公司的發(fā)展歷程；

6.下列選項中，說法不正確的是（）o

A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于非生產(chǎn)性支出

B.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的，應(yīng)當聘請

具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人

C.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，

其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為

放棄優(yōu)先購買權(quán)

D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以

請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)

【答案】A

【考點】

發(fā)行證券；

7.下列關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件，說法錯誤的是（）。

A.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)

B.具有持續(xù)盈利能力

C.最近5年財務(wù)會計報告被出具無保留意見審計報告

D.經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件

【答案】C

【考點】

發(fā)行證券；

8.下列選項中不屬于公開發(fā)行證券的是（）。［2017年6月真

題］

A.向累計300人的特定對象發(fā)行證券

B.向累計250人的特定對象發(fā)行證券

C.向不特定對象發(fā)行證券

D.向累計150人的特定對象發(fā)行證券

【答案】D

【考點】

發(fā)行證券；

9.下列關(guān)于公司債券上市交易的說法，錯誤的是（）。［2017

年9月真題］

A.公司債券上市交易申請應(yīng)經(jīng)證券交易所審核同意

B.簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當在規(guī)定的期限內(nèi)公告公司債券上市

文件及有關(guān)文件

C.申請債券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議

D.公司債券申請文件屬于保密文件，不得向社會公眾提供查閱

【答案】D

【考點】

發(fā)行證券；證券上市的條件和終止上市交易的情形；

10.發(fā)起人向不特定對象發(fā)行股票，應(yīng)當（）。［2017年6月真

A.由依法設(shè)立的證券公司全額包銷

B.由發(fā)起人自行銷售

C.由依法設(shè)立的證券公司承銷

D.由依法設(shè)立的證券公司余額包銷

【答案】C

【考點】

證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容；

11.根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，在債券受托管理人

應(yīng)當召集而未召集債券持有人會議時，單獨或合計持有本期債券總額

（）以上的債券持有人有權(quán)自行召集債券持有人會議。

A.15%

B.10%

C.20%

D.30%

【答案】B

12.關(guān)于中國的中小企業(yè)板，以下說法錯誤的是（）。

A.為中小企業(yè)提供直接融資平臺

B.在深圳證券交易所設(shè)立

C.是分步推進創(chuàng)業(yè)板市場的重要步驟

D.企業(yè)上市的基本條件明顯低于主板市場

【答案】D

13.企業(yè)債的發(fā)行應(yīng)得到（）的批準。

A.國家發(fā)改委

B.證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.銀監(jiān)會

【答案】A

14.關(guān)于外匯期貨，下列敘述不正確的是（）。

A.外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約

B.外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風險

C.外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所（CME）所屬的國際

貨幣市場（IMM）率先推出

D.外匯期貨主要用于規(guī)避利率風險

【答案】D

15.下列關(guān)于憑證式國債的說法，不正確的是（）o

A.發(fā)售采取開具憑證式國債收款憑證的方式

B.商業(yè)銀行可以申請加入憑證式國債承銷團

C.承銷商發(fā)售數(shù)量不得突破所承銷的國債量

D.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

【答案】D

16.證券公司應(yīng)在增加業(yè)務(wù)種類的申請獲得批準后，向公司登記

機關(guān)申請變更登記，并自變更登記之日起15個工作日內(nèi)，向（）

提交相關(guān)資料，申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會

0.國務(wù)院

【答案】c

17.根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，我國證券公司分為（）

個級別。

A.5

B.3

C.6

D.11

【答案】D

18.下列關(guān)于證券公司合并、解散、停業(yè)、分立的說法，正確的

是（）°

A.證券公司合并的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當經(jīng)具有

證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的評估機構(gòu)評估

B.證券公司停業(yè)的，無需處理未了結(jié)業(yè)務(wù)

C.證券公司分立的，重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓無需評估

D.證券公司解散的，應(yīng)當經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準

【答案】A

19.財務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦

法》規(guī)定條件的，應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法

進行公告，由中國證監(jiān)會責令改正。

A.20

B.5

C.10

D.15

【答案】B

20.證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的投資級公司債

等中國證監(jiān)會認可的（）的證券，或者委托其他證券公司或者基金

公司進行投資管理，且投資規(guī)模合計不超過80%的，無須取得證券自

營業(yè)務(wù)資格。

A.風險較高、流動性較強

B.風險較低、流動性較強

C.風險較低、流動性較弱

D.風險較高、流動性較弱

【答案】B

21.證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括（）。

A.發(fā)行人及高級管理人員

B.持有公司4%股份的股東

C.發(fā)行人控股的公司

D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員

【答案】B

【考點】

禁止的交易行為；

22.關(guān)于上市公司收購的方式，下列說法錯誤的是（）。［2017

年9月真題］

A.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司

B.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

C.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司

D.投資者可以采取競價收購的方式收購上市公司

【答案】D

【考點】

上市公司收購的方式；

23.上市公司收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司

的（）o［2015年3月真題］

A.流通股股東

B.部分股東或者所有股東

C.所有股東

D.非流通股股東

【答案】C

【考點】

上市公司收購的方式;

24.下列關(guān)于要約收購的說法，不正確的是（）o

A.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日

B.收購人應(yīng)當編制要約收購報告書，聘請財務(wù)顧問，通知被收

購公司，同時對要約收購報告書摘要作出提示性公告

C.以要約方式進行上市公司收購的，收購人應(yīng)當公平對待被收

購公司的所有股東

D.采取要約收購方式的，在收購期限內(nèi)可以賣出被收購公司的

股票

【答案】D

【考點】

上市公司收購的方式；

25.根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有

或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份

達到（）時，應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書

面報告。［2016年7月真題］

A.百分之三

B.百分之五

C.百分之十

D.百分之三十

【答案】B

【考點】

上市公司收購的程序和規(guī)則;

26.股東大會做出修改公司章程，增加或減少注冊資本，以及公

司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)聯(lián)席會議的股

東所持表決權(quán)的（）以上通過。

A.2/3

B.1/2

C.1/3

D.1/4

【答案】A

27.貨幣政策是（）利用其掌握的利率、匯率、借貸、貨幣發(fā)

行、外匯管理及金融法規(guī)等工具，采用的各種控制和調(diào)節(jié)貨幣供給量

或信貸規(guī)模的方針、政策和措施的總稱。

A.商業(yè)銀行

B.財政部

C.中央政府

D.中央銀行

【答案】D

下列有關(guān)公式錯誤的是（）

28.o

A.認購份額=凈認購金額/基金份額初始面值

B.認購費用=認購金額-凈認購金額

C.凈認購金額=認購金額/（1+認購費率）

D.對于適用固定金額認購費的認購，認購費用=固定認購費金額

【答案】A

29.按照市場功能的不同，可以將資本市場劃分為（）。

A.公募市場和私募市場

B.股票市場和債券市場

C.場內(nèi)交易市場和場外交易市場

D.發(fā)行市場和交易市場

【答案】D

30.影響公司股份總數(shù)變動的行為不包括（）。

A.股份回購

B.發(fā)行公司債券

C.定向增發(fā)

D.公募增發(fā)

【答案】B

31.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取

保證金的比例不得低于（）o

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

【答案】B

【考點】

證券金融公司的定位與從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理；

32.證券服務(wù)機構(gòu)制作、出具的文件有誤導性陳述而給他人造成

損失的，應(yīng)當與發(fā)行人、上市公司承擔（）責任。［2017年9月真

題］

A.首要賠償

B.比例賠償

C.補充賠償

D.連帶賠償

【答案】D

【考點】

證券服務(wù)機構(gòu)的法律責任和市場準入；

31.我國目前的滬深300股指期貨合約是在（）進行交易的。

［2018年9月真題］

A.上海期貨交易所

B.中國金融期貨交易所

C.深圳證券交易所

D.上海證券交易所

【答案】B

【考點】

我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀；

32.債券回購交易更多的是有（）的屬性。［2018年5月真題］

A.長期融資

B.信用交易

C.短期融資

D.期貨交易

【答案】C

【考點】

我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀；

33.2019年，我國債券市場運行特點不包括（）□

A.創(chuàng)新成果豐碩

B.制度建設(shè)持續(xù)強化

C.對外開放穩(wěn)步推進

D.信用風險事件有所減少

【答案】D

【考點】

我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀；

34.2019年7月20日，國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會辦公室將原

定于年取消證券公司、基金管理公司和期貨公司外資股比例限

制的時點改到年。（）

A.2021;2020

B.2020;2021

C.2022;2021

D.2021;2022

【答案】A

【考點】

我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀；

35.目前可以在全國銀行間同業(yè)拆借中心進行交易的是（）o

［2017年9月真題］

A.債券遠期交易

B.存托憑證

C.股指期貨交易

D.股票遠期合約交易

【答案】A

【考點】

我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀；

36.稅收政策屬于（）o［2015年3月真題］

A.財政政策

B.會計政策

C.貨幣政策

D.收入政策

【答案】A

【考點】

影響我國金融市場運行的主要因素；

37.與財政政策和貨幣政策相比，（）具有更高層次的調(diào)節(jié)功

能。［2014年6月真題］

A.投資政策

B.收入政策

C.消費政策

D.產(chǎn)業(yè)政策

【答案】B

【考點】

影響我國金融市場運行的主要因素；

38.我國目前的金融中介機構(gòu)體系包括了多層次銀行機構(gòu)體系,

多元化投資中介體系和保險中介體系，其中在多層次銀行機構(gòu)體系中

占據(jù)主導的機構(gòu)是（）o[2018年10月真題]

A.中國人民銀行

B.股份制商業(yè)銀行

C.證券公司

D.大型商業(yè)銀行

【答案】A

【考點】

我國金融中介機構(gòu)體系的構(gòu)成；

39.2019年2月2日，中央機構(gòu)編制委員會辦公室發(fā)布了《中國

人民銀行職能配置、內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員編制規(guī)定》，中國人民銀行內(nèi)部

新設(shè)立（），標志著央行貨幣政策和宏觀審慎政策雙支柱調(diào)控框架

正式確立。

A.貨幣管理局

B.宏觀審慎管理局

C.貨幣監(jiān)管局

D.宏觀審慎監(jiān)管局

【答案】B

【考點】

我國金融市場的監(jiān)管體制；

40.國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會的辦事機構(gòu)是國務(wù)院金融穩(wěn)定

發(fā)展委員會辦公室，設(shè)在（）o

A.中國人民銀行

B.中國銀保監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會

D.國家外匯管理局

【答案】A

【考點】

我國金融市場的監(jiān)管體制；

41.證券公司認為客戶甲購買某金融產(chǎn)品不適當，未向其進行推

介。如果甲主動要求通過證券公司購買金融產(chǎn)品，證券公司認為該金

融產(chǎn)品對該客戶不適當?shù)?，（）o

A.不得銷售該金融產(chǎn)品給該投資人

B.可以無條件向該客戶銷售該金融產(chǎn)品

C.證券公司應(yīng)當將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策

D.經(jīng)客戶口頭確認后可以銷售

【答案】C

42.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》，誠信信息中的基本

信息的效力期限為（）。

A.長期有效

B.三年

C.十年

D.五年

【答案】A

43.申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具有

（）年以上證券投資、研究、顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】A

44.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，由（）負責制定融資融券業(yè)

務(wù)操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期

限和利率（費率）、保證金比例和最低維持擔保比例可充抵保證金的證

券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。

A.業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu)

B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

C.分支機構(gòu)

D.董事會

【答案】B

45.收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告義務(wù),

在買入后的三十六個月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使

()°

A.處分權(quán)

B.知情權(quán)

C.表決權(quán)

D.分紅權(quán)

【答案】C

31.公司應(yīng)當自作出合并決議之日起()日內(nèi)通知債權(quán)人，并

于30日內(nèi)在報紙上公告。

A.10

B.20

C.15

D.30

【答案】A

32.下列關(guān)于擅自發(fā)行股票、債券罪構(gòu)成要件的說法，正確的是

()°

A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，一般判處罰金

B.犯罪主體只能是單位

C.犯罪主體只能是自然人

D.犯罪主體可以是自然人，也可以是單位

【答案】D

33,下列關(guān)于期貨交易所的職責的說法，錯誤的是（）o

A.期貨交易所按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理

B.期貨交易所負責設(shè)計合約，安排合約上市

C.期貨交易所不得為期貨交易提供集中履約擔保

D.期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易

【答案】C

34.在訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)時，也應(yīng)當遵循民法下的

（）的原則。

A.公開、公平、公正

B.自愿、平等、公平、誠實信用

C.共同出資、共享收益、共擔風險

D.自愿、有償、誠實信用

【答案】B

35.下列有關(guān)合伙企業(yè)的說法，錯誤的是（）。

A.普通合伙人和有限合伙人的相互轉(zhuǎn)變，應(yīng)當經(jīng)合伙人過半數(shù)

同意

B.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说模瑢ζ渥鳛槠胀ê匣锶似陂g

發(fā)生的債務(wù)承擔無限連帶責任

C.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當解散

D.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間

發(fā)生的債務(wù)承擔無限連帶責任

【答案】A

5L2011年12月16日，中國證監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯

管理局聯(lián)合發(fā)布《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構(gòu)投資

者境內(nèi)證券投資試點辦法》，開啟了（）的試點。［2016年3月真題］

A.RQFII

B.QFII

C.QDII

D.ETF

【答案】A

【考點】

合格境外機構(gòu)投資者；

52.關(guān)于投資者買賣證券，以下表述錯誤的是（）o［2014年6

月真題］

A.境外投資者在我國證券市場中的投資范圍沒有限制

B.投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀商代理買賣證券

C.投資者是買賣證券的主體

D.投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進入交易場所自行買

賣證券

【答案】A

【考點】

合格境外機構(gòu)投資者；

53.《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，

符合條件的境內(nèi)基金管理公司和（）經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可在境內(nèi)

募集資金進行境外證券投資管理。［2018年9月真題］

A.證券公司

B.工商企業(yè)

C.投資咨詢公司

D.私募基金

【答案】A

【考點】

合格境內(nèi)機構(gòu)投資者；

54.全國性社會保障基