第九章市場失靈2023/12/27第九章市場失靈市場效率和市場失靈回顧:亞當(dāng).斯密所說的市場中“看不見的手”引導(dǎo)著市場中自利的買者和賣者追求自己利益最大化的同時，使整個社會從市場中獲得的總利益也達到最大化。但是市場也會失靈第九章市場失靈市場失靈的主要表現(xiàn)

①市場存在著壟斷或不完全競爭，使其并不總是產(chǎn)生最有效的結(jié)果

。②市場行為的外部性可能產(chǎn)生負(fù)面的外溢效果。③市場機制不能保證公共物品的供給。

④市場信息的不完全性或不對稱性所導(dǎo)致的經(jīng)濟中的不確定性。⑤市場所導(dǎo)致的收入分配后果在政治上或道義上無法接受。3第九章市場失靈本章結(jié)構(gòu)安排外部性公共產(chǎn)品不完全信息4第九章市場失靈外部性與市場無效率外部性——一個人的行為對旁觀者福利的影響，這種影響得不到補償。外部性導(dǎo)致市場失靈，因此單靠市場力量不能使社會總剩余最大化。第九章市場失靈外部性與市場無效率當(dāng)一個人的行為影響到旁觀者的福利時，若此人既不為此支付成本（給旁觀者帶來成本時）又不能得到補償（給旁觀者帶來利益時），外部性就產(chǎn)生了。給旁觀者帶來不利影響的外部性稱為負(fù)外部性給旁觀者帶來有利影響的外部性稱為正外部性第九章市場失靈Automobileexhaust汽車尾氣Cigarettesmoking吸煙Barkingdogs(loudpets)狂叫的狗Loudstereosinanapartmentbuilding在公寓樓里大聲放立體聲ExamplesofNegativeExternalities

負(fù)外部性例子第九章市場失靈Immunizations免疫Restoredhistoricbuildings修復(fù)歷史古跡Researchintonewtechnologies新技術(shù)研究開發(fā)

ExamplesofPositiveExternalities

正外部性例子第九章市場失靈例子:鋁市場數(shù)量QuantityofAluminum0PriceofAluminum鋁的價格QMARKETDemand(privatevalue）需求（私人價值)Supply(privatecost）供給（私人成本)Equilibrium均衡“市場均衡時的生產(chǎn)量和消費量是有效率的”，這句話的意思是說生產(chǎn)者和消費者的總剩余最大。第九章市場失靈QMARKETPollutionandtheSocialOptimum

污染和社會最優(yōu)產(chǎn)量QuantityofAluminum0PriceofAluminum鋁的價格Demand(privatevalue）需求（私人價值)Supply(privatecost）供給（私人成本)

Socialcost社會成本QoptimumCostofPollution污染成本Equilibrium均衡Optimum社會最優(yōu)每生產(chǎn)一個單位量的鋁，社會成本既包括鋁生產(chǎn)者的私人成本，也包括污染給旁觀者帶來的成本。如果鋁廠排放污染（負(fù)外部性），那么生產(chǎn)鋁的社會成本就比鋁生產(chǎn)者的私人成本高。需求曲線和社會成本曲線的交點決定了社會最優(yōu)產(chǎn)量。社會最優(yōu)產(chǎn)量比市場均衡產(chǎn)量低。第九章市場失靈負(fù)外部性：實現(xiàn)社會最優(yōu)產(chǎn)量外部性的內(nèi)在化——通過改變激勵，使人們考慮他們自己行為的外部效應(yīng)。政府可以向生產(chǎn)者收稅以降低市場均衡產(chǎn)量為社會所希望的產(chǎn)量，將外部性內(nèi)在化。第九章市場失靈QMARKET負(fù)外部性：實現(xiàn)社會最優(yōu)產(chǎn)量產(chǎn)量QuantityofAluminum0PriceofAluminum鋁的價格Demand(privatevalue）需求（私人價值)Supply(privatecost）供給（私人成本)

Socialcost社會成本Qoptimum稅負(fù)Equilibrium均衡Optimum社會最優(yōu)第九章市場失靈PositiveExternalities正外部性當(dāng)外部性有利于旁觀者時，就存在正外部性。物品的社會價值大于私人價值。一個企業(yè)的創(chuàng)新或設(shè)計不僅給本企業(yè)帶來效益，還會增加社會的技術(shù)知識存量，給全社會帶來效益，也就是說創(chuàng)新和設(shè)計存在著技術(shù)溢出效應(yīng)，技術(shù)溢出效應(yīng)是一種正外部性第九章市場失靈圖3.教育與社會最優(yōu)教育的數(shù)量0教育的價格需求(私人價值)社會價值供給(私人成本)Q市場Q最優(yōu)14第九章市場失靈正外部性供給曲線和社會價值曲線的交點決定了社會最優(yōu)產(chǎn)量水平。社會最優(yōu)產(chǎn)量比市場均衡產(chǎn)量多。市場生產(chǎn)的量比社會所希望的量少。物品的社會價值大于私人價值。第九章市場失靈正外部性

外部性內(nèi)在化：補貼作為首選的辦法將正外部性內(nèi)在化。技術(shù)政策政府旨在促進產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步的經(jīng)濟干預(yù)專利保護是一種技術(shù)政策。專利法通過給予發(fā)明者在一定時期內(nèi)排他性地使用自己的發(fā)明而保護了發(fā)明者的權(quán)益。

專利制度將外部性內(nèi)在化16第九章市場失靈InternalizingExternalities

外部性的內(nèi)在化稅收是將負(fù)外部性內(nèi)在化的首選手段。補貼是將正外部性內(nèi)在化的首選手段。并不總是需要政府行為來解決外部性問題。17第九章市場失靈外部性的私下解決方式道德規(guī)范和社會約束（例如亂扔垃圾等方面的教育）慈善組織（例如大學(xué)的捐贈、關(guān)于環(huán)境保護的非營利組織）不同類型的企業(yè)一體化（例如種蘋果的和養(yǎng)峰的人之間可以合并為一家企業(yè)）交易各方簽訂合同第九章市場失靈科斯定理科斯定理——一種觀點，認(rèn)為如果私人各方可以無成本地就資源配置進行協(xié)商，那么，他們就可以自己解決外部性問題。交易成本交易成本——各方在協(xié)商達成與遵守協(xié)議過程中所發(fā)生的成本。19第九章市場失靈實例1張三喜歡養(yǎng)狗李四是張三的鄰居但狗叫給李四帶來負(fù)外部性到底應(yīng)該強迫張三把狗送去動物收容所，還是應(yīng)該讓李四忍受狗叫的痛苦？標(biāo)準(zhǔn)：比較張三從養(yǎng)狗中得到的利益與李四承受狗叫的成本根據(jù)科斯定理，私人市場可以解決這個問題，讓張三和李四之間進行交易。20第九章市場失靈實例2假設(shè)從法律上講，有養(yǎng)狗的權(quán)利情形一：張三500李四800結(jié)果：李四愿意出600情形二：張三1000李四800結(jié)果：張三依然養(yǎng)狗，市場有效率如果李四可以通過法律強迫張三不養(yǎng)狗，情形會怎樣？21第九章市場失靈總結(jié)無論最初的權(quán)利如何分配，有關(guān)各方總可以達成一種協(xié)議，在這種協(xié)議中，每個人的狀況都可以變好，而且結(jié)果是有效率的科斯定理：私人經(jīng)濟主體可以解決他們之間的外部性問題22第九章市場失靈為什么私下解決方式不能總是有效有時候，交易成本很高而不可能私下達成協(xié)議，因此私下方式不能解決外部性問題例如：張三和李四講的是不同的語言，交易成本可能翻譯的支出、律師費等例如：上游工廠水污染，下游大量的小農(nóng)戶，面臨的交易成本可能就會很高第九章市場失靈解決外部性的公共政策當(dāng)外部性問題嚴(yán)重且找不到私人解決方式時，政府也許采用以下方式試圖解決外部性問題：…命令和控制政策。…以市場為基礎(chǔ)的政策。第九章市場失靈Command-and-ControlPolicies

命令和控制政策經(jīng)常采用管制形式：禁止某些行為要求采取某些行為例子:要求所有學(xué)生注射疫苗。由環(huán)保局制訂和實施污染排放標(biāo)準(zhǔn)。

第九章市場失靈Market-BasedPolicies

以市場為基礎(chǔ)的政策政府利用稅收和補貼手段給私人部門以激勵，實現(xiàn)社會效率。庇古稅Pigoviantaxes——用于糾正負(fù)外部性影響的稅收。

第九章市場失靈管制的例子和庇古稅如果環(huán)保局決定想減少某個工廠的污染排放量，環(huán)保局可以……命令工廠減少一定量的污染（即管制）…按工廠的排污量收稅（即庇古稅）經(jīng)濟學(xué)家偏愛于庇古稅（庇古稅相當(dāng)于污染權(quán)的價格，對于環(huán)境保護更有利，可以激發(fā)廠商開發(fā)技術(shù)，減少污染）27第九章市場失靈以市場為基礎(chǔ)的政策可交易的污染許可證允許排污權(quán)在企業(yè)之間自愿進行轉(zhuǎn)移。交易這種許可證的市場將最終形成。以低成本可以減少污染的企業(yè)愿意將污染許可證出賣給只有以高成本才能減少污染的企業(yè)。污染量沒有增加，但污染許可證這一稀缺資源重新配置給對其評價更高的企業(yè)。第九章市場失靈庇古稅和排污許可證的等效性污染量0污染的價格PQ對排污權(quán)的需求庇古稅(a)庇古稅2.…庇古稅和需求曲線決定污染量1.庇古稅決定污染價格污染量0Q對排污權(quán)的需求排污許可證的供給(b)污染許可證污染的價格P2.…許可證和需求曲線決定污染的價格.1.污染許可證確定了污染量...29第九章市場失靈小結(jié)當(dāng)一個買者和一個賣者之間的交易影響到第三方時，這種影響被稱為外部性。負(fù)外部性導(dǎo)致一個市場中的社會最優(yōu)產(chǎn)量比市場均衡產(chǎn)量低。正外部性導(dǎo)致一個市場中的社會最優(yōu)產(chǎn)量比市場均衡產(chǎn)量高。受外部性影響的各方有時可以私下解決外部性問題?？扑苟ɡ碚J(rèn)為，如果私人各方可以無成本地進行協(xié)商談判，那么，他們就可以自己達成能使資源有效配置的協(xié)議，解決外部性問題。當(dāng)私人各方不能適當(dāng)?shù)亟鉀Q外部性問題時，政府就介入了。政府既可以通過管制行為也可以通過庇古稅使外部性內(nèi)在化，解決外部性問題。第九章市場失靈“生活中最好的東西就是免費的…”在我們的經(jīng)濟中，大部分物品是在市場中配置的?！瓕@些物品來說，價格是引導(dǎo)買者和賣者決策的信號。免費物品向經(jīng)濟分析提出了特殊的挑戰(zhàn)。當(dāng)一些物品可以免費得到時，在正常情況下，經(jīng)濟中配置資源的市場力量就不存在了。當(dāng)一種物品沒有價格時，私人市場就不能保證該物品生產(chǎn)和消費的適當(dāng)數(shù)量。在上述情況下，政府政策可以潛在地解決市場失靈，并增進經(jīng)濟福利。31第九章市場失靈不同類型的物品在考慮經(jīng)濟中的各種物品時，根據(jù)兩個特點來對物品分類是有用的:

物品有排他性嗎？物品有競爭性嗎?32第九章市場失靈不同類型的物品Excludability排他性可以阻止一個人使用一種物品時該物品的特性法律承認(rèn)并對私人產(chǎn)權(quán)進行保護。

Rivalness競爭性一個人使用一種物品減少其他人使用時該物品的特性。33第九章市場失靈不同類型物品的分類物品的分類：1．私人物品：既有排他性又有競爭性的物品；排他，減少別人消費；2．公共物品：既無排他性又無競爭性的物品；不排除，不減少別人得好處；3．準(zhǔn)公共品：有排他性但沒有競爭性的物品；不能免費得到，但不影響別人使用；4．共有資源：有競爭性，但無排他性的物品。不排除，但影響別人。34第九章市場失靈不同類型物品的分類物品的分類的圖表:私人物品冰激凌蛋卷衣服擁擠的收費交通

準(zhǔn)公共品消防有線電視不擁擠的收費道路共有資源海洋的魚環(huán)境擁擠的不收費道路

公共物品國防知識不擁擠的不收費道路

是否是否競爭性排他性35第九章市場失靈公共物品每個人都可以免費得到不具有排他性的物品

基礎(chǔ)研究國防反貧困項目因為具有價值的東西沒有相應(yīng)的市場價格，從而導(dǎo)致了外部性。人們從使用稀缺資源中得到利益而不必向任何人進行支付。36第九章市場失靈TheFree-RiderProblem

搭便車問題搭便車者——得到一種物品的利益但避開為此支付的人。因為不能排除個人從公共物品中享受利益，所以他們不愿意自己支付成本，而希望他人支付。搭便車者問題排除了私人市場提供公共物品。37第九章市場失靈解決搭便車問題如果政府確信，總利益大于總成本，它就可以提供公共物品。政府提供公共物品，并用稅收為它支付，這樣可以使每個人的狀況變好。38第九章市場失靈AreLighthousesPublicGoods?

燈塔是公共物品嗎？

通常意義上，是公共物品，但在一些情況下，可以作為私人物品，例如19世紀(jì)英國海岸上的燈塔是向港口所有者增稅39第九章市場失靈成本—收益分析是一個難題成本—收益分析是比較提供一種物品對整個社會帶來的總收益和總成本的研究。為了決定是否提供某種公共物品，必須將使用該公共物品的所有人得到的總利益與提供并維護該項公共物品的總成本進行比較。40第九章市場失靈成本—收益分析是一個難題成本—收益分析用來評估一個項目給整個社會能帶來的收益和資源成本。由于缺乏用來評估社會收益和資源成本的市場價格，所以成本—收益分析是一項艱難的工作。生命、時間和藝術(shù)的價值很難評估。（案例分析：見曼昆192頁）41第九章市場失靈CommonResources共有資源共有資源與公共物品一樣沒有排他性。想使用共有資源的任何一個人都可以免費使用。共有資源具有競爭性，因為一個人使用共有資源就減少了其他人對它的享用。清潔空氣和水擁擠的道路魚類、鯨魚和其他野生動物42第九章市場失靈共有地的悲劇共有地的悲劇——一個寓言，說明從整個社會的角度看為什么共有資源的使用大于合意的水平。當(dāng)個人免費使用共有資源時，共有資源往往被過度使用。這就產(chǎn)生了負(fù)外部性。通過管制或稅收減少共有資源來解決，或?qū)⒐灿匈Y源變?yōu)樗饺宋锲?3第九章市場失靈WhyIsn’ttheCowExtinct?

為什么黃牛沒有絕種？PrivateOwnershipandtheProfitMotive!私人產(chǎn)權(quán)和利益驅(qū)動Willthemarketprotectme?市場保護我嗎?44第九章市場失靈結(jié)論：產(chǎn)權(quán)的重要性當(dāng)沒有很好地建立產(chǎn)權(quán)時（這就是說，某些有價值的東西并沒有在法律上有權(quán)控制它的所有者），市場就不能有效地配置資源。當(dāng)沒有產(chǎn)權(quán)而引起市場失靈時，政府可以潛在地解決這個問題。45第九章市場失靈小結(jié)物品的差別在于它們是否具有排他性和是否具有競爭性。如果排除某個人使用某種物品是可能的，這種物品就具有排他性。如果一個人對某種物品的享用排除了其他人享用同一物品，這種物品就具有競爭性。公共物品既無競爭性又無排他性。由于不能對使用公共物品的人收費，所以在私人提供這種物品時，就存在搭便車的激勵。政府提供公共物品，以成本—收益分析為基礎(chǔ)作出供給量的決策。共有資源具有競爭性但無排他性。由于不能向使用共有資源的人收費，他們往往過度地使用共有資源。政府努力限制共有資源的使用。46第九章市場失靈不完全信息完全信息假定：

在一個市場上，所有的新信息都能迅速地被市場中的參與者所知曉，并能夠立即融入到市場價格之中。存在信息不完全的現(xiàn)實。47第九章市場失靈信息不對稱與逆向選擇信息不對稱——交易雙方對于交易對象的信息掌握和了解程度不同。逆向選擇——那些遭遇風(fēng)險機會最多的人，最容易決定購買保險。例如：保險市場上的信息不對稱與逆向選擇。二手汽車市場上的信息不對稱與逆向選擇。48第九章市場失靈信息不對稱與道德風(fēng)險

道德風(fēng)險[MoralHazard]“道德風(fēng)險可定義為：從事經(jīng)濟活動的人在最大限度地增進自身效用時作出不利于他人的行動。道德風(fēng)險存在于下列情況：由于不確定性和不完全的、或者限制的合同使負(fù)有責(zé)任的經(jīng)濟行為者不能承擔(dān)全部損失（或利益），因而他們不承受他們的行動的全部后果，同樣地，也不享有行動的所有好處?！薄缎屡翣柛窭追蚪?jīng)濟學(xué)大詞典》“道德風(fēng)險”辭條Y.科托威茨(Y.Kotowitz)著，張曉慧譯王傳綸校49第九章市場失靈道德風(fēng)險與保險公司

“道德風(fēng)險也是和信息不對稱相聯(lián)系的問題。如果存在完全信息，保險公司可以免費獲得承保人行為所有信息，并準(zhǔn)確判斷由于承