附件C：安全檢查與安全審核（審計）檢查單——生產(chǎn)經(jīng)營單安全生產(chǎn)教育培訓工作檢查單檢查依據(jù)：(1)安全生產(chǎn)法（中華人民共和國主席令第八十八號，2021年修正）；（2）企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》（GB/T33000-2016）；（3）安全生產(chǎn)培訓管理辦法（2015年5月29日國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第80號第二次修正）；（4）生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓規(guī)定（國家安監(jiān)總局第3號令）（2015年修訂）；（5）《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓考核管理規(guī)定》（2015年5月29日國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第80號第二次修正）序號檢查項目檢查內(nèi)容及要點檢查方法成文信息（文件與證據(jù)性材料）不符合項示例1企業(yè)主體責任落實和組織領(lǐng)導企業(yè)適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)體系文件內(nèi)應(yīng)有相關(guān)安全教育培訓法律法規(guī)、標準規(guī)范及其他要求；企業(yè)制定總體和年度安全生產(chǎn)目標內(nèi)應(yīng)有安全教育培訓內(nèi)容；企業(yè)建立安全生產(chǎn)責任制，明確安全教育培訓管理部門及其職責；企業(yè)安全生產(chǎn)責任制考核（績效考核）包括相關(guān)安全教育培訓管理內(nèi)容；企業(yè)安全生產(chǎn)會議或決議應(yīng)有安全教育培訓工作管理內(nèi)容記錄；主要負責人應(yīng)有安全教育培訓管理工作履職記錄。詢問調(diào)查：主要負責人安全教育培訓管理工作的職責和履職情況。企業(yè)適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)體系清單、文本數(shù)據(jù)庫等資料；企業(yè)向社會安全承諾、總體和年度安全生產(chǎn)目標文件或企業(yè)公告欄公示內(nèi)容；安全生產(chǎn)責任制度和機構(gòu)設(shè)置、人員任命等相關(guān)文件；安全責任制考核標準或考核記錄；安全生產(chǎn)績效考核標準或考核記錄；企業(yè)安全生產(chǎn)會議記錄；企業(yè)《安全教育培訓管理規(guī)定》；缺少相關(guān)安全教育培訓法律法規(guī)、標準規(guī)范及其文件要求或未及時更新；未明確安全培訓管理職能部門；未明確規(guī)定相關(guān)部門或管理責任人安全教育培訓管理方面的職責；未制定總體和年度安全生產(chǎn)目標或未明確安全教育培訓內(nèi)容未有安全生產(chǎn)責任考核、安全生產(chǎn)績效考核記錄或未有明確安全生產(chǎn)教育培訓工作的考核內(nèi)容；企業(yè)安全生產(chǎn)會議未對安全培訓工作決策議事內(nèi)容；主要負責人不能明確回答自己在安全教育培訓管理工作中的職責和具體做什么、怎么做?2安全教育規(guī)章制度建設(shè)明確每年至少一次對制度進行定期評估，并規(guī)定組織修訂完善的時機和條件等要求；將識別適用的國家法律法規(guī)和相關(guān)標準要求及時轉(zhuǎn)化為《安全教育培訓管理規(guī)定》內(nèi)容；制度應(yīng)根據(jù)實際安全生產(chǎn)情況，分專業(yè)、分層次、分類別、分崗位明確培訓對象、培訓內(nèi)容、培訓學時、培訓頻次、培訓考核形式等組織培訓的具體要求；明確各項安全教育培訓的主管部門及其職責；明確規(guī)定培訓需求調(diào)查、培訓計劃制定、培訓計劃變更、建立培訓實施方案或明確培訓條件保障、安全教育培訓過程記錄、考試考核記錄、培訓效果評估以及記錄資料入檔管理等各項工作程序的運行和管理要求；明確規(guī)定對國家法律法規(guī)、標準規(guī)范和各級政府規(guī)范性文件頒布和修訂后組織時實培訓學習和落實的具體要求；制度明確規(guī)定主要負責人參與組織制度的制定、評審和實施等工作的要求。制度明確規(guī)定開展安全活動的相關(guān)要求、組織形式、各級各部門、班組開展的頻次。詢問調(diào)查：主要負責人在制度編制、實施管理過程中的工作程序及管控要求；抽查2個涉及教育培訓的職能部門管理人員對安全教育培訓內(nèi)容、制度運行程序和要求的了解情況；抽查2個生產(chǎn)車間或班組級管理人員對制度的了解情況。文件版本、編制、審核、簽發(fā)、制度編制與修訂時間、等制度管理信息；安全教育《安全教育培訓管理規(guī)定》文本內(nèi)容；制度發(fā)放、簽收學習等管理記錄資料；安全教育培訓記錄；制度未進行年度評估，及時評審符合性；現(xiàn)有制度未有明確的管控要求，未提供發(fā)放到各級各部門，或未組織培訓學習的有關(guān)記錄，下面執(zhí)行與制度規(guī)定要求不符；企業(yè)未明確制度修訂完善的時機要求，未能及時將識別適用的法律法規(guī)和相關(guān)標準、文件要求等轉(zhuǎn)化為制度內(nèi)容；制度未明確開展培訓需求調(diào)查的時機和方式；制度未明確有法定培訓要求的項目主管部門和職責；現(xiàn)有制度內(nèi)容有明顯不符合或違背法律法規(guī)、標準及相關(guān)文件要求的內(nèi)容和規(guī)定（如培訓頻次、學時、內(nèi)容）；制度未明確開展培訓的工作程序和各級各部門工作配合職責；主要負責人未對制度落實審批手續(xù)等；制度未對承包商人員和臨時勞務(wù)人員的培訓提出要求；制度未規(guī)定復(fù)工復(fù)產(chǎn)前培訓要求；制度未規(guī)定危險作業(yè)監(jiān)護人員的培訓要求；制度未對國家法律法規(guī)、標準規(guī)范和各級政府規(guī)范性文件頒布和修訂后組織時實培訓學習和落實的具體要求；1制度未規(guī)定制定安全活動計劃、未規(guī)定開展如崗位技能訓練（比武）、安全晨會、手指口述操作規(guī)程訓練等多形式的安全活動組織和開展要求。3安全培訓教育需求分析培訓計劃的制定需要建立在培訓需求調(diào)查分析的工作基礎(chǔ)上；培訓計劃實施，培訓課程和內(nèi)容的設(shè)置應(yīng)進行相應(yīng)的需求調(diào)查和分析。詢問調(diào)查：在抽查培訓課程中抽調(diào)2人以上參訓人員培訓前是否有組織者向其進行過培訓內(nèi)容需求的調(diào)查工作。培訓需求分析報告；培訓申請表；從業(yè)人員培訓大綱：主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員培訓大綱、特種作業(yè)人員培訓大綱、其他從業(yè)人員培訓大綱、安全生產(chǎn)相關(guān)人員培訓大綱。無培訓需求調(diào)查記錄；培訓組織者未對參訓人員組織課程設(shè)置和培訓前的需求調(diào)查工作；制定培訓計劃和組織培訓前未對企業(yè)現(xiàn)有安全工作需求、參訓人員素質(zhì)提升規(guī)劃要求等方面進行有交結(jié)合和分析；未做培訓需求調(diào)查，培訓計劃制定單一，只有培訓題目沒有具體的培訓內(nèi)容設(shè)置。4安全教育培訓計劃制定與變更企業(yè)應(yīng)根據(jù)培訓需求調(diào)查，制定安全教育培訓計劃；培訓計劃由企業(yè)主要負責人組織制定；計劃應(yīng)明確培訓時間、培訓對象、培訓內(nèi)容、培訓地點、培訓師資、學時等內(nèi)容；應(yīng)計劃培訓所需經(jīng)費、師資、場地、設(shè)備設(shè)施等培訓保障條件；計劃制定應(yīng)符合分專業(yè)、分層次、分類別、分崗位的要求；培訓計劃制定應(yīng)及時將國家法律法規(guī)、標準規(guī)范和各級政府規(guī)范性文件頒布和修訂后內(nèi)容列入，并宣貫落實；企業(yè)安全培訓教育計劃變更時，應(yīng)記錄變更情況。詢問調(diào)查：主要負責人對培訓計劃制定的管控過程；主要負責人對培訓計劃實施所需保障的掌握情況?！栋踩逃嘤柟芾硪?guī)定》；識別獲取法律法規(guī)清單或文本庫；培訓需求調(diào)記錄或分析報告等資料；安全培訓教育計劃（包括單位級年度（崗前/復(fù)訓）安全培訓工作計劃、車間（工段、區(qū)、隊）級年度安全培訓工作計劃、班組級年度安全培訓工作計劃）；安全生產(chǎn)會議中對安全教育培訓計劃擬定、編制過程的工作議事記錄；主要負責人組織制定計劃的過程記錄；安全培訓教育計劃發(fā)生變化時的相關(guān)記錄。培訓計劃到各級各部門、車間班組的發(fā)放、簽收記錄。未根據(jù)培訓需求調(diào)查制定培訓計劃；主要負責人未組織制定培訓計劃，對計劃內(nèi)容和要求不掌握；培訓計劃所列項目有缺失，如有培訓題目無培訓內(nèi)容、無培訓師資、無培訓資金預(yù)算等；培訓計劃中培訓對象、培訓內(nèi)容有缺失，如計劃未包括了“四新”（新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備）內(nèi)容；未覆蓋了企業(yè)主要負責人、安全總監(jiān)、安全管理人員、特種作業(yè)人員、其他從業(yè)人員（含勞務(wù)派遣、靈活用工人員）等三級安全教育要求；未針對最新法規(guī)和規(guī)范性文件進行培訓計劃的增補，增加培訓的內(nèi)容是否包括“大學習、大培訓、大考試”、隱患有獎舉報制度等內(nèi)容；培訓計劃未覆蓋省安全生產(chǎn)“八抓20項”創(chuàng)新舉措等必學必訓內(nèi)容培訓計劃未設(shè)置雙重預(yù)防體系相關(guān)知識；計劃中未設(shè)置應(yīng)急管理、應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演練專業(yè)知識；計劃發(fā)生變化時未及時做變更記錄等。5安全教育培訓經(jīng)費、師資、設(shè)施等條件保障培訓經(jīng)費企業(yè)必須建立安全生產(chǎn)培訓經(jīng)費保障機制企業(yè)依據(jù)國家規(guī)定提取安全生產(chǎn)費用的，要從安全生產(chǎn)費用中專門列支用于安全生產(chǎn)培訓所需的專項經(jīng)費；未提取安全生產(chǎn)費用的企業(yè)要從提取的職工教育經(jīng)費中，專門列支安全生產(chǎn)培訓專項經(jīng)費。詢問調(diào)查：財務(wù)人員是否了解培訓經(jīng)費的管理情況；抽查至少5位不同崗位不同部門或車間從業(yè)人員，是否存在企業(yè)或（第三方機構(gòu)）向個人收取安全培訓費用的現(xiàn)象。安全生產(chǎn)費用臺賬或資金計劃；培訓計劃中的預(yù)算情況。無資金計劃或資金不落實；培訓計劃中未提出培訓經(jīng)費預(yù)算；存在企業(yè)及第三方機構(gòu)向從業(yè)人員收取安全培訓費用的現(xiàn)象。安全生產(chǎn)內(nèi)訓師企業(yè)應(yīng)制定實施安全內(nèi)訓師管理的制度；應(yīng)明確內(nèi)訓師資的甄選、師資素質(zhì)和能力培訓、師資職責和任務(wù)、師資工作要求和激勵措施等內(nèi)容；高危行業(yè)企業(yè)、其他規(guī)模以上企業(yè)要建立經(jīng)過專業(yè)培訓并具備相應(yīng)能力的安全生產(chǎn)內(nèi)訓師隊伍。其中，高危行業(yè)企業(yè)配備比例不低于職工總數(shù)的千分之五，一般不少于3人；其他規(guī)模以上企業(yè)配備比例不低于職工總數(shù)的千分之三。企業(yè)對選聘的內(nèi)訓師由文件公告或企業(yè)內(nèi)公示。詢問調(diào)查：在已實施安全教育培訓檔案中抽查兩名以上培訓課程授課者，對所授課程內(nèi)容現(xiàn)場提問；詢問主要負責人是否了解安全生產(chǎn)內(nèi)訓師管理要求；抽測調(diào)查：對企業(yè)內(nèi)承擔安全教育培訓的管理人員，現(xiàn)場抽考安全專業(yè)知識。

有關(guān)《內(nèi)訓師管理規(guī)定》或《安全教育培訓管理規(guī)定》內(nèi)培訓師資的相關(guān)內(nèi)容；內(nèi)訓師花名冊；內(nèi)部師考核與評價表；內(nèi)部師聘任文件；內(nèi)訓師信息登記表。未對安全生產(chǎn)內(nèi)訓師甄選、師資素質(zhì)和能力培訓、師資職責和任務(wù)、師資工作要求和激勵措施的相關(guān)規(guī)定；企業(yè)未配備安全內(nèi)訓師；現(xiàn)有安全生產(chǎn)教育培訓師資配備不符合規(guī)定要求；現(xiàn)有安全生產(chǎn)教育培訓管理人員不具備安全生產(chǎn)內(nèi)訓師的能力。

未建立安全內(nèi)訓師隊伍，對已有內(nèi)訓師未有正式文件選聘證明或公示或建立管理名冊。培訓設(shè)備設(shè)施清單安全教育培訓場地；未配備安全教育培訓培訓器材（筆記本、投影儀、音響等）；現(xiàn)有場所不能有效實施安全培訓（如車間走廊、臨時建筑等）；現(xiàn)有投影儀、電腦效果不佳或已損壞等。6安全培訓教材或培訓資料規(guī)具體要求結(jié)合企業(yè)實際制定三級安全培訓教材或培訓資料；應(yīng)編制員工應(yīng)知應(yīng)會培訓教材或資料；應(yīng)建立適用企業(yè)的法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫、事故警示案例數(shù)據(jù)庫；對已培訓完成的課程教材或培訓資料組織備案和入檔管理。應(yīng)建立操作規(guī)程、應(yīng)急演練、設(shè)備操作等責人是否考慮過這方面的工作需求和解決方案現(xiàn)有培訓師資人員的培訓和備課資料。安培訓管理規(guī)定》對安全培訓教材或培訓資料的相關(guān)要求；各項安全培訓相關(guān)圖書、音像資料（包括展板）登記表；安全培訓基礎(chǔ)資料（含培訓相關(guān)法律法規(guī)、各類培訓大綱等）企業(yè)建立安全信息管理資料（如適用法律法規(guī)文體數(shù)據(jù)庫、事故警示案例資料數(shù)據(jù)庫等）已建立的安全培訓教育信息平臺資料庫（安全培訓教材或培訓資料清單）；安培訓管理規(guī)定》對安全培訓教材或培訓資料的規(guī)定；未有組織三級安全培訓培訓常規(guī)培訓用教材或資料；未建立企業(yè)適用的法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫、事故警示案例數(shù)據(jù)庫；未依據(jù)培訓需求、培訓大綱設(shè)計培訓內(nèi)容和備課制定教材和資料；未對培訓課程教材或培訓資料入檔管理；未對培訓實施分專業(yè)、分層次71安全教育培訓組織和實施1安全教育培訓實施企業(yè)應(yīng)按照培訓計劃實施培訓；按制度要求培訓計劃未實施或變更的，實施變更管理；發(fā)生死亡事故的單位主要負責人、安全生產(chǎn)管理人員和負有責任的特種作業(yè)人員重新參加安全培訓教育情況等；按制度要求對培訓項目建立健全了安全教育培訓過程記錄（包括從業(yè)人員、勞務(wù)派遣、靈活用工、實習學生）。應(yīng)制度建立培訓人員花名冊嚴格培訓和考勤記錄管理；對培訓現(xiàn)場實施跟蹤管理。抽測調(diào)查：對取證培訓三類人員隨機抽查20%（最多不超過10人）現(xiàn)場考試，不及格者重新參加培訓。實際各門課程授課講義（課件）；舉辦培訓班通知；考勤記錄；個人安全培訓登記卡（個人培訓檔案）。未培訓計劃組織培訓授課人員不能滿足培訓實際需要，不能完成授課。培訓時培訓設(shè)備設(shè)施故障不能有效完成培訓。2主要負責人安全教育培訓工作考察主要負責人安全教育培訓工作交流問題清單：您對自身的安全生產(chǎn)責任制是否很清楚？在履行責任制方面平時會做哪些事情？根據(jù)法規(guī)要求，企業(yè)設(shè)置安全管理機構(gòu)和配備專兼職安全管理人員是什么情況？是否執(zhí)行了安全專職人員崗位風險津貼要求？企業(yè)每年的安全投入大約多少？每年安全費用提取或安全專項經(jīng)費管理情況如何？您是否組織制定了本單位安全教育培訓計劃，全年公司級的安全教育培訓計劃多少幾次？您是否參加了公司的相關(guān)安全教育培訓，您印象最深的是那一次課程，對您的幫助或啟發(fā)是什么？您今年以來共計參加了幾次安全教育培訓活動？您是否就“安全晨會”工作進行過布置，可否提供一下布置該項工作的會議記錄？您是否定期參加班組安全活動？根據(jù)雙重預(yù)防體系運行要求，您是否對職責范圍內(nèi)的一級、二級風險點定期安全巡查？根據(jù)領(lǐng)導干部帶班要求，您帶班周期大約多長時間輪一次，公司對帶班有哪些要求？是否建立了帶班值班記錄？您公司的綜合性安全大檢查多長時間一次，您都會親自參加嗎，通過綜合性安全大檢查解決了哪些重要的安全問題？3企業(yè)一線人員接受安全教育培訓情況考察企業(yè)一線人員接受安全教育培訓情況交流問題清單：您能否講一下您所在崗位存在哪些危險有害因素？為什么？您能否講一下您所在崗位可能會發(fā)生哪些事故？您能說一說這些潛在的事物應(yīng)當采取哪些預(yù)防措施嗎？您熟悉您所在崗位的安全技術(shù)操作規(guī)程嗎？這些規(guī)程的關(guān)鍵要點有哪些？您知道您所在的崗位會有哪些異常情況發(fā)生嗎？如何進行應(yīng)急處置？請您講一下您所在崗位的應(yīng)急逃生路線。按照公司的規(guī)定，您所在的崗位應(yīng)當佩戴哪些勞動防護用品？最近一次參加安全教育培訓是什么時間？培訓的主要內(nèi)容是什么？您參加過應(yīng)急救援預(yù)案演練嗎？當時演練的內(nèi)容是什么？您們多長時間召開一次班組安全活動？

班組安全活動一般都做些什么？您們開展班組安全活動的時候，公司的領(lǐng)導會參加嗎？公司有沒有要求平時您們要進行隱患排查？如果發(fā)現(xiàn)了隱患該怎么么處置呢？請您演示一下這具（崗位上）滅火器材的使用方法。請您現(xiàn)場演演示一下空氣呼吸器的佩戴方法。針對呼吸器的定期檢查有哪些內(nèi)容？您能針對公司的安全工作提出幾條建議嗎？8安全教育培訓考試與考核企業(yè)應(yīng)分專業(yè)、分層次、分類別、分崗位的建立內(nèi)部安全教育考試題庫管理；企業(yè)應(yīng)根據(jù)培訓大綱和課程培訓內(nèi)容制定考試題目和試卷；應(yīng)根據(jù)第期培訓實際情況設(shè)置考核方式和試題選型；要求試卷考試的進行試卷完好保存管理；考試應(yīng)有標準答案閱卷得分和考試成績登記管理記錄；應(yīng)考試完成后組織考核情況調(diào)查和考核效果評價。抽測調(diào)查：對考試成績單中100得分者隨機抽查20%（最多不超過10人）現(xiàn)場考試，不及格者重新參加培訓。安培訓管理規(guī)定》對考試、考核的相關(guān)規(guī)定；培訓記錄和培訓檔案；學員考試卷（內(nèi)容與培訓內(nèi)容的匹配符合情況、考試卷的答案和批閱得分的符合情況、發(fā)證管理登記表；新上崗人員安全生產(chǎn)培訓考核記錄；學員座談會記錄；培訓考核記錄表；學員考核成績匯總表。組織的培訓未按計劃要求形式實施考試，未做有效說明；考試試卷內(nèi)容與培訓課程內(nèi)容不匹配，不是所學內(nèi)容；在一期培訓中有多種考試試卷未提供有效管理說明；考試卷批閱與正確答案不符，無效得分；試卷得分與考試成績單記錄不符；試卷簽名與培訓者本人簽名顯不符，出現(xiàn)考試失實情況。9安全教育培訓效果評估企業(yè)應(yīng)開展安全教育培訓效果評估；培訓效果的評估內(nèi)容應(yīng)覆蓋了培訓內(nèi)容針對性和實用性、培訓師資水平、培訓組織、課堂管理等內(nèi)容；評估方式包括問卷調(diào)查、知識抽查、技能考核等方式；應(yīng)編制效果評估報告，對安全教育培訓的改進建議提出對應(yīng)的糾正或改進措施。詢問調(diào)查：詢問主要負責人培訓效果評估的管控程序；安全培訓管理人員的實際管理方式方法；向已參加培訓的部門或車間有關(guān)人員詢問對培訓組織、教育效果的評價。抽測調(diào)查：對企業(yè)近2個月內(nèi)培訓內(nèi)容組織隨機抽查5-10人的現(xiàn)場考試；《安全教育培訓管理規(guī)定》對效果評估的規(guī)定內(nèi)容；培訓檔案資料中培訓效果評估表；開展培訓效果評估的記錄；培訓評估報告；學員評價教學表；學員評教統(tǒng)計及反饋記錄；培訓質(zhì)量評估報告；培訓班總結(jié)報告；全員安全培訓統(tǒng)計表；年度培訓工作評估總結(jié)報告。安全教育《安全教育培訓管理規(guī)定》未明確規(guī)定培訓效果評估的工作要求和方式方法；評估內(nèi)容未覆蓋了培訓內(nèi)容針對性和實用性、培訓師資