第四章工程工程風(fēng)險(xiǎn)控制與管理本章重點(diǎn)：1.工程工程風(fēng)險(xiǎn)分析2.工程工程風(fēng)險(xiǎn)控制與管理本章難點(diǎn)：工程工程風(fēng)險(xiǎn)分析教學(xué)目的：要求學(xué)生掌握工程工程風(fēng)險(xiǎn)概念及工程工程風(fēng)險(xiǎn)控制及管理，理解工程工程風(fēng)險(xiǎn)概念。工程工程風(fēng)險(xiǎn)控制與管理第一節(jié)工程工程風(fēng)險(xiǎn)的概念第二節(jié)工程工程風(fēng)險(xiǎn)分析

第三節(jié)工程工程風(fēng)險(xiǎn)控制與管理第一節(jié)工程工程風(fēng)險(xiǎn)的概念一、風(fēng)險(xiǎn)的概念二、工程工程風(fēng)險(xiǎn)的形成、開(kāi)展的機(jī)理三、工程工程風(fēng)險(xiǎn)的特征四、工程工程風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)一、風(fēng)險(xiǎn)的概念所謂風(fēng)險(xiǎn)是指實(shí)際結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)的差異程度。差異程度越大，風(fēng)險(xiǎn)越大；反之亦然。工程工程風(fēng)險(xiǎn)是指工程的目標(biāo)費(fèi)用、目標(biāo)工期、目標(biāo)質(zhì)量與工程的實(shí)際費(fèi)用、實(shí)際工期、實(shí)際質(zhì)量水平的差異程度。二、工程工程風(fēng)險(xiǎn)的形成、開(kāi)展的機(jī)理風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)事件作用途徑風(fēng)險(xiǎn)損失

三、工程工程風(fēng)險(xiǎn)的特征〔一〕工程工程風(fēng)險(xiǎn)的特征〔二)工程工程風(fēng)險(xiǎn)分析的系統(tǒng)特征〔一〕工程工程風(fēng)險(xiǎn)的特征

1.客觀(guān)性和必然性2.普遍性3.不確定性4.工程風(fēng)險(xiǎn)存在與發(fā)生的可變性5.大量風(fēng)險(xiǎn)(事故)發(fā)生的規(guī)律性6.損失形式的可替代性7.風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)性〔二)工程工程風(fēng)險(xiǎn)分析的系統(tǒng)特征1．整體性與疊加性

2．相關(guān)性

3．結(jié)構(gòu)性

4．動(dòng)態(tài)性

5．目的性

6．環(huán)境適應(yīng)性

三峽工程實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)層次

四、工程工程風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)(一)從風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源分類(lèi)(二)風(fēng)險(xiǎn)承受者角度分類(lèi)〔三〕工程工程投資風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)〔四〕施工階段投資風(fēng)險(xiǎn)因素分類(lèi)(一)從風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源分類(lèi)1．自然風(fēng)險(xiǎn)

2．設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

3．施工風(fēng)險(xiǎn)

4．經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

5．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

6．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

7．合同風(fēng)險(xiǎn)

8．環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

9．政治風(fēng)險(xiǎn)

(二)風(fēng)險(xiǎn)承受者角度分類(lèi)1．業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)

1)人為風(fēng)險(xiǎn)

2)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

3)自然風(fēng)險(xiǎn)

2．承包商的風(fēng)險(xiǎn)

1)決策風(fēng)險(xiǎn)

2)締約和履約風(fēng)險(xiǎn)

3)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

3．咨詢(xún)監(jiān)理單位的風(fēng)險(xiǎn)

1)來(lái)自主業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)

2)來(lái)自承包商的風(fēng)險(xiǎn)

3)職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

〔三〕工程工程投資風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)1.按風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源進(jìn)行分類(lèi)2.按工程實(shí)施的先后對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分類(lèi)按風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源進(jìn)行分類(lèi)工程工程投資活動(dòng)涉及到社會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治、市場(chǎng)、自然環(huán)境等各方面。因此，誘發(fā)工程的風(fēng)險(xiǎn)因素也是多種多樣。按風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源進(jìn)行分類(lèi)，具體分類(lèi)如圖4-4至4-10。圖4-4工程工程投資風(fēng)險(xiǎn)因素工程項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)因素RR1自然風(fēng)險(xiǎn)R2政治風(fēng)險(xiǎn)R3經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)R4技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)R5國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)R6內(nèi)部決策和管理風(fēng)險(xiǎn)圖4-5自然風(fēng)險(xiǎn)因素

R1自然風(fēng)險(xiǎn)因素R11洪災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)R12風(fēng)暴風(fēng)險(xiǎn)R13地震風(fēng)險(xiǎn)R14雪災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)R15氣溫風(fēng)險(xiǎn)圖4-6政治風(fēng)險(xiǎn)因素

R2政治風(fēng)險(xiǎn)因素R21政治環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)R22政策風(fēng)險(xiǎn)因素R211戰(zhàn)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)R212社會(huì)動(dòng)蕩風(fēng)險(xiǎn)R221經(jīng)濟(jì)體制改革風(fēng)險(xiǎn)R223宏觀(guān)政策變化（土地、金融改革）R224有關(guān)建設(shè)施工的條例和規(guī)范的變化風(fēng)險(xiǎn)R225建設(shè)審批程序的變化風(fēng)險(xiǎn)R226法律風(fēng)險(xiǎn)R221行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及政策變化圖4-7經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

R3項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素R31項(xiàng)目市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)R32項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)R33地價(jià)風(fēng)險(xiǎn)R34合同風(fēng)險(xiǎn)R35工程招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)R36國(guó)民經(jīng)濟(jì)狀況變化因素R311材料機(jī)械價(jià)格上漲R312機(jī)具、設(shè)備租賃費(fèi)增加R326稅利變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)R325承包商墊支能力風(fēng)險(xiǎn)R313工資上漲R314施工管理費(fèi)增加R321通貨膨脹R322利率變化R323建設(shè)項(xiàng)目資金供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)R324項(xiàng)目超概預(yù)算風(fēng)險(xiǎn)R341總價(jià)合同風(fēng)險(xiǎn)R343成本加酬金合同風(fēng)險(xiǎn)R351公開(kāi)招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)R353議標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素R352邀請(qǐng)招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)R342單價(jià)合同風(fēng)險(xiǎn)圖2.6技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素

R41設(shè)計(jì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)R42施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)R4技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素R411設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料的準(zhǔn)確性R412設(shè)計(jì)文件的準(zhǔn)確性R415設(shè)計(jì)規(guī)范的合法性系數(shù)選取R413新結(jié)構(gòu)的力學(xué)計(jì)算模型及簡(jiǎn)化R414設(shè)計(jì)安全度取值R426臨時(shí)設(shè)施的設(shè)計(jì)和施工的失誤R425現(xiàn)場(chǎng)計(jì)劃進(jìn)度不合理R421材料更新R427安全措施不當(dāng)R422應(yīng)用新技術(shù)、新工藝和新方法困難R423施工工藝落后R424施工技術(shù)和方案不合理圖4-8國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)因素

R5國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)因素R51國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)R52國(guó)際政治風(fēng)險(xiǎn)R53國(guó)際投資環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)R54貨幣匯率變化風(fēng)險(xiǎn)R55國(guó)際貨幣利率變化風(fēng)險(xiǎn)圖4-9內(nèi)部決策和管理風(fēng)險(xiǎn)因素

R61投資方式選擇風(fēng)險(xiǎn)R62融資風(fēng)險(xiǎn)R63管理風(fēng)險(xiǎn)R6內(nèi)部決策和管理風(fēng)險(xiǎn)〔四〕施工階段投資風(fēng)險(xiǎn)因素分類(lèi)1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素

2.工期風(fēng)險(xiǎn)

3.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

4.建設(shè)資金籌集風(fēng)險(xiǎn)

施工階段投資風(fēng)險(xiǎn)因素分類(lèi)

投資市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)工期風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)資金籌集風(fēng)險(xiǎn)材料價(jià)格變動(dòng)機(jī)具價(jià)格變化機(jī)械設(shè)備租賃變動(dòng)工人工資變化進(jìn)度計(jì)劃不當(dāng)設(shè)計(jì)變更支付款未到位自然環(huán)境影響因素人員素質(zhì)低施工方法工藝不當(dāng)機(jī)械設(shè)備陳舊材料不合格籌資方式和金額支付進(jìn)度貸款利息變動(dòng)貸款期數(shù)變動(dòng)第二節(jié)工程工程風(fēng)險(xiǎn)分析一、工程工程風(fēng)險(xiǎn)分析二、風(fēng)險(xiǎn)層次結(jié)構(gòu)區(qū)分模型一、工程工程風(fēng)險(xiǎn)分析工程工程風(fēng)險(xiǎn)分析是通過(guò)對(duì)工程工程建設(shè)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，確定各風(fēng)險(xiǎn)的根本特性，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)作用產(chǎn)生的影響進(jìn)行評(píng)價(jià)，針對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)的大小及性質(zhì)采取相應(yīng)對(duì)策進(jìn)行控制與管理。工程工程風(fēng)險(xiǎn)分析包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)分析中采用的方法很多，比方有專(zhuān)家評(píng)議法、模糊數(shù)學(xué)法、層次分析法、蒙特卡羅、灰色關(guān)聯(lián)法、模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等。下面介紹層次分析法分析施工階段投資風(fēng)險(xiǎn)二、風(fēng)險(xiǎn)層次結(jié)構(gòu)區(qū)分模型1.構(gòu)造遞階層次2.計(jì)算各〔第四章工程工程風(fēng)險(xiǎn)控制與管理.doc〕層的總權(quán)重構(gòu)造遞階層次投資市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)工期風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)資金籌集風(fēng)險(xiǎn)材料價(jià)格變動(dòng)機(jī)具價(jià)格變化機(jī)械設(shè)備租賃變動(dòng)工人工資變化進(jìn)度計(jì)劃不當(dāng)設(shè)計(jì)變更支付款未到位自然環(huán)境影響因素人員素質(zhì)低施工方法工藝不當(dāng)機(jī)械設(shè)備陳舊材料不合格籌資方式和金額支付進(jìn)度貸款利息變動(dòng)貸款期數(shù)變動(dòng)第二層B第一層A第三節(jié)工程工程風(fēng)險(xiǎn)控制與管理一、工程工程風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策二、工程工程風(fēng)險(xiǎn)管理一、工程工程風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策工程工程風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策是指通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析，風(fēng)險(xiǎn)的承受者面對(duì)明確了的風(fēng)險(xiǎn)采取何種措施進(jìn)行處置，這種風(fēng)險(xiǎn)處置的方法叫對(duì)策。風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策通常有兩類(lèi)，即：風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策制定程序

1．風(fēng)險(xiǎn)控制

1)風(fēng)險(xiǎn)回避2)風(fēng)險(xiǎn)自留3)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防4)風(fēng)險(xiǎn)隔離5)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)6)風(fēng)險(xiǎn)減輕／損失控制2．風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

1)保險(xiǎn)2)風(fēng)險(xiǎn)控制型的非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移3)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)型的非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移保險(xiǎn)(1)工程保險(xiǎn)的種類(lèi)我國(guó)的工程保險(xiǎn)主要是建筑工程一切險(xiǎn)、安裝工程一切險(xiǎn)以及建筑安裝工程第三者責(zé)任險(xiǎn)。(2)建筑工程一切險(xiǎn)的內(nèi)容工程本身，施工用設(shè)施和設(shè)備，施工機(jī)具，場(chǎng)地清理費(fèi)，第三者責(zé)任，由被保險(xiǎn)人看管或監(jiān)護(hù)的停放于工地的財(cái)產(chǎn)。二、工程工程風(fēng)險(xiǎn)管理1．業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)管理2．承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理3.咨詢(xún)監(jiān)理的風(fēng)險(xiǎn)管理1．業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)管理(1)工程工程在前期評(píng)估與可行性研究時(shí)，充分注意和分析各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率與可能性(2)認(rèn)真編制招標(biāo)文件和合同條件，盡可能采用標(biāo)準(zhǔn)范本及合同條款來(lái)標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)工作及合同管理工作。(3)強(qiáng)化資格預(yù)審工作，注意評(píng)標(biāo)擇優(yōu)錄取承包商。(4)聘用優(yōu)秀的監(jiān)理工程師班子，對(duì)工程工程的實(shí)施進(jìn)行科學(xué)和嚴(yán)格的獨(dú)立監(jiān)督管理工作。(5)注意施工過(guò)程中與承包商的協(xié)調(diào)與配合工作。(6)認(rèn)真做好工程竣工后投入運(yùn)營(yíng)的養(yǎng)護(hù)管理和工程工程的總結(jié)后評(píng)價(jià)工作。2．承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理

(1)對(duì)工程工程所在國(guó)的政治及經(jīng)濟(jì)信息的考察與分析，以及法律和習(xí)俗的了解，是承包商投標(biāo)與承包工程的前提條件；(2)加強(qiáng)工程現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，充分研究潛在的工程風(fēng)險(xiǎn)；(3)依據(jù)招標(biāo)文件及合同計(jì)價(jià)方式，增加風(fēng)險(xiǎn)性報(bào)價(jià)；(4)爭(zhēng)取公平合理的合同條款，以減少相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)；(5)進(jìn)行合理的工程分包，以轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)；(6)合理成立聯(lián)營(yíng)體，以共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；(7)向保險(xiǎn)公司投保，以轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)；(8