試卷科目：證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)(習(xí)題卷23)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)第1部分：單項選擇題，共100題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。A)股東符合法定人數(shù)B)有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額C)股東共同制定公司章程D)設(shè)有監(jiān)事會答案:D解析:設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①股東符合法定人數(shù);②有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額;③股東共同制定公司章程;④有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機構(gòu);⑤有公司住所。[單選題]2.證券公司管理敏感信息的基本原則是（），是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則。A)責(zé)任自負(fù)原則B)需知原則C)分散投資原則D)理智投資原則答案:B解析:考查證券公司管理敏感信息的基本原則。證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。[單選題]3.金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動，這是金融衍生工具基本特征之一的()。A)杠桿性B)跨期性C)聯(lián)動性D)不確定性答案:C解析:金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動，這是金融衍生工具基本特征之一的聯(lián)動性。[單選題]4.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的()等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息。Ⅰ.資產(chǎn)與收入狀況Ⅱ.負(fù)債情況Ⅲ.風(fēng)險承受能力Ⅳ.投資偏好A)Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息。[單選題]5.下列選項中屬于基金注冊登記機構(gòu)主要職責(zé)的是()。Ⅰ.發(fā)放紅利Ⅱ.建立并管理投資者基金份額賬戶Ⅲ.建立并保管基金投資者名冊Ⅳ.安全保管基金財產(chǎn)A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:D解析:基金注冊登記的主要職責(zé)包括：①建立并管理投資者基金份額賬戶;②負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易;③發(fā)放紅利;④建立并保管基金投資者名冊;⑤基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。[單選題]6.從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場禁入措施。A)1～3年B)3～5年C)5～10年D)終身答案:D解析:本題考查證券市場禁入措施的期限。違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5年至10年的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：（1）嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的；（2）從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的；（3）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的；（4）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴(yán)重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的；（5）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的；（6）因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的；（7）組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的；（8）其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。[單選題]7.以下屬于《企業(yè)債券管理條例》管理范圍的是()。Ⅰ.金融債券和外幣債券Ⅱ.企業(yè)債券Ⅲ.短期融資券Ⅳ.中央企業(yè)債券A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:企業(yè)債券不包括外幣債券和金融債券。[單選題]8.發(fā)行人違反《證券法》第十四條、第十五條的規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。A)10萬元以上100萬元以下B)20萬元以上200萬元以下C)30萬元以上300萬元以下D)50萬元以上500萬元以下答案:D解析:本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第一百八十五條的規(guī)定，發(fā)行人違反《證券法》第十四條、第十五條的規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。[單選題]9.投資者具有()的情形時，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。Ⅰ.撤銷當(dāng)日有交易行為Ⅱ.撤銷當(dāng)日有申報Ⅲ.新股申購未到期Ⅳ.因回購或其他事項未了結(jié)A)ⅠⅡⅢⅣB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅡⅣD)ⅡⅢⅣ答案:A解析:投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易：撤銷當(dāng)日有交易行為的;撤銷當(dāng)日有申報的;新股申購未到期的;因回購或其他事項未了結(jié)的：相關(guān)機構(gòu)未允許撤銷的[單選題]10.開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則包括()。Ⅰ.分散管理原則Ⅱ.合法合規(guī)原則Ⅲ.獨立運行原則Ⅳ.統(tǒng)一運行原則A)Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.ⅢC)Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ答案:D解析:開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則包括合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。[單選題]11.證券公司對根據(jù)?《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機關(guān)、國家安全機關(guān)、檢察機關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。A)財政部；中國銀保監(jiān)會B)財政部；中國證監(jiān)會C)中國人民銀行；中國銀保監(jiān)會D)中國人民銀行；中國證監(jiān)會答案:D解析:本題考查恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)工作的有關(guān)規(guī)定。[單選題]12.()是指投資者事先繳存足額合約標(biāo)的作為將來行權(quán)結(jié)算所應(yīng)交付的證券，并據(jù)此賣出相應(yīng)數(shù)量的認(rèn)購期權(quán)。A)備兌開倉B)保證金C)做市D)行權(quán)答案:A解析:備兌開倉，是指投資者事先交存足額合約標(biāo)的作為將來行權(quán)結(jié)算所應(yīng)交付的證券，并據(jù)此賣出相應(yīng)數(shù)量的認(rèn)購期權(quán)。行權(quán)，是指股票期權(quán)合約買方按照規(guī)定行使權(quán)利，以行權(quán)價格買人或者賣出約定標(biāo)的證券，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算。保證金，是指用于結(jié)算和保證股票期權(quán)合約履行的現(xiàn)金或者證券。做市商，是指經(jīng)證券交易所認(rèn)可、為其上市交易的股票期權(quán)合約提供雙邊持續(xù)報價或者雙邊回應(yīng)報價等服務(wù)的機構(gòu)。[單選題]13.自營買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成()高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。A)非股票類B)股票類C)債券類D)基金類答案:A解析:自營買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。[單選題]14.基金管理費是支付給()的費用。A)基金管理人B)基金托管人C)基金投資者D)基金監(jiān)管部門答案:A解析:基金管理費是指從基金資產(chǎn)中提取的、支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費用，即管理人為管理和操作基金而收取的費用。[單選題]15.關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金。以下表述正確的是()。Ⅰ.上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日Ⅱ.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值Ⅲ.基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率.場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率Ⅳ.投資者可在交易日的交易時間使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點報盤買入和賣出上市開放式基金A)ⅠB)ⅠⅡC)ⅠⅡⅢD)ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五入至價格最小變動單位)基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率投資者可在交易日的交易時間內(nèi)使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點報盤買入和賣出上市開放式基金[單選題]16.按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件不包括（）。A)具有證券從業(yè)資格B)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷C)最近36個月無違反誠信的不良記錄D)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)答案:C解析:本題考查財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件。按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備下列條件：（1）具有證券從業(yè)資格；（2）具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；（3）參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；（4）所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人；（5）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；（6）最近24個月無違反誠信的不良記錄；（7）最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；（8）最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。[單選題]17.下列關(guān)于公司經(jīng)營范圍的表述，符合公司法規(guī)定的有()。Ⅰ.公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記Ⅱ.公司一旦選定經(jīng)營范圍，就不得變更Ⅲ.公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定要經(jīng)批準(zhǔn)的項目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)Ⅳ.公司營業(yè)執(zhí)照上應(yīng)當(dāng)載明公司的經(jīng)營范圍A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:《公司法》第七條規(guī)定:依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。《公司法》第十二條規(guī)定，公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)。[單選題]18.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在()分別開立賬戶。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.中國證監(jiān)會Ⅲ.商業(yè)銀行Ⅳ.證券登記結(jié)算機構(gòu)A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅳ答案:B解析:證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)、商業(yè)銀行分別開立賬戶。[單選題]19.以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險防范措施的是()。①要加強對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷管理②嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程③建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的危險，保護客戶合法權(quán)益④建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:考點：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的防范措施。[單選題]20.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》對證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系作出了相關(guān)規(guī)定包括（）。①委托與接受委托②簽訂委托合同③執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)和注冊登記④證券經(jīng)紀(jì)人對證券公司的資格審查A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④答案:A解析:《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》對證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系作出了相關(guān)規(guī)定：委托與接受委托、簽訂委托合同和執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)和注冊登記，新版章節(jié)練習(xí)，，考前更新，規(guī)定簽訂合同前，應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)人進行嚴(yán)格審查，④說法正相反。[單選題]21.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（）之前，向中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)派出機構(gòu)報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。A)3月30日B)4月30日C)5月30日D)6月30日答案:B解析:考查廉潔從業(yè)要求中的報告義務(wù)。[單選題]22.對在證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中接受客戶全權(quán)委托買賣證券的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員應(yīng)給予警告，并處以()的罰款，可以撤銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。A)5萬元以上10萬元以下B)3萬元以上10萬元以下C)5萬元以上15萬元以下D)5萬元以上20萬元以下答案:B解析:根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。[單選題]23.中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在()人民幣以上，待償期限在()以上的債券，指數(shù)樣本債券每月月末調(diào)整一次。A)100億，1年B)50億，2年C)50億，1年D)100億，2年答案:C解析:中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在50億人民幣以上，待償期限在1年以上的債券，指數(shù)樣本債券每月月末調(diào)整一次。[單選題]24.金融期貨的交易對象是()。A)金融期貨實物B)金融期貨合約C)期權(quán)D)金融現(xiàn)貨答案:B解析:金融期貨的交易對象是金融期貨合約。[單選題]25.下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是()。Ⅰ.證券交易所的從業(yè)人員Ⅱ.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會的工作人員Ⅳ.自然人A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。[單選題]26.證券金融公司應(yīng)建立風(fēng)險控制機制，下列說法中，正確的有()。Ⅰ.凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%Ⅱ.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金Ⅲ.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%Ⅳ.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15%A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ答案:B解析:融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。因此，第Ⅳ項說法錯誤。[單選題]27.境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶,申請人需提供的材料有()。Ⅰ繼承人身份證及復(fù)印件Ⅱ證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件Ⅲ證券賬戶卡原件及復(fù)印件Ⅳ股份非交易過戶申請表A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:非交易過戶的內(nèi)客。[單選題]28.資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。Ⅰ．安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)Ⅱ．執(zhí)行證券公司的投資指令Ⅲ．發(fā)出清算指令Ⅳ．辦理資產(chǎn)運營中的資金往來A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ答案:B解析:資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（1）安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)。（2）執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運營中的資金往來。（3）監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。（4）出具資產(chǎn)托管報告。（5）資產(chǎn)管理合同約定的其他事項。[單選題]29.合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A)3B)5C)7D)10答案:A解析:合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。[單選題]30.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是()。A)申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B)申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C)申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的D)申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的答案:D解析:《中華人民共和國證券法》規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。[單選題]31.下列情形中，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的有（）。①嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的②違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的③組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的④違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的A)②③B)①②③④C)②④D)①②③答案:B解析:違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5年至10年的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：①嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的；②從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員。故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的；③違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段?；蛘呱姘笖?shù)額特別巨大的；④違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴(yán)重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的；⑤違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的；⑥因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的；⑦組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的；⑧其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。[單選題]32.基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括()。Ⅰ.反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分Ⅱ.銷售費用分配的比例和方式Ⅲ.對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任Ⅳ.基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.ⅢC)Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:A解析:基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議,明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)客：(1)銷售費用分配的比例和方式。(2)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式。(3)對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任。(4)反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分。(5)基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)。[單選題]33.《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》對中小企業(yè)板上市公司()進行了規(guī)定。Ⅰ.退市風(fēng)險警示Ⅱ.暫停上市Ⅲ.恢復(fù)上市Ⅳ.終止上市A)ⅠⅡⅣB)ⅠⅡⅢⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅢⅣ答案:B解析:為了促進中小企業(yè)板上市公司規(guī)范發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益，深圳證券交易所根據(jù)相關(guān)法律和規(guī)章制度.于2006年11月制定了《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》，對退市風(fēng)險警示、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市作了規(guī)定[單選題]34.在我國，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是()。A)保證市場的公平、效率和透明B)保護投資者利益C)保證市場的公開、公平和公正D)推動基金業(yè)的發(fā)展答案:B解析:我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：(1)保護投資者利益，這是基金監(jiān)管的首要目標(biāo);(2)保證市場的公平、效率和透明;(3)降低系統(tǒng)風(fēng)險;(4)推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展[單選題]35.下列關(guān)于變相公開發(fā)行證券應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的說法中，正確的有()。Ⅰ.退還所募資金并加算銀行同期存款利息，賠償投資者的間接損失Ⅱ.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款Ⅲ.由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)自行取締變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款A(yù))Ⅰ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:D解析:未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。[單選題]36.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。A)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查B)證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法中止其介紹業(yè)務(wù)資格C)證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件，資料及數(shù)據(jù)信息D)證券公司獲得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責(zé)令其限期整改答案:B解析:本題考查對中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。A選項正確，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。B選項錯誤，證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合條件的，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷（并非中止）其介紹業(yè)務(wù)資格。C選項正確，證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料及數(shù)據(jù)信息。D選項正確，證券公司獲得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責(zé)令其限期整改。綜上所述，A、C、D選項正確，B選項錯誤。故本題選B選項。[單選題]37.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，沒有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足100萬元的，處以（）的罰款。A)10萬元以上100萬元以下B)50萬元以上500萬元以下C)200萬元以上500萬元以下D)100萬元以上1000萬元以下答案:D解析:考點本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第一百八十二條的規(guī)定，保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下的罰款；沒有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。[單選題]38.股份有限公司因破產(chǎn)或解散進行清算時，公司剩余資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?)。A)職工的工資、清算費用、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東B)清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東C)社會保險費用和法定補償金、清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東D)繳納所欠稅款、清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、優(yōu)先股股東、普通股股東答案:B解析:應(yīng)為：清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東。[單選題]39.下列不屬于證券公司章程中重要條款的是()。A)變更高級管理人員B)證券公司的解散事由C)證券公司組織機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法D)證券公司的清算辦法答案:A解析:證券公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項的條款：①證券公司的名稱、住所;②證券公司的組織機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則;③證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序;④證券公司的解散事由與清算辦法;⑤國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項。[單選題]40.企業(yè)在什么狀況下，不得再次公開發(fā)行公司債券（）。①對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)②違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途③具有持續(xù)經(jīng)營能力④最近5年財務(wù)會計報告被出具無保留意見審計報告A)①②③B)①②C)①③④D)①②④答案:B解析:當(dāng)企業(yè)對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途時，不得再次公開發(fā)行公司債券。[單選題]41.根據(jù)《證券法》第13條的有關(guān)規(guī)定，上市公司公開發(fā)行新股，必須具備的條件有()。Ⅰ.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)Ⅱ.具備持續(xù)盈利能力.財務(wù)狀況良好Ⅲ.公司在最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載.無其他重大違法行為Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ答案:A解析:股票上市公告書主要包含的內(nèi)容有：(1)重要聲明與提示;(2)股票上市情況;(3)發(fā)行人、股東和實際控制人情況;(4)股票發(fā)行情況;(5)其他重要事項：(6)上市保薦機構(gòu)及其意見。[單選題]42.證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。Ⅰ.真實Ⅱ.準(zhǔn)確Ⅲ.公正Ⅳ.合法A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。[單選題]43.下列關(guān)于協(xié)議收購時收購人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件的說法中，正確的有()。Ⅰ.收購人為法人或者其他組織的.其控股股東、實際控制人最近三年未變更的說明Ⅱ.中國公民的身份證明，或者在中國境內(nèi)登記注冊的法人、其他組織的證明文件Ⅲ.收購人及其關(guān)聯(lián)方與被收購公司存在同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易的.應(yīng)提供避免同業(yè)競爭等利益沖突、保持被收購公司經(jīng)營獨立性的說明Ⅳ.收購人或其實際控制人為兩個或者兩個以上的上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的.應(yīng)當(dāng)提供其持股10%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險公司等其他金融機構(gòu)的情況說明A)ⅠⅡB)ⅢⅣC)ⅡⅢD)ⅠⅣ答案:C解析:I應(yīng)當(dāng)是收購人為法人或者其他組織的，其控股股東、實際控制人最近兩年未變更的說明：Ⅳ應(yīng)當(dāng)是收購人或其實際控制人為兩個或者兩個以上的上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的，應(yīng)當(dāng)提供其持股5%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險公司等其他金融機構(gòu)的情況說明[單選題]44.下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是（）。A)金融資產(chǎn)200萬的個人B)最近3年個人平均收入超過30萬的個人C)總資產(chǎn)不低于1000萬的機構(gòu)D)依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品答案:D解析:基金的公開募集與非公開募集。合格的單位投資者，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于1000萬元；合格的個人投資者，金融資產(chǎn)應(yīng)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元。前述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。此外，下列投資者也視為合格投資者：（1）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；（2）依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品；（3）受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；（4）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員以及法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。故本題選D選項。[單選題]45.以下幾種基金，適宜長期投資的是()。Ⅰ.貨幣市場基金Ⅱ.股票基金Ⅲ.債券基金Ⅳ.混合基金A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:A解析:與其他類型基金相比，貨幣市場基金具有風(fēng)險低、流動性好的特點。貨幣市場基金是厭惡風(fēng)險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資的理想工具，或是暫時存放現(xiàn)金的理想場所。需要注意的是，貨幣市場基金的長期收益率較低，并不適合長期投資。[單選題]46.下列事項中，有限責(zé)任公司的股東不能用作出資的是（）。A)貨幣B)知識產(chǎn)權(quán)C)勞務(wù)D)土地使用權(quán)答案:C解析:有限責(zé)任公司股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣資產(chǎn)作價出資；有限責(zé)任公司不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽等作價出資。[單選題]47.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人不得有的行為是（）。Ⅰ為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷蛱婵蛻艮k理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移等Ⅲ替客戶辦理證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等Ⅳ向客戶介紹證券投資開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ答案:A解析:按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜（Ⅱ、Ⅲ項）；②提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；③與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；④采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；⑤泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；⑥為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利（Ⅰ項）。等等。[單選題]48.合格境內(nèi)投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。①申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定②擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員③具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范④最近2年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查A)①②④B)①②③C)①②③④D)①③④答案:B解析:境內(nèi)機構(gòu)投資者資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，其應(yīng)當(dāng)具備下列條件：申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定；擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員；具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范；最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查；中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。④選項錯誤，最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。[單選題]49.下列有關(guān)公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件，正確的是（）。①具備健全且運行良好的組織機構(gòu)②最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息③最近五年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息④最近五年平均可分配利潤足以支付公司債券三年的利息A)①②B)①③C)①④D)①②④答案:A解析:根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）具備健全且運行良好的組織機構(gòu)；（2）最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；（3）國務(wù)院規(guī)定的其他條件。[單選題]50.證券公司不需要于下列行為發(fā)生之日起1個月內(nèi)將相關(guān)情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會的有（）。A)入股區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)B)取得區(qū)域性股權(quán)市場中介機構(gòu)資格C)持股情況、中介機構(gòu)資格發(fā)生變化D)證券公司從業(yè)人員的履職情況答案:D解析:本題考查證券公司在區(qū)域股權(quán)市場提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。[單選題]51.下列說法錯誤的有（）。A)現(xiàn)場開戶，是指證券公司等開戶代理機構(gòu)工作人員在營業(yè)場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場辦理證券賬戶的開立手續(xù)，該開戶方式適用于機構(gòu)與自然人B)見證開戶，是指證券公司等開戶代理機構(gòu)工作人員在營業(yè)場所外面見投資者，驗證投資者身份并見證投資者簽署開戶申請表后，為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)，該開戶方式適用于機構(gòu)與自然人?C)網(wǎng)上開戶，是指證券公司等開戶代理機構(gòu)通過數(shù)字證書驗證投資者身份，并通過互聯(lián)網(wǎng)為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)，該開戶方式僅適用于機構(gòu)?D)中國結(jié)算認(rèn)可的其他非現(xiàn)場開戶方式也適用答案:C解析:本題考查證券賬戶的開立。網(wǎng)上開戶方式僅適用于自然人。[單選題]52.股指期貨包括（）。①英國FTSE指數(shù)期貨②德國DAX指數(shù)期貨③東京日經(jīng)平均指數(shù)期貨④香港恒生指數(shù)期貨A)①②③B)②③④C)①③④D)①②③④答案:D解析:本題考查期貨類型。[單選題]53.()于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，對中國資本市場的改革與發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義和深遠(yuǎn)的歷史影響。A)國務(wù)院B)證監(jiān)會C)發(fā)改委D)商務(wù)部答案:A解析:國務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，對中國資本市場的改革與發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義和深遠(yuǎn)的歷史影響。[單選題]54.中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括()。Ⅰ.監(jiān)管談話、重點關(guān)注Ⅱ.責(zé)令進行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函Ⅲ.沒收違法所得、沒收非法財物Ⅳ.責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:D解析:保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、責(zé)令進行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施;依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。[單選題]55.公司的經(jīng)營范圍由（）規(guī)定,并依法登記。A)董事會決議B)發(fā)起人協(xié)議C)股東大會決議D)公司章程答案:D解析:公司章程的內(nèi)容。公司章程，是指公司依法制定的，規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項的基本文件。故本題選D選項。[單選題]56.下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是()。A)證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金B(yǎng))證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約C)證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行集中統(tǒng)一管理D)證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)答案:C解析:選項A、D屬于融資融券業(yè)務(wù)合法合規(guī)原則;B項屬于崗位分離原則。[單選題]57.公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣()。A)5000萬元B)8000萬元C)1億元D)2億元答案:A解析:公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。[單選題]58.下列關(guān)于公司擔(dān)保決定權(quán)的說法中，正確的是（）。A)公司為股東提供擔(dān)保必須經(jīng)董事會決議B)由公司經(jīng)理為本公司股東提供擔(dān)保C)公司為公司股東提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議D)由董事長為本公司股東提供擔(dān)保答案:C解析:公司為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。[單選題]59.證券公司()報告應(yīng)當(dāng)附有會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告。A)半年度B)季度C)月度D)年度答案:D解析:[單選題]60.經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息下列錯誤的是（）。A)利益保證承諾B)因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C)限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D)投資者適當(dāng)性匹配意見答案:A解析:本題考查經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息。[單選題]61.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。Ⅰ.證券公司不得代客戶下達交易指令Ⅱ.不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易Ⅲ.不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼Ⅳ.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括：證券公司不得代客戶下達交易指令;不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易;不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼;證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。[單選題]62.下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是()。Ⅰ.私募基金是通過非公開方式募集基金Ⅱ.公募基金面向不確定的廣大的公眾Ⅲ.私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者Ⅳ.私募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:基金公開募集與非公開募集的區(qū)別有:①募集對象不同。公募基金的募集對象是廣大社會公眾，而非公開募集基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者，包括機構(gòu)和個人。②募集方式不同。公募基金募集資金是通過公開發(fā)售的方式進行的，而非公開募集基金則是通過非公開發(fā)售的方式募集，這是非公開募集基金與公募基金最主要的區(qū)別。③信息披露要求不同。公募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求，其投資目標(biāo)、投資組合等信息都要披露。而非公開募集基金則對信息披露的要求很低，具有較強的保密性。④投資限制不同。公募基金在在投資品種、投資比例、投資與基金類型的匹配上有嚴(yán)格的限制，而非公開募集基金的投資限制完全由協(xié)議約定。⑤業(yè)績報酬不同。公募基金不提取業(yè)績報酬，只收取管理費。而非公開募集募基金則收取業(yè)績報酬，一般不收管理費。對公募基金來說，業(yè)績僅僅是排名時的榮譽，而對非公開募集基金來說，業(yè)績則是報酬的基礎(chǔ)。[單選題]63.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機構(gòu)，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。A)中國人民銀行B)當(dāng)?shù)卣瓹)財政部D)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)答案:D解析:根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的批準(zhǔn)[單選題]64.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，為每一項目建立獨立的保薦工作底稿，必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查。保薦工作底稿的保存期不少于（）。A)5年B)10年C)15年D)20年答案:D解析:本題考查保薦工作底稿的保存期。[單選題]65.證券投資基金對我國證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用，表述不正確的是()。Ⅰ.有利于維護非流通股股東利益Ⅱ.有利于推動市場價值判斷體系的形成Ⅲ.有助于形成以個人投資者為主的投資Ⅳ.推動股指持續(xù)上升A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:證券投資基金發(fā)揮專業(yè)理財優(yōu)勢，推動市場價值判斷體系的形成，倡導(dǎo)理性的投資文化，有助于防止市場的過度投機。[單選題]66.下列各項中，（）屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。①《證券法》②《證券公司監(jiān)督管理條例》③《證券登記結(jié)算管理辦法》④《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》A)①②B)①④C)②③D)①③答案:A解析:考查考生對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章及規(guī)范性文件的識別。本題中，《證券法》，《證券公司監(jiān)督管理條例》屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，《證券登記結(jié)算管理辦法》《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》屬于部門規(guī)章。[單選題]67.?了解你的客戶?是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。2016年末中國證監(jiān)會出臺的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》進一步完善了了解投資者信息的要求，在原有了解投資者信息的基礎(chǔ)上，明確了投資目標(biāo)包括投資期限、品種以及期望收益等，新增了投資者（）。A)投資目標(biāo)B)投資經(jīng)驗C)風(fēng)險偏好及可承受損失D)財務(wù)狀況答案:C解析:在原有了解投資者信息的基礎(chǔ)上，明確了投資目標(biāo)包括投資期限、品種以及期望收益等，新增了投資者風(fēng)險偏好及可承受損失。[單選題]68.詢價對象有下列()情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)將其從詢價對象名單中去除。Ⅰ.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件Ⅱ.最近12個月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上Ⅲ.未按時提交年度總結(jié)報告Ⅳ.最近12個月沒有活躍的證券市場投資記錄A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅢⅣ答案:B解析:證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進行，集合計劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)及公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券.不得用于回購。[單選題]69.主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)通過專用證券賬戶、專用交易單元進行。做市業(yè)務(wù)專用證券賬戶應(yīng)向（）和（）報備。A)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司B)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；中國證監(jiān)會C)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；中國證券業(yè)協(xié)會D)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司；中國證監(jiān)會答案:A解析:本題考查主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。[單選題]70.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象，同時上市交易的股票和債券價格經(jīng)常漲跌變化，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有()的特點。Ⅰ.廣泛性Ⅱ.價格變動性Ⅲ.保密性Ⅳ.權(quán)威性A)Ⅰ、ⅡB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ答案:A解析:所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性。同時，由于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對象是特定價格的證券，而證券價格受宏觀經(jīng)濟運行狀況、上市公司經(jīng)營業(yè)績、市場供求情況、社會政治變化、投資者心理因素、主管部門的政策及調(diào)控措施等多種因素影響，經(jīng)常漲跌變化。同一種證券在不同時點會有不同的價格，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象還具有價格變動性的特點。[單選題]71.公司是（），有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。A)機關(guān)法人B)企業(yè)法人C)社會團體法人D)事業(yè)單位法人答案:B解析:公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。[單選題]72.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應(yīng)該符合()①具備相應(yīng)的識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險②經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機構(gòu)③經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人④社會保障基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金A)①②④B)①②③C)①③④D)①②③④答案:D解析:[單選題]73.會計師事務(wù)所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，監(jiān)管機構(gòu)可以采取的懲罰措施不包括()。A)責(zé)令改正B)沒收業(yè)務(wù)收入C)暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可D)追究刑事責(zé)任答案:D解析:會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。[單選題]74.應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進行監(jiān)督的是()。A)證券登記結(jié)算機構(gòu)B)證券交易所C)中國證監(jiān)會D)存管銀行答案:A解析:證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進行監(jiān)督。[單選題]75.證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)的過程中，不得通過（）方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。①侵占或者挪用受托資產(chǎn)②不公平對待不同投資組合，在不同賬戶間輸送利益③以明顯偏離市場公允估值的價格進行交易④以不正當(dāng)手段為本人或者團隊謀取有利評選結(jié)果、傭金分配收入或者績效考核結(jié)果A)①②③B)①②④C)①③④D)②③④答案:A解析:考查自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)禁止性行為。④為證券投資咨詢業(yè)務(wù)中禁止性行為。[單選題]76.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司并購重組活動中，相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行()等事項。Ⅰ.內(nèi)幕交易Ⅱ證券欺詐Ⅲ.市場操縱Ⅳ.正常交易A)Ⅰ.ⅡB)Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ..ⅡⅢ.Ⅳ答案:C解析:財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司并購重組活動中，相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行內(nèi)幕交易、市場操縱和證券欺詐等事項[單選題]77.下列關(guān)于詢價制度的說法中，正確的是()。Ⅰ.對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價Ⅱ.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價Ⅲ.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購Ⅳ.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價A)Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價，不再強制所有公司都要經(jīng)過兩個詢價階段。[單選題]78.從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合()的監(jiān)督與管理。A)中國證監(jiān)會B)中國證券業(yè)協(xié)會C)證監(jiān)會在各地的派出機構(gòu)D)證券公司答案:A解析:從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。[單選題]79.公司在將股份獎勵給本公司職工的情形時，可以收購本公司股份。公司依照該項規(guī)定收購本公司股份時，()不是必需。A)收購的本公司股份，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5%B)收購股份不必經(jīng)股東大會決議C)用于收購的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤中支出D)所收購的股份應(yīng)當(dāng)在1年內(nèi)轉(zhuǎn)給職工答案:B解析:公司因?qū)⒐煞莳剟罱o本公司職工收購股份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會決議。[單選題]80.公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元。A)3000;6000B)3000;5000C)2000;6000D)2000;5000答案:A解析:公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。[單選題]81.下列選項中，說法正確的是()。A)證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格。并處以3萬元以上10萬元以下的罰款B)因犯罪被剝奪政治權(quán)利。執(zhí)行期滿未逾5年的，可以擔(dān)任公司監(jiān)事C)副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由2/3以上董事共同推舉1名董事召集和主持D)無記名股票的轉(zhuǎn)讓，在股東名冊變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力答案:A解析:根據(jù)《證券法》第200條的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。故選項A正確。根據(jù)《公司法》第146條的規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年;⑧擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年;9擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年;10個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。故選項B錯誤。根據(jù)《公司法》第47條的規(guī)定，董事會會議由董事長召集和主持;董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長召集和主持;副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事召集和主持。故選項C錯誤。根據(jù)《公司法》第140條的規(guī)定，無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。故選項D錯誤。[單選題]82.在基金整個運作過程中，起核心作用的是()。A)中國證監(jiān)會基金部B)基金托管人C)中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會D)基金管理人答案:D解析:基金管理人在基金運作中具有核心作用[單選題]83.我國的銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有()。A)國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券B)企業(yè)債券C)公司債券D)企業(yè)中期票據(jù)答案:A解析:我國的銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券。[單選題]84.能確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離的制度是()。A)逐日盯市制度B)風(fēng)險預(yù)警制度C)防火墻制度D)保證金制度答案:C解析:建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離。[單選題]85.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于()。Ⅰ.客戶身份核實Ⅱ.客戶賬戶變動確認(rèn)Ⅲ.是否向客戶充分揭示風(fēng)險Ⅳ.是否存在全權(quán)委托行為A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于客戶身份核實、客戶賬戶變動確認(rèn)、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風(fēng)險、是否存在全權(quán)委托行為等情況。[單選題]86.有限責(zé)任公司股東查閱會計賬簿必須遵守的要求有()。A)委托會計師事務(wù)所提出申請B)向股東大會或董事會提出申請C)向公司提出書面請求，說明目的D)向法院得出申請答案:C解析:《公司法》第三十三條規(guī)定:股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告。股東可以要求查閱公司會計賬簿。股東要求查閱公司會計賬簿的，應(yīng)當(dāng)向公司提出書面請求，說明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會計賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應(yīng)當(dāng)自股東提出書面請求之日起十五日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的，股東可以請求人民法院要求公司提供查閱。[單選題]87.下列關(guān)于融資融券交易的一般規(guī)則，說法正確的有()。Ⅰ.客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金Ⅱ.客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，須先償還其融資欠款Ⅲ.客戶信用證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范同以外的證券，但可用于從事交易所債券回購交易Ⅳ.客戶未能按規(guī)定交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強制平倉措施A)ⅢⅣB)ⅠⅡⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅢ答案:B解析:客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，也不得用于從事交易所債券回購交易。故選項Ⅲ錯誤。[單選題]88.證券投資顧問向客戶提供建議的依據(jù)有()。Ⅰ.應(yīng)當(dāng)向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期Ⅱ.應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險Ⅲ.不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息Ⅳ.可以向客戶承諾或者保證投資收益A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:證券投資顧問向客戶提供建議的依據(jù)有：①應(yīng)當(dāng)向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期;②應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險;③不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。[單選題]89.公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所終止其公司債券上市交易()。A)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)B)公司有重大違法行為且后果嚴(yán)重的C)公司解散或者宣告破產(chǎn)的D)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內(nèi)未能消除的答案:A解析:公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為且后果嚴(yán)重的;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內(nèi)未能消除的;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，且自期限內(nèi)未能消除的;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)且后果嚴(yán)重的;(5)公司最近2年連續(xù)虧損，且在期限內(nèi)未能消除的;(6)公司解散或者宣告破產(chǎn)的。選項A不符合規(guī)定。[單選題]90.托管機構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應(yīng)對其采取的措施是（）。A)沒收違法所得B)沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C)沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D)處50萬元以上200萬元以下罰款答案:C解析:本題考查違反金融債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。[單選題]91.下列關(guān)于公司為公