V:l.0精選教學文案

期中教學檢查——《投資銀行學》教案

期中教學檢查——《投資銀行學》教案1406,1407

長春財經(jīng)學院教案編寫規(guī)范

教案是授課教師對所授課程設(shè)計編寫的教學實施方案。教案能夠體現(xiàn)出教師的教學思想、

教學風格、教學方法和手段，體現(xiàn)著教學規(guī)律，凝結(jié)著教師的教學經(jīng)驗，反映著教師的教學

水平，是教師組織課堂教學活動的重要依據(jù)。學校為進一步提高教學效果和教學質(zhì)量，規(guī)范

教學基本文件，特制定本規(guī)范。

一、編寫教案的基本原則

（-）凡人才培養(yǎng)方案中所列課程（理論課、獨立設(shè)課的實驗實訓課渚B要編寫教案；理

論課中含實驗學時的實驗課也應(yīng)一同編寫教案；實踐教學環(huán)節(jié)的理論講授部分也要編寫教案。

教師授課必須帶教案。

（二）教案編寫應(yīng)根據(jù)課程教學大綱的規(guī)定和要求，能夠體現(xiàn)教師的教學思想和教學過

程，能夠體現(xiàn)教師對教學活動所作的設(shè)計以及對教學內(nèi)容的總體把握程度。

（三）教案編寫章節(jié)層次應(yīng)條理清楚，具有邏輯性，突出以知識點為單位的學習要求。

要重點、難點明確，并有重點、難點的教學處理措施，教案要內(nèi)容完整，時間分配合理。教

師編寫教案一般應(yīng)以一次課（2學時）為單元撰寫。授課教師應(yīng)在授課開始前完成全部或二

分之一以上的教案。

（四）新開課教師的第一、二輪講授應(yīng)用手寫教案。首次編寫教案的教師，應(yīng)由院、部

配備教學經(jīng)驗豐富的教師進行指導，其編寫的全部教案應(yīng)經(jīng)過指導教師的審閱，經(jīng)教師所在

單位批準后方可用于教學。

（五）教案內(nèi)容應(yīng)根據(jù)教學大綱要求及時更新，能夠反映教學方法的改革，能夠根據(jù)本

學科、專業(yè)的發(fā)展方向及人才培養(yǎng)要求及時更新內(nèi)容，增加和補充新知識。

（六）教案要按照“長春財經(jīng)學院課程教案”格式要求進行打印或書寫，要求字跡工整,

文字、圖表、公式等要規(guī)范。

（七）多媒體課件是輔助教學的重要手段，大力鼓勵制作、使用多媒體課件授課，但多

媒體課件不得替代教案。

（A）教案是教師實施教學的方案，不同于教學大綱，也不等于講稿。教學大綱是對課

程的總體要求，而教案是實施教學大綱的授課框架；講稿是教案的豐富和擴展，是教案內(nèi)容

的具體體現(xiàn)。

二、教案的基本內(nèi)容

（-）教師編寫教案前應(yīng)認真研讀教學大綱、教材和必要的參考資料，了解并分析學生、

環(huán)境等教學要素的特點，對教學目標、教學內(nèi)容、教學重點、教學難點、教學方法、教學手

段（教學媒體、教模、教具、掛圖等）、教學環(huán)節(jié)、教學策略與表達方法技巧、教學過程與邏

輯結(jié)構(gòu)、課堂練習與課后作業(yè)等進行精心策劃和設(shè)計。

（二）教師對教案的課程名稱、授課對象、學時、教學目標、知識、能力重點與難點、

教學方法、教學內(nèi)容及時間分配、例題、練習題、作業(yè)、思考題等項目應(yīng)書寫完整，不可空

缺。

（三）教學過程：教學過程的設(shè)計是教案的主體。要有取舍，主次分明，步步銜接，要

標明教學方法的具體運用和時間分配。教學過程應(yīng)包括：復(fù)習舊課、導入新課、傳授新課（內(nèi)

容、方法與策略、邏輯關(guān)系、提問與練習、演示等）、小結(jié)、考核、布置課后作業(yè)等。

（四）板書計劃：提綱挈領(lǐng)，一目了然，深入淺出，直觀形象。要有利于輔助教師講課,

幫助學生理解和加深印象，便于學生記筆記和加強記憶。

（五）課后小結(jié)。課后記下講課心得、學生反映，及時積累經(jīng)驗，以便不斷提高教學質(zhì)

量。在教案編寫時留出空頁，課后填寫。

三、教案的管理

（-）建立校、院（部）、系（室）三級教案管理制度，定期或不定期對教案進行檢查和

評價。

（二）各院、部在新學期的第一、二周組織一次教案檢查，對達不到要求的教案提出整

改意見并限期整改。各院、部要建立教案檢查通報制度，在院、部日常教學檢查中對教案進

行檢查并記錄存檔。

（三）學校在期中教學檢查中對院、部教師教案和教案檢查記錄進行檢查并通報。

四、關(guān)于教案的說明

（-）教案與講稿的區(qū)別

1.講稿所承載的基本內(nèi)容是知識信息。教案所承載的基本內(nèi)容是課堂教學的組織管理信

息。即講稿解決的是“教什么”的問題，教案解決的是“怎么教”的問題。

2.講稿的思路形成，受教學過程的知識邏輯支配。教案的思路形成，受教學過程的管理

邏輯支配。

3.教案與講稿，二者是決定與被決定的關(guān)系。

4.在內(nèi)容上，講稿涉及的是知識性項目，具體詳實；教案涉及的是組織性項目，言簡意

賅。

5.在表現(xiàn)形式上，講稿篇幅較長，教案篇幅較短。

6.在穩(wěn)定性上，教案編寫好后，只要教學大綱不調(diào)整，教材無變化，教案編寫又有效、

適當、可行，每學期不需重寫，可以根據(jù)每學期的教學安排做相應(yīng)的調(diào)整。講稿則應(yīng)該根據(jù)

學科的發(fā)展以及該學期任課的實際情況，進行一些必要的更新、修改和完善。

（-）關(guān)于電子教案、多媒體課件和網(wǎng)絡(luò)課件的說明

1.電子教案表現(xiàn)形式是幻燈片，供教師授課、學生復(fù)習使用，開發(fā)工具是Powerpoint,存

儲介質(zhì)是磁盤、光盤和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器。

2.課件表現(xiàn)形式是軟件，可以單獨運行，應(yīng)用于輔助教學、教師授課、助課、助學、解

決重點和難點問題，是用專門的或高級語言程序編程實現(xiàn)的，存儲介質(zhì)是硬盤（電腦硬盤、

移動存儲器）、光盤和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器。

3.網(wǎng)絡(luò)課件是通過網(wǎng)絡(luò)表現(xiàn)的，是某門課程的教學內(nèi)容及實施的教學活動的總和，包括

教學目標、教學策略組織起來的教學內(nèi)容和網(wǎng)絡(luò)教學支撐環(huán)節(jié)，應(yīng)用于學生自主學習。

電子教案、多媒體課件和網(wǎng)絡(luò)課件是在教案和講稿的基礎(chǔ)上編制而成，均不能代替授課

教案。

（三）關(guān)于講稿的說明

1.講稿的內(nèi)容編寫規(guī)范由各教學單位自行制定。

2.講稿用紙已統(tǒng)一印制在教案本中，講稿編寫要規(guī)范，正確使用三級標題。講稿的內(nèi)容寫

在頁面上的空白處，備注欄用于舉例、案例、重點標注、講解提示以及新增內(nèi)容等的書寫。

3.中級及其以下職稱教師的講稿要求詳實，高級職稱教師的講稿可以適當簡略。

4.新進教師、新開課教師的講稿要求有指導教師把關(guān)，教學單位負責人審核。

六、其他

(-)各教學單位自行規(guī)定的補充條款，作為系級教學管理文件報教務(wù)處審批備案，在學

校存檔。

(二)本規(guī)范修訂自公布之日起施行，由教務(wù)處負責解釋。

附：長春財經(jīng)學院《》課程教案

長春財經(jīng)學院課程教案

授課時間2016年9月至2017年1月

課程名稱：投資銀行學

開課單位：金融學院

授課教師：張秀蓮

授課對象：投資1406,1407

學時：

使用教材及參考書與資料：

羅伯特?庫恩《投資銀行學》北京師范大學出版社，1996年。

黃亞鈞《現(xiàn)代投資銀行的業(yè)務(wù)和經(jīng)營》立信會計出版社，1996年。

謝建平《現(xiàn)代投資銀行》中國人民大學出版社，2004年。

投資銀行概述第一章

授課題目課次1章節(jié)

投資銀行的產(chǎn)生與發(fā)展第1,2節(jié)

授課時間2016年8月22日第1,2節(jié)授課地點一教118室

教學目的了解投資銀行業(yè)的產(chǎn)生與發(fā)展；熟練掌握投資銀行的淀二義、投資銀行的

及要求功能和定位；重點掌握投資銀行與其他金融中介機構(gòu)白勺區(qū)別。

解決辦法

重點：1.投資銀行的定義、功能；1、激發(fā)學生學習

重點、

2.投資銀行與其他金融中介機構(gòu)的區(qū)別。興趣；

難點、

難點：投資銀行與其他金融中介機構(gòu)的區(qū)別2、鼓勵并帶動學

關(guān)鍵點

關(guān)鍵點：投資銀行的定義與功能生自主學習；

課堂組織、教學

設(shè)計、教學方法

多媒體教具、時

課前導入：

間等

1.投資銀行是銀行嗎

2.在我國投資銀行是證券公司嗎

3.什么是投資銀行

4.投資銀行業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容有哪些

5.如何學習投資銀行學這門課程

6.學習投資銀行學這門課有什么意義

第一章投資銀行的產(chǎn)生與發(fā)展

第一節(jié)投資銀行概述

主要內(nèi)容

一、投資銀行的含義

二、投資銀行功能和定位

三、投資銀行與其他金融中介機構(gòu)的區(qū)別

第二節(jié)投資銀行的產(chǎn)生與發(fā)展趨勢

一、早期的投資銀行

二、19世紀至20世紀初投資銀行的發(fā)展

三、1933年開始的金融管制下的投資銀行

四、20世紀70年代以來經(jīng)濟國際化及管制放松下的

投資銀行

五、2008年金融危機后的投資銀行

1.怎樣多角度理解投資銀行的含義

習題2.投資銀行與商業(yè)銀行的區(qū)別有哪些

作業(yè)

金融創(chuàng)新對投資銀行的作用主要體現(xiàn)在哪些方面

思考題、

預(yù)習提綱

投資銀行的業(yè)務(wù)與特點第一章第

授課題目課次2早下

投資銀行的發(fā)展趨勢3,4節(jié)

授課時間2016年8月26日第5,6節(jié)授課地點一教416

教學目的

掌握投資銀行的業(yè)務(wù)、特點；熟悉投資銀行的發(fā)展趨勢

及要求

解決辦法

重點、重點：1.掌握投資銀行的業(yè)務(wù)范圍；

利用多媒體演示

難點、2.掌握投資銀行的特點

來增強教學信息

關(guān)鍵點難點：投資銀行的特點

的表現(xiàn)能力。

第三節(jié)投資銀行的業(yè)務(wù)與特點課堂組織、教學

一、投資銀行的業(yè)務(wù)設(shè)計、教學方法

（一）證券承銷多媒體教具、時

（二）證券交易向」等

（三）證券私募

（四）兼并與收購

（五）基金管理

（六）風險投資

（七）金融工程

（八）金融咨詢

二、投資銀行業(yè)務(wù)的特點

（-）業(yè)務(wù)范圍廣泛，適應(yīng)性強

（-）勇于開拓，善于創(chuàng)新

（三）人力資源豐富，技術(shù)含量高

主要內(nèi)容

（四）面向各類特殊客戶，專業(yè)性強

（五）擁有具有企業(yè)家精神的精英

第四節(jié)投資銀行的發(fā)展趨勢

一、影響投資銀行發(fā)展的因素

（一）金融自由化

（二）金融市場的全球化

（三）資產(chǎn)的證券化

（四）金融工程的迅速崛起

二、投資銀行的發(fā)展趨勢

（-）合業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略

（二）全球化戰(zhàn)略

（三）業(yè)務(wù)多元化戰(zhàn)略與專業(yè)化戰(zhàn)略

（四）與企業(yè)合作關(guān)系進一步發(fā)展戰(zhàn)略

（五）集中化戰(zhàn)略

習題

作業(yè)

未來投資銀行的發(fā)展趨勢是什么

思考題、

預(yù)習提綱

投資銀行在我國的發(fā)展課次32第一章第5節(jié)第

授課題目

投資銀行一般職能概述二章第1節(jié)

授課時間2016年8月29日第1,2節(jié)授課地點一教118室

教學目的了解我國投資銀行的發(fā)展歷史；熟悉我國投資銀行業(yè)的缺陷；掌握提高

及要求我國投資銀行競爭的對策；掌握投資銀行的一般職能。

解決辦法

重點：1.我國投資銀行的缺陷；

重點、

2.提高我國投資銀行競爭的對策；

難點、

3.投資銀行的一般職能。

關(guān)鍵點

難點：提高我國投資銀行競爭的對策

課堂組織、教學

設(shè)計、教學方法

多媒體教具、時

間等

第五節(jié)投資銀行在我國的發(fā)展

一、我國投資銀行的發(fā)展歷史

二、我國投資銀行業(yè)的缺陷

（-）證券機構(gòu)資金規(guī)模普遍較小

（二）業(yè)務(wù)范圍狹窄

（三）投資銀行家的缺乏

三、提高我國投資銀行競爭的對策

（一）建造投資銀行旗艦，扶持集團化發(fā)展

（二）發(fā)現(xiàn)市場需求，加快金融創(chuàng)新

主要內(nèi)容

（三）按照國際從業(yè)標準培養(yǎng)跨世紀專業(yè)人才

（四）加快引進先進金融管理技術(shù)，加強風險管理

（五）建立健全法律環(huán)境，不斷完善監(jiān)管模式

第二章投資銀行的作用

第一節(jié)一般職能概述

一、期限中介

二、風險中介

三、信息中介

四、流動性中介

簡述投資銀行的一般性職能

習題

作業(yè)

思考題、

預(yù)習提綱

投資銀行的作用課第二章第

授課題目4早下

我國發(fā)展投資銀行的意義和作用次2,3節(jié)

授課時間2016年9月2日第5,6節(jié)授課地點一教416室

教學目的掌握投資銀行的作用，熟悉我國發(fā)展投資銀行的作用；掌握我國發(fā)展投

及要求資銀行的意義。

解決辦法

重點、

重點：1.投資銀行的作用

難點、

2.我國發(fā)展投資銀行的意義

關(guān)鍵點

課堂組織、教學

設(shè)計、教學方法

多媒體教具、時

間等

第二節(jié)投資銀行的作用

一、資金的中介

二、資金的運作市場的構(gòu)建

三、信息的中介

第三節(jié)我國發(fā)展投資銀行的意義和作用

一、促進金融市場的發(fā)展和完善

二、促進我國證券市場的進一步發(fā)展

三、通過發(fā)展國際化業(yè)務(wù)，在吸引外資的同時涉足國

主要內(nèi)容

際資本市場

四、投資銀行參與企業(yè)資本運營，有助于深化國有企

業(yè)改革

五、有助于促進和培育企業(yè)家的成長

六、投資銀行的風險投資業(yè)務(wù)，有利于我國高薪技術(shù)

產(chǎn)業(yè)的發(fā)展

L簡述投資銀行的作用

習題2.投資銀行對完善我國金融市場有哪些意義和作用

作業(yè)3.投資銀行在國企改革中如何發(fā)揮其優(yōu)勢為改革服務(wù)

面臨國際投機銀行的挑戰(zhàn)，中國投資銀行應(yīng)如何應(yīng)對

思考題、

預(yù)習提綱

第三章第

授課題目投資銀行的組織結(jié)構(gòu)課次5早下

1,2節(jié)

授課時間2016年9月5號周一1,2節(jié)授課地點一教118室

教學目的了解投資銀行組織結(jié)構(gòu)的一般原理，掌握如何進行組笏《結(jié)構(gòu)設(shè)計，掌握

及要求投資銀行組織結(jié)構(gòu)演進的歷史以及各組織形式的特點。

重點：解決辦法

重點、1.組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計

難點、2.投資銀行組織結(jié)構(gòu)演進的歷史

關(guān)鍵點3.投資銀行組織形式的特點

難點：組織結(jié)構(gòu)設(shè)計

第三章投資銀行的組織結(jié)構(gòu)課堂組織、教學

第一節(jié)投資銀行的組織結(jié)構(gòu)理論設(shè)計、教學方法

一、投資銀行組織結(jié)構(gòu)的一般原理多媒體教具、時

（-）統(tǒng)一指揮原理間等

（二）以工作為中心的原理

（三）管理幅度原理

（四）管理層次的原理

（五）專業(yè)化原理

（六）權(quán)責對等原理

（七）才職相稱原理

二、現(xiàn)代組織結(jié)構(gòu)理論與組織結(jié)構(gòu)種類

（-）權(quán)變組織理論

（二）組織結(jié)構(gòu)種類

主要內(nèi)容三、組織結(jié)構(gòu)設(shè)計

（一）組織結(jié)構(gòu)設(shè)計的內(nèi)容

（二）組織結(jié)構(gòu)設(shè)計的原則

（三）組織結(jié)構(gòu)設(shè)計的策略

（四）組織結(jié)構(gòu)設(shè)計的類型

（五）幾種可選擇的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計

第二節(jié)投資銀行組織結(jié)構(gòu)的歷史演進

一、投資銀行的產(chǎn)生

二、投資銀行的初步發(fā)展

三、現(xiàn)代投資銀行的組織結(jié)構(gòu)

（一）合伙制

（-）混合公司制

（三）現(xiàn)代公司制

（四）投資銀行分支機構(gòu)的設(shè)立

習題1.試論述投資銀行組織結(jié)構(gòu)的一般原理

作業(yè)2.現(xiàn)代組織理論有哪些

1.現(xiàn)代投資銀行的組織形式有哪幾種其各自的特點如

思考題、何

預(yù)習提綱2.投資銀行設(shè)立分支機構(gòu)的組織形式有哪些

第三章第3

授課題目投資銀行組織結(jié)構(gòu)的現(xiàn)實模式課次6早下

節(jié)

授課時間2016年9月9號周五5,6節(jié)授課地點一教416室

教學目的

掌握現(xiàn)實的投資銀行的主要組織部門

及要求

解決辦法

重點、

難點、重點：現(xiàn)實投資銀行的主要組織部門

關(guān)鍵點

課堂組織、教學

設(shè)計、教學方法

多媒體教具、時

間等

第三節(jié)投資銀行組織結(jié)構(gòu)的現(xiàn)實模式

一、資本市場部

主要內(nèi)容二、消費者市場部

三、投資研究部

四、建立我國投資銀行的組織體制

習題

作業(yè)

思考題、

預(yù)習提綱

第四章第

授課題目證券的發(fā)行與承銷課次7早下

1,2節(jié)

授課時間9月12號周一1,2節(jié)授課地點一教118室

了解證券發(fā)行的產(chǎn)生，熟悉證券發(fā)行的概念及特點，掌握證券發(fā)行的目

教學目的

的、證券發(fā)行管理的基本原則，了解證券發(fā)行管理制度，熟悉證券發(fā)行

及要求

方式、承銷方式，掌握證券發(fā)行分類。

重點：解決辦法

1.證券發(fā)行的特點

2.證券發(fā)行的目的

重點、

3.證券發(fā)行管理的基本原則

難點、

4.證券發(fā)行分類

關(guān)鍵點

5.股票發(fā)行程序

難點：股票發(fā)行程序

關(guān)鍵點：證券發(fā)行管理的基本原則

課堂組織、教學

設(shè)計、教學方法

多媒體教具、時

間等

第四章證券發(fā)行與承銷

第一節(jié)證券發(fā)行概述

一、證券啊發(fā)行的產(chǎn)生

二、證券發(fā)行的概念及特點

三、證券發(fā)行的目的

四、證券發(fā)行管理的基本原則

五、證券發(fā)行管理制度

主要內(nèi)容

六、證券發(fā)行方式

七、證券承銷方式

八、證券發(fā)行分類

第二節(jié)股票發(fā)行與承銷

一、股票發(fā)行上市條件

二、承銷人的主體資格

三、股票發(fā)行程序

1.簡述我國證券發(fā)行管理制度

習題2.簡述證券發(fā)行的原則

作業(yè)3.簡述我國股票上市的條件

1.分析我國股票發(fā)行的一般程序

思考題、2.分析證券發(fā)行上市的目的

預(yù)習提綱

第四章第3

授課題目債券的發(fā)行與承銷課次8早下

節(jié)

授課時間9月18號周日5,6節(jié)授課地點一教416室

教學目的了解債券的概念，掌握債券的特點、分類，熟悉債券的信用評級，掌握

及要求公司債券的發(fā)行與承銷、國債的發(fā)行與承銷。

重點：解決辦法

重點、1.債券的分類

難點、2.公司債券的發(fā)行與承銷

關(guān)鍵點3.國債的發(fā)行與承銷

難點：國債的發(fā)行與承銷

課堂組織、教學

設(shè)計、教學方法

多媒體教具、時

間等

第三節(jié)債券的發(fā)行與承銷

一、債券的概念及特點

二、債券的分類

（-）按發(fā)行主體分類

（二）按債券的期限分類

（三）按計息方式分類

（四）按利率是否固定分類

（五）按利息的支付方式分類

（六）按有無擔保分類

主要內(nèi)容

（七）按是否記名分類

（A）按募集方式分類

（九）按債券的可流通與否分類

（十）按債券形態(tài)分類

（十一）按是否記名分類

三、債券的信用評級

四、公司債券的發(fā)行與承銷

五、國債的發(fā)行與承銷

1.簡述我國債券發(fā)行上市的條件

習題2.簡述債券的特點

作業(yè)3.簡述債券的基本分類

1.比較公募發(fā)行與私募發(fā)行的區(qū)別

思考題、2.比較增發(fā)和配股的區(qū)別

預(yù)習提綱3.簡述債券信用評級的作用

第五章第

授課題目證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)課次9早下

1,2節(jié)

授課時間9月19號周一1,2節(jié)授課地點一教118室

教學目的理解證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基本含義和特征，熟悉證券經(jīng)紀出乙務(wù)的主體，掌握

及要求證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的程序。

重點：解決辦法

重點、1.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點

難點、2.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象

關(guān)鍵點難點；

證券經(jīng)紀關(guān)系的建立

課堂組織、教學

設(shè)計、教學方法

多媒體教具、時

第五章證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

間等

第一節(jié)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)概述

一、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基本含義

二、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點

三、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體

四、證券經(jīng)紀關(guān)系的建立

五、證券交易場所

六、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象

第二節(jié)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的程序

一、證券交易所的交易程序

主要內(nèi)容（一）開戶

（二）委托

（三）成交

（四）清算

（五）交割

（六）過戶

（七）結(jié)賬

二、場外市場的交易程序

1.什么是狹義的經(jīng)紀業(yè)務(wù)和廣義的經(jīng)紀業(yè)務(wù)

習題2.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)有哪些特點

作業(yè)

1.簡述證券交易所的構(gòu)成

思考題、2.證券交易所有哪些特征。

預(yù)習提綱

第五章第3

授課題目信用經(jīng)紀課次10章節(jié)

節(jié)

授課時間9月23號周五5,6節(jié)授課地點一教416室

教學目的熟悉信用經(jīng)紀業(yè)務(wù)的概念，掌握信用經(jīng)紀的形式，掌握信用經(jīng)紀業(yè)務(wù)的

及要求作用于風險

重點：解決辦法

重點、1.信用經(jīng)紀業(yè)務(wù)的概念

難點、2信.用經(jīng)紀的形式：融資與賣空、融券與賣空

關(guān)鍵點3.信用經(jīng)紀業(yè)務(wù)的作用于風險

難點：信用經(jīng)紀的形式：融資與賣空、融券與賣空

課堂組織、教學

設(shè)計、教學方法

多媒體教具、時

間等

第三節(jié)信用經(jīng)紀

一、信用經(jīng)紀業(yè)務(wù)的概念

二、信用經(jīng)紀的形式

（-）融資與買空

主要內(nèi)容

（-）融券與賣空

三、信用經(jīng)紀業(yè)務(wù)的作用與風險

（一）信用經(jīng)紀業(yè)務(wù)的作用

（二）信用經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險

1.什么是融資與融券

習題

作業(yè)

2.如何進行融資與買空和融券與賣空

思考題、

預(yù)習提綱

第六章第

授課題目證券自營業(yè)務(wù)課次11早下

1,2節(jié)

授課時間9月26號周一1,2節(jié)授課地點一教118室

教學目的熟悉證券自營業(yè)務(wù)的概念，掌握力E券自營業(yè)務(wù)的特點，了解證券自營業(yè)

及要求務(wù)的存江呈和管理

解決辦法

重點：

重點、1.端券自營業(yè)務(wù)的四層含義

難點、

2.證券自營業(yè)務(wù)的特點

關(guān)鍵點

難點：證券自營業(yè)務(wù)的流程和管理

第六章證券自營業(yè)務(wù)課堂組織、教學

第一節(jié)證券自營業(yè)務(wù)概述設(shè)計、教學方法

一、證券自營業(yè)務(wù)的含義多媒體教具、時

（一）含義間等

（二）證券自營業(yè)務(wù)的對象

二、證券自營業(yè)務(wù)的特點

（-）決策的自主性

（二）交易的風險性

（三）收益的不穩(wěn)定性

（四）專業(yè)性

（五）保密性

三、證券自營業(yè)務(wù)的原則

（-）申明自營買賣原則

（二）客戶委托優(yōu)先原則

主要內(nèi)容（三）公平交易原則

（四）公開交易原則

（五）分散投資原則

（六）不純粹以營利為目的的原則

（七）保持合理的流動性資產(chǎn)原則

（八）效益和風險最佳組合原則

（九）理智投資原則

（十）嚴格管理原則

四、證券自營業(yè)務(wù)的分類

（一）場內(nèi)自營買賣

（—）場外自營買賣

第二節(jié)證券自營業(yè)務(wù)的流程與管理

一、證券自營業(yè)務(wù)的資格

二、證券自營業(yè)務(wù)的流程

三、證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)

習題如何理解不同含義的證券自營業(yè)務(wù)

作業(yè)

思考題、內(nèi)幕交易的表現(xiàn)形式有哪些操縱市場的危害有哪些

預(yù)習提綱

第六章第3

授課題目證券自營業(yè)務(wù)的風險控制課次12早下

節(jié)

授課時間9月30日周五5,6節(jié)授課地點一教416室

教學目的

熟悉證券自營業(yè)務(wù)的風險控制

及要求

重點：解決辦法

1市.場風險

2法.律風險

重點、

3經(jīng).營風險

難點、

4證.券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模比例及控制

關(guān)鍵點

難點：

經(jīng)營風險

課堂組織、教學

設(shè)計、教學方法

多媒體教具、時

間等

第三節(jié)證券自營業(yè)務(wù)的風險控制

一、證券自營業(yè)務(wù)風險概述

（-）法律風險

（二）市場風險

（三）經(jīng)營風險

主要內(nèi)容二、證券自營業(yè)務(wù)風險監(jiān)控

（-）證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模比例及控制

（-）證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制

（三）證券自營業(yè)務(wù)的外部監(jiān)管

1.如何提高證券公司的內(nèi)部控制能力

習題2如.何提高證券自營業(yè)務(wù)的外部監(jiān)管水平

作業(yè)

1.解釋證券自營業(yè)務(wù)的報告制度的作用

思考題、2.證券公司自營業(yè)務(wù)中的經(jīng)營風險有哪些

預(yù)習提綱

授課題目習題課課次14章行第章第節(jié)

授課時間10月9號周日5,6節(jié)授課地點一教416室

教學目的

及要求

解決辦法

重點、

難點、

關(guān)鍵點

課堂組織、教學

設(shè)計、教學方法

多媒體教具、時

同等

L投資銀行與商業(yè)銀行的區(qū)別有哪些

2未.來投資銀行發(fā)展的趨勢是什么

3.投資銀行對完善我國金融市場有哪些意義和作用

主要內(nèi)容4簡.述證券發(fā)行的原則

5.簡述我國股票發(fā)行上市的一般程序

6什.么是融資與融券

7證.券自營業(yè)務(wù)有哪些特點

習題

作業(yè)

思考題、

預(yù)習提綱

第七章第

授課題目理財顧問課次15早下

1,2節(jié)

授課時間10月10號周一1,2節(jié)授課地點一教118室

教學目的了解理財顧問的概念，熟悉理財顧問的對象，掌握理財顧問的業(yè)務(wù)范圍，

及要求掌握企業(yè)財務(wù)顧問的相關(guān)內(nèi)容，掌握政府財務(wù)顧問的相關(guān)內(nèi)容

重點：解決辦法

1.理財顧問的業(yè)務(wù)范圍

重點、

2.企業(yè)重組中的咨詢顧問

難點、

3.設(shè)計反兼并與反收購的策略

關(guān)鍵點

難點：

設(shè)計反兼并與反收購的策略

課堂組織、教學

設(shè)計、教學方法

多媒體教具、時

間等

第七章理財顧問

第一節(jié)理財顧問概述

一、理財顧問的對象

(~)理財顧問概念

(二)理財顧問的對象

二、理財顧問的業(yè)務(wù)范圍及收費方式

(-)業(yè)務(wù)范圍

主要內(nèi)容

(二)收費方式

三、投資銀行開展理財顧問業(yè)務(wù)須注意的事項

第二節(jié)企業(yè)財務(wù)顧問

一、企業(yè)重組中的咨詢顧問

二、作為并購方的財務(wù)顧問

二、作為目標公司的財務(wù)顧問

投資銀行理財顧問業(yè)務(wù)有哪些具體形式

習題

作業(yè)

試設(shè)計一個企業(yè)財務(wù)顧問方案

思考題、

預(yù)習提綱

第七章第

授課題目理財顧問課次16早下

3,4節(jié)

授課時間10月14號周五5,6節(jié)授課地點一教416室

了解投資銀行委托理財業(yè)務(wù)的品種創(chuàng)新；熟悉政府財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的主要

教學目的內(nèi)容，掌握我國投資銀行開展政府財務(wù)顧問的情況；掌握委托投資的類

及要求型；熟悉委托理財當事人基本權(quán)利和義務(wù)；我國投資銀行委托理財業(yè)務(wù)

的開展。

重點：1.企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容解決辦法

2.委托理財?shù)念愋?/p>

重點、

3.投資銀行委托理財業(yè)務(wù)的品種創(chuàng)新

難點、

4.我國投資銀行委托理財業(yè)務(wù)的開展

關(guān)鍵點

難點：投資銀行委托理財業(yè)務(wù)的品種創(chuàng)新

課堂組織、教學

設(shè)計、教學方法

多媒體教具、時

間等

第三節(jié)企業(yè)財務(wù)顧問

一、政府財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容

（一）為國有企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)重組及改制上市充當

財務(wù)顧問

（二）充當政府經(jīng)濟決策部門的業(yè)務(wù)顧問

（三）充當大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的項目融資顧問

二、我國投資銀行開展政府財務(wù)顧問的情況

主要內(nèi)容

（一）投資銀行與深化國有企業(yè)改革

第四節(jié)委托理財業(yè)務(wù)

一、委托理財概述

二、委托投資的類型

三、委托理財當事人基本權(quán)利和義務(wù)

四、投資銀行委托理財業(yè)務(wù)的品種創(chuàng)新

五、我國投資銀行委托理財業(yè)務(wù)的開展

1.簡述委托理財業(yè)務(wù)創(chuàng)新的主要形式

習題2.委托投資的類型有哪些

作業(yè)

1.我國投資銀行開展政府財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的情況

思考題、2.我國