第八章跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓技術(shù)的創(chuàng)新與提高是世界經(jīng)濟增長的重要要素，先進(jìn)技術(shù)在消費中的運用經(jīng)常會帶來宏大的經(jīng)濟效益，并日益成為國際競爭的主要動力，技術(shù)優(yōu)勢成為跨國公司堅持壟斷優(yōu)勢的重要部分。1第八章跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓第一節(jié)技術(shù)轉(zhuǎn)讓概述第二節(jié)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓實際第三節(jié)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的定價和支付第四節(jié)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓戰(zhàn)略2第一節(jié)技術(shù)轉(zhuǎn)讓概述一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的含義二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的特點三、影響跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的要素3一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的含義技術(shù)轉(zhuǎn)讓(TechnologyTransfer)是指技術(shù)供應(yīng)方經(jīng)過某種方式把某項技術(shù)及與該項技術(shù)有關(guān)的權(quán)益轉(zhuǎn)讓給技術(shù)接受方的行為。4二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的特點技術(shù)轉(zhuǎn)讓的先進(jìn)程度與股權(quán)投資成正比，技術(shù)運用的限制性條款與股權(quán)投資成反比采取特別技術(shù)戰(zhàn)略以加強企業(yè)內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)讓的控制技術(shù)轉(zhuǎn)移條件的嚴(yán)厲控制各種技術(shù)維護(hù)主義的要素成為技術(shù)轉(zhuǎn)讓的制約條件5三、影響跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的要素被轉(zhuǎn)讓技術(shù)所處的競爭位置和其成熟程度對跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式的選擇起著決議性影響。企業(yè)規(guī)模大小影響著技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式的選擇。近30年來，技術(shù)轉(zhuǎn)讓已成為跨國公司對外拓展的重要方式。6第二節(jié)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓實際關(guān)于跨國公司國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)實際，目前主要存在以下四個方面：技術(shù)差距論與技術(shù)勢差；基于壟斷優(yōu)勢論的技術(shù)轉(zhuǎn)讓實際；維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期實際、小島清的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移周期實際和齋藤優(yōu)的N-R制約論；以及基于內(nèi)部化實際的技術(shù)轉(zhuǎn)讓實際。7第二節(jié)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓實際一、技術(shù)差距論與技術(shù)勢差二、基于壟斷優(yōu)勢論的技術(shù)轉(zhuǎn)讓實際三、周期動態(tài)實際四、內(nèi)部化實際8一、技術(shù)差距論與技術(shù)勢差〔一〕技術(shù)差距論〔二〕技術(shù)勢差9一、技術(shù)差距論與技術(shù)勢差〔一〕技術(shù)差距論技術(shù)差距論最早是由克拉弗斯〔I.Klarvas〕和波斯納(M.A.Posner)等人提出，后來經(jīng)過克魯格曼(PaulKrugman,1979)、多拉(MochelDollar)、詹森和菲斯比(JensenandThursby)、西莫利和薩特(CimoliandSoete)等人相繼完善和開展了這一實際?！?〕興隆國家〔北方〕與開展中國家〔南方〕之間客觀上存在技術(shù)差距，這種技術(shù)差距表現(xiàn)為北方在產(chǎn)品〔技術(shù)〕開發(fā)上的絕對優(yōu)勢〔2〕產(chǎn)品可被分為創(chuàng)新產(chǎn)品和模擬產(chǎn)品兩大類，北方占據(jù)其產(chǎn)品創(chuàng)新，總是出口創(chuàng)新產(chǎn)品，獲取壟斷利潤；南方總是出口模擬產(chǎn)品；〔3〕技術(shù)變化影響世界收入在南北之間的分配，各地域收益多少依賴于其技術(shù)創(chuàng)新〔對北方而言〕和技術(shù)轉(zhuǎn)移〔對南方而言〕的增長速度；10一、技術(shù)差距論與技術(shù)勢差〔一〕技術(shù)差距論〔4〕假設(shè)北方加速技術(shù)創(chuàng)新，出口創(chuàng)新產(chǎn)品，其結(jié)果使南北雙方均受害，但對北方的利益會大于南方，因此會加大南北差距；〔5〕南方經(jīng)過加快技術(shù)轉(zhuǎn)讓來加速技術(shù)提高，加快新產(chǎn)品變?yōu)槔袭a(chǎn)品的速度，使北方創(chuàng)新產(chǎn)品的壟斷位置被侵蝕，收入分配將有利于南方，這又迫使北方加速創(chuàng)新；〔6〕當(dāng)南方的技術(shù)模擬速度超越北方的技術(shù)創(chuàng)新速度時會發(fā)生兩種不同影響：一方面會使南方工資提高，另一方面有利于全世界勞動消費率的提高；〔7〕北方在南方加速技術(shù)提高的情況下實行維護(hù)政策，這既不利于南方也不利于北方。11一、技術(shù)差距論與技術(shù)勢差〔二〕技術(shù)勢差技術(shù)勢差泛指人類在開展科學(xué)技術(shù)并將其運用于實際過程中某種技術(shù)在同一時點上，不同領(lǐng)域、不同行業(yè)、不同地域、不同單位之間存在的技術(shù)程度上的差別。由于科技、經(jīng)濟實力的差別，不同國家之間、地域之間、部門之間的技術(shù)勢差是客觀存在的。技術(shù)勢差可以是導(dǎo)致技術(shù)分散的緣由。12二、基于壟斷優(yōu)勢論的

技術(shù)轉(zhuǎn)讓實際〔一〕實際的產(chǎn)生背景〔二〕實際的開展與完善13二、基于壟斷優(yōu)勢論的

技術(shù)轉(zhuǎn)讓實際〔一〕實際的產(chǎn)生背景海默〔Hymer〕以為，要確保跨國公司的投資有利可圖，從外國進(jìn)入的企業(yè)必需具備當(dāng)?shù)馗偁幷咚鶝]有的優(yōu)勢，這是一切對外直接投資和跨國公司實際的出發(fā)點。金德爾伯格詳細(xì)列舉了跨國公司所擁有的各種壟斷優(yōu)勢。重點指出技術(shù)優(yōu)勢是跨國公司的根本優(yōu)勢，其他優(yōu)勢只是起補充和加強這一根本優(yōu)勢作用〔N.HoodandS.Young，1990〕?？鐕镜募夹g(shù)作用不僅在于這是它們優(yōu)勢的主要來源，而且這有能夠是東道國最盼望得到的東西。技術(shù)優(yōu)勢具有非常廣泛的內(nèi)容，它包括消費、管理組織技藝和市場技藝等等。14二、基于壟斷優(yōu)勢論的技術(shù)轉(zhuǎn)讓實際〔二〕實際的開展與完善〔1〕希爾施〔Hirsch〕選擇模型；〔2〕現(xiàn)實上，早在1974年，曼斯菲爾德(Mansfield)就提出了對外直接投資與技術(shù)轉(zhuǎn)讓的選擇實際；〔3〕同樣，在1974年，經(jīng)濟學(xué)家凱夫斯(Caves)就跨國公司在對外直接投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓之間進(jìn)展選擇的根據(jù)提出了具有概括性的看法。15三、周期動態(tài)實際〔一〕雷蒙德·維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期實際〔二〕小島清的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移周期實際〔三〕齋藤優(yōu)的Ｎ－Ｒ制約論與技術(shù)轉(zhuǎn)移周期實際16三、周期動態(tài)實際〔一〕雷蒙德·維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期實際1.實際的提出及主要內(nèi)容1966年，維農(nóng)(Vernon)用產(chǎn)品生命周期的變卦來解釋美國企業(yè)戰(zhàn)后對外直接投資的動機、時機和區(qū)位選擇，他的實際普通被稱為產(chǎn)品周期實際。根據(jù)維農(nóng)的觀念，一項產(chǎn)品技術(shù)要閱歷導(dǎo)入、生長、成熟和衰退四個階段。17三、周期動態(tài)實際〔一〕雷蒙德·維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期實際2.實際的評價實際奉獻(xiàn)：產(chǎn)品周期實際根本上反映了20世紀(jì)50至60年代美國制造業(yè)對外直接投資的情況，如紡織、石油化工、半導(dǎo)體和計算機等產(chǎn)業(yè)。局限性：首先，很多產(chǎn)品不是由母國分散到海外，而是一開場就在海外設(shè)計、研制并銷售的。其次，很多跨國公司一方面在國外大量投資，另一方面仍繼續(xù)堅持母國的技術(shù)壟斷優(yōu)勢，并不是由于技術(shù)壟斷優(yōu)勢的消逝才轉(zhuǎn)移到國外。特別是到了70年代，非股權(quán)方式如答應(yīng)證貿(mào)易的迅速增長，使產(chǎn)品周期實際顯得更加慘白無力。雖然后來維農(nóng)(1974)引入了國際寡占實際對其學(xué)說做了修正和補充，但仍沒能從根本上改動該實際的命運。18三、周期動態(tài)實際〔二〕小島清的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移周期實際1.實際的提出及主要內(nèi)容1973年和1974年，日本一橋大學(xué)學(xué)者小島清(K.Kojima)研討了日本企業(yè)對外直接投資的特點，提出了關(guān)于對外直接投資的看法，他的實際被稱為“小島清實際〞。根本思想：對外直接投資應(yīng)該從本國曾經(jīng)處于或即將處于比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)(亦稱邊沿產(chǎn)業(yè))依次進(jìn)展。2.實際的評價該實際在解釋20世紀(jì)70年代日本的對外直接投資方向上發(fā)揚了作用，但不具備普遍的解釋力。特別是進(jìn)入80年代以來，這一實際與全球范圍內(nèi)的對外直接投資實際相去甚遠(yuǎn)。因此，該實際是特定歷史階段的、帶有狹隘民族情結(jié)的過渡性實際。19三、周期動態(tài)實際〔三〕齋藤優(yōu)的Ｎ－Ｒ制約論與技術(shù)轉(zhuǎn)移周期實際1.N—R制約論N—R實際是日本齋藤優(yōu)教授于1979年在其專著<技術(shù)轉(zhuǎn)移論>中提出來的。他以為一個國家的經(jīng)濟開展及對外經(jīng)濟活動，受國民需求(Nationalneed)與資源(Resource)關(guān)系的制約，即受N—R關(guān)系的制約。2.技術(shù)轉(zhuǎn)移周期實際該實際也是由齋藤優(yōu)在1979年提出的。他以為擁有新技術(shù)的企業(yè)為了謀求最大利益，其對外戰(zhàn)略不外乎三種：第一，運用新技術(shù)消費新產(chǎn)品對外出口，即商品輸出；第二，就地運用該項新技術(shù)消費和銷售商品，即對外直接投資；第三，把技術(shù)直接轉(zhuǎn)讓給對方運用，即技術(shù)轉(zhuǎn)讓。這三者間相互聯(lián)絡(luò)并按一定周期循環(huán)。20四、內(nèi)部化實際〔一〕實際的主要內(nèi)容〔二〕少數(shù)行業(yè)技術(shù)買賣內(nèi)部化的緣由〔三〕拉格曼選擇模型21四、內(nèi)部化實際〔一〕實際的主要內(nèi)容內(nèi)部化實際的主要代表人物是英國里丁大學(xué)學(xué)者巴克利〔P.J.Buckley〕、卡森(M.Casson，1976和加拿大學(xué)者拉格曼(A.M.Rugman，1981)。該實際以為，市場買賣是有本錢的，包括尋覓買賣對象的本錢、簽署合同和監(jiān)視合同執(zhí)行的本錢。買賣本錢的存在意味著，只需能在企業(yè)內(nèi)部買賣并能比經(jīng)過市場買賣花較少的本錢，企業(yè)就會本人來從事這些買賣并使之內(nèi)部化。

22四、內(nèi)部化實際〔二〕少數(shù)行業(yè)技術(shù)買賣內(nèi)部化的緣由巴克利和卡森以為有兩種產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部化動力最強：一是具有收入遞增規(guī)模的工業(yè)或資本密集型工業(yè)；另一是信息產(chǎn)業(yè)〔包括一切知識資產(chǎn)〕。23四、內(nèi)部化實際〔三〕拉格曼選擇模型1981年，拉格曼(Rugman)在跨國公司內(nèi)部化分析的根底上，提出了一個在出口、直接投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓三者之間選擇的方式。24第三節(jié)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的

定價和支付一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓定價二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓支付25一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓定價〔一〕技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的本錢和費用〔二〕技術(shù)作價原那么26一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓定價〔一〕技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的本錢和費用1.研討與開發(fā)本錢2.技術(shù)轉(zhuǎn)讓稅3.買賣費用4.產(chǎn)權(quán)維護(hù)費5.市場時機本錢27一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓定價〔二〕技術(shù)作價原那么技術(shù)轉(zhuǎn)讓價錢本質(zhì)上是技術(shù)引進(jìn)方從運用技術(shù)而獲得的新增利潤中分配給技術(shù)供應(yīng)方的份額，由于技術(shù)引進(jìn)方在購買時預(yù)備付多高的價錢，取決于預(yù)期新增利潤的高低。28二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓支付〔一〕一次總付〔二〕提成支付〔三〕入門費加提成29二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓支付〔一〕一次總付一次總付〔Lump-sum〕，是指在答應(yīng)協(xié)議中規(guī)定技術(shù)轉(zhuǎn)讓的一切費用，在簽署合同時一次算清，然后一次支付或分期支付。采取這種方式支付的轉(zhuǎn)讓費，除了注明總金額外，還要寫明各種費用所包括的細(xì)目。30二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓支付〔二〕提成支付提成支付〔Royalty〕，是按引進(jìn)方運用技術(shù)后在某一時期內(nèi)獲得收益的比例來計算和支付這一時期的技術(shù)運用費。其特點可歸納為八個字：事后計算，按期償付。提成支付的金額的計算主要涉及提成基價和提成率兩個要素。31二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓支付〔三〕入門費加提成入門費〔InitialPayment〕，是指答應(yīng)方為約束接受方嚴(yán)厲履行合同收取的定金，也是對答應(yīng)方提供資料、披露技術(shù)、教授技術(shù)的報酬。入門費加提成支付方式指引進(jìn)方在所簽署的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同正式生效以后，或確認(rèn)供應(yīng)方已開場執(zhí)行合同后，先向供應(yīng)方支付一筆入門費，待工程投產(chǎn)后再按商定的方法逐年支付提成費。該方式實踐上是前兩種方式的折衷。32第四節(jié)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓戰(zhàn)略一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)容的戰(zhàn)略選擇二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式的戰(zhàn)略選擇三、技術(shù)轉(zhuǎn)讓時間的戰(zhàn)略選擇33一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)容的戰(zhàn)略選擇〔一〕轉(zhuǎn)讓尚未運用但預(yù)備運用的技術(shù)〔二〕轉(zhuǎn)讓尚未運用亦不預(yù)備運用的技術(shù)〔三〕轉(zhuǎn)讓正在運用且會繼續(xù)運用的技術(shù)〔四〕轉(zhuǎn)讓正在運用但即將放棄運用的技術(shù)34二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式的戰(zhàn)略選擇〔一〕技術(shù)轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先方案是技術(shù)投資和建立子公司〔二〕技術(shù)轉(zhuǎn)讓的區(qū)位選擇〔三〕技術(shù)資本密集產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓主要采取成套設(shè)備轉(zhuǎn)讓方式35二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式的戰(zhàn)略選擇〔一〕技術(shù)轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先方案是技術(shù)投資和建立子公司對于已有的技術(shù)優(yōu)勢，跨國公司既要設(shè)法最充分地加以利用，使之為公司帶來更多的超額利潤，也要盡力加以維護(hù)。因此，跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，相當(dāng)一部分是以對外直接投資方式來進(jìn)展的。經(jīng)過直接投資，跨國公司可繞過對方關(guān)稅等貿(mào)易壁壘進(jìn)入該國市場。也可實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)部化，即只向子公司轉(zhuǎn)移其優(yōu)勢技術(shù)。36二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式的戰(zhàn)略選擇〔二〕技術(shù)轉(zhuǎn)讓的區(qū)位選擇對興隆國家，跨國公司主要采取互換答應(yīng)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)讓先進(jìn)技術(shù)。對于開展中國家，跨國公司那么著重轉(zhuǎn)讓其成熟的技術(shù)或過剩技術(shù)。37二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式的戰(zhàn)略選擇〔三〕技術(shù)資本密集產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓主要采取成套設(shè)備轉(zhuǎn)讓方式