“7.5成文信息”標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險與合規(guī)理解與應(yīng)用解讀安全管理體系之17：“7.5成文信息”標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險與合規(guī)理解與應(yīng)用解讀第一部分：“7.5成文信息”標(biāo)準(zhǔn)解讀過程預(yù)期結(jié)果（控制目標(biāo)）確保安全管理體系文件符合性、充分性、適宜性和有效性；確保各崗位得到并保持最新有效的成文信息，防止失效或作廢文件的非預(yù)期使用?！?.5成文信息”條文理解與實施要點有關(guān)成文信息術(shù)語及其理解成文信息組織需要控制并保持的信息及其載體。成文信息可以任何格式和載體存在，并可來自任何來源；成文信息可涉及：管理體系，包括相關(guān)過程；為組織運行而產(chǎn)生的信息一組文件；實現(xiàn)結(jié)果的證據(jù)[記錄]。載體可以是紙張，磁性的、電子的、光學(xué)的計算機盤片，照片或標(biāo)準(zhǔn)樣品，或它們的組合。有效文件經(jīng)正式發(fā)布的，在有效期內(nèi)，需要得到遵循和執(zhí)行的文件。安全生產(chǎn)規(guī)章制度以全員安全生產(chǎn)責(zé)任制為核心制定的，指引和約束人們在安全生產(chǎn)方面行為的制度，是安全生產(chǎn)的行為準(zhǔn)則。安全生產(chǎn)規(guī)章制度作用是明確各崗位安全職責(zé)，規(guī)范安全生產(chǎn)行為，建立和維護(hù)安全生產(chǎn)秩序；安全生產(chǎn)規(guī)章制度包括全員安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全操作規(guī)程和基本的安全生產(chǎn)管理制度。安全操作規(guī)程指在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，為消除能導(dǎo)致人身傷亡或者造成設(shè)備、財產(chǎn)破壞以及危害環(huán)境的因素而制定的具體技術(shù)要求和實施程序的統(tǒng)一規(guī)定，根據(jù)物料性質(zhì)、工藝流程、作業(yè)活動、設(shè)備使用要求而制定的作業(yè)崗位安全操作要求。記錄闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動的證據(jù)的文件。記錄可用于正式的可追溯性活動，并為驗證、預(yù)防措施和糾正措施提供證據(jù)；通常記錄不需要控制版本。更新為確保應(yīng)用最新信息而進(jìn)行的即時和或有計劃的活動?！氨３帧笔侵副３终顟B(tài)/保持良好狀態(tài)；“保留”是保留可檢索的對象。GB/T43500-2023其他條款對成文信息的相關(guān)要求GB/T43500要求建立、實施并保持的安全管理體系有關(guān)過程及其對應(yīng)的程序需建立、實施并保持的安全管理體系有關(guān)過程安全管理體系相應(yīng)的程序（程序文件和管理規(guī)定）5.1m)必要時，最高管理者應(yīng)確保建立、實施并保持其參與和協(xié)商的過程工作人員參與和協(xié)商管理程序5.4組織應(yīng)建立、實施和保持過程，確保所有相關(guān)人員在安全管理體系的開發(fā)、策劃、實施、績效評價和改進(jìn)措施等過程中有效參與和協(xié)商6.1組織應(yīng)建立、實施和保持合規(guī)義務(wù)的確定過程合規(guī)義務(wù)確定與合規(guī)性評價控制程序7.4.1組織應(yīng)建立、實施并保持和安全管理體系有關(guān)的內(nèi)外部溝通所需過程內(nèi)外部溝通管理程序8.1.2建立、實施和保持安全風(fēng)險管控過程，用于降低安全風(fēng)險安全風(fēng)險管控規(guī)定8.2組織應(yīng)建立、實施和保持應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)所需的過程應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)管理程序9.1.1組織應(yīng)建立、實施和保持用于監(jiān)視、測量、分析和評價績效的過程安全績效監(jiān)視、測量、分析和評價管理規(guī)定9.1.2組織應(yīng)建立、實施和保持用于對合規(guī)性進(jìn)行評價的過程合規(guī)義務(wù)確定與合規(guī)性評價控制程序9.2.2組織應(yīng)策劃、建立、實施和保持一個或多個內(nèi)部審核程序內(nèi)部審核控制程序10.1組織應(yīng)建立、實施和保持包括報告、調(diào)查和采取措施在內(nèi)的過程，以確定和管理事件及不符合事件報告、調(diào)查與處理控制程序改進(jìn)控制程序（包括不符合糾正、糾正措施）GB/T43500-2023標(biāo)準(zhǔn)所要求保持和保留的成文信息組織應(yīng)將范圍形成文件化信息（4.3）；按照策劃(見第6章)實施過程保留成文信息以支持過程運行，確保其過程按策劃進(jìn)行（4.4f)；保持和保留風(fēng)險分析和評價的成文信息(6.2.3)；將安全目標(biāo)形成成文信息（6.3.1h)；保持和保留安全目標(biāo)和實現(xiàn)安全目標(biāo)的策劃的成文信息（6.3.2）；保留適當(dāng)?shù)某晌男畔⒆鳛槟芰ψC據(jù)（7.2,2d）；保留成文信息和必要的溝通記錄（7.4.1f)）；對過程編制方案計劃，保持和保留必要的成文信息（8.1.1）；保持和保留關(guān)于響應(yīng)潛在緊急情況的過程和計劃的成文信息8.2；保留適當(dāng)?shù)谋O(jiān)視、測量、分析和評價績效的結(jié)果成文信息(9.1.1d1)；保留適當(dāng)?shù)挠嘘P(guān)測量設(shè)備的維護(hù)、校準(zhǔn)或驗證的成文信息(9.1.1d2)；保留合規(guī)性評價結(jié)果的成文信息(9.1.2d)；保留成文信息，作為審核程序和審核結(jié)果的證據(jù)(9.2.2f)；組織確定的實現(xiàn)安全管理體系有效性所必需的成文信息。GB/T43500-2023標(biāo)準(zhǔn)所要求建立、健全、制定、保持、更新、完善的成文信息最高管理者應(yīng),建立并保持安全方針（5.2）；最高管理者應(yīng)確保建立、健全組織內(nèi)全員安全責(zé)任制（5.3）；組織應(yīng)建立、保持、更新和完善有效的安全風(fēng)險評價方法和準(zhǔn)則（6.2.3b)；建立共識的安全管理理念、意識、價值觀、行為規(guī)范（7.3.1c)；建立過程準(zhǔn)則（8.1.1a)；針對緊急情況制定應(yīng)急預(yù)案（8.2a)；確定所需應(yīng)對的風(fēng)險，制定和實施安全風(fēng)險管控措施(必要時進(jìn)行分級管控)（8.1.2)；及時制定隱患排查治理的方案計劃（8.1.3)。安全管理體系文件類別組織的安全管理體系文件應(yīng)包括：相關(guān)法律法規(guī)要求和其他要求；GB/T43500-2023標(biāo)準(zhǔn)所要求的成文信息（見本文件2.2“GB/T43500-2023其他條款對成文信息的相關(guān)要求”）；組織確定的實現(xiàn)安全管理體系有效性所必需的文件化信息。包括相關(guān)合規(guī)義務(wù)、GB/T43500要求的成文信息以及組織確定的實現(xiàn)安全管理體系有效性所必需的文件化信息；對于不同組織，安全管理體系成文信息的多少與詳略程度可以不同，取決于：組織的規(guī)模以及活動、過程、業(yè)務(wù)的類型；過程及其相互作用的復(fù)雜程度；合規(guī)義務(wù)的要求；過程的安全風(fēng)險程度及應(yīng)對措施；有效性和效率的要求；組織文化；組織的知識及人員的整體素質(zhì)和能力和習(xí)慣。成文信息創(chuàng)建和更新組織創(chuàng)建和更新成文信息，內(nèi)容應(yīng)清晰明確，具體要求包括：需要創(chuàng)建的安全管理體系文件：見本文件《附件A：GB∕T43500-2023《安全管理體系要求》成文信息（文件和記錄）策劃清單》；創(chuàng)建和更新安全規(guī)章制度；單位的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織制定并實施本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，安全生產(chǎn)管理機構(gòu)以及安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)組織或者參與擬訂本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程和生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案；組織應(yīng)確保從業(yè)人員參與崗位安全生產(chǎn)的編制和修訂工作，制定或者修改有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)聽取工會的意見并征求工會及從業(yè)人員意見和建議；根據(jù)《安全生產(chǎn)法》《GBT33000-2016組織安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》等所編制的安全規(guī)程制度及其內(nèi)容要求見本文件《附件B：安全生產(chǎn)規(guī)章制度策劃清單》；安全生產(chǎn)規(guī)章制度制定應(yīng)遵循原則適用性原則：制定的制度要從組織的實際出發(fā)，根據(jù)本組織的規(guī)模、業(yè)務(wù)特點、行業(yè)類型、技術(shù)特性、機構(gòu)設(shè)置、管理流程及管理溝通的需要等方面綜合考慮，制度要體現(xiàn)組織特點，保證制度規(guī)范并具有可行性、適用性，切忌不切合實際；科學(xué)性原則：制定制度應(yīng)從管理的客觀規(guī)律出發(fā)，制度化的管理必須服從科學(xué)管理一般原理和方法，注重科學(xué)性；必要性原則：制定制度要從需要出發(fā)，必要的制度一個不能少，不必要的制度一個也不可要，否則會擾亂組織的正?；顒?；合法性原則：制定的制度內(nèi)容應(yīng)與國家，行業(yè)管理部門相關(guān)的法律法規(guī)，標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范保持一致性，絕不可以相違背；合理性原則：制定制度要合理，一方面要體現(xiàn)制度嚴(yán)謹(jǐn)、公正、高度的制約性、嚴(yán)肅性，同時要考慮人性的特點，避免不合理情況出現(xiàn)。完整性原則：組織制度規(guī)范要完整，因為組織的管理制度是一個體系，制度內(nèi)容要求全面、系統(tǒng)、配套。安全規(guī)章制度編寫注意事項：各類安全生產(chǎn)規(guī)章制度可單獨分開編制，也可將內(nèi)容相近的合并編制；安全生產(chǎn)規(guī)章制度編制時注意相互銜接，總體結(jié)構(gòu)層級分明；不同單位的相同管理制度中的管理要求也不盡相同；安全管理制度應(yīng)具有針對性、可操作性；安全生產(chǎn)規(guī)章制度越健全、越周密、越具體，越能在保障安全生產(chǎn)方面發(fā)揮作用。創(chuàng)建和更新安全操作規(guī)程；組織應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本組織生產(chǎn)工藝、作業(yè)任務(wù)特點以及崗位作業(yè)安全風(fēng)險控制要求，編制齊全適用的崗位安全生產(chǎn)操作規(guī)程，發(fā)放到相關(guān)崗位員工，并嚴(yán)格執(zhí)行。組織應(yīng)確保從業(yè)人員參與崗位安全生產(chǎn)和職業(yè)衛(wèi)生操作規(guī)程的編制和修訂工作；組織應(yīng)在新技術(shù)、新材料、新工藝、新設(shè)備設(shè)施投入使用前，組織制修訂相應(yīng)的安全生產(chǎn)操作規(guī)程，確保其適宜性和有效性；編制安全操作規(guī)程內(nèi)容時，可依據(jù)如下內(nèi)容：現(xiàn)行的法律、政府文件、相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范等；化學(xué)品安全技術(shù)說明書、工藝裝置或設(shè)備的使用說明書、工作原理資料，以及設(shè)計、制造資料、帶控制點的工藝流程圖等；作業(yè)人員的作業(yè)和操作經(jīng)驗；危險有害因素分析結(jié)果；曾經(jīng)出現(xiàn)過的危險、事故案例及與本項操作有關(guān)的其他不安全因素；作業(yè)環(huán)境條件、工作制度、安全生產(chǎn)責(zé)任制等；生產(chǎn)經(jīng)營單位開展雙重預(yù)防機制建設(shè)的相關(guān)資料。安全操作規(guī)程編寫注意事項：安全操作規(guī)程并不是設(shè)備設(shè)施使用操作規(guī)程；管理崗位一般不編制崗位安全操作規(guī)程；生產(chǎn)性業(yè)務(wù)外包相關(guān)方使用本組織設(shè)備的，由本組織提供安全操作規(guī)程；工藝、設(shè)備發(fā)生變化后及時修訂或更新崗位安全操作規(guī)程；崗位安全操作規(guī)程經(jīng)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后以紙質(zhì)版、看板等方式發(fā)放到作業(yè)崗位。文件編寫要點：見本文件《附件C：安全管理體系管理類文件編寫八大核心思維應(yīng)用提示清單》）；安全管理體系文件策劃、編寫、評審與改進(jìn)流程：見本文件《附件D：安全管理體系文件策劃、編寫、評審與改進(jìn)(PDCA)流程圖》；標(biāo)識和說明：組織應(yīng)建立文件標(biāo)識[如標(biāo)題、日期、作者、索引編號、版本、修訂歷史和權(quán)限（或其中兩種或以上的組合）]，明確文件修訂標(biāo)識方法,在編輯、評審和批準(zhǔn)文件時確保文件修訂標(biāo)識符合要求；對于現(xiàn)行和已發(fā)放文件確保其修訂狀態(tài)或修訂過程易于識別，如采用受控文件清單、修訂一覽表及標(biāo)識等形式對文件修訂狀態(tài)進(jìn)行控制；適當(dāng)標(biāo)識或處理，能夠區(qū)別有效執(zhí)行文件與作廢文件(版本)或參考資料，避免混淆和誤用。規(guī)定適用的文件格式（包括統(tǒng)一的標(biāo)題和編號方式、實施日期、修訂版次、有關(guān)權(quán)限等）和形式（如語言、軟件版本、圖表）和載體（如紙質(zhì)載體、電子載體）；文件和信息使用者的職責(zé)和權(quán)限，在形成文件時應(yīng)考慮安全性需要規(guī)定的使用權(quán)限，尤其是對電子形式的文件以及修改權(quán)限的控制；（由指定的具有權(quán)限的人員）評審和批準(zhǔn)，以保持適宜性和充分性。組織在文件批準(zhǔn)前，應(yīng)由各相關(guān)職能部門和管理層次進(jìn)行充分的討論，確保其充分性和適宜性。定期評審和修訂組織應(yīng)按照一定的時間間隔來評審文件的適宜性、有效性和執(zhí)行情況，相關(guān)職能部門和管理層次應(yīng)參與文件評審。通常每年至少評審一次安全管理體系文件的適宜性、有效性和執(zhí)行情況；當(dāng)法律法規(guī)、組織外部經(jīng)營環(huán)境發(fā)生變化，組織內(nèi)部發(fā)生重大變更時，應(yīng)及時組織文件評審；應(yīng)根據(jù)評審結(jié)果、安全檢查情況、自評結(jié)果、評審情況、事故情況等，及時修訂安全管理體系文件；文件的修訂可以采用換版、發(fā)放修訂通知單等方式。當(dāng)采用修訂通知單方式時，應(yīng)對修改情況進(jìn)行記錄或提示；至少發(fā)生以下情況時，安全管理制度應(yīng)及時進(jìn)行評審、修訂：當(dāng)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范廢止、修訂或新頒布時；當(dāng)組織歸屬、體制、規(guī)模發(fā)生重大變化時；當(dāng)生產(chǎn)設(shè)施新建、擴建、改建時：當(dāng)工藝、技術(shù)路線和裝置設(shè)備發(fā)生變更時；當(dāng)上級安全監(jiān)督部門提出相關(guān)整改意見時；當(dāng)安全檢查、風(fēng)險評價過程中發(fā)現(xiàn)涉及規(guī)章制度層面的問題時；當(dāng)分析重大事故和分析事故原因，發(fā)現(xiàn)制度性因素時：其他相關(guān)事項。成文信息管理和控制成文信息管理和控制的目的和意圖。成文信息應(yīng)予以管理和控制，以確保：建立和保持有效的文件收發(fā)系統(tǒng)，確保在需要的場合和時機，所有相關(guān)領(lǐng)域、部門、過程的負(fù)責(zé)人等均可獲得這些信息并適用；文件應(yīng)向組織內(nèi)所有相關(guān)人員或受其影響的人員進(jìn)行傳達(dá)。文件發(fā)放前，應(yīng)詳細(xì)統(tǒng)計核實，以保證所有場所能方便獲取和查閱；使用電子方式發(fā)布文件時，應(yīng)進(jìn)行授權(quán)和確認(rèn)予以妥善保護(hù)（如：防止失密、不當(dāng)使用或缺失和非預(yù)期更改）。成文信息管理和控制活動：發(fā)布/分發(fā)、訪問、檢索查閱、使用成文信息；注：對于成文信息的“訪問”可能意味著僅允許查閱或者意味著允許查閱并授權(quán)修改。接收、保留、存儲、防護(hù)和維護(hù)（包括保持易讀性）；更改控制（如版本控制）；分類分級處置。外來成文信息的管理和控制組織應(yīng)識別其所確定的、策劃和運行安全管理體系所必需的、來自外部的成文信息，適當(dāng)時應(yīng)對其予以控制；法律法規(guī)和其他要求的獲取、識別和更新，應(yīng)符合下列要求：建立安全法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的管理制度，明確主管部門，確定獲取的渠道、方式；獲取適用的法律法規(guī)和其他要求文本，通過各種渠道公布相應(yīng)的文本，并確保為最新有效版本：對法律法規(guī)和其他要求的章節(jié)、條款內(nèi)容進(jìn)行適用性識別，識別應(yīng)由相關(guān)適用部門人員參加，建立適用的安全法律法規(guī)和其他要求清單；清單應(yīng)列出文號或標(biāo)準(zhǔn)號、頒布實施時間、頒布部門、適用條款或章節(jié)、適用部門等，內(nèi)容無重要遺漏；及時獲取更新信息，及時更新法律法規(guī)和其他要求清單，及時傳達(dá)到各部門和相關(guān)方。法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)識別：法律法規(guī)和其他要求的應(yīng)用，應(yīng)符合下列要求：法律法規(guī)和其他要求內(nèi)容更新、管理職責(zé)和人員變動、未有效遵循時，應(yīng)組織培訓(xùn)并保存記錄：結(jié)合實際，將適用的安全法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的相關(guān)要求及時轉(zhuǎn)化為本單位的安全規(guī)章制度和操作規(guī)程，并及時傳達(dá)給相關(guān)從業(yè)人員，確保相關(guān)要求落實到位。應(yīng)對與安全有關(guān)的外來文件進(jìn)行管理，并對外來文件完整性、可靠性、準(zhǔn)確性、適用性等進(jìn)行驗收控制。收文日期、文件來源等應(yīng)進(jìn)行登記。失效或作廢成文信息的管理和控制對所保留的、作為符合性證據(jù)的成文信息應(yīng)予以保護(hù)，防止非預(yù)期地更改；成文信息的保留期限應(yīng)滿足合規(guī)義務(wù)要求；防止作廢文件的非預(yù)期使用，將過期作廢的文件從發(fā)放和使用場所及時收回。若由于法律法規(guī)或其他原因而保留作廢文件，應(yīng)對其進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識，隔離存放，防止誤用。記錄的管理和控制記錄是一種特殊的文件記錄是一種特殊的文件，其特殊性表現(xiàn)在未填寫的記錄是文件，一旦填寫完畢就起到了提供所完成的活動的證據(jù)的作用，這時就轉(zhuǎn)變?yōu)橛涗浛刂频姆懂?，不允許進(jìn)行更改或更新。組織應(yīng)對記錄進(jìn)行控制，提供符合合規(guī)義務(wù)和安全管理體系有效運行的證據(jù)。記錄設(shè)置記錄設(shè)置：對記錄有格式要求的，應(yīng)按規(guī)定的格式填寫；沒有格式要求的，應(yīng)設(shè)計記錄格式；形成與填寫與安全活動同步形成，內(nèi)容和形式符合規(guī)定的要求，并可追溯；記錄應(yīng)完整、清晰、真實、具體、簽署齊全、可追溯，并能證明安全管理滿足要求的程度。記錄填寫應(yīng)標(biāo)明填寫人、填寫日期等，不應(yīng)隨意涂改；計劃、評價結(jié)論等記錄應(yīng)有批準(zhǔn)人簽名，保存簽字記錄或在信息化系統(tǒng)中履行授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)；對記錄進(jìn)行編目、編號、分類或標(biāo)識，并建立和保存有關(guān)記錄的電子檔案，易于查詢和檢索，便于需要時調(diào)取檢查。記錄的保管與防護(hù)對記錄進(jìn)行編目、編號、分類或標(biāo)識，易于查詢和檢索；所有記錄應(yīng)得到保護(hù)，防止非預(yù)期更改；在適宜的環(huán)境下保存記錄，防止缺失；記錄處置規(guī)定保存期限，保存期應(yīng)大于其內(nèi)容需要的可追溯時間，并符合法規(guī)的要求；其中事故調(diào)查記錄和資料、重大風(fēng)險隱患排查和治理的相關(guān)記錄和資料等，應(yīng)長期建檔保存；銷毀經(jīng)授權(quán)人審批。電子成文信息的管理和控制對于電子化成文信息，組織應(yīng)采取必要的措施，防止電子化成文信息的意外丟失、損壞、未經(jīng)授權(quán)的訪問或更改等；電子成文信息的控制可包括只讀訪問和規(guī)定不同級別訪問權(quán)限的電子系統(tǒng)、密碼保護(hù)或身份識別（ID）準(zhǔn)入。信息安全問題和數(shù)據(jù)備份也應(yīng)納入考慮范疇；對于電子文件的管理，其控制要求應(yīng)滿足GB∕T43500的要求，控制手段還應(yīng)考慮到電子文件的特性。如：如何控制分發(fā)、更改、修訂、識別、儲存、備份、復(fù)制、可讀性、可追溯性和電子簽名等。第二部分：“7.5成文信息”流程分析與實施過程輸入活動（工作流程圖）過程輸出技術(shù)、工具和方法相關(guān)方需求和期望合規(guī)義務(wù)的要求安全管理體系策劃結(jié)果安全管理體系變更策劃結(jié)果不合格和糾正措施實施結(jié)果組織的規(guī)模及活動的類型活動、產(chǎn)品或服務(wù)的復(fù)雜程度過程及其相互作用的復(fù)雜程度過程的安全風(fēng)險程度及應(yīng)對措施有效性和效率的要求組織安全文化；員工整體素質(zhì)、知識和習(xí)慣組織的知識及人員的能力各個過程（要素）的具體實現(xiàn)要求各個過程（要素）之間的相互關(guān)系和作用安全職能職責(zé)分配和接口安全體系文件清單安全工作記錄表格清單組織適用的法律法規(guī)和其他要求的清單及其文本安全管理手冊，用以描述承諾、安全方針、安全管理體系的結(jié)構(gòu)和要素及其相互作用、職責(zé)、程序、查詢路徑等安全管理體系程序文件和工作文件以及其他內(nèi)部文件，規(guī)范各個過程或要素的具體運行規(guī)則應(yīng)急預(yù)案；安全管理計劃或方案；安全目標(biāo)關(guān)鍵崗位安全職責(zé)各種實施結(jié)果或活動證據(jù)的記錄文件發(fā)布/發(fā)放記錄文件評審記錄文件更改/修訂記錄文件修訂通知單文件（記錄）作廢記錄成文信息管理平臺/電子文檔管理系統(tǒng)（EDMS）/辦公自動化（OA）文件夾分類法成文信息命名規(guī)范版本控制工具電子簽名和審批流程訪問權(quán)限控制文檔加密、只讀和安全存儲文件夾和標(biāo)簽管理定期審查和更新成文信息準(zhǔn)確性成文信息存儲效率成文信息檢索速度成文信息更新頻率.成文信息訪問權(quán)限控制成文信息丟失率成文信息合規(guī)性成文信息的充分性、適宜性文件化信息管控的有效性文件與記錄表格受控率文件完整與適用有效率文件評審與修訂要更新及時有效率記錄填寫完整、符合與準(zhǔn)確率資料檔案歸檔完整率“7.5成文信息”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息（文件）需保留成文信息（記錄或證據(jù)性材料）文件登記冊、總目錄或索引適用的法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件清單文件和資料處置記錄；文件評審記錄等安全管理體系文件清單（安全管理體系程序文件清單、安全管理體系工作文件清單、應(yīng)急預(yù)案清單）安全管理體系記錄表格（樣式）清單文件發(fā)布、收發(fā)和更新記錄文件審批與評審記錄文件發(fā)布、發(fā)放（收發(fā)文）記錄訪問權(quán)限變更記錄文件評審記錄文件更改（修訂/換版）記錄文件更改通知文件使用和管理情況檢查附件A：GB∕T43500-2023《安全管理體系要求》成文信息（文件和記錄）策劃清單標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)條款標(biāo)準(zhǔn)條文對成文信息規(guī)定要求策劃的安全管理體系文件策劃的安全工作記錄4組織及環(huán)境4.1組織及其所處的環(huán)境組織環(huán)境分析報告（組織環(huán)境描述或說明書）安全專項戰(zhàn)略規(guī)劃安全形勢分析報告4.2相關(guān)方的需求和期望相關(guān)4.3安全管理體系的范圍組織應(yīng)將范圍形成成文信息4.4安全管理體系及其過程按照GB/T43500要求建立安全管理體系所需的過程及其相互作用按照策劃(見第6章)實施過程保留成文信息以支持過程運行，確保其過程按策劃進(jìn)行4.4f)安全管理體系初始評審（差異分析）報告安全管理體系建設(shè)與優(yōu)化工作方案（計劃）安全管理體系建設(shè)、優(yōu)化與運行情況報告5領(lǐng)導(dǎo)作用與全員參與5.1領(lǐng)導(dǎo)作用5.1m)必要時，最高管理者應(yīng)確保建立、實施并保持其參與和協(xié)商的過程領(lǐng)導(dǎo)安全5.2安全方針最高管理者應(yīng),建立、實施并保持安全方針安全方針5.3組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限最高管理者應(yīng)確保建立、健全組織內(nèi)全員安全責(zé)任制安全責(zé)任5.4全員參與5.4組織應(yīng)建立、實施和保持過程，確保所有相關(guān)人員在安全管理體系的開發(fā)、策劃、實施、績效評價和改進(jìn)措施等過程中有效參與和協(xié)商（工作人員和其他相關(guān)方）參與和協(xié)商管理程序班組建設(shè)管理規(guī)定（班組安全活動管理）安全專項活動（如安全生產(chǎn)月等）記錄：活動計劃與安排、活動宣傳與推廣記錄、員工參與情況記錄（照片和視頻資料）、活動成果與總結(jié)6策劃6.1法律法規(guī)要求和其他要求的確定組織應(yīng)建立、實施和保持合規(guī)義務(wù)的確定過程法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件清單合規(guī)風(fēng)險評估記錄合規(guī)義務(wù)清單合規(guī)義務(wù)應(yīng)用與溝通（培訓(xùn)）記錄合規(guī)義務(wù)變更與更新記錄6.2應(yīng)對風(fēng)險的策劃安全風(fēng)險識別、分析與評價表安全風(fēng)險（分級管控）清單（含危險源清單、風(fēng)險分析和評價結(jié)果、風(fēng)險控制措施等）重大安全風(fēng)險清單本單位安全風(fēng)險圖(包括區(qū)域安全風(fēng)險四色分布圖、作業(yè)安全風(fēng)險比較圖)安全風(fēng)險告知、公告與標(biāo)識記錄安全風(fēng)險應(yīng)對計劃安全風(fēng)險管控情況檢查表安全風(fēng)險管控（項目）方案6.2.1總則6.2.2風(fēng)險識別6.2.3風(fēng)險分析和評價保持和保留風(fēng)險分析和評價的成文信息組織應(yīng)建立、保持、更新和完善有效的安全風(fēng)險評價方法和準(zhǔn)則（6.2.3b)6.2.4措施的策劃6.3安全目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃年度安全目標(biāo)清單安全目標(biāo)行動或?qū)嵤┯媱潱ò踩ぷ饔媱澔虬踩攸c工作分解表、專項安全工作方案）安全目標(biāo)實現(xiàn)情況檢查或統(tǒng)計記錄安全目標(biāo)達(dá)成情況督促跟進(jìn)表/安全目標(biāo)達(dá)成情況記錄安全目標(biāo)管理評審記錄安全目標(biāo)調(diào)整記錄6.3.1安全目標(biāo)將安全目標(biāo)形成成文信息（6.3.1h)6.3.2實現(xiàn)安全目標(biāo)的策劃保持和保留安全目標(biāo)和實現(xiàn)安全目標(biāo)的策劃的成文信息6.4變更的策劃變更申請與審批記錄變更影響評估記錄變更（優(yōu)化）實施方案變更（優(yōu)化）實施記錄安全管理體系成文件信息更新記錄變更過程中的溝通與協(xié)調(diào)記錄7支持7.1總則安全能力評估記錄安全能力提升計劃或方案安全能力提升效果評估記錄7.2資源（按資源分類建立）資源清單資源需求計劃資源采購（供應(yīng)、提供）與調(diào)配記錄資源使用、應(yīng)用或運行記錄資源盤點與清查記錄。資源維護(hù)、更新、補充、升級、改造記錄資源報廢或處置記錄資源使用效益評估記錄7.2.1總則7.2.2人員保留適當(dāng)?shù)某晌男畔⒆鳛槟芰ψC據(jù)（7.2,2d）崗位說明書（包括崗位能力要求）安全培訓(xùn)教育管理規(guī)定（含安全培訓(xùn)教育、安全意識）人員資質(zhì)（資格證件）管理規(guī)定人員招聘管理規(guī)定特種作業(yè)人員管理規(guī)定勞動派遣管理規(guī)定（適用時）志愿者管理規(guī)定（適用時）服務(wù)（業(yè)務(wù)）外包管理規(guī)定需要持證7.2.3資金安全生產(chǎn)費用管理規(guī)定安全生產(chǎn)費用（年度/月度）預(yù)算表安全生產(chǎn)費用臺賬明細(xì)安全生產(chǎn)經(jīng)費支取記錄(含安全生產(chǎn)費用專用章)安全生產(chǎn)費用使用臺賬安全生產(chǎn)經(jīng)費結(jié)余記錄7.2.4設(shè)備設(shè)施與物資勞動防護(hù)用品配備、使用和管理規(guī)定安全標(biāo)志管理規(guī)定倉庫和物資管理規(guī)定建設(shè)項目安全管理規(guī)定危險物品管理規(guī)定備品備件管理規(guī)定資清單（臺賬）設(shè)備設(shè)施與物資驗收（檢測）記錄設(shè)備設(shè)施運行記錄設(shè)備設(shè)施維護(hù)、保養(yǎng)、定期檢測和更新改造記錄（含記錄和實施記錄）設(shè)備故障與維修記錄設(shè)備拆除和報廢記錄物資出入庫與領(lǐng)用、使用記錄7.2.5知識與技術(shù)知識管理記錄：知識庫（知技術(shù)管理記錄技術(shù)決策（可行性研究和立項）記錄技術(shù)文檔技術(shù)持續(xù)維護(hù)、更新、補充、變更與升級記錄技術(shù)評審、驗證和確認(rèn)記錄技術(shù)交流和培訓(xùn)記錄技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)記錄（遵循的或自制定的）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范記錄知識產(chǎn)權(quán)管理記錄7.2.6外部資源供方管理程序采購管理程序7.3安全文化組織文化安全文化建設(shè)的長期規(guī)劃和階段性計劃安全文化建設(shè)活動記錄（含安全文化宣傳資料和活動記錄、安全文化活動會議記錄、安全專項活動記錄、安全文化建設(shè)的監(jiān)督檢查記錄、表彰先進(jìn)、評安全標(biāo)兵等）安全文化建設(shè)評估報告（含安全文化建設(shè)總結(jié)和反思）7.3.1組織安全文化建立共識的安全管理理念、意識、價值觀、行為規(guī)范（7.3.1c)；7.3.2個體安全文化7.4溝通組織應(yīng)建立、實施并保持和安全管理體系有關(guān)的內(nèi)外部溝通所需過程（內(nèi)外部）管理程序安全信息規(guī)定（安全生產(chǎn)報告管理規(guī)定）內(nèi)部溝通記錄外部溝記錄(不正常事件報告；安全形勢分析報告,安全信息報告,安全工作月報；安全會議；信訪、投訴或舉報記錄等）7.4.1總則組織應(yīng)建立、實施并保持和安全管理體系有關(guān)的內(nèi)外部溝通所需過程保留成文信息和必要的溝通記錄（7.4.1f)7.4.2內(nèi)部溝通7.4.3外部溝通7.5成文信息文件c)組織確定的實現(xiàn)安全管理體系有效性所必需的成文適用文件管理程序記錄管理安全檔案管理規(guī)定適用文件發(fā)布和更新記錄文件更改通知文件使用和管理情況檢查7.5.1總則7.5.2創(chuàng)建和更新7.5.3管理和控制8運行8.1運行的策劃和控制安全運行管理程序重大任務(wù)（活動）保障管理規(guī)定危險作業(yè)安全管理規(guī)定（作業(yè)許可管理規(guī)定）相關(guān)方安全管理規(guī)定（包括外來人員進(jìn)行現(xiàn)場安全管理）安全警示標(biāo)志管理規(guī)定安全預(yù)測預(yù)警管理規(guī)定運行變更管理規(guī)定（安全評估管理規(guī)定）重大任務(wù)（活運行變更安全評估申請、計劃或方案運行變更安全評估報告運行變更安全評估跟蹤情況表8.1.1總則8.1.2安全風(fēng)險管控建立、實施和保持安全安全風(fēng)險規(guī)定安全風(fēng)險管控8.1.3隱患排查治理及時制定隱患排查治理的方案計劃安全生產(chǎn)責(zé)任制安全隱患排查治理管理規(guī)定安全隱患分級標(biāo)準(zhǔn)安全生產(chǎn)檢查管理規(guī)定安全生產(chǎn)信息（報告）管理規(guī)定事故報告、調(diào)查與處理管理規(guī)定安全績效評價管理規(guī)定安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織應(yīng)建立、實施和保持應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)所需的過程針對緊急情況制定應(yīng)急預(yù)案（8.2a)保持和保留關(guān)于響應(yīng)潛在緊急情況的過程和計劃的成文信息應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序與信息報告或通報記錄9績效評價9.1監(jiān)視、測量、分析和評價9.1.1總則保留適當(dāng)?shù)谋O(jiān)視、測量、分析和評價績效的結(jié)果成文信息(9.1.1d1）保留適當(dāng)?shù)挠嘘P(guān)測量設(shè)備的維護(hù)、校準(zhǔn)或驗證的成文信息(9.1.1d2)數(shù)據(jù)統(tǒng)計、分析與評價管理程序績效管理程序安全績效監(jiān)視、測量、分析和評價記錄-安全績效安全運行情相關(guān)方滿意-查結(jié)果及分析報告測量設(shè)備的維護(hù)、校準(zhǔn)或驗證記錄：態(tài)標(biāo)識、不合格處置記錄）組織應(yīng)建立、實施和保持用于監(jiān)視、測量、分析和評價績效的過程監(jiān)視和測量設(shè)備管理程序9.1.2合規(guī)性評價組織應(yīng)建立、實施和保持用于對合規(guī)性進(jìn)行評價的過程保留合規(guī)性評價結(jié)果的成文信息(9.1.2d)合規(guī)管理控制程序合規(guī)保持對合規(guī)狀況的認(rèn)識和理解記錄（如9.2內(nèi)部審核內(nèi)部審核管理程序內(nèi)部審核方案內(nèi)部審核實施計劃內(nèi)審員名冊和培訓(xùn)記錄內(nèi)部審核檢查表安全管理體系文件評審記錄現(xiàn)場內(nèi)部審核記錄不符合和糾正措施報告內(nèi)部審核報告（含不符合項分布表或統(tǒng)計圖表）9.2.1總則9.2.2內(nèi)部審核程序組織應(yīng)策劃、建立、實施和保持一個或多個內(nèi)部審核程序保留成文信息，作為審核程序和審核結(jié)果的證據(jù)(9.2.2f)9.3管理評審管理評審控制程序年度管理評審計劃管理評審輸入材料（報告）管理評審會議記錄和會議紀(jì)要管理評審報告管理評審決議事項實施和跟蹤記錄9.3.1總則9.3.2管理評審輸入9.3.3管理評審輸出10改進(jìn)10.1事件、不符合和糾正措施組織應(yīng)建立、實施和保持包括報告、調(diào)查和采取措施在內(nèi)的過程，以確定和管理事件及不符合事故（事件）報告、調(diào)查與處理程序改進(jìn)控制程序（含不符合和糾正措施、持續(xù)改進(jìn)等）事故（事件）報告、調(diào)查與處理記錄：-事故（事件）報告-事故（事件）調(diào)查記錄與報告-事故（事件）與員工和其他相關(guān)方溝通（報告）記錄-事故（事件）事件相關(guān)的錄音、錄像記錄不符合和糾正措施記錄-臨時措施要求表-不符合和糾正措施報告（包括不符合項記錄、不符合項調(diào)查報告和原因分析、糾正措施、糾正措施風(fēng)險評價、糾正措施實施記錄、糾正措施效果驗證記錄及變更安全管理體系等）10.2持續(xù)改進(jìn)改進(jìn)控制程序（含不符合和糾正措施、持續(xù)改進(jìn)等）持續(xù)改進(jìn)方案/項目（對策表）持續(xù)改進(jìn)方案/項目評估表持續(xù)改進(jìn)項目（課題）實施和驗收記錄特別提示：注1：文件后綴為“管理程序或控制程序”，即為程序文件，一般與質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等進(jìn)行整合，形成共用或通用的程序文件。注2：文件后綴為“管理規(guī)定”，即為組織層面的工作文件，一般為安全規(guī)章制度；注3：文件后綴為“管理規(guī)定”，即為部門（科室）或崗位層面的安全操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書或作業(yè)指引等；注4：文件后綴為“應(yīng)急預(yù)案”，即為應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)類文件，包括綜合應(yīng)急預(yù)案、專項應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場應(yīng)急處置方案（或程序）、崗位應(yīng)急處置卡。注5：文件后綴為“XX方案或計劃方案”，即為項目類或臨時類（階段性）專項策劃文件，具有一定的時效性，一般不需要控制版本；注6：以上管理類文件包括程序文件（即“管理程序或控制程序”）和工作文件（“管理規(guī)定”）均為組織（單位）層面的文件，未包括下屬單位、部門（車間、科室）文件；注7：以上文件并非實際的文件名稱，可以拆分、合并或重新命名，組織根據(jù)實際情況進(jìn)行個性策劃，形成滿足實際運行的成文信息；注8：以上清單中所列文件并不完整，在策劃安全管理體系文件時不應(yīng)僅限于以上文件；注9：只要可行，安全管理體系所需文件盡可能與其他管理體系文件進(jìn)行整合，不一定都單獨編寫。附件B：安全生產(chǎn)規(guī)章制度策劃清單類別管理制度（必備）全員安全生產(chǎn)責(zé)任制安全生產(chǎn)責(zé)任管理制度安全生產(chǎn)委員會工作管理制度安全問責(zé)（責(zé)任追究）管理制度安全目標(biāo)管理制度安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)管理制度安全生產(chǎn)檢查管理制度安全風(fēng)險分級管控制度生產(chǎn)安全事故隱患排查和治理管理制度具有較大危險因素的生產(chǎn)經(jīng)營場所、設(shè)備和設(shè)施、項目的安全管理制度安全投入保障管理制度/安全生產(chǎn)費用提取、使用和管理制度危險作業(yè)管理制度（至少包含爆破、動火作業(yè)、臨時用電作業(yè)、受限空間(有限空間)作業(yè)、高處作業(yè)、抽堵盲板作業(yè)、吊裝作業(yè)、懸吊作業(yè)、動土作業(yè)、地下挖掘作業(yè)、斷路作業(yè)、高溫、設(shè)備檢修、動火、懸吊作業(yè)、臨時用電等危險作業(yè)管理等）；特種作業(yè)人員管理制度/特種作業(yè)人員和特種設(shè)備操作人員管理制度規(guī)定組織實施的部門及職責(zé)分工，勞動保護(hù)用品選擇、采購、發(fā)放、使用、維護(hù)、更換、報廢及臺賬記錄等要求勞動防護(hù)用品配備和使用制度安全績效管理制度/安全績效監(jiān)視與測量管理制度安全績效管理原則、安全績效指標(biāo)設(shè)定、安全績效目標(biāo)與計劃制定、安全績效監(jiān)控與考核、績效反饋與改進(jìn)、獎懲機制安全生產(chǎn)獎勵和懲罰管理制度（生產(chǎn)安全事故和職業(yè)病危害事故)）事故報告和調(diào)查處理管理制度規(guī)定組織實施部門及職責(zé)分工，事件事故報告程序、時限、內(nèi)容，調(diào)查處理流程及檔案等要求應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（應(yīng)急救援）管理制度/應(yīng)急預(yù)案管理制度/應(yīng)急演練管理制度文件和記錄管理制度安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其他要求管理制度安全生產(chǎn)法律法規(guī)，標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其他要求獲取和識別、融入文件、更新維護(hù)、傳達(dá)和培訓(xùn)、執(zhí)行與監(jiān)督等要求基礎(chǔ)管理制度(生產(chǎn)經(jīng)安全文化建設(shè)管理制度規(guī)定安全文化建設(shè)的目標(biāo)與原則，安全文化特征指標(biāo)，組織機構(gòu)與職責(zé)，安全文化理念體系（至少包含安全理念、安全使命、安全愿景、安全核心價值觀、安全目標(biāo)等）、組織安全文化建設(shè)途徑與要求，個體安全文化形成途徑與要求，組織安全文化建設(shè)的實施（制定計劃，營造安全環(huán)境與文化氛圍，安全文化宣傳教育，安全管理制度與規(guī)范，安全培訓(xùn)與考核，安全文化建設(shè)的監(jiān)督與評估，表彰激勵安全生產(chǎn)運行控制管理制度該制度是一個統(tǒng)稱，各單位實際在編寫制度時，應(yīng)根據(jù)具體的專業(yè)和業(yè)務(wù)類別編寫重大危險源管理制度規(guī)定重大危險源辨識與評估、重大危險源登記建檔與備案、重大危險源監(jiān)控與預(yù)警、重大危險源應(yīng)急管理與演練、重大危險源安全培訓(xùn)與教育、重大危險源安全檢查與隱患排查、重大危險源事故報告與處理等要求危險物品安全管理制度規(guī)定危險物品分類與標(biāo)識、危險物品采購與運輸、危險物品儲存與使用、危險物品廢棄物處理、危險物品事故應(yīng)急處理、危險物品安全培訓(xùn)與教育、危險物品安全檢查與隱患排查等要求建設(shè)項目“三同時”管理制度規(guī)定責(zé)任部門及職責(zé)分工，新建、改建、擴建建設(shè)項目主體工程與安全設(shè)施、職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)設(shè)施同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用要求相關(guān)方(承租、承包等)安全管理制度/外包隊伍和外包工程等相關(guān)方安全管理制度規(guī)定責(zé)任部門及職責(zé)分工，準(zhǔn)入條件、監(jiān)督指導(dǎo)、評價考核等要求有限空間(受限空間)管理制度規(guī)定安全管理（建立管理臺賬、警示標(biāo)志、安全培訓(xùn)教育、設(shè)備設(shè)施配置和管理、發(fā)包作業(yè)管理安全防范措施、監(jiān)督管理、應(yīng)急救援）要求以及作業(yè)前、作業(yè)中和作業(yè)后的安全技術(shù)管理運行變更管理制度變更至少考慮人員、組織機構(gòu)、技術(shù)條件、生產(chǎn)作業(yè)過程、設(shè)備設(shè)施、相關(guān)方、法律法規(guī)與其他要求的變化對安全管理的影響；規(guī)定變更分類與等級、變更申請與審批、變更實施與監(jiān)控、變更驗收與評估、變更文件與記錄管理、培訓(xùn)與溝通等要求勞動用工管理制度規(guī)定員工的招聘和錄用、勞動合同管理、培訓(xùn)教育、工作時間與休息休假、考核、薪酬和福利、勞動紀(jì)律離職、獎懲、勞動爭議處理與員工申訴等安全總監(jiān)管理制度規(guī)定安全總監(jiān)的職責(zé)與權(quán)力，安全總監(jiān)的任職條件、選拔和聘任程序，安全總監(jiān)的培訓(xùn)與考核，安全總監(jiān)的工作機制與溝通協(xié)作，安全總監(jiān)的獎懲與責(zé)任追究等要求生產(chǎn)經(jīng)營單位負(fù)責(zé)人現(xiàn)場值班和帶班管理制度規(guī)定基本要求（值班和帶班人員組成與資格要求、值班和帶班地點與方式、值班和帶班時間與周期、值班和帶班行為和紀(jì)律、值班和帶班人員身體狀況要求、聯(lián)系方式（通訊錄）、值班和帶班領(lǐng)導(dǎo)培訓(xùn)、值班和帶班安排、交接班、值班和帶班期間主要工作（巡視檢查、請示報告、信息報送、三違處理、協(xié)調(diào)處置各種不正常情況和緊急突發(fā)事件）、值班和帶班記錄等要求班組建設(shè)管理制度規(guī)定總體要求與目標(biāo)、班組組織與職責(zé)、班組日常管理（包括考勤管理、會議制度、工作匯報制度等）、班組安全生產(chǎn)管理、班組培訓(xùn)與學(xué)習(xí)、班組考核與激勵、班組文化建設(shè)等要求安全信息管理制度（安全生產(chǎn)報告管理制度）規(guī)定安全信息分類、人員與設(shè)備管理、安全信息收集報送和處理、安全信息分析和利用、安全信息發(fā)布和歸檔等要求安全生產(chǎn)監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)管理制度規(guī)定系統(tǒng)建設(shè)與維護(hù)、數(shù)據(jù)監(jiān)測與處置、培訓(xùn)與考核、應(yīng)急管理與演練等要求數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析與改進(jìn)管理制度規(guī)定數(shù)據(jù)分類和來源、數(shù)據(jù)收集和整理、數(shù)據(jù)分析方法與工具應(yīng)用、數(shù)據(jù)分析實施與報告、數(shù)據(jù)改進(jìn)與應(yīng)用、數(shù)據(jù)保密與安全管理等要求安全警示標(biāo)志管理制度規(guī)定警示標(biāo)志的種類與設(shè)置、警示標(biāo)志的布置與維護(hù)、警示標(biāo)志的管理與責(zé)任、培訓(xùn)與宣傳以及監(jiān)督與檢查等要求職業(yè)病危害和職業(yè)衛(wèi)生管理制度1)職業(yè)病危害防治責(zé)任制度2)職業(yè)病危害警示與告知制度3)職業(yè)病危害項目申報制度4)職業(yè)病防治宣傳教育培訓(xùn)制度5)職業(yè)病防護(hù)設(shè)施維護(hù)檢修制度6)職業(yè)病防護(hù)用品管理制度7)職業(yè)病危害監(jiān)測及評價管理制度8)建設(shè)項目職業(yè)衛(wèi)生“三同時”管理制度9)勞動者職業(yè)健康監(jiān)護(hù)及其檔案管理制度10)職業(yè)病危害事故處置與報告制度11)職業(yè)病危害應(yīng)急救援與管理制度12)崗位職業(yè)衛(wèi)生操作規(guī)程13)法律法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他職業(yè)病防治制度3)交接班管理制度：明確交接班要求、檢查內(nèi)容和交接班手續(xù)4)鍋爐及輔助設(shè)備的操作規(guī)程：包括設(shè)備投運前的檢查及準(zhǔn)備工5)設(shè)備維修保養(yǎng)：規(guī)定鍋爐本體、安全附件、安全保護(hù)裝置、自動儀表，燃燒和輔助設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)周期、內(nèi)容和要求，停(備)用鍋爐防銹蝕內(nèi)容和要求7)安全管理：明確防火、防爆和防止非作業(yè)人員隨意進(jìn)入鍋爐房8)節(jié)能管理：符合鍋爐節(jié)能管理有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定1)崗位安全責(zé)任制度3)氣瓶和氣體管線安全管理制度4)爆炸性化學(xué)品、劇毒化學(xué)品和易制爆、易制毒危險化學(xué)品的特5)危險化學(xué)品安全使用的教育和培訓(xùn)制度6)危險化學(xué)品事故隱患排查治理和應(yīng)急管理制度7)個體防護(hù)裝備、消防器材的配備和使用制度8)其他必要的安全管理制度規(guī)定責(zé)任部門及職責(zé)分工，購銷、出入庫登記、專用儲存場所(專用倉庫、專用儲存室、氣瓶間或?qū)９竦?存儲和使用現(xiàn)場管理、應(yīng)變站(室)管理制度2)交接班制度3)巡視檢查制度4)設(shè)備驗收制度5)設(shè)備缺陷管理制度6)運行維護(hù)工作制度7)運行分析制度8)設(shè)備預(yù)防性試驗制度9)培訓(xùn)管理制度10)場地環(huán)境管理制度11)應(yīng)急預(yù)案管理制度12)工作票、操作票管理制度13)門禁制度(根據(jù)《安全生產(chǎn)法》、GB∕T43500—2023、GB∕T33000-2016、GB∕T45001-2020對安全制度要求整合編制)以上文件并非實際的文件名稱，可以拆分、合并或重新命名，組織根據(jù)實際情況進(jìn)行個性策劃，形成滿足實際運行的成文信息上述清單中所列文件并不完整，在策劃安全管理體系文件時不應(yīng)僅限于以上文件只要可行，安全生產(chǎn)規(guī)章制度盡可能與其他管理體系文件進(jìn)行整合，不一定都單獨編寫各類安全生產(chǎn)規(guī)章制度可單獨分開編制，也可將內(nèi)容相近的合并編制安全生產(chǎn)規(guī)章制度編制時注意相互銜接，總體結(jié)構(gòu)層級分明不同單位的相同管理制度中的管理要求也不盡相同安全管理制度應(yīng)具有針對性、可操作性安全生產(chǎn)規(guī)章制度越健全、越周密、越具體，越能在保障安全生產(chǎn)方面發(fā)揮作用6．安全生產(chǎn)規(guī)章制度應(yīng)經(jīng)過主要負(fù)責(zé)人審批后發(fā)布、實施附件C：安全管理體系管理類文件編寫八大核心思維應(yīng)用提示清單項目安全管理體系管理類文件編寫八大核心思維應(yīng)用要點提示2-1結(jié)構(gòu)及形式與格式2-1-1形式與格式2-1-1-1文件命名：使用文件統(tǒng)一的基本命名規(guī)則，命名規(guī)范；主題明確、簡潔，體現(xiàn)專業(yè)與專一，盡量避免范圍寬泛；體現(xiàn)管理的主題事項，且簡潔、準(zhǔn)確、規(guī)范，依據(jù)充分，不同場合在引用時保持一致；文件名稱、工作手冊目錄以及各項策劃信息中文件名稱保持一致。2-1-1-2編排：使用不同類別文件統(tǒng)一模板格式編排，章節(jié)各功能要素齊全，條款安排合理，文件結(jié)構(gòu)圖能收展各章節(jié)目錄。2-1-1-3表述：同一類別文件應(yīng)保持文體風(fēng)格的一致；緊扣主題，一事一述，段落與條款描述不雜亂無章；用語應(yīng)準(zhǔn)確、精煉、周密、嚴(yán)謹(jǐn)，表述通俗易懂，語言運用符合語法邏輯要求，用詞合乎語法規(guī)范，句子通順、完整；無錯別字和標(biāo)點誤用情況。2-1-1-4“目的”表述：明確開展工作的意義、價值或意圖、應(yīng)完成的任務(wù)或目標(biāo)、擬達(dá)到或?qū)崿F(xiàn)的預(yù)期意圖或效果2-1-1-5“范圍”表述：避免標(biāo)題名稱的簡單重復(fù)，應(yīng)是文件主題事項延伸或補充；準(zhǔn)確界定適用對象或具體工作事項；本文件適用于XX使用對象+主題事項+包括或概述正文的一級條標(biāo)題主要內(nèi)容。2-1-1-6“規(guī)范性引用文件”表述策劃工作適用或相關(guān)的依據(jù);體現(xiàn)文件之間支持、展開與接口關(guān)系;引用內(nèi)外部文件適用有效、完整準(zhǔn)確，與文件清單相一致;列舉文件包括文件名稱+文號，不帶《》。避免“引而不用”或“用而不引”；列舉時先外部后內(nèi)部文件，排列順序考慮文件級別或?qū)蛹壐叩停◤母叩降停?-1-1-7“術(shù)語和定義”表述：對特定或?qū)I(yè)關(guān)鍵術(shù)語進(jìn)行解讀與描述，通用術(shù)語在部門或科室工作手冊中統(tǒng)一描述;正文內(nèi)容中使用而不描述術(shù)語和定義，但需要體現(xiàn)對術(shù)語和定義的使用。2-1-1-8“職責(zé)”表述：明確管理活動的主管領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任（歸口）部門與協(xié)作（配合）部門的職責(zé)；排序合理，體現(xiàn)層級與重要相關(guān)性（主管領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)、歸口部門和相關(guān)部門）；體現(xiàn)對部門或科室職能、崗位職責(zé)的對應(yīng)與展開描述，且不矛盾與沖突；職責(zé)描述采用“負(fù)責(zé)+過程或接口事項的主題名稱”的形式；利用附件中的流程圖策劃職責(zé)描述，兩者保持協(xié)調(diào)一致；每項職責(zé)在正文中具體展開描述如何實施或落實，并與正文描述的主要流程事項保持相互一致；職責(zé)描述應(yīng)簡練明確，不需具體展開，不說流程與細(xì)節(jié)；不體現(xiàn)部門（科室）外部相關(guān)方職責(zé)的描述，只在正文中作為接口處理。2-1-1-9“附件”表述：包括資料性或規(guī)范性信息，以圖表式或非獨立文件形式等支持正文內(nèi)容2-1-2章節(jié)結(jié)構(gòu)2-1-2-1動靜結(jié)構(gòu)：先靜后動，動中有靜，動靜安排合理；靜態(tài)體現(xiàn)基礎(chǔ)信息（應(yīng)知應(yīng)會類、基本要求類、導(dǎo)入類、5W1H等），不體現(xiàn)動態(tài)或流程性內(nèi)容描述；動態(tài)體現(xiàn)工作流程（利用流程分析表、流程圖、PDCA閉環(huán)、事前事中事后三階段、活動全生命周期等方法描述流程），與附件中流程圖保持一致。2-1-2-2縱橫結(jié)構(gòu)：文件結(jié)構(gòu)圖體現(xiàn)各章節(jié)標(biāo)題名稱，不體現(xiàn)段落、列項或超過15個字的長段落文字描述；符合“主題先行、以上統(tǒng)下、歸類分組、邏輯遞進(jìn)”原則；歸類分組、層次展開，邏輯清晰，布局合理（體現(xiàn)分層分級、分類分組、分步分項）。2-2合規(guī)合標(biāo)性2-2-1引用：正確引用適用有效版本的規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)。2-2-2符合：符合規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)要求，與規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)不矛盾沖突。2-2-3轉(zhuǎn)化：融入、補充和具體細(xì)化規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)要求，并將規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容鑲嵌到文件優(yōu)化后的章節(jié)與流程結(jié)構(gòu)中。2-3職責(zé)描述2-3-1匹配并具體化職能職責(zé)：利用部門或科室職能職責(zé)以及崗位說明書展開描述職責(zé)，支持履職,，且不矛盾與沖突，確保職責(zé)描述無遺漏、交叉與重疊等，職責(zé)接口清晰合理。2-3-2匹配正文內(nèi)容與流程描述：職責(zé)描述體現(xiàn)主要流程或活動名稱或要點；職責(zé)事項、正文中流程活動及附件流程圖描述相一致，無矛盾每項職責(zé)在正文中具體展開描述如何實施或落實，并與正文描述的主要流程事項保持相互一致。2-3-3邏輯順序與內(nèi)容描述：排序合理，體現(xiàn)層級與重要相關(guān)性，先描述領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)，再描述主要部門職責(zé)，再列舉相關(guān)部門職責(zé)；職責(zé)描述采用“負(fù)責(zé)+過程或接口事項的主題名稱”的形式，表述簡潔，不需具體展開，不說流程與細(xì)節(jié)。2-3-4職責(zé)范圍：只描述內(nèi)部業(yè)務(wù)單元或崗位職責(zé)，外部相關(guān)方職責(zé)作為流程接口處理。2-4文件系統(tǒng)性（關(guān)聯(lián)、接口與引用）2-4-1文件之間關(guān)聯(lián)協(xié)調(diào)、接口與引用：內(nèi)外部文件關(guān)聯(lián)關(guān)系正確，引用適當(dāng)，展開與支持關(guān)系明確；與被引用文件內(nèi)容不存在相互重復(fù)、彼此矛盾或沖突的描述；文件之間的關(guān)聯(lián)體現(xiàn)職責(zé)與流程的關(guān)聯(lián)。2-4-2同一文件章節(jié)之間關(guān)聯(lián)與協(xié)調(diào)：文件章節(jié)之間相互支持與印證，協(xié)調(diào)一致且無矛盾。2-4-3專而不雜亂：文件內(nèi)容體現(xiàn)專業(yè)專有性，內(nèi)容應(yīng)有盡有且無重復(fù);圍繞主題展開編寫，不描述與主題事項無關(guān)信息；不混亂無序、不零散碎片、不跳躍斷片。2-5過程（閉環(huán)）方法應(yīng)用2-5-1流程圖策劃與表述：梳理、分析和優(yōu)化流程，繪制流程圖或流程表，且流程圖繪制規(guī)范，表達(dá)正確（不適合繪制流程圖情況除外）；先繪制總（全）流程圖，（需要時）再繪制子流程圖；先確定高階流程，再繪制低階流程；文圖一定要一致，先圖后文，用文驗證圖；圖中的流程描述簡潔（文中提煉標(biāo)題，正文展開具體化，圖中做什么，文中如何做；不相互矛盾，協(xié)調(diào)一致；流程圖與文件結(jié)構(gòu)圖保持一致；流程中的業(yè)務(wù)單元涉及活動一定要與職責(zé)保持對應(yīng)。2-5-2動態(tài)化流程結(jié)構(gòu)：根據(jù)流程要點構(gòu)建文件動態(tài)部分的章節(jié)各層次標(biāo)題;體現(xiàn)流程的分級與分層描述，流程并列關(guān)系與包含關(guān)系處理適當(dāng)。2-5-3流程階段劃分：體現(xiàn)事前、事中與事后各階段、PDCA閉環(huán)管理、工作生命周期各階段。2-5-4對流程實施的具體描述：按流程邏輯順序描述流程，流程活動起點與終點以及流程之間的關(guān)系處理適當(dāng)；關(guān)鍵流程與重要流程或活動完整，邏輯順序合理，關(guān)鍵與重要流程或活動無缺漏;單一過程要素表述完整：列出每項活動的輸入及輸入提供方、輸出及輸出接受方，活動的職責(zé)主體,接口關(guān)系以及活動可能用于監(jiān)視和測量績效的可能控制和檢查點等。2-5-5匹配職責(zé)并展開具體化：流程與活動要點描述體現(xiàn)職責(zé)，兩者協(xié)調(diào)一致2-5-6外部相關(guān)方的工作通過流程接口處理：不直接描述外部相關(guān)方的工作，在正文和流程圖中作為流程接口處理。2-6應(yīng)用基于風(fēng)險思維2-6-1風(fēng)險信息融入：體現(xiàn)風(fēng)險信息（如風(fēng)險清單與風(fēng)險通告）等風(fēng)險防控措施，融入文件之中（如風(fēng)險分析、對運行工作影響、特別注意事項等描述）。2-6-2固化糾正措施:對實際已發(fā)生的不符合或問題，體現(xiàn)糾正措施；對潛在未發(fā)生的不符合或問題，體現(xiàn)預(yù)防措施。2-6-3體現(xiàn)檢查控制點：關(guān)鍵與重要流程或活動設(shè)置檢查控制點。2-6-4責(zé)任或原因追溯：實際發(fā)生問題時，能追溯到文件中的重要控制要求描述。2-7“5W1H”要素描述體現(xiàn)總體靜態(tài)性要求的完整描述；體現(xiàn)對流程子靜態(tài)以及動態(tài)性流程活動的職責(zé)、內(nèi)容、要求、要點等5W1H要素(時間/頻次/周期/條件、部門/科室/崗位職責(zé)、活動如何開發(fā)全過程、輸入及輸入提供方、輸出（結(jié)果）及輸出接受方、工作依據(jù)等)展開描述，以對主題事項充實與展開具體化；必要時體現(xiàn)需要注意的例外或特殊情況。2-8證據(jù)性材料策劃與列舉2-8-1策劃與列舉：流程活動與證據(jù)性材料形成對應(yīng)關(guān)系;證據(jù)性材料策劃與列舉完整，名稱準(zhǔn)確且無漏項；表格欄目與內(nèi)容設(shè)計完整、合理且易于使用。2-8-2正文中引用：在文件中體現(xiàn)并引用證據(jù)性材料。2-8-3無固定格式證據(jù)性材料：需要體現(xiàn)其內(nèi)容或信息要點要求。2-8-4電子形式證據(jù)性材料：應(yīng)指明相應(yīng)信息系統(tǒng)中數(shù)據(jù)與信息所屬系統(tǒng)與模塊名稱。附件D：安全管理體系文件策劃、編寫、評審與改進(jìn)(PDCA)流程圖

第三部分：“7.5成文信息”風(fēng)險識別與描述

風(fēng)險點風(fēng)險描述一級流程二級流程三級流程風(fēng)險源風(fēng)險成因致險情景（風(fēng)險表現(xiàn)形式）風(fēng)險可能導(dǎo)致的后果（對實現(xiàn)安全目標(biāo)的影響）創(chuàng)建和更新成文信息創(chuàng)建和更新成文信息標(biāo)識不清缺乏統(tǒng)一的標(biāo)識標(biāo)準(zhǔn)或疏忽成文信息無標(biāo)題、日期、編者或成文信息編號可能導(dǎo)致信息混淆、誤解或無法追溯，影響安全決策的正確性和及時性成文信息形式與載體不適當(dāng)未考慮受眾需求或技術(shù)限制成文信息使用不熟悉的語言、軟件版本不兼容、圖表不清晰可能導(dǎo)致信息傳遞不暢、理解困難或無法使用，降低安全管理的效果文件不完整或不準(zhǔn)確文件內(nèi)容不完整、不準(zhǔn)確或過時員工依據(jù)錯誤的文件進(jìn)行操作或決策可能導(dǎo)致誤解、誤操作或決策失誤，降低安全管理有效性成文信息內(nèi)容不清晰明確編寫人員表達(dá)不清或缺乏必要的知識成文信息內(nèi)容含糊、歧義或遺漏關(guān)鍵信息可能導(dǎo)致操作失誤、決策錯誤或安全事故，嚴(yán)重威脅安全目標(biāo)的實現(xiàn)成文信息缺乏評審和批準(zhǔn)評審流程不完善或執(zhí)行不力成文信息未經(jīng)評審即發(fā)布，存在錯誤或遺漏可能導(dǎo)致成文信息內(nèi)容不準(zhǔn)確、不全面，增加安全風(fēng)險，影響安全管理的有效性成文信息更新不及時缺乏定期更新機制或?qū)ψ兏幻舾谐晌男畔?nèi)容過時，未反映最新的安全要求和實踐可能導(dǎo)致安全管理與實際脫節(jié)，無法應(yīng)對新的安全挑戰(zhàn)，增加事故風(fēng)險創(chuàng)建和更新安全規(guī)章制度缺乏安全規(guī)章制度未組織制定規(guī)章制度無明確的安全操作指南可能導(dǎo)致操作混亂，增加事故風(fēng)險，影響安全目標(biāo)的實現(xiàn)安全規(guī)章制度不完善規(guī)章制度內(nèi)容不全面缺少關(guān)鍵的安全操作要求可能導(dǎo)致安全隱患無法及時發(fā)現(xiàn)和處理，增加事故發(fā)生的可能性安全規(guī)章制度未更新規(guī)章制度過時新技術(shù)、新設(shè)備無對應(yīng)安全規(guī)定可能導(dǎo)致新技術(shù)、新設(shè)備使用中的安全風(fēng)險無法控制，影響安全目標(biāo)的實現(xiàn)安全規(guī)章制度制定過程中缺乏參與規(guī)章制度制定未征求相關(guān)人員意見從業(yè)人員對規(guī)章制度內(nèi)容不理解或不認(rèn)同可能導(dǎo)致規(guī)章制度執(zhí)行不力，降低安全管理效果，增加安全風(fēng)險創(chuàng)建和更新安全操作規(guī)程安全操作規(guī)程缺失未編制或未及時更新操作規(guī)程新工藝、新設(shè)備無對應(yīng)操作規(guī)程從業(yè)人員無法正確操作，增加事故風(fēng)險，嚴(yán)重影響安全目標(biāo)的實現(xiàn)安全操作規(guī)程不全面編制時遺漏關(guān)鍵內(nèi)容操作規(guī)程中缺少必要的安全步驟或要求從業(yè)人員可能忽視重要安全事項，導(dǎo)致操作失誤，引發(fā)安全事故安全操作規(guī)程不適用未能結(jié)合組織實際情況編制操作規(guī)程與實際工藝、設(shè)備不匹配從業(yè)人員在操作中可能遇到困惑，導(dǎo)致誤操作，增加安全風(fēng)險安全操作規(guī)程未傳達(dá)未能有效傳達(dá)給相關(guān)崗位員工員工對操作規(guī)程不了解或不熟悉員工在操作中可能違反安全規(guī)定，引發(fā)安全事故，影響安全目標(biāo)的實現(xiàn)安全員工參與度不足員工未參與操作規(guī)程的編制和修訂員工對操作規(guī)程的認(rèn)同度低，執(zhí)行意愿不強操作規(guī)程的執(zhí)行效果可能不佳，增加安全隱患，降低安全管理效果新技術(shù)、新材料等未及時納入安全操作規(guī)程新技術(shù)、新材料等投入使用前未制修訂操作規(guī)程新技術(shù)、新材料等使用過程中無安全指導(dǎo)可能引發(fā)未知的安全風(fēng)險，導(dǎo)致事故發(fā)生，對安全目標(biāo)造成嚴(yán)重影響定期評審和修訂評審不及時評審周期過長或忽視評審重要性文件長時間未進(jìn)行評審，無法確認(rèn)其適宜性和有效性可能導(dǎo)致文件內(nèi)容過時，無法適應(yīng)變化的安全需求，增加事故風(fēng)險文件評審與批準(zhǔn)不足文件發(fā)布前未得到適當(dāng)評審或批準(zhǔn)發(fā)布的文件存在錯誤或不符合要求可能導(dǎo)致員工使用錯誤文件，影響工作效率和安全性評審參與不足相關(guān)部門和管理層次未參與評審評審過程缺乏全面性和專業(yè)性，遺漏關(guān)鍵意見可能導(dǎo)致評審結(jié)果不準(zhǔn)確，無法全面反映文件的問題和改進(jìn)點，降低安全管理效果忽視外部環(huán)境變化對法律法規(guī)、外部經(jīng)營環(huán)境變化不敏感組織未能及時調(diào)整文件以適應(yīng)新的法律法規(guī)要求或市場變化可能導(dǎo)致組織違反法律法規(guī)，面臨法律處罰和聲譽損失，嚴(yán)重影響安全目標(biāo)的實現(xiàn)內(nèi)部變更未及時處理對組織內(nèi)部重大變更反應(yīng)遲緩文件未及時更新以反映組織內(nèi)部變更，如設(shè)備更換、工藝改進(jìn)等可能導(dǎo)致新的安全風(fēng)險無法得到有效控制，增加事故發(fā)生的可能性修訂不及時或不到位對評審結(jié)果、安全檢查情況等反應(yīng)不足發(fā)現(xiàn)問題后未及時進(jìn)行文件修訂，或修訂內(nèi)容不全面、不徹底可能導(dǎo)致問題持續(xù)存在，安全隱患無法及時消除，嚴(yán)重影響安全管理的有效性修訂方式不恰當(dāng)未采用合適的修訂方式或修訂記錄不完整修訂通知單發(fā)放不規(guī)范，修改情況記錄不清晰或遺漏關(guān)鍵信息可能導(dǎo)致文件修訂混亂，無法準(zhǔn)確追溯修改歷史和變更內(nèi)容，影響安全管理的連續(xù)性和一致性成文信息管理和控制文件收發(fā)系統(tǒng)不完善缺乏有效的文件管理和控制流程文件無法及時、準(zhǔn)確地傳達(dá)到相關(guān)領(lǐng)域、部門、過程的負(fù)責(zé)人可能導(dǎo)致信息傳遞不暢，影響決策和操作的及時性，增加安全風(fēng)險文件分發(fā)錯誤文件被錯誤地分發(fā)給不相關(guān)的人員或外部實體敏感或關(guān)鍵信息泄露給未經(jīng)授權(quán)的人員可能導(dǎo)致信息泄露、誤用或惡意利用，對組織造成損害發(fā)布版本錯誤發(fā)布了錯誤的文件版本員工使用錯誤的文件版本進(jìn)行操作可能導(dǎo)致操作失誤、安全事故或不符合法規(guī)要求文件傳達(dá)不到位傳達(dá)渠道不暢或傳達(dá)方式不恰當(dāng)文件未向組織內(nèi)所有相關(guān)人員或受其影響的人員進(jìn)行傳達(dá)可能導(dǎo)致關(guān)鍵信息遺漏，相關(guān)人員對安全要求不了解，引發(fā)操作失誤或事故文件獲取和查閱困難文件存儲、檢索系統(tǒng)不便捷在需要時無法方便獲取和查閱文件可能導(dǎo)致工作效率降低，緊急情況下無法及時獲取關(guān)鍵信息，影響安全響應(yīng)未經(jīng)授權(quán)的訪問缺乏適當(dāng)?shù)脑L問控制和權(quán)限管理未經(jīng)授權(quán)的人員訪問敏感或機密文件可能導(dǎo)致信息泄露、誤用或惡意利用，對組織的安全和聲譽造成損害文件保存不當(dāng)或歸檔不完整缺乏有效的文件保存和歸檔機制重要文件丟失、損壞或無法找到可能導(dǎo)致組織無法正常運營、面臨法律訴訟或經(jīng)濟(jì)損失文件丟失或損壞文件在分發(fā)、存儲或使用過程中管理不當(dāng)文件丟失、損壞或無法訪問；存儲設(shè)備遭受物理事件損壞可能導(dǎo)致信息不完整、無法恢復(fù)，影響組織決策和日常運作文件更新和修訂不及時缺乏定期的文件審查和更新機制文件與實際工作脫節(jié)，失去指導(dǎo)意義可能導(dǎo)致員工依據(jù)過時信息操作，增加錯誤和事故風(fēng)險未經(jīng)授權(quán)的文件修改缺乏文件修改的控制和審計機制惡意用戶或內(nèi)部員工對文件進(jìn)行未經(jīng)授權(quán)的修改可能導(dǎo)致安全管理體系失效、誤導(dǎo)員工或面臨合規(guī)性問題文件版本控制不當(dāng)缺乏有效的文件版本控制機制系統(tǒng)中存在多個文件版本，造成版本混亂可能導(dǎo)致員工使用錯誤或過時的文件版本，影響工作效率和準(zhǔn)確性文件狀態(tài)標(biāo)識不清缺乏清晰的文件狀態(tài)管理機制文件試行、現(xiàn)行有效或過期廢止標(biāo)識不明確員工可能使用錯誤狀態(tài)的文件，導(dǎo)致操作失誤、安全事故或合規(guī)性問題過期文件回收銷毀規(guī)定不明確缺乏明確的文件回收銷毀流程過期廢止的文件未得到及時回收和銷毀過期文件可能被誤用，導(dǎo)致信息不準(zhǔn)確、決策失誤或安全隱患更改歷史丟失缺乏文件更改歷史記錄機制無法追溯或理解過去的文件修改和決策依據(jù)導(dǎo)致知識斷層、重復(fù)工作、決策失誤或無法滿足法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求電子文件授權(quán)和確認(rèn)不足缺乏有效的電子文件管理和控制機制電子文件未經(jīng)授權(quán)或確認(rèn)即發(fā)布可能導(dǎo)致信息泄露、非法訪問或篡改，嚴(yán)重威脅組織的信息安全文件保護(hù)不當(dāng)文件存儲、傳輸、使用過程中未采取適當(dāng)?shù)陌踩胧┪募馐苁?、不?dāng)使用、缺失或非預(yù)期更改可能導(dǎo)致關(guān)鍵信息泄露、文件損壞或丟失，對組織的安全和運營造成嚴(yán)重影響外來成文信息的管理和控制外部成文信息識別不足組織未能充分識別所需的外部成文信息未能及時獲取關(guān)鍵的安全法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或其他外部要求可能導(dǎo)致組織未能遵循相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，面臨法律風(fēng)險和聲譽損失法律法規(guī)獲取和更新滯后缺乏有效的法律法規(guī)獲取和更新機制使用的法律法規(guī)文本