吸收能力：學(xué)習(xí)與創(chuàng)新新視角AbsorptiveCapacity:ANewPerspectiveonLearningandInnovation目錄摘要01引言及分析過程02結(jié)果04對創(chuàng)新活動(dòng)的意義

05結(jié)論06方法032摘要本文證明一個(gè)企業(yè)認(rèn)識到外部新信息的價(jià)值，吸收并將之應(yīng)用于商業(yè)目標(biāo)的能力，對于其創(chuàng)新能力而言至關(guān)重要。我們將這種能力稱為企業(yè)的“吸收能力”，并提出它在很大程度上是企業(yè)已有相關(guān)知識的函數(shù)。本文首先聚焦個(gè)體吸收能力的認(rèn)知根底，特別是包括了已有的相關(guān)知識和多元化的背景。然后我們說明了組織層面上影響吸收能力的因素，組織的吸收能力是如何有別于其個(gè)體成員的吸收能力的，以及組織內(nèi)部專門技術(shù)多樣化的作用。我們證明，吸收能力的開展，繼而創(chuàng)新績效的開展是歷史依賴或路徑依賴的，并論證了早期在某個(gè)專門技術(shù)領(lǐng)域缺乏投資將如何阻礙該領(lǐng)域未來技術(shù)能力的開展。我們構(gòu)建了一個(gè)企業(yè)研究與開發(fā)〔R&D〕投資模型，在該模型中研發(fā)促進(jìn)了企業(yè)的吸收能力；我們還檢驗(yàn)了公司研發(fā)投入與居于產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)變革根底的知識之間關(guān)系的假設(shè)。討論局部集中于吸收能力對分析其他相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)的意義，包括根底研究、創(chuàng)新的采納與擴(kuò)散、以及參與合作研發(fā)投資的決策等。3對于創(chuàng)新過程而言，不管將創(chuàng)新的單位界定在組織的哪個(gè)層面上，知識的外部來源往往都是至關(guān)重要的。在組織層面，MarchandSimon(1958)指出，多數(shù)創(chuàng)新源于借用而非創(chuàng)造。這一發(fā)現(xiàn)得到有關(guān)創(chuàng)新源泉的廣泛研究的支持。最后，人們已經(jīng)充分認(rèn)識到，來于企業(yè)正式創(chuàng)新單位〔例如研發(fā)實(shí)驗(yàn)室〕之外的其他內(nèi)部單位〔例如營銷與制造〕的信息，對于創(chuàng)新績效而言同樣重要。引言4在最根本的層面上，這種已有知識包括根本技能乃至共有語言，但也可能包括最近在某個(gè)特定領(lǐng)域中科學(xué)或技術(shù)開展的知識。因此，已有相關(guān)知識賦予企業(yè)認(rèn)識到新信息的價(jià)值，吸收并將之用于商業(yè)目的的能力。這些能力共同構(gòu)成我們所謂的企業(yè)的“吸收能力”。在企業(yè)層面〔在這里創(chuàng)新單位是關(guān)注的焦點(diǎn)〕，吸收能力來自于多種途徑。研究說明，自主研發(fā)的企業(yè)更有能力利用外部信息，這意味著可以將吸收能力作為企業(yè)研發(fā)投入的副產(chǎn)品而創(chuàng)造出來。5分析過程認(rèn)知結(jié)構(gòu)個(gè)人到組織研發(fā)投入路徑依賴吸收能力吸收能力的概念假定組織需要已有相關(guān)知識來吸收和利用新的知識組織的吸收能力取決于其個(gè)體成員的吸收能力企業(yè)研發(fā)能夠?qū)崿F(xiàn)兩個(gè)功能：我們假定研發(fā)不僅產(chǎn)生新知識，而且促進(jìn)企業(yè)的吸收能力吸收能力特征即累積性和它對期望形成的影響，意味著它的開展是領(lǐng)域?qū)俚暮吐窂交驓v史依賴的6一些心理學(xué)家提出，已有知識強(qiáng)化了學(xué)習(xí)，因?yàn)橛洃洝不蛑R的存儲(chǔ)〕是通過聯(lián)想性學(xué)而得到開發(fā)的。在這個(gè)過程中，事件通過與已有概念建立聯(lián)系而被記憶。已有知識促進(jìn)了新的相關(guān)知識的學(xué)習(xí)，這種觀點(diǎn)可以延伸到包括知識本身就是一系列學(xué)習(xí)技能的情況。知識體之間可能存在學(xué)習(xí)技能的轉(zhuǎn)移，它按照類似的方式組織和表現(xiàn)。這種學(xué)習(xí)任務(wù)績效的累進(jìn)提高就是被稱之為“學(xué)習(xí)如何學(xué)習(xí)”的知識轉(zhuǎn)移的一種形式認(rèn)知結(jié)構(gòu)7知識轉(zhuǎn)移知識轉(zhuǎn)移知識吸收知識共享知識吸收知識共享知識的吸收表現(xiàn)為將別人的知識轉(zhuǎn)化為自己的知識，或是將別的組織的知識成功應(yīng)用到自己的組織中。知識的共享可以通過人與人面對面的交流來進(jìn)行，也可以通過電子郵件、文件文檔、查看知識庫、調(diào)閱科技文獻(xiàn)等方式進(jìn)行。知識轉(zhuǎn)移是知識從某個(gè)人的頭腦中轉(zhuǎn)移到另一個(gè)人頭腦中、或從某個(gè)組織轉(zhuǎn)移應(yīng)用到另一個(gè)組織的過程。知識轉(zhuǎn)移包括知識的共享和知識的吸收兩個(gè)階段。8我們認(rèn)為問題解決技能和學(xué)習(xí)能力十分類似，沒有理由將它們的開發(fā)方式區(qū)分開來，盡管確切地說學(xué)習(xí)的內(nèi)容并不相同：學(xué)習(xí)能力包括對吸收現(xiàn)有知識的能力的開發(fā)，而問題解決技能那么是指創(chuàng)造新知識的能力。在一個(gè)知識領(lǐng)域存在不確定性的環(huán)境中，潛在的有用信息可能從中顯現(xiàn)，而一個(gè)豐富多樣的背景將為學(xué)習(xí)提供一個(gè)更為堅(jiān)實(shí)的根底，因?yàn)樗糯罅饲熬?，使人們相信即將獲得的信息與的東西是相關(guān)的。除了強(qiáng)化吸收力，知識多樣性還通過使個(gè)體建立新穎的聯(lián)接而推進(jìn)創(chuàng)新過程。9組織的吸收能力取決于其個(gè)體成員的吸收能力。從這個(gè)意義上來說，組織吸收能力的開展將建立在開發(fā)構(gòu)成它的個(gè)體吸收能力的前期投入上，就像個(gè)體的吸收能力那樣，組織的吸收能力往往是累積性地開展。組織的吸收能力不只取決于組織與外部環(huán)境的直接接觸，它還取決于組織亞單位〔subunits〕之間及其內(nèi)部的知識轉(zhuǎn)移，它們可能與入口的最初節(jié)點(diǎn)距離相關(guān)。因此，為了理解企業(yè)吸收能力的源泉，我們將聚焦外部環(huán)境與組織、組織亞單位之間溝通的結(jié)構(gòu)，以及組織內(nèi)部專門技術(shù)的特征和分布

從個(gè)體吸收能力到組織吸收能力

10溝通結(jié)構(gòu)溝通系統(tǒng)可能依賴于專門的參與者從環(huán)境中轉(zhuǎn)移信息，或有可能包括較少的結(jié)構(gòu)化模式。結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜時(shí)團(tuán)隊(duì)有些成員將被設(shè)為“守門”〔gatekeeping〕或“跨越邊境”〔boundary-spanning〕職能。為了能和守門員有效溝通，必須擁有一些相關(guān)的背景知識；并且當(dāng)知識結(jié)構(gòu)高度異質(zhì)時(shí)，所需要的背景知識也將更高。組織亞單位的理想知識結(jié)構(gòu)應(yīng)該反映僅僅是局部重合的知識，而不相重合的多樣化知識是它們的補(bǔ)充，這種觀點(diǎn)指出了組織在個(gè)體知識的多樣性與通用性之間的權(quán)衡。通用知識改善了溝通，但通用性不應(yīng)使個(gè)體之間的多樣性為此而減損過多。11組織：在個(gè)體知識的多樣性與通用性之間的權(quán)衡。通用知識改善了溝通，但通用性不應(yīng)使個(gè)體之間的多樣性為此而減損過多。守門員：監(jiān)測環(huán)境并將這些技術(shù)信息轉(zhuǎn)換為研究團(tuán)隊(duì)可以理解的形式。團(tuán)隊(duì)總體：必須擁有一些相關(guān)的背景知識；并且當(dāng)知識結(jié)構(gòu)高度異質(zhì)時(shí)，所需要的背景知識也將更高。12

組織內(nèi)部專門技術(shù)的特征和分布

一定量的專門技術(shù)冗余可能有利于創(chuàng)造所謂的“跨職能〔cross-function〕吸收能力”，組織內(nèi)的互補(bǔ)功能就應(yīng)該緊密交叉，這一點(diǎn)已廣為接受。影響組織吸收能力和創(chuàng)新績效的跨職能界面包括：例如公司與研發(fā)分支實(shí)驗(yàn)室的關(guān)系，或更為一般地，研發(fā)、設(shè)計(jì)、制造與營銷職能之間的關(guān)系。為了能將某類復(fù)雜繁瑣的技術(shù)知識成功融合到企業(yè)活動(dòng)中，企業(yè)需要保持內(nèi)部技術(shù)專家和科學(xué)家；他們不僅在所在領(lǐng)域?qū)W有專長，而且熟悉企業(yè)的特殊需求、組織程序、常規(guī)、互補(bǔ)能力和組織間關(guān)系。正如上述討論所指出的那樣，這種知識結(jié)構(gòu)的多樣性在某種程度上必須共存于同一個(gè)人身上。13

吸收能力的兩個(gè)特征對創(chuàng)新績效的影響

在一段時(shí)期積累吸收能力將使下一段時(shí)期的積累變得更有效率。在特定領(lǐng)域開展吸收能力后，企業(yè)將更易于積累額外知識，而這是其在隨后的時(shí)間里為了開發(fā)任何關(guān)鍵的外部知識所需要的。掌握相關(guān)的專門技術(shù)將使企業(yè)能夠更好地理解和評估中間技術(shù)進(jìn)步的引進(jìn)，而它們?yōu)樾录夹g(shù)開發(fā)的終端價(jià)值提供信號。因此，在一個(gè)變化無常的環(huán)境中，吸收能力影響期望的形成，使企業(yè)能夠更加準(zhǔn)確地預(yù)測技術(shù)進(jìn)步的實(shí)質(zhì)和商業(yè)前景。路徑依賴與吸收能力吸收能力的這兩個(gè)特征——累積性和它對期望形成的影響——意味著它的開展是領(lǐng)域?qū)俚摹瞕omain-specific〕和路徑或歷史依賴的〔pathorhistory-dependent〕。14如果企業(yè)很少參與創(chuàng)新活動(dòng)，那么它就對外部環(huán)境中的時(shí)機(jī)不敏感，對新技術(shù)的開發(fā)也沒有太高的期望，從而它將繼續(xù)很少創(chuàng)新。這就產(chǎn)生了一個(gè)自我強(qiáng)化的循環(huán)。同樣，如果組織擁有一個(gè)很高的期望，在外部產(chǎn)生的技術(shù)時(shí)機(jī)的影響下，它將開展更多的創(chuàng)新活動(dòng)并因而提高對外部時(shí)機(jī)的認(rèn)識。因此，期望水平將保持很高的水平。

反響式和主動(dòng)式

15我們可以考慮企業(yè)研發(fā)能夠?qū)崿F(xiàn)兩個(gè)功能：假定研發(fā)不僅產(chǎn)生新知識，而且促進(jìn)企業(yè)的吸收能力。如圖1所示的模型，解釋了吸收能力是如何影響研發(fā)支出的。吸收能力與研發(fā)投入16我們假定企業(yè)有目的地投入研發(fā)以產(chǎn)生利潤，并重視研發(fā)在直接生產(chǎn)新知識和促進(jìn)吸收能力上的二元作用。企業(yè)自有知識的增加帶來了企業(yè)利潤的增加，競爭對手知識的增加那么減少了企業(yè)利潤，因而知識被假定對企業(yè)是有用的。該模型的核心特征在于，企業(yè)的吸收能力決定了外部知識的利用程度，而吸收能力本身那么依賴于企業(yè)的自主研發(fā)。17學(xué)習(xí)難度的直接影響由上述模型可知，如果學(xué)習(xí)難度降低，學(xué)習(xí)將更加依賴于企業(yè)的自主研發(fā)，而研發(fā)支出也將因?yàn)橐韵聝煞N效應(yīng)而增加。首先，在更加困難的學(xué)習(xí)環(huán)境中，研發(fā)對吸收能力的邊際效應(yīng)更大。然而，當(dāng)學(xué)習(xí)環(huán)境變得更加困難時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生第二個(gè)更加捉摸不定〔subtle〕的效應(yīng)。因?yàn)樵谄渌麠l件均相同時(shí)〔ceterisparibus〕，一個(gè)更加困難的學(xué)習(xí)環(huán)境降低了企業(yè)的吸收能力，研發(fā)活動(dòng)成了一種私人產(chǎn)品，而競爭對手也將更不可能染指〔tapinto〕溢出的企業(yè)研發(fā)發(fā)現(xiàn)。18技術(shù)時(shí)機(jī)我們預(yù)測，在更加困難的學(xué)習(xí)環(huán)境中，技術(shù)時(shí)機(jī)的增加〔可以獲得的相關(guān)外部技術(shù)知識的數(shù)量〕將導(dǎo)致更多的研發(fā)。技術(shù)時(shí)機(jī)越大，意味著外部信息量越多，這將增強(qiáng)企業(yè)培育吸收能力的動(dòng)力；對培育吸收能力而言，一個(gè)更具挑戰(zhàn)性的學(xué)習(xí)環(huán)境將增加研發(fā)的必要性。19可專用性由于溢出與內(nèi)生性吸收能力之間的交互作用，我們預(yù)測溢出將提供實(shí)施研發(fā)的局部正向鼓勵(lì)。傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，溢出僅是研發(fā)活動(dòng)的一個(gè)威脅。在標(biāo)準(zhǔn)的觀點(diǎn)看來，如果來自研發(fā)活動(dòng)的任何發(fā)現(xiàn)都能被競爭對手利用的話，那么這將減少創(chuàng)新者的獨(dú)占利潤，而企業(yè)投資研發(fā)的動(dòng)力也將減弱。然而，在我們的研究框架中，這種負(fù)向的可專用性動(dòng)機(jī)〔negativeappropriabilityincentive〕與正向的吸收能力建立動(dòng)機(jī)〔positiveabsorptive-capacity-buildingincentive〕是相互持平的。競爭對手的溢出越多，企業(yè)投資自主研發(fā)的動(dòng)機(jī)越強(qiáng)烈，因?yàn)檫@將使其能夠利用這些溢出。20為檢驗(yàn)我們的研發(fā)活動(dòng)框架的預(yù)測性，我們采用美國制造業(yè)部門技術(shù)時(shí)機(jī)與可專用性條件方面的截面調(diào)查數(shù)據(jù)和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)經(jīng)營行業(yè)工程事業(yè)部關(guān)于銷售、轉(zhuǎn)移和研發(fā)支出方面的數(shù)據(jù)。因變量研發(fā)強(qiáng)度被定義為公司資助的事業(yè)部的研發(fā)支出，以事業(yè)部銷售額占1975年至1977年轉(zhuǎn)移的比重表示，而反映產(chǎn)業(yè)之間技術(shù)時(shí)機(jī)和可專用性差異的數(shù)據(jù)，是產(chǎn)業(yè)〔經(jīng)營行業(yè)〕的平均數(shù)，估算為特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)幾乎所有答復(fù)者的平均值。樣本包括1719個(gè)事業(yè)部，代表151個(gè)經(jīng)營行業(yè)的318家企業(yè)。研究方法數(shù)據(jù)21度量指標(biāo)關(guān)于技術(shù)時(shí)機(jī)，采用度量各經(jīng)營行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的“相關(guān)性”或“重要性”的變量來評估，它們是技術(shù)時(shí)機(jī)的兩個(gè)重要源泉，分別是產(chǎn)業(yè)的科學(xué)根底和產(chǎn)業(yè)外部的知識來源。這些度量指標(biāo)引自Levin等的調(diào)查，調(diào)查中研發(fā)經(jīng)理在7級里克特量表中指出11個(gè)根底和應(yīng)用科學(xué)領(lǐng)域之間的相關(guān)性，以及5個(gè)外部知識來源對經(jīng)營行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的重要性。描述產(chǎn)業(yè)外部研發(fā)的溢出，我們采用Levin等在調(diào)查中對這6種機(jī)制有效性的度量指標(biāo)。我們采用這些機(jī)制所到達(dá)的有效性分?jǐn)?shù)的最高值作為我們對可專用性或溢出的度量指標(biāo)，標(biāo)記該變量為APPROPRIABILITY；高水平的APPROPRIABILITY反映了低水平的溢出。22根底科學(xué)領(lǐng)域包括生物學(xué)、化學(xué)、數(shù)學(xué)和物理，應(yīng)用科學(xué)領(lǐng)域包括農(nóng)學(xué)、應(yīng)用數(shù)學(xué)或運(yùn)籌學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、地質(zhì)學(xué)、材料科學(xué)、醫(yī)學(xué)和冶金學(xué)。5個(gè)產(chǎn)業(yè)外部知識來源包括設(shè)備供給商〔EQUIPTECH〕、原料供給商〔MATERIALTECH〕、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的下游用戶USERTECH〕、政府實(shí)驗(yàn)室和機(jī)構(gòu)〔GOVTECH〕、大學(xué)〔UNIVTECH〕。我們將各個(gè)領(lǐng)域或知識來源的相關(guān)性和重要性的度量指標(biāo)，轉(zhuǎn)化為對應(yīng)領(lǐng)域或知識來源所生產(chǎn)知識的相對數(shù)量，并加以編錄。然后，基于各個(gè)科學(xué)領(lǐng)域或知識來源的學(xué)習(xí)難度，我們區(qū)分了11個(gè)科學(xué)領(lǐng)域和5個(gè)產(chǎn)業(yè)外部知識來源的變量。23我們設(shè)計(jì)了一個(gè)虛擬變量DUMBAS，當(dāng)與根底科學(xué)領(lǐng)域的相關(guān)性分值超過與應(yīng)用科學(xué)領(lǐng)域的相關(guān)性分值時(shí)，它等于1，否那么等于0。按照類似的做法，我們設(shè)計(jì)了虛擬變量DUMAPP。為了獲取企業(yè)之間相互依賴程度的數(shù)據(jù)，我們采用產(chǎn)業(yè)競爭力指標(biāo)，它以各個(gè)產(chǎn)業(yè)的4家企業(yè)集中率〔C4〕和產(chǎn)業(yè)需求價(jià)格彈性〔PELAS〕的估算值表示。為了進(jìn)一步控制產(chǎn)業(yè)需求條件，我們采用Levin(1981)對產(chǎn)業(yè)價(jià)格彈性〔PELAS〕和收入彈性〔INCELAS〕的估計(jì)值，以及需求時(shí)間轉(zhuǎn)換參數(shù)〔demandtime-shiftparameter，DGROWTH〕。最后，我們設(shè)計(jì)了另一個(gè)控制變量產(chǎn)業(yè)成熟度，它也能反映技術(shù)時(shí)機(jī)。我們采用一個(gè)有些粗糙的產(chǎn)業(yè)成熟度指標(biāo)NEWPLANT，它度量了前五年內(nèi)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)、工廠和安裝設(shè)備的百分?jǐn)?shù)。24技術(shù)時(shí)機(jī)當(dāng)知識的貼近程度較低〔例如學(xué)習(xí)更加困難〕時(shí)，知識的相關(guān)性〔例如數(shù)量〕應(yīng)該對研發(fā)強(qiáng)度有更大的正向影響。因此，度量4個(gè)根底科學(xué)領(lǐng)域相關(guān)性的變量的估計(jì)系數(shù)應(yīng)該超過度量7個(gè)應(yīng)用科學(xué)領(lǐng)域相關(guān)性的變量。當(dāng)與根底科學(xué)和應(yīng)用科學(xué)相關(guān)的所有技術(shù)時(shí)機(jī)分別變化時(shí)，其對研發(fā)支出的影響。與應(yīng)用科學(xué)相關(guān)的技術(shù)時(shí)機(jī)增強(qiáng)了作用，與之相比，與根底科學(xué)相關(guān)的技術(shù)時(shí)機(jī)引發(fā)了更多的研發(fā)。結(jié)果25可專用性學(xué)習(xí)難度調(diào)節(jié)知識溢出的作用在學(xué)習(xí)難度更大的產(chǎn)業(yè)中，與溢出有關(guān)的正向吸收動(dòng)機(jī)更高。其次，市場集中度與可專用性水平之間存在顯著的正向交互作用〔p