最高管理者過(guò)程對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)審核提示5.1管理承諾最高管理者對(duì)本組織內(nèi)部實(shí)施質(zhì)量管理并持續(xù)改進(jìn)的下列活動(dòng)能否提供證據(jù)：——通過(guò)適當(dāng)?shù)姆绞绞菇M織明確滿(mǎn)足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性；——制定質(zhì)量方針和目標(biāo)；—一進(jìn)行管理評(píng)審；一一提供滿(mǎn)足體系運(yùn)行要求的資源。本條款是對(duì)最高管理者審核時(shí)的總要求，應(yīng)通過(guò)對(duì)最高管理者在以下方面的全面審核，進(jìn)行綜合判斷：——最高管理者是否通過(guò)有效的手段使職工明確本企業(yè)的產(chǎn)品及質(zhì)量管理活動(dòng)的最終目的是滿(mǎn)足顧客和法律法規(guī)要求并持續(xù)改進(jìn)；——質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的制定，見(jiàn)5.3和5.4.1條款；——進(jìn)行管理評(píng)審，見(jiàn)5.6條款；——提供資源，見(jiàn)6.1條款；5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)最高管理者是否已采取措施使員工明確所有質(zhì)量活動(dòng)都應(yīng)以滿(mǎn)足顧客的需求和法律法規(guī)的要求為目的。1．最高管理者采取了哪些措施使員工明確了滿(mǎn)足顧客要求和法律法規(guī)要求是一切質(zhì)量活動(dòng)的依據(jù)和根本目的；2．企業(yè)在各種質(zhì)量管理制度中是否規(guī)定了如何明確建設(shè)單位在各階段的要求并將其轉(zhuǎn)化為各工作過(guò)程的要求；3．建設(shè)單位在質(zhì)量管理各階段中提出的要求是否能得以滿(mǎn)足；4．企業(yè)是否在質(zhì)量管理體系運(yùn)行的各個(gè)階段收集建設(shè)單位或社會(huì)的需求信息，并將其轉(zhuǎn)化為本公司各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)的依據(jù)。5.3質(zhì)量方針1．質(zhì)量方針是否形成文件；內(nèi)容是杏滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)的要求。2．質(zhì)量方針及其含義是否在組織各職能層次得到充分溝通、正確理解。3．．最高管理者對(duì)質(zhì)量方針能否持續(xù)地作為組織質(zhì)量的宗旨進(jìn)行的評(píng)審。1．最高管理者是否制定了與本企業(yè)宗旨相一致、又反映建筑施工的行業(yè)特點(diǎn)的質(zhì)量方針；2．質(zhì)量方針是否指出了企業(yè)質(zhì)量發(fā)展方向的總原則，并提供了制定和評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)的框架；3．質(zhì)量方針是否體現(xiàn)了對(duì)滿(mǎn)足顧客和法律法規(guī)要求的承諾，是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的思想；4.采用什么措施使企業(yè)員工對(duì)質(zhì)量方針充分理解，深入人心，員工如何將質(zhì)量方針的要求與本職工作相結(jié)合；5．是否跟蹤質(zhì)量方針的實(shí)施，在質(zhì)量管理不斷改進(jìn)的過(guò)程中或質(zhì)量管理體系發(fā)生變更時(shí)，最高管理者是否對(duì)質(zhì)量方針能繼續(xù)適應(yīng)體系的要求作出評(píng)價(jià)，使其持續(xù)地適應(yīng)企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境變化；6．質(zhì)量方針、目標(biāo)的修改是否符合規(guī)定的步驟。5.4.1質(zhì)量目標(biāo)1．是否制定基于質(zhì)量方針的質(zhì)量目標(biāo)，并在相關(guān)層次和職能上落實(shí)；2．質(zhì)量目標(biāo)內(nèi)容是否包括了滿(mǎn)足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容；3．組織所確定的質(zhì)量目標(biāo)是否按照所落實(shí)和分解的情況得以實(shí)現(xiàn)。1．是否制定了可測(cè)量的質(zhì)量目標(biāo)，是否確定了質(zhì)量目標(biāo)測(cè)量的要求；2．質(zhì)量目標(biāo)是否能體現(xiàn)：——滿(mǎn)足建設(shè)單位和法律法規(guī)要求；——工程質(zhì)量的目標(biāo)；——質(zhì)量管理體系運(yùn)行和工程質(zhì)量改進(jìn)的目標(biāo)。3．根據(jù)質(zhì)量目標(biāo)在企業(yè)各管理層次的落實(shí)或分解，最高管理者是否對(duì)質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)；4．質(zhì)量目標(biāo)是否在各相關(guān)層次上分解，尤其是基層單位如：分公司、項(xiàng)目部有否明確的質(zhì)量目標(biāo)，項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)與公司質(zhì)量目標(biāo)是否一致，并應(yīng)滿(mǎn)足合同要求；5．按照部門(mén)和層次展開(kāi)的質(zhì)量目標(biāo)之間是否有嚴(yán)密的邏輯結(jié)構(gòu)，以確保實(shí)現(xiàn)企業(yè)總的質(zhì)量目標(biāo)；6．各職能部門(mén)、各管理層次是否明確本部門(mén)、本層次工作的目標(biāo)；7．企業(yè)所制定質(zhì)量目標(biāo)以及對(duì)質(zhì)量目標(biāo)的評(píng)審是否以質(zhì)量方針為框架。5.4.2質(zhì)量管理體系策劃l．最高管理者是否對(duì)本組織的質(zhì)量管理體系進(jìn)行策劃，并滿(mǎn)足質(zhì)量目標(biāo)及4.1條款的要求。2.在對(duì)于質(zhì)量管理體系的調(diào)整過(guò)程中，是否能確保質(zhì)量管理體系始終滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)要求并覆蓋質(zhì)量管理體系所涉及的產(chǎn)品和過(guò)程；1．最高管理者是否直接領(lǐng)導(dǎo)質(zhì)量管理體系的策劃，質(zhì)量管理體系策劃時(shí)是否以本企業(yè)的質(zhì)量方針為原則。2．質(zhì)量策劃是否確定了：——質(zhì)量目標(biāo)；——質(zhì)量管理體系的過(guò)程；——質(zhì)量管理體系所需的文件和記錄；——質(zhì)量管理體系所需的各類(lèi)資源；——實(shí)施質(zhì)量策劃結(jié)果所需的職能分配，以及職責(zé)、權(quán)限和人員培訓(xùn)。3．當(dāng)質(zhì)量管理體系發(fā)生變化時(shí)，最高管理者是否為質(zhì)量管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求及質(zhì)量方針進(jìn)行策劃，策劃結(jié)果是否得以落實(shí)。5.5職責(zé)、權(quán)限與溝通1．是否根據(jù)質(zhì)量管理體系的過(guò)程要求，明確了職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系并傳達(dá)到過(guò)程有關(guān)的人員；2．管理者代表是否被明確了職責(zé)和權(quán)限并能履行規(guī)定的職責(zé)；3．是否在組織內(nèi)部建立關(guān)于質(zhì)量管理體系運(yùn)行有效性的溝通機(jī)制。1．是否有清楚明確的規(guī)定確定了組織的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系，包括管理者代表的職責(zé)；2．企業(yè)各層次的職責(zé)、權(quán)限是否協(xié)調(diào)有序；3．各層次、部門(mén)內(nèi)部職責(zé)是否得以落實(shí)；4．各層次及各部門(mén)的職責(zé)是否與所確定的質(zhì)量目標(biāo)一致；5．企業(yè)內(nèi)部員工是否明確本崗位的職責(zé)及其與其他崗位的職責(zé)關(guān)系；6．職責(zé)、權(quán)限調(diào)整時(shí)是否有明確的渠道可以使員工得知；7．質(zhì)量管理體系實(shí)際運(yùn)行中的質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限與組織所規(guī)定的是否一致；8．管理者代表是否負(fù)責(zé)了質(zhì)量管理體系的建立過(guò)程，采取了哪些措施使企業(yè)職工認(rèn)識(shí)到自身的質(zhì)量活動(dòng)應(yīng)以滿(mǎn)足顧客、法律法規(guī)的要求為原則；9．是否在企業(yè)部門(mén)之間、各管理層次之間(橫向和縱向)，建立并執(zhí)行了有關(guān)質(zhì)量管理體系有效性的信息溝通機(jī)制；是否包括了產(chǎn)品、過(guò)程和質(zhì)量管理體系有效性等各方面的信息；10.是否有由于內(nèi)部溝通不適當(dāng)?shù)脑驅(qū)е碌馁|(zhì)量管理體系問(wèn)題或工程質(zhì)量問(wèn)題。5.6管理評(píng)審1．最高管理者是否對(duì)質(zhì)量管理體系按照策劃的時(shí)間間隔避行評(píng)審；2．評(píng)審的輸入、輸出是否滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)的要求以便正確評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體；3．管理評(píng)審的結(jié)論是否符合實(shí)際，并能確定質(zhì)量管理體系的改進(jìn)需求。1．企業(yè)最高管理者是否安排了對(duì)質(zhì)量管理體系的評(píng)審時(shí)間間隔；2．是否有明確的評(píng)審記錄證實(shí)：——評(píng)審時(shí)考慮了：內(nèi)外部質(zhì)量審核結(jié)果；建設(shè)單位(或監(jiān)理單位)對(duì)工程質(zhì)量的反饋意見(jiàn)；市場(chǎng)對(duì)工程質(zhì)量的需求情況；質(zhì)量管理各過(guò)程的運(yùn)行情況及工程質(zhì)量的情況；已實(shí)施的糾正和預(yù)防措施的情況；對(duì)以往管理評(píng)審確定的改進(jìn)要求的落實(shí)、跟蹤情況；質(zhì)量管理體系的調(diào)整對(duì)質(zhì)量管理體系所產(chǎn)生的影響；來(lái)自各方的對(duì)質(zhì)量管理體系改進(jìn)