長風破浪會有時，直掛云帆濟滄海。其他財經(jīng)考試-期貨從業(yè)筆試（2018-2023年）真題摘選含答案（圖片大小可自由調(diào)整）卷I一.參考題庫(共30題)1.浮動盈虧2.利用股指期貨進行套期保值需要買賣的期貨合約數(shù)量由（）決定。A、現(xiàn)貨股票的β系數(shù)B、期貨合約規(guī)定的量數(shù)C、期貨指數(shù)點D、期貨股票總價值3.下列關(guān)于倉單質(zhì)押表述正確的是（）。A、質(zhì)押物價格波動越大，質(zhì)押率越低B、質(zhì)押率可以高于100％C、出質(zhì)人擁有倉單的部分所有權(quán)也可以進行質(zhì)押D、為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營周轉(zhuǎn)提供長期融資4.如果待售合同的數(shù)量超過了買家的數(shù)量，你有（）A、支撐位/支持水平B、賣出壓力（拋售壓力）C、購買壓力D、配置稠密區(qū)（震蕩區(qū)；密集區(qū)）5.證券公司有下列（）行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。A、代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割B、收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金C、為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保D、代客戶下達交易指令6.在其他因素不變的情況下，如果預期通貨膨脹上升，則國債期貨價格下跌。7.我國期貨交易所的會員必須是中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織（）。8.滬深300指數(shù)期貨合約中，合約價值"300元*滬深300指數(shù)"，其中300元是指交易單位。（）9.什么叫當日無負債結(jié)算制度？10.我國衍生品除了可以在期貨交易所進行交易外，還可以在經(jīng)國務院及其衍生品監(jiān)督管理部門批準的證券交易所掛牌交易。（）11.在價差套利中，套利指令通常不需要標明買賣各個期貨合約的具體價，而是標注兩個合約價差。（）12.通過使用權(quán)益類衍生品工具，可以從結(jié)構(gòu)上優(yōu)化資產(chǎn)組合，包括（）。A、改變資產(chǎn)配置B、投資組合的再平衡C、現(xiàn)金管理D、久期管理13.供貨方已經(jīng)跟需求方簽訂好現(xiàn)貨供貨合同，將來交貨，但供貨方此時尚未購進貨源，擔心日后購進貨源時價格上漲，穩(wěn)妥的辦法是進行買入套期保值。（）14.期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要。（）15.境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和（），制定，報國務院批準后施行。A、國務院商務主管部門B、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)C、工商行政管理部門D、外匯管理部門16.下列屬于系統(tǒng)性因素事件的是（）。A、中央銀行采取寬松的貨幣政策B、智利銅礦區(qū)域突發(fā)地震C、“黑天鵝”事件D、戰(zhàn)爭或地緣政治的發(fā)生17.擔心股市下跌，可（）進行套期保值。A、賣出股指期貨合約B、買入股指期貨合約C、平倉股指期貨合約18.期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應當加入期貨業(yè)協(xié)會，期貨業(yè)協(xié)會不以營利為目的，無需繳納會員費。（）19.采購經(jīng)理人指數(shù)20.平倉是指期貨交易者買入或賣出與其所持期貨合約的品種、數(shù)量及交割月份相同但交易方向相反的期貨合約，了結(jié)期貨交易的行為。平倉的交易方向與開倉相反。（）21.下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（）。A、進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C、中國證監(jiān)會禁止的其他行為D、誠實守信，恪盡職守22.下列數(shù)據(jù)價格形態(tài)中的不屬于反轉(zhuǎn)形態(tài)的是（）。A、頭肩形、雙重頂（M頭）B、雙重底（W底）、三重頂、三重底C、圓弧頂、圓弧底、V形形態(tài)D、三角形態(tài)、矩形形態(tài)23.當市場價格低于均衡價格，投機者低價買入合約；當市場價格高于均衡價格，投機者高價賣出合約，從而最終使供求趨向平衡。投機者的這種做法可以起到（）的作用。A、承擔價格風險B、促進價格發(fā)現(xiàn)C、減緩價格波動D、提高市場流動性24.場外期權(quán)合約標準化，交易品種多樣、形式靈活、規(guī)模巨大。（）25.期貨投資基金制定的風險控制基本原則有（）A、回避B、減少C、轉(zhuǎn)移D、共擔26.期貨公司不得為股指期貨投資者適當性測試得分低于（）的投資者申請開立股指期貨交易。A、60分B、65分C、70分D、80分27.我國期貨交易所的會員只能是（）。A、境內(nèi)登記注冊的機構(gòu)B、境內(nèi)登記注冊的法人C、法人D、自然人或法人28.某期貨公司接受客戶甲委托為其進行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn)，認為大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買人大豆期貨合約50手。但期貨公司認為有下跌的風險，擅自做主沒有為甲下達交易指令。在該案例中該期貨公司應受到（）懲罰。A、責令改正，給予警告，沒收違法所得，井處違法所得3倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處5萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證B、責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處30萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓C、責令改正，給予瞢告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上20萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)耀頓D、責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)控頓29.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。A、予以警告，并處以1萬元以下罰款B、予以警告，并處以3萬元以下罰款C、予以警告，并處以1萬元以上3萬元以下罰款D、予以警告，并處以3萬元以卜5萬元以下罰款30.杠桿收購(leveragedbuyout)卷I參考答案一.參考題庫1.參考答案: 合約為平倉時，以合約成交價對比當前市場價格或收盤后的結(jié)算價，而產(chǎn)生的盈利或虧損。2.參考答案:A,C,D3.參考答案:A4.參考答案:B5.參考答案:A,B,C,D6.參考答案:正確7.參考答案:正確8.參考答案:錯誤9.參考答案:當日無負債結(jié)算制度，其原則是結(jié)算部門在每日交易結(jié)束后，按當日結(jié)算價對會員和投資者結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應增加或減少保證金。交易結(jié)束后，一旦會員或投資者的保證金余額低于規(guī)定的標準時，將會收到追加保證金的通知，兩者的差額即為追加保證金金額。10.參考答案:正確11.參考答案:正確12.參考答案:A,B,C13.參考答案:正確14.參考答案:正確15.參考答案:A,B,D16.參考答案:A,C17.參考答案:A18.參考答案:錯誤19.參考答案: 反映制造業(yè)在生產(chǎn)、訂單、價格、雇員、交貨等各方面綜合發(fā)展狀況的晴雨表。20.參考答案:正確21.參考答案:D22.參考答案:D23.參考答案:C24.參考答案:錯誤25.參考答案:A,B,C,D26.參考答案:D27.參考答案:B28.參考答案:D29.參考答案:B30.參考答案: 其本質(zhì)是舉債收購，即以債務資本為主要融資工具，這些債務資本多以獵物公司資產(chǎn)為擔保而得以籌集。卷II一.參考題庫(共30題)1.2010年，我國國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）現(xiàn)價總量初步核實數(shù)為401202億元，比往年核算數(shù)增加3219億元，按不變價格計算的增長速度為10．4%，比初步核算提高0．1個百分點，據(jù)此回答。這是由國家統(tǒng)計局在2011年（）月公開發(fā)布的。A、4B、7C、9D、112.甲期貨經(jīng)紀公司違背受托義務，擅自運用客戶張三的資金，情節(jié)嚴重。對此，應當（）。A、對甲公司判處罰金B(yǎng)、對甲公司的直接負責的主管人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金C、對甲公司的其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金D、對甲公司的直接負責的主管人員，處3年以上10年以下有期徒刑3.在非交易時間下單會出現(xiàn)什么情況，如何處理？4.程序化交易5.每10份交易合同中就一份能夠交割。6.某期貨公司2009年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規(guī)事件的影響而不予批準？（）A、不受影響，應當予以批準B、受影響，應當不予批準C、受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準D、不受影響，應當予以批準，但結(jié)算業(yè)務范圍應當受到限制7.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商有下列（）行為的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。A、拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查B、未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料C、提供的軟件資料有虛假、重大遺漏D、擅自從事期貨業(yè)務8.關(guān)于期貨投機追加投資額的說法中，正確的是（）。A、持倉頭寸獲利后立即平倉，不再追加投資B、持倉頭寸獲利后追加的投資額應等于上次的投資額C、持倉頭寸獲利后追加的投資額應小于上次的投資額D、持倉頭寸獲利后追加的投資額應大于上次的投資額9.中國金融期貨交易所是以會員制形式成立的。（）10.趙某是信達期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問題，不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應當（）。A、在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動B、參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓C、自我反省，公開道歉D、向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為11.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會員制期貨交易所和公司制期貨交易所都設總經(jīng)理一職。（）12.期權(quán)交易的絕大部分均是通過履約平倉的方式進行的。（）13.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當給予（）。A、市場禁入B、紀律懲戒C、警告D、罰款14.某投資者以資產(chǎn)S作標的構(gòu)造牛市看漲價差期權(quán)的投資策略（即買入1單位C1，賣出1單位C2），具體信息如下表所示。若其他信息不變，同一天內(nèi)，市場利率一致向上波動10個基點，則該組合的理論價值變動是（）。 A、0．00073B、0．0073C、0．073D、0．7315.5月10日，某鋁業(yè)公司為防止現(xiàn)貨市場鋁價下跌，于是以3000元／噸賣出9月份交割的鋁期貨合約進行套期保值。同時，為了防止鋁價上漲造成的期貨市場上的損失，于是以60元／噸的權(quán)利金，買入9月份執(zhí)行價格為2950元／噸的鋁看漲期權(quán)合約。到了9月1日，期貨價格漲到3280元／噸，若該企業(yè)執(zhí)行期權(quán)，并按照市場價格將期貨部位平倉，則該企業(yè)在期貨、期權(quán)市場上的交易結(jié)果是（）元／噸。（忽略傭金成本）A、凈盈利20B、凈虧損10C、凈盈利10D、凈虧損2016.期貨公司辦理下列（）事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準。A、變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍B、變更注冊資本C、設立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)D、變更住所或者營業(yè)場所17.期貨交易所向會員收取的保證金，不得（）。A、查封B、凍結(jié)C、扣劃D、強制執(zhí)行18.滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為（）。A、100B、200C、300D、3019.根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，客戶可以通過（）向期貨公司下達交易指令。A、書面B、電話C、互聯(lián)網(wǎng)D、傳真20.某交易者在5月30日買人1手9月份銅合約，價格為17520元/噸，同時賣出1手11月份銅合約，價格為17570元/噸，7月30日，該交易者賣出1手9月份銅合約，價格為17540元/噸，同時以較高價格買入1手11月份銅合約，已知其在整個套利過程中凈虧損100元，且交易所規(guī)定，1手：5噸，試推算7月30日的11月份銅合約價格（）。A、17610元/噸B、17620元/噸C、17630元/噸D、17640元/噸21.中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。A、巡視員B、督察員C、審計員D、管理員22.使用期貨投資者保障基金前，（）應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。A、保障基金管理機構(gòu)B、中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)C、期貨交易所D、期貨公司保證金監(jiān)控中心23.在股指期貨投資者適當性制度中，投資者申請開立股指期貨交易編碼時，提供的本人工資流水單應當為銀行出具的近期連續(xù)（）個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單或代發(fā)工資活期存折流水等。A、12B、6C、3D、124.某套利者以4326元／噸的價格買入1月的螺紋鋼期貨，同時以4570元／噸的價格賣出5月的螺紋鋼期貨。持有一段時間后，該套利者以4316元／噸的價格將1月合約賣出平倉，同時以4553元／噸的價格將5月合約買入平倉，則（）。A、套利交易后每噸螺紋鋼虧損10元B、套利交易后每噸螺紋鋼虧損7元C、套利交易后每噸螺紋鋼盈利7元D、套利交易后每噸螺紋鋼盈利17元25.下列關(guān)于公司制期貨交易所說法正確的是（）。A、公司制交易所最主要的特點是以營利為目標，追求交易所利潤最大化B、公司制交易所對場內(nèi)交易承擔擔保責任C、公司制交易所董事會是公司制期貨交易所的常設機構(gòu)D、公司制交易所實行自收自支、自負盈虧26.財政部依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。（）27.滬深300股指期貨季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準價的±10％。（）28.期貨