ISO/IEC27001:2022“第5章：領導作用”解讀和應用指導材料ISO/IEC27001:2022《信息安全、網絡安全和隱私保護-信息安全管理體系-要求》“第5章：領導作用”解讀和應用指導材料領導作用領導作用和承諾最高管理者總體責任概述最高管理者定義：指負責在最高層次指導和控制組織的個人或小組；最高管理者的總體責任：最高管理者對信息安全管理體系（ISMS）負有總體責任。他們需以類似于管理組織其他領域的方式來指導ISMS，例如分配和監(jiān)視預算；權限委派與資源提供：盡管最高管理者可以委派組織中的某些權限，并為實際執(zhí)行與信息安全和ISMS相關的活動提供必要資源，但他們仍然保留對ISMS的總體責任?！臼纠f明】例如，在一個規(guī)模較大的組織中，ISMS的實施和運營可能由某個特定的業(yè)務部門負責。在這種情況下，該業(yè)務部門的領導或領導團隊將作為最高管理者，對ISMS承擔總體責任。最高管理者證實其領導作用和承諾領導與承諾的重要性：領導和承諾是有效實施信息安全管理體系（ISMS）的關鍵因素。最高管理者應通過以下活動，證實其對信息安全管理體系的領導和承諾：確保建立信息安全方針和信息安全目標，并與組織戰(zhàn)略方向一致：體現(xiàn)了最高管理者對信息安全重要性的認識，并確保信息安全管理與組織的整體發(fā)展方向保持一致；確保將ISMS要求整合到組織過程中。根據(jù)組織的具體情況來考慮如何進行整合。例如，組織可以將實施相應要求的責任委派給被任命的過程責任人（個人或小組），還可能需要最高管理者的支持，以克服組織內對流程和控制變更的阻力；確保有效的ISMS所需資源的可用性，所需資源包括財務、人員、設施和技術基礎設施，這取決于組織的環(huán)境，如規(guī)模、復雜性以及內部和外部要求。管理評審應提供有關資源是否充足的信息，以便最高管理者能夠根據(jù)需要進行調整和優(yōu)化；溝通有效的信息安全管理和符合信息安全管理體系要求的重要性。最高管理者宜溝通組織內信息安全管理的需求和符合ISMS要求的需求。這可通過提供實際示例來說明組織環(huán)境的實際需求，以及通過溝通信息安全要求的方式來實現(xiàn)；確保信息安全管理體系達到預期結果。最高管理者應通過支持實施信息安全管理流程，特別是通過請求和評審有關ISMS的狀態(tài)和有效性的報告（見5.3b））來確保ISMS達到預期結果。該報告可以來源于測量報告（見6.2b）和9.1a））、管理評審報告和審核報告。最高管理者還可以為參與ISMS的關鍵人員設定績效目標；指導并支持相關人員為信息安全管理體系的有效性做出貢獻。最高管理者宜指導并支持組織內直接參與信息安全和ISMS的相關人員，否則可能會對ISMS的有效性產生負面影響。最高管理者的反饋可以包括計劃開展的活動如何與組織的戰(zhàn)略需求保持一致、如何在ISMS中確定不同活動的優(yōu)先級；促進持續(xù)改進。最高管理者還參與管理評審（見9.3），并推動持續(xù)改進（見10.2）。最高管理者宜在管理評審期間評估資源需求，為持續(xù)改進和監(jiān)視所策劃活動的有效性設定目標；支持其他相關管理角色，以證實其在職責范圍內的領導。最高管理者應支持承擔了信息安全管理相關角色和責任的人員，使他們有動力和能力來指導和支持其所在部分的信息安全活動。最高管理者證實其領導作用和承諾應開展的活動與ISO/IEC27001條款關系最高管理者要求涉及ISMS相關活動對應ISO/IEC27001:2022條款a)確保建立信息安全方針和信息安全目標，并與組織戰(zhàn)略方向一致-制定并發(fā)布信息安全方針和目標文件-確保信息安全方針和目標與組織整體戰(zhàn)略相一致-定期審查和更新信息安全方針和目標，確保其持續(xù)與組織戰(zhàn)略對齊5.2方針/6.2信息安全目標及其實現(xiàn)規(guī)劃b)確保將ISMS要求整合到組織過程中-識別組織的關鍵過程和活動，并將ISMS要求融入其中-委派過程責任人負責實施和監(jiān)控ISMS要求-提供必要的支持和資源，克服流程和控制變更的阻力4.4信息安全管理體系/6.1應對風險和機會的措施/6.3針對變更的策劃c)確保有效的ISMS所需資源的可用性-確定ISMS實施和運營所需的資源，包括財務、人員、設施和技術基礎設施－在管理評審中評估資源的充足性，并根據(jù)需要進行調整和優(yōu)化－確保資源的合理分配和有效利用，以支持ISMS的持續(xù)改進7.1資源d)溝通有效的信息安全管理和符合信息安全管理體系要求的重要性-通過內部溝通渠道傳達信息安全管理的需求和符合ISMS要求的重要性-提供實際示例來說明組織環(huán)境的實際需求，并溝通信息安全要求-鼓勵員工參與信息安全活動，增強整體信息安全意識和行為7.3意識/7.4溝通e)確保信息安全管理體系達到預期結果-定期請求和評審有關ISMS狀態(tài)和有效性的報告-設定參與ISMS的關鍵人員的績效目標，并監(jiān)控其實現(xiàn)情況-根據(jù)報告結果和績效目標，采取必要的措施來改進和優(yōu)化ISMS9.1監(jiān)視、測量、分析和評價/9.3管理評審f)指導并支持相關人員為信息安全管理體系的有效性做出貢獻-提供指導和支持給直接參與信息安全和ISMS的相關人員-確保計劃開展的活動與組織的戰(zhàn)略需求保持一致－確定不同活動的優(yōu)先級，并在ISMS中進行有效協(xié)調和整合5.3組織的角色、責任和權限/8.1運行策劃和控制g)促進持續(xù)改進-參與管理評審，評估ISMS的績效和持續(xù)改進的需求－設定持續(xù)改進的目標，并監(jiān)控其實現(xiàn)情況－提供必要的資源和支持，推動持續(xù)改進活動的實施10.2持續(xù)改進h)支持其他相關管理角色，以證實其在職責范圍內的領導-給予承擔了信息安全管理相關角色和責任的人員必要的支持和認可-鼓勵他們積極參與和指導其所在部分的信息安全活動-確保他們有足夠的動力和能力來履行其信息安全管理的職責5.3組織角色、職責和權限大型組織中的領導作用強化大型組織的ISMS領導強化：在大型組織中，可以通過控制和指導組織內的人或小組來加強ISMS的領導作用和承諾。最高管理者的支持機制：這些被控制和指導的人或小組，可以為ISMS范圍內的最高管理者提供支持，協(xié)助其更好地發(fā)揮領導職能，并確保對ISMS的有效承諾得以實現(xiàn)?！臼纠和獠肯嚓P方參與和資源分配一致性】舉例來說，當ISMS的外部相關方被納入信息安全目標和風險準則的決策過程，并保持對ISMS信息安全結果的知情權時，這將有助于他們在資源分配時做出與ISMS要求相一致的決策，從而進一步強化領導作用和組織的整體承諾。方針總則信息安全方針的戰(zhàn)略核心地位：信息安全方針是組織ISMS的基石，它體現(xiàn)了ISMS對組織的戰(zhàn)略價值。該方針以書面形式存在，為組織內的信息安全活動提供明確的指引。它不僅闡明了組織對信息安全的期望和需求，還為如何實現(xiàn)這些需求提供了方向；信息安全方針的意圖與覆蓋范圍：信息安全方針應簡潔明了地闡述組織在信息安全方面的愿景和方向。其涵蓋的范圍可以專注于ISMS本身，也可以擴展到更廣泛的組織運營領域；信息安全方針的指導作用：信息安全方針不僅強調了ISMS對組織戰(zhàn)略的重要性，還通過成文信息為組織的信息安全實踐提供了具體指導。它詳細闡釋了如何在組織的實際運營環(huán)境中識別和處理信息安全需求；信息安全方針的一致性要求：組織內與信息安全相關的所有其他政策、程序、活動以及目標都必須與信息安全方針保持一致，以確保整個組織在信息安全方面遵循統(tǒng)一的標準和原則。這種一致性是維護組織信息安全管理體系完整性和有效性的關鍵。方針的制定最高管理者應制定信息安全方針，信息安全方針應：方針與組織宗旨的適應性：信息安全方針需與組織的整體宗旨相一致，它構成了組織信息安全管理的基礎，并體現(xiàn)了組織對實現(xiàn)信息安全目標、滿足相關要求以及持續(xù)改進信息安全管理體系的堅定承諾；方針中的信息安全目標：方針應包含具體的信息安全目標，或提供一個框架來指導如何設定這些目標。在大型組織中，高層目標由最高管理者確定，并依據(jù)方針中的框架進行細化，從而為所有相關方提供清晰的方向指引；信息安全方針為信息安全制定提供框架示例信息安全方針信息安全目標可測量的量化目標（可行時）安全為本，預防為主1.建立完善的信息安全防御體系，降低安全風險2.實現(xiàn)關鍵信息系統(tǒng)的高可用性和災備能力3.定期進行安全風險評估和漏洞掃描，及時修復安全漏洞-減少年度信息安全事件數(shù)量至X件以下-確保關鍵信息系統(tǒng)年度宕機時間不超過X小時-每年至少進行X次安全風險評估，漏洞修復率不低于X%全員參與，責任明確4.增強全員信息安全意識和技能水平5.確保各級員工明確并履行信息安全職責6.建立信息安全事件報告和處置機制，快速響應安全事件-每年至少進行X次信息安全培訓，員工參與度不低于X%-每季度進行信息安全職責考核，合格率不低于X%-信息安全事件平均響應時間不超過X小時合規(guī)守法，保障權益7.遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保合規(guī)性8.保護客戶、員工及合作伙伴的個人信息和敏感數(shù)據(jù)9.建立健全的信息安全管理制度和流程，確保規(guī)范操作-每年進行至少X次合規(guī)性檢查，確保無違規(guī)事件發(fā)生-確保個人信息泄露事件為零-信息安全管理制度和流程的執(zhí)行率不低于X%技術創(chuàng)新，持續(xù)提升10.跟蹤并應用最新的信息安全技術，提升防御能力11.定期進行信息安全培訓和演練，提高應急響應能力12.建立信息安全監(jiān)測和日志分析系統(tǒng)，實時發(fā)現(xiàn)安全威脅-每年至少引入X項新的信息安全技術或工具-每年至少進行X次信息安全演練，員工參與度不低于X%-安全威脅的平均檢測時間不超過X小時開放合作，共建安全生態(tài)13.與行業(yè)組織、監(jiān)管機構等建立合作機制，共享安全信息14.參與制定和完善行業(yè)標準，推動行業(yè)信息安全水平提升15.建立供應鏈安全管理機制，確保供應鏈信息安全-每年至少與X個行業(yè)組織或監(jiān)管機構進行信息安全合作-每年至少參與X個行業(yè)標準的制定或修訂工作-供應鏈安全審核通過率不低于X%對方針中滿足相關要求的承諾：信息安全方針應明確包含最高管理者對滿足所有適用的信息安全相關要求的承諾聲明，這表明了組織對信息安全的重視程度和決心；對方針中持續(xù)改進的承諾：方針還應包含最高管理者對支持信息安全管理體系持續(xù)改進活動的明確承諾。通過在方針中闡明這些原則，可以確保ISMS范圍內的人員充分理解和遵循這些原則；方針與組織文化的契合性：信息安全方針的制定應充分考慮組織的業(yè)務狀況、文化特點、信息安全相關的具體事項和關注點。方針的范圍和表述方式應與組織的目的和文化緊密契合，既易于理解又完整全面，以確保方針的用戶能夠認同并遵循其所確定的戰(zhàn)略方向。信息安全方針示例安全優(yōu)先，預防為主：我們將信息安全置于企業(yè)運營的首要位置，堅持預防為主的原則，通過建立健全的信息安全管理體系，提前識別和防范潛在的安全風險。全員參與，責任共擔：我們倡導全員參與信息安全管理，明確各級員工在信息安全中的職責和義務，形成全員共擔的信息安全責任體系。合規(guī)守法，保障權益：我們將嚴格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標準，保護客戶、員工和企業(yè)的合法權益，確保企業(yè)信息安全實踐符合相關要求。技術創(chuàng)新，持續(xù)提升：我們致力于利用先進的信息安全技術，不斷創(chuàng)新和完善信息安全防護措施，提升企業(yè)信息安全防護能力。開放合作，共建安全生態(tài)：我們將積極與產業(yè)鏈上下游企業(yè)、行業(yè)組織、監(jiān)管機構等開展合作與交流，共同構建開放、共享的信息安全生態(tài)環(huán)境，推動行業(yè)信息安全水平的整體提升?？焖夙憫?，有效處置：我們將建立健全的信息安全事件應急響應機制，確保在發(fā)生安全事件時能夠迅速、有效地進行處置，最大程度地減少損失和影響。形成成文信息并可用信息安全方針應形成成文信息并可獲取。本標準未限制成文信息的任何特定形式，可由組織決定合適的形式。如果組織有標準的方針模板，信息安全方針的形式宜使用該模板；信息安全方針的形式與整合性。信息安全方針可以單獨提供，也可以包含在組織的整體方針中，涵蓋多個管理體系（如質量、環(huán)境和信息安全）。無論采取何種形式，都應確保方針的完整性和一致性。方針的溝通信息安全方針應在組織內得到溝通。確保所有相關人員都能夠理解和遵循方針的要求。宜與組織內ISMS范圍內的所有人溝通信息安全方針。因此，宜使用適當?shù)母袷胶驼Z言，以便所有接收者容易理解；適當時，對相關方可用。最高管理者宜確定需與其溝通方針的相關方。信息安全方針以便于與組織的外部相關方溝通的方式進行編寫，外部相關方的示例有客戶、供方、承包商、分包方和監(jiān)管機構。如果信息安全方針可供外部相關方使用，不宜涉及保密信息。組織的崗位、職責和權限總則最高管理者確保信息安全角色、職責和權限的分配與溝通：最高管理者在組織中起著核心作用，應確保與信息安全相關的各種角色、職責和權限得到明確分配和有效溝通。應有一個清晰的層級和職責劃分，以便每個人都知道自己在信息安全管理體系（ISMS）中的角色和職責，以及他們被賦予的權限范圍；最高管理者分配職責與權限以滿足ISMS標準和報告要求。最高管理者應分配職責和權限，以符合兩項主要標準：(a)確保信息安全管理體系能夠全面符合ISO/IEC27001的要求：應通過定期評審、更新和實施必要的措施來完成，從而確保體系的持續(xù)有效性和合規(guī)性；(b)負責向最高管理層報告信息安全管理體系的績效：包括收集、分析和報告有關信息安全事件、風險、合規(guī)性和改進措施的數(shù)據(jù)，以便最高管理層能夠做出明智的決策。最高管理者授權相關人員并批準關鍵角色與職責：雖然最高管理者不必親自處理所有細節(jié)，但他們必須充分授權相關人員來執(zhí)行這些任務，并對主要角色、職責和權限的分配給予最終批準。這種授權應明確、具體，并定期進行評估和調整，以確保其持續(xù)的有效性和適應性；最高管理者可調整ISMS績效報告結構與職責分配：最高管理者也可以為組織內部的信息安全管理體系績效報告分配額外的職責和權限。他們可以根據(jù)需要調整報告結構，以確保關鍵信息能夠準確、及時地傳達給所有相關方。信息安全活動的職責分配最高管理者應分配的信息安全活動相關職責和權限，這些活動包括：協(xié)調ISMS的建立、實現(xiàn)、維護、績效報告和改進：應有人負責全面協(xié)調信息安全管理體系從建立到持續(xù)改進的所有階段，確保各個部分之間的順暢溝通和協(xié)同工作；提供信息安全風險評估和處置建議：應分配職責來定期進行信息安全風險評估，并基于評估結果提供必要的風險處置和改進建議；設計信息安全過程和體系：這涉及為組織量身打造適合的信息安全過程和體系，包括確定必要的控制措施、流程和技術架構；制定關于確定、部署和運行信息安全控制的標準：應有人負責制定和執(zhí)行關于如何確定、部署和運行信息安全控制措施的標準和準則。管理信息安全事件：包括負責響應、處置和記錄信息安全事件的職責，以及從這些事件中學習和改進的過程；評審和審核ISMS：應定期評審和審核信息安全管理體系的符合性和有效性，確保體系持續(xù)適應組織的需求和外部環(huán)境的變化。信息安全活動的職責分配至相關角色（崗位）示例職責和權限事項描述相關角色（崗位）協(xié)調ISMS的建立、實現(xiàn)、維護、績效報告和改進負責全面協(xié)調信息安全管理體系從建立到持續(xù)改進的所有階段，確保順暢溝通和協(xié)同工作ISMS協(xié)調員/管理者代表提供信息安全風險評估和處置建議定期進行信息安全風險評估，并提供基于評估結果的風險處置和改進建議風險評估專員/安全顧問設計信息安全過程和體系為組織量身打造適合的信息安全過程和體系，包括確定控制措施、流程和技術架構安全架構師/信息安全設計師制定關于確定、部署和運行信息安全控制的標準負責制定和執(zhí)行信息安全控制措施的標準和準則安全標準制定者/安全策略官管理信息安全事件負責響應、處置和記錄信息安全事件，以及從這些事件中學習和改進安全事件管理員/應急響應團隊評審和審核ISMS定期評審和審核信息安全管理體系的符合性和有效性，確保體系適應組織需求和外部環(huán)境變化ISMS審核員/內部審核團隊其他角色的信息安全職責角色定位及其信息安全職責對照表角色（崗位）角色功能概述信息安全職責內容(a)信息所有者負責特定信息或數(shù)據(jù)集