?證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)強(qiáng)化訓(xùn)練試卷B卷附答案

單選題（共60題）1、審計(jì)應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立性原則，全面覆蓋（），審計(jì)的范圍、方法和頻率應(yīng)當(dāng)與本機(jī)構(gòu)經(jīng)營規(guī)模及洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng)，審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)向董事會或者其授權(quán)的專門委員會提交。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】D2、證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括（）A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C3、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣。合格投資者是指()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C4、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)或者得到機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，采取下列（）措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】A5、取得執(zhí)業(yè)證書的證券投資基金銷售人員辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后()由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.10日B.30日C.5日D.20日【答案】A6、交易所按照（）的原則，從滿足規(guī)定的證券范圍內(nèi)選取和確定融資融券標(biāo)的證券的名單，并向市場公布。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A7、證券業(yè)從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起（）個(gè)工作日內(nèi)辦理變更登記。A.5B.7C.10D.12【答案】B8、根據(jù)《證券法》，下列說法正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③D.①③④【答案】D9、對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險(xiǎn)等級高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)等級后的（）年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。A.1B.2C.3D.4【答案】C10、（）是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。A.代銷金融產(chǎn)品B.中間介紹業(yè)務(wù)C.另類投資業(yè)務(wù)D.投資業(yè)務(wù)【答案】A11、資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，單筆認(rèn)購不少于（）萬元人民幣發(fā)行面值或者等值份額。A.100B.200C.300D.400【答案】A12、證券公司從事自營業(yè)務(wù)的主要目的是（）。A.賺取傭金B(yǎng).增加流動性C.盈利D.對沖風(fēng)險(xiǎn)【答案】C13、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D14、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中，屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。A.①②③④B.②③④⑥C.①③④⑤D.②③⑤⑥【答案】B15、A證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓。在此期間，A公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，通知出境人境管理機(jī)關(guān)依法阻止其董事出境。這樣做（）。A.合法B.不合法，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)無權(quán)限制人身自由C.無相關(guān)法規(guī)D.不合法，只有公安部門才能通知出入境管理部門【答案】A16、我國的《期貨交易管理?xiàng)l例》在哪年進(jìn)行了（）修訂。A.2016第四次B.2017第三次C.2017第四次D.2016第三次【答案】C17、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績效考核體系；建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門【答案】B18、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，（）。A.罰款10萬元以上30萬元以下B.撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得C.罰款10萬元以上50萬元以下D.罰款1萬元以上3萬元以下【答案】B19、證券公司應(yīng)當(dāng)按照穿透原則將（）作為自身的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行管理。A.①②③④B.①②④⑤C.①③④⑤D.②③④⑤【答案】A20、證券公司應(yīng)當(dāng)督促信息披露義務(wù)人按照約定向投資者披露信息，并根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定分類披露，包括（）。A.②③B.①③C.②④D.①④【答案】B21、證券公司分支機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、以下證券公司分支機(jī)構(gòu)可以做的是（）。A.經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資融券B.自行決定簽約C.自行決定開戶D.決定保證金的收取【答案】A23、合格境外投資者可以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請開立證券賬戶。名義持有人將其代理的實(shí)際投資者或基金的信息在每個(gè)季度結(jié)束后的（）個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國證監(jiān)會和證券交易所。A.8B.7C.6D.5【答案】A24、證券公司董事會風(fēng)險(xiǎn)控制委員的主要職責(zé)是對（）進(jìn)行審議并提出意見。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】A25、下列屬于行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。A.①②B.①②③C.①④D.①②③④【答案】D26、下列關(guān)于證券賬戶的開立與管理的說法，正確的有（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、IV【答案】A27、按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄。A.2B.3C.4D.5【答案】B28、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A29、根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中，不包括()A.陳述的權(quán)利B.依法聘請律師的權(quán)利C.要求舉行聽證的權(quán)利D.申辯的權(quán)利【答案】B30、下列關(guān)于基金托管人的義務(wù)，說法正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A31、證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)現(xiàn)（）目標(biāo)提供合理保證。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】C32、下列職權(quán)中，屬于股份有限公司股東大會的有（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥【答案】C33、根據(jù)《證券法》，下列尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、證券公司自營業(yè)務(wù)違反《中華人民共和國刑法》規(guī)定的行為不包括()。A.以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的B.單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操作證券交易價(jià)格C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的D.假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)【答案】D35、意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B36、（2018年真題）背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是（）。A.金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益B.復(fù)雜客體C.自然人和單位D.特殊客體【答案】A37、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C38、證券公司與其股東（或者股東的關(guān)聯(lián)方）之間不得有的行為包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過程，他的說法中不合規(guī)定的是（）。A.李明在網(wǎng)上開戶時(shí)，通過開戶代理機(jī)構(gòu)提供的第三方網(wǎng)站辦理B.李明分別通過現(xiàn)場開戶和見證開戶申請開立了2個(gè)A股賬戶C.辦理見證開戶時(shí)，證券公司委派了兩名工作人員為其辦理手續(xù)，其中一名為見證人員D.李明目前只申請開立了一個(gè)信用賬戶【答案】A40、證券研究報(bào)告可以使用的信息來源包括（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①④【答案】C41、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，需要遵循的基本原則是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D42、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須（）。A.①②B.①②④C.③④D.①②③④【答案】B43、合格境內(nèi)投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B44、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可予以的處罰有（）。A.②④B.②③C.①③D.①②【答案】C46、激發(fā)組織活力是指將文化建設(shè)與人才團(tuán)隊(duì)建設(shè)有機(jī)結(jié)合，努力打造團(tuán)結(jié)協(xié)作、多元包容的精神氛圍。其具體內(nèi)涵包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D47、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。具體情形包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C48、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人人員薪酬的說法正確的（）A.II、IVB.I、IVC.I、IIID.II、III【答案】B49、根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于流動性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的說法，正確的有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D50、下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯(cuò)誤的是()。A.董事任期屆滿，連選可以連任B.監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年C.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年D.監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任【答案】B51、除了法律及行政法規(guī)之外，證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件包括（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D52、(2019年真題)期貨交易所負(fù)責(zé)人應(yīng)由（）聘任。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.財(cái)政部C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A53、關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的估值，證券公司應(yīng)該做到的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C54、股票的發(fā)行價(jià)格不得低于（）。A.兩倍市凈率B.同行業(yè)上市公司平均市盈率C.每股凈資產(chǎn)D.票面金額【答案】D55、(2018年真題)下列選項(xiàng)中屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A56、關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票B.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票C.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票D.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票A【答案】A57、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品前，應(yīng)當(dāng)告知的下列信息中錯(cuò)誤的是（）A.利益保證承諾B.因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，