廢氣處理設(shè)備項(xiàng)目

工程組織與管理方案

目錄

一、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析...................................................2

二、行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)格局.................................................3

三、必要性分析.....................................................4

四、項(xiàng)目簡(jiǎn)介.......................................................4

五、電子招標(biāo)和投標(biāo).................................................8

六、電子開標(biāo)、評(píng)標(biāo)和中標(biāo)..........................................11

七、招標(biāo)投標(biāo)管理的基本原則........................................13

八、工程項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)...................................14

九、國(guó)際上常用的工程項(xiàng)目管理知識(shí)體系.............................18

十、工程項(xiàng)目管理的基本原理........................................23

十一、工程項(xiàng)目管理模式的選擇.....................................33

十二、工程項(xiàng)目承發(fā)包管理模式.....................................34

十三、工程項(xiàng)目的特征..............................................38

十四、工程項(xiàng)目的分類..............................................41

十五、工程項(xiàng)目職業(yè)健康安全管理相關(guān)規(guī)定...........................43

十六、工程項(xiàng)目健康、安全與環(huán)境管理的含義.........................62

十七、應(yīng)急預(yù)案和事故處理..........................................65

十八、工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段的安全管理.................................68

十九、投資估算....................................................71

建設(shè)投資估算表.....................................................73

建設(shè)期利息估算表...................................................74

流動(dòng)資金估算表.....................................................76

總投資及構(gòu)成一覽表.................................................77

項(xiàng)目投資計(jì)劃與資金籌措一覽表......................................78

二十、經(jīng)濟(jì)效益分析................................................79

營(yíng)業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表................................79

綜合總成本費(fèi)用估算表..............................................81

利潤(rùn)及利潤(rùn)分配表...................................................83

項(xiàng)目投資現(xiàn)金流量表.................................................85

借款還本付息計(jì)劃表.................................................87

一、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析

（一）增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)動(dòng)力和活力

充分發(fā)揮投資的關(guān)鍵作用、消費(fèi)的基礎(chǔ)作用和出口的促進(jìn)作用，

優(yōu)化勞動(dòng)力、資本、土地、技術(shù)、管理等要素配置，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的

均衡性、協(xié)同性和可持續(xù)性。

（二）培育壯大新興產(chǎn)業(yè)

把握產(chǎn)業(yè)發(fā)展新方向，落實(shí)《中國(guó)制造2025》，以集群化、信息

化、智能化發(fā)展為路徑，加快發(fā)展以節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)為重點(diǎn)的先進(jìn)制造

業(yè)，以信息服務(wù)業(yè)為重點(diǎn)的新興生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，以文化休閑旅游業(yè)為

重點(diǎn)的新興生活性服務(wù)業(yè)。

（三）推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)

推動(dòng)區(qū)內(nèi)具有優(yōu)勢(shì)的裝備制造、材料工業(yè)、食品工業(yè)以及生產(chǎn)性

服務(wù)業(yè)、生活性服務(wù)業(yè)圍繞生產(chǎn)技術(shù)、商業(yè)模式、供求趨勢(shì)的變化，

滿足新需求，采用新技術(shù)、新模式，實(shí)現(xiàn)優(yōu)化升級(jí)。

（四）提升創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力

加快推進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展，以企業(yè)為創(chuàng)新主體，逐步完善政策、人才和

市場(chǎng)環(huán)境，形成創(chuàng)新支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展的格局。

二、行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)格局

隨著大氣污染防治逐漸進(jìn)入細(xì)分領(lǐng)域，惡臭污染催生的治理、監(jiān)

測(cè)和監(jiān)管等領(lǐng)域的市場(chǎng)空間有望達(dá)到千億量級(jí)。就當(dāng)下的廢氣惡臭治

理行業(yè)而言，由于城市規(guī)劃布局不盡合理，相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系尚不完

善，廢氣惡臭治理技術(shù)有待提升，多數(shù)臭氣污染源分布較為分散，因

此從事廢氣治理的企業(yè)難以實(shí)現(xiàn)大規(guī)模發(fā)展，行業(yè)集中度較低。此外,

由于環(huán)保行業(yè)初期進(jìn)入門檻較低，現(xiàn)有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體工藝水平參差不

齊，大部分企業(yè)技術(shù)水平較低；而廢氣惡臭治理屬于環(huán)保行業(yè)細(xì)分領(lǐng)

域，市場(chǎng)內(nèi)企業(yè)數(shù)量有限，行業(yè)整體市場(chǎng)化程度較低，行業(yè)缺乏領(lǐng)導(dǎo)

者企業(yè)。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，居民生活水平的提高和環(huán)保意識(shí)

的增強(qiáng)，廢氣惡臭治理市場(chǎng)不斷擴(kuò)容，行業(yè)內(nèi)的骨干企業(yè)實(shí)現(xiàn)了快速

的發(fā)展，楚環(huán)科技的訂單、收入均實(shí)現(xiàn)了較大幅度的提升，成為除臭

領(lǐng)域具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)。

三、必要性分析

1、提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)力

項(xiàng)目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，補(bǔ)充

流動(dòng)資金將提高公司應(yīng)對(duì)短期流動(dòng)性壓力的能力，降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用

水平，提升公司盈利能力，促進(jìn)公司的進(jìn)一步發(fā)展。同時(shí)資金補(bǔ)充流

動(dòng)資金將為公司未來成為國(guó)際領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)服務(wù)商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅(jiān)實(shí)支

持，提高公司核心競(jìng)爭(zhēng)力。

四、項(xiàng)目簡(jiǎn)介

（一）項(xiàng)目單位

項(xiàng)目單位：XXX投資管理公司

（二）項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)

本期項(xiàng)目選址位于XXX,占地面積約27.00畝。項(xiàng)目擬定建設(shè)區(qū)域

地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件

完備，非常適宜本期項(xiàng)目建設(shè)。

（三）建設(shè)規(guī)模

該項(xiàng)目總占地面積18000.00nf（折合約27.00畝），預(yù)計(jì)場(chǎng)區(qū)規(guī)

劃總建筑面積30594.48肝。其中：主體工程19628.95nf,倉(cāng)儲(chǔ)工程

6056.57m2,行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施3196.08而，公共工程1712.88

2

mo

（四）項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度

結(jié)合該項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)際工作情況，XXX投資管理公司將項(xiàng)目工程的

建設(shè)周期確定為24個(gè)月，其工作內(nèi)容包括：項(xiàng)目前期準(zhǔn)備、工程勘察

與設(shè)計(jì)、土建工程施工、設(shè)備采購(gòu)、設(shè)備安裝調(diào)試、試車投產(chǎn)等。

（五）項(xiàng)目提出的理由

1、長(zhǎng)期的技術(shù)積累為項(xiàng)目的實(shí)施奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)

目前，公司已具備產(chǎn)品大批量生產(chǎn)的技術(shù)條件，并已獲得了下游

客戶的普遍認(rèn)可，為項(xiàng)目的實(shí)施奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

2、國(guó)家政策支持國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展

近年來，我國(guó)政府出臺(tái)了一系列政策鼓勵(lì)、規(guī)范產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在國(guó)

家政策的助推下，本產(chǎn)業(yè)已成為我國(guó)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略性新興

產(chǎn)業(yè)，伴隨著提質(zhì)增效等長(zhǎng)效機(jī)制政策的引導(dǎo)，本產(chǎn)業(yè)將進(jìn)入持續(xù)健

康發(fā)展的快車道，項(xiàng)目產(chǎn)品亦隨之快速升級(jí)發(fā)展。

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和城市化進(jìn)程的不斷加快，城市規(guī)劃、

工業(yè)結(jié)構(gòu)和工業(yè)布局的不盡合理所引發(fā)的惡臭事件日益增多，其中城

鎮(zhèn)污水處理廠惡臭污染物投訴案例呈上升趨勢(shì)，部分污水處理廠被新

建居住區(qū)或商業(yè)區(qū)包圍，又因?yàn)楣に嚶浜蟠嬖诔魵馍⒁莸那闆r，成為

城市中重要惡臭污染源。我國(guó)惡臭異味污染涉及的行業(yè)眾多，例如石

油化工（無機(jī)、有機(jī)含硫化合物）、精細(xì)化工（香料、涂料、染料中

的中間體和溶劑）、生物制藥（脂肪酸、硫化氫）、鋼鐵行業(yè)、畜禽

養(yǎng)殖業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)、焚燒廠、城市垃圾填埋

場(chǎng)等企業(yè)。

（六）建設(shè)投資估算

1、項(xiàng)目總投資構(gòu)成分析

本期項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金。根據(jù)謹(jǐn)

慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資12126.35萬元，其中：建設(shè)投資9470.43萬

元，占項(xiàng)目總投資的78.10%；建設(shè)期利息271.85萬元，占項(xiàng)目總投資

的2.24%；流動(dòng)資金2384.07萬元，占項(xiàng)目總投資的19.66%。

2、建設(shè)投資構(gòu)成

本期項(xiàng)目建設(shè)投資9470.43萬元，包括工程費(fèi)用、工程建設(shè)其他

費(fèi)用和預(yù)備費(fèi)，其中：工程費(fèi)用7978.15萬元，工程建設(shè)其他費(fèi)用

1293.04萬元,預(yù)備費(fèi)199.24萬元。

（七）項(xiàng)目主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)

1、財(cái)務(wù)效益分析

根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)測(cè)算，項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)后每年?duì)I業(yè)收入26300.00萬元，綜

合總成本費(fèi)用20920.83萬元，納稅總額2551.48萬元,凈利潤(rùn)

3934.75萬元，財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率24.48%,財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值7087.84萬元,

全部投資回收期5.64年。

2、主要數(shù)據(jù)及技術(shù)指標(biāo)表

主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表

序號(hào)項(xiàng)目單位指標(biāo)備注

1占地面積m218000.00約27.00畝

1.1總建筑面積m230594.48容積率1.70

1.2基底面積m210980.00建筑系數(shù)61.00%

1.3投資強(qiáng)度萬元/畝331.08

2總投資萬元12126.35

2.1建設(shè)投資萬元9470.43

2.1.1工程費(fèi)用萬元7978.15

2.1.2工程建設(shè)其他費(fèi)用萬元1293.04

2.1.3預(yù)備費(fèi)萬元199.24

2.2建設(shè)期利息萬元271.85

2.3流動(dòng)資金萬元2384.07

3資金籌措萬元12126.35

3.1自籌資金萬元6578.39

3.2銀行貸款萬元5547.96

4營(yíng)業(yè)收入萬元26300.00正常運(yùn)營(yíng)年份

”W

5總成本費(fèi)用萬元20920.83

6利潤(rùn)總額萬元5246.33

7凈利潤(rùn)萬元3934.75

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8所得稅萬元1311.58

irif

9增值稅萬元1107.06

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10稅金及附加萬元132.84

”w

11納稅總額萬元2551.48

ir”

12工業(yè)增加值萬元8490.03

13盈虧平衡點(diǎn)萬元10191.49產(chǎn)值

14回收期年5.64含建設(shè)期24個(gè)月

15財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率24.48%所得稅后

16財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值萬元7087.84所得稅后

五、電子招標(biāo)和投標(biāo)

（一）電子招標(biāo)

確定交易平臺(tái)。招標(biāo)人或者其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其使用

的電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺(tái)注冊(cè)登記，選擇使用除招標(biāo)人或招標(biāo)代理機(jī)

構(gòu)之外第三方運(yùn)營(yíng)的電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺(tái)的，還應(yīng)當(dāng)與電子招標(biāo)投

標(biāo)交易平臺(tái)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂使用合同，明確服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)

費(fèi)用等權(quán)利和義務(wù)，并對(duì)服務(wù)過程中相關(guān)信息的產(chǎn)權(quán)歸屬、保密責(zé)任、

存檔等依法作出約定。相關(guān)交易平臺(tái)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得以技術(shù)和數(shù)據(jù)接口

配套為由，要求潛在投標(biāo)人購(gòu)買指定的工具軟件。

（二）電子投標(biāo)

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)限制要求。電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺(tái)的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，以及與

該機(jī)構(gòu)有控股或者管理關(guān)系可能影響招標(biāo)公正性的任何單位和個(gè)人，

不得在該交易平臺(tái)進(jìn)行的招標(biāo)項(xiàng)目中投標(biāo)和代理投標(biāo)。

注冊(cè)登記和驗(yàn)證。投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在資格預(yù)審公告、招標(biāo)公告或者投

標(biāo)邀請(qǐng)書載明的電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺(tái)注冊(cè)登記，如實(shí)遞交有關(guān)信息,

并經(jīng)電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺(tái)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)驗(yàn)證。

遞交相關(guān)文件。投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)通過資格預(yù)審公告、招標(biāo)公告或者投

標(biāo)邀請(qǐng)書載明的電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺(tái)遞交數(shù)據(jù)電文形式的資格預(yù)審

申請(qǐng)文件或者投標(biāo)文件。

投標(biāo)文件加密要求。電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺(tái)應(yīng)當(dāng)允許投標(biāo)人離線

編制投標(biāo)文件，并且具備分段或者整體加密、解密功能。投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)

按照招標(biāo)文件和電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺(tái)的要求編制并加密投標(biāo)文件。

投標(biāo)人未按規(guī)定加密的投標(biāo)文件，電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺(tái)應(yīng)當(dāng)拒收并

提示。

投標(biāo)文件修改或撤回。投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)截止時(shí)間前完成投標(biāo)文

件的傳輸遞交，并可以補(bǔ)充、修改或者撤回投標(biāo)文件。投標(biāo)截止時(shí)間

前未完成投標(biāo)文件傳輸?shù)?，視為撤回投?biāo)文件。投標(biāo)截止時(shí)間后送達(dá)

的投標(biāo)文件，電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺(tái)應(yīng)當(dāng)拒收。

電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺(tái)收到投標(biāo)人送達(dá)的投標(biāo)文件，應(yīng)當(dāng)即時(shí)向

投標(biāo)人發(fā)出確認(rèn)回執(zhí)通知，并妥善保存投標(biāo)文件。在投標(biāo)截止時(shí)間前,

除投標(biāo)人補(bǔ)充、修改或者撤回投標(biāo)文件外，任何單位和個(gè)人不得解密、

提取投標(biāo)文件。

（三）發(fā)布招標(biāo)信息。招標(biāo)人或者其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在資

格預(yù)審公告、招標(biāo)公告或者投標(biāo)邀請(qǐng)書中載明潛在投標(biāo)人訪問電子招

標(biāo)投標(biāo)交易平臺(tái)的網(wǎng)絡(luò)地址和方法。依法必須進(jìn)行公開招標(biāo)項(xiàng)目的上

述相關(guān)公告應(yīng)當(dāng)在電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺(tái)和國(guó)家指定的招標(biāo)公告媒介

同步發(fā)布。招標(biāo)人或者其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將數(shù)據(jù)電文形

式的資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件加載至電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺(tái)，供潛在

投標(biāo)人下載或者查閱。

（四）信息保密要求。在投標(biāo)截止時(shí)間前，電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺(tái)

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得向招標(biāo)人或者其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)以外的任何單位和

個(gè)人泄露下載資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人名稱、數(shù)量以及

可能影響公平競(jìng)爭(zhēng)的其他信息。

（五）文件澄清方式。招標(biāo)人對(duì)資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件進(jìn)行澄清

或者修改的，應(yīng)當(dāng)通過電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺(tái)以醒目的方式公告澄清

或者修改的內(nèi)容，并以有效方式通知所有已下載資格預(yù)審文件或者招

標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人。

六、電子開標(biāo)、評(píng)標(biāo)和中標(biāo)

（一）電子開標(biāo)

開標(biāo)時(shí)間。電子開標(biāo)應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件確定的時(shí)間，在電子招標(biāo)

投標(biāo)交易平臺(tái)上公開進(jìn)行，所有投標(biāo)人均應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)在線參加開標(biāo)。

文件解密。開標(biāo)時(shí)，電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺(tái)自動(dòng)提取所有投標(biāo)文

件，提示招標(biāo)人和投標(biāo)人按招標(biāo)文件規(guī)定方式按時(shí)在線解密。解密全

部完成后，應(yīng)當(dāng)向所有投標(biāo)人公布投標(biāo)人名稱、投標(biāo)價(jià)格和招標(biāo)文件

規(guī)定的其他內(nèi)容。

因投標(biāo)人原因造成投標(biāo)文件未解密的，視為撤銷其投標(biāo)文件；因

投標(biāo)人之外的原因造成投標(biāo)文件未解密的，視為撤回其投標(biāo)文件，投

標(biāo)人有權(quán)要求責(zé)任方賠償因此遭受的直接損失。部分投標(biāo)文件未解密

的，其他投標(biāo)文件的開標(biāo)可以繼續(xù)進(jìn)行。招標(biāo)人可以在招標(biāo)文件中明

確投標(biāo)文件解密失敗的補(bǔ)救方案，投標(biāo)文件應(yīng)按照招標(biāo)文件的要求作

出響應(yīng)。

開標(biāo)記錄。電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺(tái)應(yīng)當(dāng)生成開標(biāo)記錄并向社會(huì)公

眾公布，但依法應(yīng)當(dāng)保密的除外。

（二）電子評(píng)標(biāo)

進(jìn)行在線評(píng)標(biāo)。電子評(píng)標(biāo)應(yīng)當(dāng)在有效監(jiān)控和保密的環(huán)境下在線進(jìn)

行。根據(jù)國(guó)家規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)入依法設(shè)立的招標(biāo)投標(biāo)交易場(chǎng)所的招標(biāo)項(xiàng)目,

評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的招標(biāo)投標(biāo)交易場(chǎng)所登錄招標(biāo)項(xiàng)目所

使用的電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺(tái)進(jìn)行評(píng)標(biāo)。評(píng)標(biāo)中需要投標(biāo)人對(duì)投標(biāo)文

件澄清或者說明的，招標(biāo)人和投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)通過電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺(tái)

交換數(shù)據(jù)電文。

提交評(píng)標(biāo)報(bào)告。評(píng)標(biāo)委員會(huì)完成評(píng)標(biāo)后，應(yīng)當(dāng)通過電子招標(biāo)投標(biāo)

交易平臺(tái)向招標(biāo)人提交數(shù)據(jù)電文形式的評(píng)標(biāo)報(bào)告。

（三）電子中標(biāo)

公示中標(biāo)候選人和公布中標(biāo)結(jié)果。依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目中標(biāo)

候選人和中標(biāo)結(jié)果應(yīng)當(dāng)在電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺(tái)進(jìn)行公示和公布。

發(fā)出中標(biāo)通知書。招標(biāo)人確定中標(biāo)人后，應(yīng)當(dāng)通過電子招標(biāo)投標(biāo)

交易平臺(tái)以數(shù)據(jù)電文形式向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，并向未中標(biāo)人發(fā)

出中標(biāo)結(jié)果通知書。

簽訂合同。招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)通過電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺(tái)，以數(shù)據(jù)電文

形式與中標(biāo)人簽訂合同。

異議與答復(fù)。投標(biāo)人或者其他利害關(guān)系人依法對(duì)資格預(yù)審文件、

招標(biāo)文件、開標(biāo)和評(píng)標(biāo)結(jié)果提出異議，以及招標(biāo)人答復(fù)，均應(yīng)當(dāng)通過

電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺(tái)進(jìn)行。

電子簽名。招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中的下列數(shù)據(jù)電文應(yīng)當(dāng)按照《中華人民

共和國(guó)電子簽名法》和招標(biāo)文件的要求進(jìn)行電子簽名并進(jìn)行電子存檔:

①資格預(yù)審公告、招標(biāo)公告或者投標(biāo)邀請(qǐng)書；②資格預(yù)審文件、招標(biāo)

文件及其澄清、補(bǔ)充和修改；③資格預(yù)審申請(qǐng)文件、投標(biāo)文件及其澄

清和說明；④資格審查報(bào)告、評(píng)標(biāo)報(bào)告；資格預(yù)審結(jié)果通知書和中標(biāo)

通知書；合同；國(guó)家規(guī)定的其他文件。

七、招標(biāo)投標(biāo)管理的基本原則

公開原則

即“信息透明”，就是要求工程項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)具有高的透明度，

招標(biāo)程序、投標(biāo)人的資格條件、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)標(biāo)結(jié)果、中標(biāo)結(jié)果等信

息都要公開，使每一個(gè)投標(biāo)人及時(shí)獲得有關(guān)信息，從而平等地參與投

標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)，依法維護(hù)自身的合法權(quán)益。此外，將招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)置于公開

透明的環(huán)境中，也為當(dāng)事人和社會(huì)公眾的監(jiān)督提供了基礎(chǔ)條件。

公平原則

即“機(jī)會(huì)均等”，就是要求給予所有投標(biāo)人平等的機(jī)會(huì)，使其享

有同等的權(quán)利，并履行相應(yīng)的義務(wù)，不歧視或者排斥任何一個(gè)投標(biāo)人。

公正原則

即“程序規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一”，就是要求所有招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)必須按

照規(guī)定的時(shí)間和程序進(jìn)行，對(duì)所有投標(biāo)人一視同仁，按照事先公布的

標(biāo)準(zhǔn)公正地選擇中標(biāo)人。

誠(chéng)實(shí)信用原則

即“誠(chéng)信原則”，就是要求招標(biāo)投標(biāo)當(dāng)事人以誠(chéng)實(shí)、守信的態(tài)度

行使權(quán)利、履行義務(wù)，以維持招標(biāo)投標(biāo)雙方的利益平衡，以及自身利

益與社會(huì)利益的平衡。

八、工程項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)

（一）必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目

《招標(biāo)投標(biāo)法》第三條規(guī)定：在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行下列工

程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)

的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，必須進(jìn)行招標(biāo)：

（1）大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)

目；

（2）全部或者部分使用國(guó)有資金投資或者國(guó)家融資的項(xiàng)目；

（3）使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。

（二）必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目范圍

國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的《必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目規(guī)定》中，對(duì)《招標(biāo)投標(biāo)法》

第三條規(guī)定的（二）、（三）項(xiàng)包括的范圍作了具體規(guī)定；國(guó)務(wù)院批

準(zhǔn)的《必須招標(biāo)的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目范圍規(guī)定》中，對(duì)《招標(biāo)

投標(biāo)法》第三條規(guī)定的（一）項(xiàng)包括的范圍作了具體規(guī)定：

（1）全部或者部分使用國(guó)有資金投資或者茵家融資的項(xiàng)目包括:

1）使用預(yù)算資金200萬元人民幣以上，并且該資金占投資額10%以

上的項(xiàng)目；

2）使用國(guó)有企業(yè)事業(yè)單位資金，并且該資金占控股或者主導(dǎo)地位

的項(xiàng)目。

（2）使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的項(xiàng)目包括：

1）使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國(guó)際組織貸款、援助資金的項(xiàng)

目；

2）使用外國(guó)政府及其機(jī)構(gòu)貸款、援助資金的項(xiàng)目。

（3）大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)

目，必須招標(biāo)的具體范圍包括：

1）煤炭、石油、天然氣、電力、新能源等能源基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目；

2）鐵路、公路、管道、水運(yùn)，以及公共航空和A1級(jí)通用機(jī)場(chǎng)等交

通運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目；

3）電信樞紐、通信信息網(wǎng)絡(luò)等通信基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目；

4）防洪、灌溉、排澇、引（供）水等水利基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目；

5）城市軌道交通等城建項(xiàng)目。

如果某項(xiàng)目資金來源既不屬于全部或者部分使用國(guó)有資金投資或

者國(guó)家融資，又不屬于使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金，

但該項(xiàng)目為關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)

項(xiàng)目，則該項(xiàng)目屬于依法必須進(jìn)行招標(biāo)的范圍。

(三)必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)

上述(1)至(3)項(xiàng)規(guī)定范圍內(nèi)的項(xiàng)目，其勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)

理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一

的，必須招標(biāo)：

(1)施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在400萬元人民幣以上；

(2)重要設(shè)備、材料等貨物的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在200萬元人

民幣以上；

(3)勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在1OO萬

元人民幣以上。

同一項(xiàng)目中可以合并進(jìn)行的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程

建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，合同估算價(jià)合計(jì)達(dá)到前款規(guī)定

標(biāo)準(zhǔn)的，必須招標(biāo)。

工程建設(shè)項(xiàng)目符合上述規(guī)定的范圍和標(biāo)準(zhǔn)的，必須通過招標(biāo)選擇

施工承包商、貨物供應(yīng)商以及服務(wù)商，任何單位和個(gè)人不得將依法必

須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)。

根據(jù)《必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目規(guī)定》，全國(guó)執(zhí)行統(tǒng)一的必須招標(biāo)的

項(xiàng)目范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，不再允許各省、自治區(qū)、直轄市人民政府?dāng)U大

必須招標(biāo)的項(xiàng)目范圍或縮小必須招標(biāo)的規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)。

（四）總承包招標(biāo)

招標(biāo)人可以依法對(duì)工程以及與工程建設(shè)有關(guān)的貨物、服務(wù)全部或

者部分實(shí)行總承包招標(biāo)。以暫估價(jià)形式包括在總承包范圍內(nèi)的工程、

貨物、服務(wù)，屬于依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目范圍且達(dá)到國(guó)家規(guī)定規(guī)模

標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行招標(biāo)。暫估價(jià)是指總承包招標(biāo)時(shí)不能確定價(jià)格

而由招標(biāo)人在招標(biāo)文件中暫時(shí)估定的工程、貨物、服務(wù)的金額。

（五）兩階段招標(biāo)

對(duì)技術(shù)復(fù)雜或者無法精確擬定技術(shù)規(guī)格的項(xiàng)目，招標(biāo)人可以分兩

階段進(jìn)行招標(biāo)。第一階段，投標(biāo)人按照招標(biāo)公告或者投標(biāo)邀請(qǐng)書的要

求提交不帶報(bào)價(jià)的技術(shù)建議，招標(biāo)人根據(jù)投標(biāo)人提交的技術(shù)建議確定

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求，編制招標(biāo)文件。第二階段，招標(biāo)人向在第一階段提

交技術(shù)建議的投標(biāo)人提供招標(biāo)文件，投標(biāo)人按照招標(biāo)文件的要求提交

包括最終技術(shù)方案和投標(biāo)報(bào)價(jià)的投標(biāo)文件。招標(biāo)人要求投標(biāo)人提交投

標(biāo)保證金的，應(yīng)當(dāng)在第二階段提出。

（六）可以不進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目

依法必須進(jìn)行招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目有下列情形之一的，可以不進(jìn)

行招標(biāo)：

(1)涉及國(guó)家安全、國(guó)家秘密、搶險(xiǎn)救災(zāi)或者屬于利用扶貧資金實(shí)

行以工代賑、需要使用農(nóng)民工等特殊情況，不適宜進(jìn)行招標(biāo)；

(2)需要采用不可替代的專利或者專有技術(shù)；

(3)采購(gòu)人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供；

(4)已通過招標(biāo)方式選定的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目投資人依法能夠自行建設(shè)、

生產(chǎn)或者提供；

(5)需要向原中標(biāo)人采購(gòu)工程、貨物或者服務(wù)，否則將影響施工或

者功能配套要求；

(6)國(guó)家規(guī)定的其他特殊情形。

九、國(guó)際上常用的工程項(xiàng)目管理知識(shí)體系

項(xiàng)目管理知識(shí)體系是由權(quán)威組織總結(jié)提出，并得到廣泛認(rèn)可的由

項(xiàng)目管理知識(shí)、項(xiàng)目管理工作內(nèi)容和項(xiàng)目管理工作流程標(biāo)準(zhǔn)化文件構(gòu)

成的項(xiàng)目管理知識(shí)整體。項(xiàng)目管理知識(shí)體系確立了項(xiàng)目管理領(lǐng)域的知

識(shí)基礎(chǔ)，規(guī)范了項(xiàng)目管理領(lǐng)域的內(nèi)容和范圍，為項(xiàng)目管理的理論研究

和實(shí)踐活動(dòng)提供了必要的平臺(tái)，并且是項(xiàng)目管理專業(yè)組織開展項(xiàng)目管

理專業(yè)人員資格認(rèn)證活動(dòng)的依據(jù)。目前國(guó)際上廣為流行的項(xiàng)目管理知

識(shí)體系主要有PMBOK、PRINCE2和ICBO

(-)PMBOK

PMBOK是ProjectManagementBodyofKnowledge的縮寫，即項(xiàng)

目管理知識(shí)體系，是美國(guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)(ProjectManagement

Institute,簡(jiǎn)稱PMI)為全球項(xiàng)目管理專業(yè)人士制定的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

PMB0K的主要目的在于系統(tǒng)的定義和描述項(xiàng)目管理知識(shí)體系中那些已被

普遍接受的知識(shí)體系，另一個(gè)目的是希望提供一個(gè)項(xiàng)目管理專業(yè)通用

的詞典，以便對(duì)項(xiàng)目管理進(jìn)行討論，并為對(duì)項(xiàng)目管理專業(yè)有興趣的人

員提供一個(gè)基本參考書。PMI項(xiàng)目管理知識(shí)體系對(duì)項(xiàng)目管理學(xué)科的最大

貢獻(xiàn)是它首次提出了項(xiàng)目管理知識(shí)體系的概念，首次為項(xiàng)目管理學(xué)科

建立了理論和實(shí)踐的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。

PMB0K使用了“知識(shí)領(lǐng)域”(KnowledgeAreas)的概念,將項(xiàng)目管

理需要的知識(shí)分為10個(gè)相對(duì)獨(dú)立的部分：項(xiàng)目整合管理、項(xiàng)目范圍管

理、項(xiàng)目時(shí)間管理、項(xiàng)目成本管理、項(xiàng)目質(zhì)量管理、項(xiàng)目人力資源管

理、項(xiàng)目溝通管理、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理、項(xiàng)目采購(gòu)管理和項(xiàng)目干系人管理。

上述每個(gè)知識(shí)領(lǐng)域包含若干過程(Processes),這些知識(shí)領(lǐng)域以及過

程組成整個(gè)項(xiàng)目管理知識(shí)體系框架的一個(gè)方面；另一個(gè)方面就是項(xiàng)目管

理的管理過程,包括啟動(dòng)(Initiating),計(jì)劃(Planning),執(zhí)行

(Executing)、控制(Controlling)收尾(Closing)0

(二)PRINCE2

PRINCE是ProjectInControlledEnvironment(受控環(huán)境下的項(xiàng)

目)的簡(jiǎn)稱。PRINCE2描述了以一種邏輯性的、有組織的方法，按照明

確的步驟對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行管理的方法。它不是一種工具也不是一種技巧，

而是結(jié)構(gòu)化的項(xiàng)目管理流程。20世紀(jì)70年代，英國(guó)政府就要求所有政

府的信息系統(tǒng)項(xiàng)目必須采用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理。PRINCE2最初是為

IT行業(yè)開發(fā)的，現(xiàn)在已發(fā)展成為通用于各個(gè)領(lǐng)域、各種項(xiàng)目的管理方

法。

PRINCE2中涉及8類管理要素(component)、8個(gè)管理過程

(process)以及4種管理技術(shù)(technology)。管理要素包括組織

(Organization),計(jì)劃(Plans)、控制(Controls)項(xiàng)目階段

(Stages)、風(fēng)險(xiǎn)管理(ManagementofRisk)、在項(xiàng)目環(huán)境中的質(zhì)量

(Qualityinaprojectenvironment),配置管理(Configuration

Management)以及變化控制(ChangeControl)等。8類管理要素是

PRINCE2管理的主要內(nèi)容，其管理貫穿于8個(gè)管理過程中。PRINCE2提

供從項(xiàng)目開始到項(xiàng)目結(jié)束覆蓋整個(gè)項(xiàng)目生命周期的基于過程

(process一based)的結(jié)構(gòu)化的項(xiàng)目管理方法，共包括8個(gè)過程，每個(gè)

過程描述了項(xiàng)目為何重要(Why)、項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)何在(What)、項(xiàng)目

活動(dòng)由誰負(fù)責(zé)(Who)以及這些活動(dòng)何時(shí)被執(zhí)行(When)。這8個(gè)過程是:

指導(dǎo)項(xiàng)目DirectingaProject(DP)、開始項(xiàng)目Startingupa

Project(SU)、啟動(dòng)項(xiàng)目InitiatingaProject(IP)、管理項(xiàng)目階段邊

線ManagingStageBoundaries(SB),控制一個(gè)階段Controllinga

Stage(CS)>管理產(chǎn)品交付ManagingProductDelivery(MP)>結(jié)束項(xiàng)

目ClosingaProject(CP)、計(jì)劃Planning(PL)。其中,DP和PL過程

貫穿于項(xiàng)目始終，支持其他6個(gè)過程。項(xiàng)目管理過程中常用到的一些

技術(shù)主要有基于產(chǎn)品的計(jì)劃(Product—basedplanning)變化控制

方法(ChangeControlapproach)>質(zhì)量評(píng)審技術(shù)(QualityReview

technique)以及項(xiàng)目文檔化技術(shù)(Projectfilingtechniques)o

(三)ICB

ICB(InternationalCompetenceBaseline,國(guó)際項(xiàng)目管理資質(zhì)標(biāo)

準(zhǔn))是國(guó)際項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)(InternationalProjectManagement

Association,簡(jiǎn)稱IPMA)建立的知識(shí)體系。IPMA委員會(huì)在1987年7

月14日Ljubljana會(huì)議上，確認(rèn)了IPMA項(xiàng)目管理人員專業(yè)資質(zhì)認(rèn)證

全球通用體系(ICB)的概念。ICB說明了對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理、大型項(xiàng)目計(jì)劃經(jīng)

理、項(xiàng)目群經(jīng)理及項(xiàng)目管理人員的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)的要求，包括在一個(gè)成

功的項(xiàng)目管理理論與實(shí)踐中所運(yùn)用得到的基礎(chǔ)術(shù)語(yǔ)、任務(wù)、實(shí)踐、技

能、功能、管理過程、方法、技術(shù)與工具等，以及在具體環(huán)境中應(yīng)用

專業(yè)知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行恰當(dāng)?shù)?、?chuàng)造性的、先進(jìn)的實(shí)踐活動(dòng)。IPMA于

2015年發(fā)布了ICB的最新版本——ICB4.0,作為一個(gè)全球范圍內(nèi)所有成

員國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的通用基礎(chǔ)，該版本允許各成員國(guó)有一定的空間，通過

結(jié)合本國(guó)特色，制定本國(guó)認(rèn)證國(guó)際項(xiàng)目管理專業(yè)能力素質(zhì)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)

(NCB)o

為了評(píng)價(jià)項(xiàng)目管理人員在實(shí)踐中應(yīng)用項(xiàng)目管理的總體專業(yè)能力，

ICB3.0將項(xiàng)目管理專業(yè)能力基準(zhǔn)要素分為技術(shù)能力、行為能力和環(huán)境

能力，其中技術(shù)能力要素20個(gè)，涉及專業(yè)人員從事項(xiàng)目管理所進(jìn)行的

工作內(nèi)容：行為能力要素15個(gè)，涉及管理項(xiàng)目、大型項(xiàng)目和項(xiàng)目組合

中個(gè)人以及團(tuán)體之間的人際關(guān)系；環(huán)境能力要素11個(gè)，涉及項(xiàng)目管理

與項(xiàng)目環(huán)境，尤其是長(zhǎng)期性組織間的交互作用。ICB4.0則將項(xiàng)目管理

的能力要素壓縮至29個(gè)，分為人(people)、實(shí)踐(practice)、洞察

力(perspective)三個(gè)維度。人這一維度涵蓋個(gè)體與人際層面能力，

包括：①自我反思與自我管理，②正直與可靠，③溝通，④關(guān)系與參

與，⑤領(lǐng)導(dǎo)力，⑥團(tuán)隊(duì)精神，⑦沖突與危機(jī)，⑧智謀，⑨談判，⑩結(jié)

果導(dǎo)向等10個(gè)能力要素。實(shí)踐這一維度涵蓋項(xiàng)目實(shí)施過程中所需要的

特殊方法、工具與技術(shù)，包括：①設(shè)計(jì)，②要求、目標(biāo)與利益，③范

圍，④時(shí)間，⑤組織與信息，⑥質(zhì)量，⑦財(cái)務(wù)，⑧資源，⑨采購(gòu)與合

作，⑩計(jì)劃與控制，?風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)，（g劑益相關(guān)者，?變化與變革，

包這擇與均衡等14個(gè)能力要素。洞察力這一維度涵蓋個(gè)體與項(xiàng)目環(huán)境

的交互，以引導(dǎo)相關(guān)人員、組織和社會(huì)對(duì)項(xiàng)目成功提供支付，包括：

①戰(zhàn)略，②治理、結(jié)構(gòu)與過程，③遵從、標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)章，④權(quán)力與利益,

⑤文化與價(jià)值共5個(gè)能力要素。

十、工程項(xiàng)目管理的基本原理

工程項(xiàng)目管理需要運(yùn)用各種知識(shí)、技能、手段和方法實(shí)現(xiàn)預(yù)定的

項(xiàng)目目標(biāo)。工程項(xiàng)目管理的知識(shí)、技能、手段和方法很多，并不斷發(fā)

展，但工程項(xiàng)目管理的基本原理主要是系統(tǒng)管理和過程管理。

（一）工程項(xiàng)目的系統(tǒng)管理原理

系統(tǒng)是由若干個(gè)相互作用和相互依賴的要素組合而成，且有特定

功能的整體。任何一個(gè)項(xiàng)目都是一個(gè)系統(tǒng)，具有鮮明的系統(tǒng)特征，它

是由技術(shù)、物質(zhì)、組織、行為和信息等要素組成的復(fù)雜系統(tǒng)。從系統(tǒng)

視角來看，工程項(xiàng)目管理是以項(xiàng)目為對(duì)象，運(yùn)用系統(tǒng)管理方法，通過

一個(gè)臨時(shí)性的專門的柔性組織，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行高效率的計(jì)劃、組織、指

導(dǎo)和控制，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全過程的動(dòng)態(tài)管理和項(xiàng)目目標(biāo)綜合協(xié)調(diào)和優(yōu)化

的組織管理活動(dòng)。系統(tǒng)思想和方法是項(xiàng)目管理理論形成與發(fā)展的重要

基礎(chǔ)，其科學(xué)基礎(chǔ)是系統(tǒng)論，哲學(xué)基礎(chǔ)是事物的整體觀。

1.系統(tǒng)管理的理論基礎(chǔ)

系統(tǒng)管理的理論基礎(chǔ)是系統(tǒng)工程(SystemsEngineering)o系統(tǒng)

工程是系統(tǒng)科學(xué)的實(shí)際應(yīng)用，是以大型復(fù)雜系統(tǒng)為研究對(duì)象，應(yīng)用近

代的數(shù)學(xué)方法和工具，按一定目的進(jìn)行設(shè)計(jì)、開發(fā)、管理與控制，以

期達(dá)到總體效果最優(yōu)的理論與方法。系統(tǒng)工程既是一個(gè)技術(shù)過程，也

是一個(gè)管理過程。項(xiàng)目管理中常用的關(guān)鍵路徑法、圖形網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等工

具便屬于系統(tǒng)工程的范疇。

項(xiàng)目管理是一種綜合性工作，要求每一個(gè)項(xiàng)目和產(chǎn)品過程都同其

他過程恰當(dāng)?shù)嘏浜吓c聯(lián)系，以便彼此協(xié)調(diào)。在一個(gè)過程中采取的行動(dòng)

通常會(huì)對(duì)這一過程和其他相關(guān)過程產(chǎn)生影響。例如，項(xiàng)目范圍變更通

常會(huì)影響項(xiàng)目成本，但不一定會(huì)影響溝通計(jì)劃或產(chǎn)品質(zhì)量。各過程間

的相互作用往往要求在項(xiàng)目要求(目標(biāo))之間進(jìn)行權(quán)衡。究竟如何權(quán)

衡，會(huì)因項(xiàng)目和組織而異。成功的項(xiàng)目管理包括積極地管理過程間的

相互作用，以滿足發(fā)起人、客戶和其他干系人的需求。在某些情況下,

為得到所需結(jié)果，需要反復(fù)數(shù)次實(shí)施某個(gè)過程或某組過程。工程項(xiàng)目

管理過程中，必須確立系統(tǒng)觀念，系統(tǒng)觀念體現(xiàn)于集成管理、全壽命

周期管理和界面管理等活動(dòng)之中。

2.工程項(xiàng)目系統(tǒng)的總體框架

工程項(xiàng)目系統(tǒng)主要包括目標(biāo)系統(tǒng)、行為系統(tǒng)、組織系統(tǒng)和管理系

統(tǒng)等，各系統(tǒng)之間存在著錯(cuò)綜復(fù)雜的內(nèi)在聯(lián)系，構(gòu)成了一個(gè)完整的項(xiàng)

目系統(tǒng)。

（1）工程項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)。目標(biāo)系統(tǒng)是工程項(xiàng)目所要達(dá)到的最終狀態(tài)

的描述系統(tǒng)。由于項(xiàng)目管理采用目標(biāo)管理方法，因此在前期策劃過程

中就應(yīng)建立目標(biāo)系統(tǒng)，并將其貫穿于項(xiàng)目全過程。

1）工程項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)的建立過程。包括工程項(xiàng)目構(gòu)思、識(shí)別需求、

提出項(xiàng)目目標(biāo)和建立目標(biāo)系統(tǒng)等工作。

①工程項(xiàng)目構(gòu)思。任何一個(gè)工程項(xiàng)目都是從構(gòu)思開始的，中央政

府、地方政府、部門或企業(yè)為實(shí)現(xiàn)其發(fā)展戰(zhàn)略都可能需要建造某些工

程項(xiàng)目，這就是工程項(xiàng)目構(gòu)思。

工程項(xiàng)目構(gòu)思常常是下列的一個(gè)或多個(gè)因素導(dǎo)致的結(jié)果。

a）市場(chǎng)需求：如一個(gè)石化公司為解決汽油市場(chǎng)短缺問題而興建一

座新的煉油廠；

b）經(jīng)營(yíng)需要：如一個(gè)石油公司為謀求自身發(fā)展，與他國(guó)公司合作

開發(fā)新的油田項(xiàng)目；

c）客戶要求：如電力公司應(yīng)客戶要求批準(zhǔn)建立一個(gè)為新工業(yè)園區(qū)

服務(wù)的配電項(xiàng)目;

d）技術(shù)進(jìn)步：如某公司為提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、降低產(chǎn)品費(fèi)用而進(jìn)行

技術(shù)改造項(xiàng)目；

e）法律要求：如由于新環(huán)境保護(hù)法律的制定和實(shí)施，批準(zhǔn)興建污

水處理項(xiàng)目；

f）國(guó)家為了解決社會(huì)問題：如政府為了解決某一地區(qū)的洪水災(zāi)害,

批準(zhǔn)興建一座水壩。

②識(shí)別需求。在工程項(xiàng)目構(gòu)思的基礎(chǔ)上，需要對(duì)工程項(xiàng)目投資方

的具體需求進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)，形成理性的目標(biāo)概念，使投資方的需求

更加合理化。

③提出項(xiàng)目目標(biāo)。通過對(duì)工程項(xiàng)目本身和工程項(xiàng)目環(huán)境的分析，

確定符合實(shí)際情況的需求目標(biāo)。分析的具體內(nèi)容包括：

a）工程項(xiàng)目擬提供的產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)現(xiàn)狀分析和前景預(yù)測(cè)；

b）投資方的發(fā)展戰(zhàn)略、現(xiàn)狀和能力分析；

c）工程項(xiàng)目環(huán)境分析，包括政治、法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會(huì)文化、

自然環(huán)境分析等。

通過上述分析，可以發(fā)現(xiàn)阻礙滿足需求的問題，解決這些問題的

程度就是工程項(xiàng)目的各個(gè)目標(biāo)。

④建立目標(biāo)系統(tǒng)。工程項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)是一種層次結(jié)構(gòu)，將工程項(xiàng)

目的總目標(biāo)分解成子目標(biāo)，子目標(biāo)再分解成可執(zhí)行的第三級(jí)目標(biāo)，如

此一直分解下去，形成層次性的目標(biāo)結(jié)構(gòu)。目標(biāo)系統(tǒng)至少由系統(tǒng)目標(biāo)、

子目標(biāo)和可執(zhí)行目標(biāo)三個(gè)層次構(gòu)成。

a）系統(tǒng)目標(biāo)，即整個(gè)工程項(xiàng)目的總目標(biāo)。系統(tǒng)目標(biāo)通?？梢苑譃?/p>

工程項(xiàng)目功能目標(biāo)、技術(shù)目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)目標(biāo)、社會(huì)目標(biāo)和生態(tài)目標(biāo)等。

b）子目標(biāo)。由系統(tǒng)目標(biāo)分解得到。僅適用于工程項(xiàng)目的某一方面,

相當(dāng)于目標(biāo)系統(tǒng)中的子系統(tǒng)目標(biāo)。

c）可執(zhí)行目標(biāo)。該級(jí)目標(biāo)應(yīng)具有可操作性，也稱作操作目標(biāo)，用

于確定工程項(xiàng)目的詳細(xì)構(gòu)成。更細(xì)的目標(biāo)分解，一般在可行性研究以

及技術(shù)設(shè)計(jì)和計(jì)劃中形成，并得到進(jìn)一步解釋和定量化，逐漸轉(zhuǎn)化為

具體的工作任務(wù)。

2）工程項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)建立的依據(jù)。

①業(yè)主的需求說明。即業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目使用功能的要求，包括建

設(shè)工程項(xiàng)目的目的、擬建規(guī)模、建設(shè)地點(diǎn)、產(chǎn)品方案、技術(shù)要求的初

步設(shè)想、資源情況、建設(shè)條件等。

②國(guó)家、地方政府頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章等。

③國(guó)家和行業(yè)頒布的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程等。

④其他資料。如與本工程項(xiàng)目性質(zhì)類似的歷史數(shù)據(jù)，與本工程項(xiàng)

目相關(guān)的最新技術(shù)發(fā)展資料等。

3）工程項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)的建立方法。可以采用工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）

方法建立工程項(xiàng)目的目標(biāo)系統(tǒng)。WBS是一種層次化的樹狀結(jié)構(gòu)，是將工

程項(xiàng)目劃分為可以管理的工程項(xiàng)目單元，通過控制這些單元的費(fèi)用、

進(jìn)度和質(zhì)量目標(biāo)，達(dá)到控制整個(gè)工程項(xiàng)目的目的。

（2）工程項(xiàng)目行為系統(tǒng)。工程項(xiàng)目的行為系統(tǒng)是由實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)、

完成工程建設(shè)任務(wù)所有必需的工程活動(dòng)構(gòu)成的，包括各種設(shè)計(jì)、施工、

采購(gòu)和管理等工作。這些活動(dòng)之間存在各種各樣的邏輯關(guān)系，構(gòu)成一

個(gè)有序的動(dòng)態(tài)的工作過程。項(xiàng)目的行為系統(tǒng)的基本要求有：①應(yīng)包括

實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)必需的所有工作，并將它們納入計(jì)劃和控制過程中;

②保證項(xiàng)目實(shí)施過程程序化、合理化，均衡地利用資源（如勞動(dòng)力、

材料、設(shè)備），保持現(xiàn)場(chǎng)秩序；③保證各分部實(shí)施和各專業(yè)工程活動(dòng)

之間良好的協(xié)調(diào)。

（3）工程項(xiàng)目組織系統(tǒng)。工程項(xiàng)目組織系統(tǒng)是由主要負(fù)責(zé)完成項(xiàng)目

工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）中各項(xiàng)工作任務(wù)的個(gè)人、單位和部門所構(gòu)成，包

括建設(shè)單位（業(yè)主）、承包商（包括施工單位、材料和設(shè)備的供貨商、

分包商等）和工程咨詢單位（包括項(xiàng)目前期咨詢單位、項(xiàng)目管理單位、

勘察設(shè)計(jì)單位、招標(biāo)代理單位、監(jiān)理單位），有時(shí)還包括為項(xiàng)目提供

某種服務(wù)或與項(xiàng)目有某種關(guān)系的部門，如銀行、擔(dān)保公司等金融機(jī)構(gòu),

鑒定機(jī)構(gòu)以及規(guī)劃部門、投資建設(shè)行政主管部門、質(zhì)量監(jiān)督部門、安

全生產(chǎn)部門等政府監(jiān)管部門。

(4)工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)。項(xiàng)目管理系統(tǒng)是由項(xiàng)目管理的組織、方法、

措施、信息和工作過程形成的系統(tǒng)。項(xiàng)目管理系統(tǒng)從總體上完成如下

工作：①對(duì)項(xiàng)目的目標(biāo)系統(tǒng)進(jìn)行策劃、論證和控制，通過項(xiàng)目和項(xiàng)目

管理過程保證項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；②對(duì)項(xiàng)目的目標(biāo)系統(tǒng)和行為系統(tǒng)進(jìn)行

計(jì)劃和控制；③對(duì)項(xiàng)目組織系統(tǒng)進(jìn)行溝通、協(xié)調(diào)和指揮。

(二)工程項(xiàng)目的過程管理原理

過程概念是現(xiàn)代組織管理最基本的概念之一，在IS09000：2015

《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)》中，將過程定義為：“利用輸人產(chǎn)生預(yù)

期結(jié)果的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組活動(dòng)?！边^程的任務(wù)在于將輸入

轉(zhuǎn)化為預(yù)期成果，轉(zhuǎn)化的條件是資源，通常包括人力、設(shè)備設(shè)施、物

料和環(huán)境等資源。增值是對(duì)過程的期望，為了獲得穩(wěn)定和最大化的增

值，組織應(yīng)當(dāng)對(duì)過程進(jìn)行策劃，建立過程績(jī)效測(cè)量指標(biāo)和過程控制方

法，并持續(xù)改進(jìn)和創(chuàng)新，通過過程中的監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、糾正，把

不協(xié)調(diào)、不合格項(xiàng)及時(shí)處理在過程中。過程(Process)不同于階段

(Phase),在項(xiàng)目管理過程中，過程是針對(duì)管理而言，階段是面向產(chǎn)

品而言。

1.工程項(xiàng)目過程的分類

項(xiàng)目過程分為兩大類：一類是創(chuàng)造項(xiàng)目產(chǎn)品的過程。創(chuàng)造項(xiàng)目產(chǎn)

品的過程因產(chǎn)品的不同而各異，創(chuàng)造工程項(xiàng)目產(chǎn)品的典型過程為前期

籌劃一設(shè)計(jì)一采購(gòu)一施工一驗(yàn)收一總結(jié)評(píng)價(jià)，這些過程關(guān)注實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目

產(chǎn)品的特性、功能和質(zhì)量。另一類是項(xiàng)目管理過程，不因產(chǎn)品不同而

各異，它們的典型過程是啟動(dòng)一計(jì)劃一執(zhí)行一控制一收尾，這些過程

所產(chǎn)生的結(jié)果相互關(guān)聯(lián)個(gè)過程的結(jié)果往往成為另一個(gè)過程的輸

入和依據(jù)。上述兩類項(xiàng)目過程在項(xiàng)目中是相互依存、不可分離的。創(chuàng)

造項(xiàng)目產(chǎn)品的過程是項(xiàng)目的基礎(chǔ)，是項(xiàng)目管理的對(duì)象。項(xiàng)目管理過程

是對(duì)創(chuàng)造項(xiàng)目產(chǎn)品過程的管理。創(chuàng)造項(xiàng)目產(chǎn)品的過程只能保證項(xiàng)目產(chǎn)

品的功能特性，而項(xiàng)目管理的過程則是利用項(xiàng)目管理的先進(jìn)技術(shù)和工

具保證項(xiàng)目的效率和效益。

2.工程項(xiàng)目的過程管理

過程管理是指使用一組實(shí)踐方法、技術(shù)和工具來策劃、控制和改

進(jìn)過程的效果、效率和適應(yīng)性。過程管理的理論基礎(chǔ)是控制論，貝塔

朗菲將其定義為“以系統(tǒng)與環(huán)境之間和在系統(tǒng)內(nèi)部的通信（信息傳

遞），以及系統(tǒng)對(duì)環(huán)境作用的控制（反饋）為基礎(chǔ)的一種控制系統(tǒng)的

理論”。控制論的一般原理應(yīng)用到項(xiàng)目管理之中，可以描述為：控制二

計(jì)劃+監(jiān)督+糾正措施。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）和國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合

會(huì)(FIDIC)推薦米用國(guó)際通用的PDCA(Plan—Do—Check—Act)循環(huán)方

法。

(1)計(jì)劃(Plan)o計(jì)劃是指為完成項(xiàng)目目標(biāo)而編制一個(gè)可操作的

運(yùn)轉(zhuǎn)程序和作業(yè)計(jì)劃。主要工作內(nèi)容包括：①明確工作目標(biāo)并按工作

分解結(jié)構(gòu)(WBS)原理將工作層層分解，確立每項(xiàng)作業(yè)的具體目標(biāo)；②

明確實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的具體操作過程；③確定過程順序和相互作用；④為運(yùn)

行和控制過程確定準(zhǔn)則和方法；⑤明確保證必需的資源和信息以有效

支持過程運(yùn)行；⑥在以上工作的基礎(chǔ)上作出詳細(xì)工作計(jì)劃；⑦對(duì)工程

項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn)。

(2)實(shí)施(Do)0實(shí)施過程就是資源投入到成果實(shí)現(xiàn)的過程，主要

就是協(xié)調(diào)人力和其他資源以執(zhí)行工程項(xiàng)目計(jì)劃。在這個(gè)過程中，工程

項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)必須對(duì)存在于工程項(xiàng)目中的各種技術(shù)和組織界面進(jìn)行管

理；并做好記錄，包括人力和其他資源的投入、活動(dòng)過程、成果的評(píng)

審、確認(rèn)等記錄。

(3)檢查(Check)o檢查就是通過對(duì)進(jìn)展情況進(jìn)行不斷的監(jiān)測(cè)和分

析，發(fā)現(xiàn)和找出實(shí)施偏差，以預(yù)防質(zhì)量不合格、工期延誤、費(fèi)用超支,

確保工程項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

(4)處理(Act)o處理措施包括兩方面。一方面是客觀情況變化或

實(shí)施發(fā)生偏差，必須采取必要的措施調(diào)整計(jì)劃，特別是當(dāng)變化影響到

費(fèi)用、進(jìn)度、質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)等方面時(shí)，必須做出相應(yīng)的變更。另一方面,

通過分析發(fā)現(xiàn)管理工作的缺陷，應(yīng)提出改進(jìn)管理的措施，使管理工作

持續(xù)進(jìn)行。

PDCA循環(huán)實(shí)際上是有效進(jìn)行任何一項(xiàng)工作的合乎邏輯的工作程序,

PDCA四個(gè)過程不是運(yùn)行一次就完結(jié)，而是要周而復(fù)始地進(jìn)行。工程項(xiàng)

目的PDCA循環(huán)呈現(xiàn)階梯式上升的趨勢(shì)。PDCA循環(huán)不是在同一水平上循

環(huán)，每循環(huán)一次，就解決一部分問題，取得一部分成果，工作就前進(jìn)

一步。到了下一次循環(huán)，又有了新的目標(biāo)和內(nèi)容。

需要指出的是，在過程管理過程中，上述的PDCA循環(huán)規(guī)則著重說

明管理工作是一個(gè)持續(xù)改進(jìn)的過程，它沒有包括項(xiàng)目的啟動(dòng)和收尾兩

個(gè)子過程。

工程項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)過程不是一個(gè)單一的過程，而是許多分過程和子

過程的集合體。有些過程是順序性的，前一過程的結(jié)束是后一過程的

開始，而相當(dāng)多的過程是可以并行交叉的，有不少過程還是相互滲透、

相互結(jié)合的。因此工程項(xiàng)目的過程控制，實(shí)際上是對(duì)結(jié)合在一起的互

動(dòng)過程進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)管理。每個(gè)過程和過程網(wǎng)絡(luò)的控制，都可以采用PDCA

循環(huán)的動(dòng)態(tài)管理模式。通過循環(huán)管理達(dá)到以下目的①選擇最佳路徑；

②確定過程有效運(yùn)行條件、控制關(guān)鍵點(diǎn)和方法；③明確各過程的聯(lián)系,

界定過程間的接口；④協(xié)調(diào)各過程活動(dòng)；⑤確定監(jiān)視、測(cè)量、分析過

程的方法和步驟；⑥確保持續(xù)改進(jìn)。

3.工程項(xiàng)目過程的動(dòng)態(tài)控制

工程項(xiàng)目具有一次性、固定性、諸多因素帶有不確定性等特點(diǎn)，

決定了其過程控制的動(dòng)態(tài)特征，必須在項(xiàng)目實(shí)施過程中根據(jù)情況的變

化進(jìn)行項(xiàng)目目標(biāo)的動(dòng)態(tài)控制。計(jì)劃過程確定目標(biāo)和細(xì)節(jié)，作為管理和

控制的基準(zhǔn)?？刂七^程則保證項(xiàng)目按計(jì)劃進(jìn)行或進(jìn)行必要調(diào)整。工程

項(xiàng)目動(dòng)態(tài)控制的糾偏措施主要有組織措施、管理措施、經(jīng)濟(jì)措施、技

術(shù)措施等。

十一、工程項(xiàng)目管理模式的選擇

多種工程項(xiàng)目管理模式是在國(guó)內(nèi)外長(zhǎng)期實(shí)踐中形成的，并得到普

遍認(rèn)可的一系列慣例。這些模式還在不斷地得到創(chuàng)新和完善。

每一種模式都有其優(yōu)勢(shì)和局限性，適應(yīng)于不同種類的工程項(xiàng)目。

項(xiàng)目管理者可根據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)選擇合適的工程項(xiàng)目管理模式。

業(yè)主方在選擇工程項(xiàng)目管理模式時(shí)，應(yīng)考慮的主要因素包括：（1）

項(xiàng)目的復(fù)雜性和對(duì)項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量、投資等方面的要求；（2）資金

來源，融資有關(guān)各方對(duì)項(xiàng)目的特殊要求；（3）法律法規(guī)、部門規(guī)章以

及項(xiàng)目所在地政府的要求；（4）項(xiàng)目管理者和參與者對(duì)該管理模式認(rèn)

知和熟悉的程度；（5）項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，即項(xiàng)目各方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力

和管理風(fēng)險(xiǎn)的水平；（6）項(xiàng)目實(shí)施所在地建設(shè)市場(chǎng)的適應(yīng)性，在市場(chǎng)

上能否找到合格的實(shí)施單位（承包商、管理分包商等）。

一個(gè)項(xiàng)目也可以選擇多種項(xiàng)目管理模式。當(dāng)業(yè)主方的項(xiàng)目管理能

力比較強(qiáng)時(shí)，可將一個(gè)工程建設(shè)項(xiàng)目劃分為幾個(gè)部分，分別采用不同

的項(xiàng)目管理模式。一般說來，工程項(xiàng)目的管理模式由業(yè)主方選定，但

總承包商也可選用一些其需要的項(xiàng)目管理模式。工程咨詢方也應(yīng)充分

了解和熟悉國(guó)際上通用的和新發(fā)展的項(xiàng)目管理模式，為業(yè)主選擇項(xiàng)目

管理模式當(dāng)好顧問，在項(xiàng)目實(shí)施過程中協(xié)助業(yè)主方做好項(xiàng)目管理或提

供項(xiàng)目管理服務(wù)。

十二、工程項(xiàng)目承發(fā)包管理模式

工程項(xiàng)目承發(fā)包管理模式是指業(yè)主單位向項(xiàng)目實(shí)施單位購(gòu)買產(chǎn)品

或服務(wù)的方式。根據(jù)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)與施工工作的一體化程度，可以對(duì)

工程項(xiàng)目的承發(fā)包方式進(jìn)行分類。

L傳統(tǒng)的發(fā)包模式

傳統(tǒng)的發(fā)包模式即是DBB（設(shè)計(jì)一招標(biāo)一建造）模式，將設(shè)計(jì)、施

工分別委托不同單位承擔(dān)。該模式的核心組織為“業(yè)主一咨詢工程師

一承包商”。我國(guó)自1984年學(xué)習(xí)魯布革水電站引水系統(tǒng)工程項(xiàng)目管理

經(jīng)驗(yàn)以來，先后實(shí)施的“招標(biāo)投標(biāo)制”“建設(shè)監(jiān)理制”“合同管理制

等均參照這種傳統(tǒng)模式。目前我國(guó)大部分工程項(xiàng)目采用這種模式。

這種模式由業(yè)主委托咨詢工程師進(jìn)行前期的可行性研究等工作，

待項(xiàng)目立項(xiàng)后再進(jìn)行設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)基本完成后通過招標(biāo)選擇承包商。業(yè)

主和承包商簽訂工程施工合同和設(shè)備供應(yīng)合同，由承包商分別與分包

商和供應(yīng)商單獨(dú)訂立分包及材料的供應(yīng)合同并組織實(shí)施。業(yè)主單位一

般指派業(yè)主代表（可由本單位選派，或從其他公司聘用）與咨詢方和

承包商聯(lián)系，負(fù)責(zé)有關(guān)的項(xiàng)目管理工作。施工階段的質(zhì)量控制和安全

控制等工作一般授權(quán)監(jiān)理工程師進(jìn)行。

從業(yè)主方的視角而言，該模式的優(yōu)缺點(diǎn)如下：

⑴優(yōu)點(diǎn)：

1）由于這種模式長(zhǎng)期、廣泛地在世界各地采用，因而管理方法成

熟，各方對(duì)有關(guān)程序熟悉；

2）業(yè)主可自由選擇設(shè)計(jì)人員，便于控制設(shè)計(jì)要求，施工階段也比

較容易掌控設(shè)計(jì)變更；

3）可自由選擇監(jiān)理、人員監(jiān)理工程；

4）可采用各方均熟悉的標(biāo)準(zhǔn)合同文本（如FIDIC”施工合同條

件”），有利于合同管理和風(fēng)險(xiǎn)管理。

⑵缺點(diǎn):

1）項(xiàng)目設(shè)計(jì)一招投標(biāo)一建造的周期較長(zhǎng)，監(jiān)理工程師對(duì)項(xiàng)目的工

期不易控制;

2）管理和協(xié)調(diào)工作較復(fù)雜，業(yè)主管理費(fèi)較高，前期投入較高；

3）對(duì)工程總投資不易控制，特別在設(shè)計(jì)過程中對(duì)“可施工性”考

慮不夠時(shí)，容易產(chǎn)生變更，從而引起較多的索賠；

4）出現(xiàn)質(zhì)量事故時(shí)，設(shè)計(jì)和施工雙方容易互相推倭責(zé)任。

2.DB（Design—Build,設(shè)計(jì)一建造）模式

DB模式是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)和

施工，以及大多數(shù)材料和工程設(shè)備的采購(gòu)，但業(yè)主可能保留對(duì)部分重

要工程設(shè)備和特殊材料的采購(gòu)權(quán)。該模式通常采用總價(jià)合同，但允許

價(jià)格調(diào)整，也允許某些部分采用單價(jià)合同。業(yè)主聘用咨詢單位進(jìn)行項(xiàng)

目管理，管理的內(nèi)容包括設(shè)計(jì)管理和施工監(jiān)理等。該模式由于采用總

價(jià)合同，承包商承擔(dān)了大部分責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，常用于房屋建筑和大中型

土木、電力、水利、機(jī)械等工程項(xiàng)目。由于設(shè)計(jì)工作由承包商負(fù)責(zé)，

減少了索賠；施工經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蛉谌朐O(shè)計(jì)過程中，有利于提高可建造性；

對(duì)投資和完工日期有實(shí)質(zhì)的保障。但業(yè)主無法參與設(shè)計(jì)單位的選擇，

對(duì)最終設(shè)計(jì)和細(xì)節(jié)的控制能力降低，總價(jià)包干可能影響項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和

施工質(zhì)量。

3.EPC/T（Engineer一Procurement一Construction/Turnkey,設(shè)計(jì)

一采購(gòu)一施工/交鑰匙）模式

EPC/T模式指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、

采購(gòu)、施工、試運(yùn)行服務(wù)等工作，并對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、

造價(jià)全面負(fù)責(zé)，使業(yè)主獲得一個(gè)現(xiàn)成的工程，由業(yè)主“轉(zhuǎn)動(dòng)鑰匙”就

可以運(yùn)行。1999年國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（FIDIC）在對(duì)原有的合同文

本進(jìn)行全面修訂的基礎(chǔ)上，出版了《設(shè)計(jì)采購(gòu)施工/交鑰匙工程合同條

件》（銀皮書）。EPC工程管理模式代表了現(xiàn)代西方工程項(xiàng)目管理的主

流。EPC模式的重要特點(diǎn)是充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，促使承包商、設(shè)

計(jì)師、建筑師共同尋求最經(jīng)濟(jì)、最有效的方法實(shí)施工程項(xiàng)目。當(dāng)然在

項(xiàng)目竣工驗(yàn)收時(shí)，仍然要按合同的要求對(duì)工程項(xiàng)目及其中的設(shè)備進(jìn)行

相應(yīng)的嚴(yán)格檢查與驗(yàn)收。EPC模式為我國(guó)現(xiàn)有的工程項(xiàng)目建設(shè)管理模式

的改革提供了新的變革動(dòng)力。通過EPC工程項(xiàng)目公司的總承包，可以

比較容易地解決設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)轉(zhuǎn)整個(gè)過程的不同環(huán)節(jié)中存

在的突出矛盾，使工程項(xiàng)目實(shí)施獲得優(yōu)質(zhì)、高效、低成本的效果。EPC

模式主要適用于化工、冶金、電站、鐵路等專業(yè)性強(qiáng)、技術(shù)復(fù)雜的大

型基礎(chǔ)設(shè)施工程，以及含有機(jī)電設(shè)備的采購(gòu)和安裝的工程項(xiàng)目等。

4.DBO（Design"—Build'—Operate,設(shè)計(jì)一施工一運(yùn)營(yíng)）模式

DBO模式是指由一個(gè)承包商設(shè)計(jì)并建設(shè)一個(gè)公共設(shè)施或基礎(chǔ)設(shè)施，

并且運(yùn)營(yíng)該設(shè)施，滿足在工程使用期間公共部門的運(yùn)作要求。承包商

負(fù)責(zé)設(shè)施的維修保養(yǎng)，以及更換在合同期內(nèi)已經(jīng)超過其使用期的資產(chǎn)。

該合同期滿后，資產(chǎn)所有權(quán)移交給公共部門。該模式目前通常應(yīng)用于

污水處理領(lǐng)域，F(xiàn)IDIC于2008年發(fā)行了第一版《設(shè)計(jì)一施工一運(yùn)營(yíng)合

同條件》（金皮書）。

相比傳統(tǒng)的發(fā)包模式，該模式下承包商不僅承擔(dān)工程的設(shè)計(jì)施工,

在移交給業(yè)主之前的一段時(shí)間內(nèi)還要負(fù)責(zé)其所建設(shè)工程的運(yùn)營(yíng)。DB0模

式不涉及項(xiàng)目融資，承包商收回成本的唯一途徑就是公共部門的付款,

項(xiàng)目所有權(quán)始終歸公共部門所有。設(shè)計(jì)和施工成本在竣工時(shí)由政府全

額支付（或者有些情況下在竣工后分期支付），運(yùn)營(yíng)期間由政府部門

對(duì)承包商的運(yùn)營(yíng)服務(wù)付費(fèi)。

DB0模式下，責(zé)任主體比較單一，比較明確，風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)移給DB0

的主體，設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營(yíng)三個(gè)過程均由一個(gè)責(zé)任主體來完成。DB0模

式也可以優(yōu)化項(xiàng)目的全壽命周期成本。從時(shí)間角度看，DB0合同可以減

少不必要的延誤，使施工的周期更為合理；從質(zhì)量角度看，DB0合同可

以保證項(xiàng)目質(zhì)量長(zhǎng)期的可靠性；從財(cái)務(wù)角度看，DB0合同下僅需要承擔(dān)

簡(jiǎn)單的責(zé)任而同時(shí)擁有長(zhǎng)期的承諾保障。但是DB0模式責(zé)任范圍的界

定容易引起較多爭(zhēng)議，招標(biāo)的過程也較長(zhǎng)，需要專業(yè)的咨詢公司的介

入。

十三、工程項(xiàng)目的特征

1.工程項(xiàng)目的基本特征

(1)獨(dú)特性。盡管某些工程項(xiàng)目所提供的產(chǎn)品或服務(wù)具有高度的相

似性，但由于每個(gè)工程項(xiàng)目都具有特定的建設(shè)時(shí)間、地點(diǎn)和條件，其

實(shí)施都會(huì)涉及到某些以前沒有做過的事情。所以，它總是獨(dú)特的。例

如，盡管建造了成千上萬座的住宅樓，但每一座樓都是獨(dú)特的。

(2)一次性。每個(gè)工程項(xiàng)目都有確定的起點(diǎn)和終點(diǎn)，所有工程項(xiàng)目

的實(shí)施都將達(dá)到其終點(diǎn)，而不是持續(xù)不斷的工作。從這個(gè)意義來講，

項(xiàng)目都是一次性的。當(dāng)一個(gè)工程項(xiàng)目的目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，或者已經(jīng)明確

知道該工程項(xiàng)目的目標(biāo)不再需要或不可能實(shí)現(xiàn)時(shí)，該工程項(xiàng)目即達(dá)到

了它的終點(diǎn)。一次性并不意味著時(shí)間短，實(shí)際上許多工程項(xiàng)目要經(jīng)歷

若干年。

“獨(dú)特性”和“一次性”有時(shí)也分別被稱為“唯一性”和“臨時(shí)

性”，這兩點(diǎn)是工程項(xiàng)目和非工程項(xiàng)目共有的特征。

(3)固定性。工程項(xiàng)目都含有建筑安裝工程，并固定在一定的地點(diǎn),

是不可移動(dòng)的。工程項(xiàng)目都受所在地點(diǎn)資源、氣候、地質(zhì)等條件的制

約，這是工程項(xiàng)目區(qū)別于非工程項(xiàng)目的最主要的特征。

(4)整體性。一個(gè)工程項(xiàng)目往往由多個(gè)單項(xiàng)工程和多個(gè)單位工程組

成，彼此之間緊密相關(guān)，結(jié)合到一起才能發(fā)揮工程項(xiàng)目產(chǎn)品的整體功

能和效益。

(5)不可逆轉(zhuǎn)性。工程項(xiàng)目實(shí)施完成后，在其壽命期內(nèi)一般不會(huì)推

倒重來，那將造成很大的損失。因此，工程項(xiàng)目具有不可逆轉(zhuǎn)性。

(6)不確定性大。一個(gè)工程項(xiàng)目從策劃到建設(shè)完成往往需要幾年時(shí)

間，有的甚至更長(zhǎng)，建設(shè)過程中涉及面廣，各種情況復(fù)雜多變，不確

定性大。不確定性會(huì)給既定的建設(shè)目標(biāo)帶來風(fēng)險(xiǎn)。

2.工程項(xiàng)目目的復(fù)雜性

工程項(xiàng)目特別是大型工程項(xiàng)目，投資建設(shè)周期長(zhǎng)，影響因素多，

有些因素具有不確定性和突發(fā)性，后果嚴(yán)重，從而導(dǎo)致工程項(xiàng)目的復(fù)

雜性。工程項(xiàng)目的復(fù)雜性主要表現(xiàn)為：

(1)工程項(xiàng)目交易及生產(chǎn)過程的復(fù)雜性

工程項(xiàng)目交易不同于一般商品的交易，具有先交易、后生產(chǎn)的典

型特征。由于工程項(xiàng)目各參與方溝通中存在“信息孤島”等問題，相

關(guān)因素的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主期望的不明確性、工程設(shè)計(jì)的局限性、

工程技術(shù)的復(fù)雜程度不斷增大造成的施工過程的難度等原因，導(dǎo)致工

程項(xiàng)目交易及生產(chǎn)過程的復(fù)雜性。

(2)工程項(xiàng)目組織的復(fù)雜性

由于工程項(xiàng)目的目標(biāo)多，涉及面廣，群體作業(yè)，因而參與項(xiàng)目工

作的組織和人員也多。直接參與管理者除了項(xiàng)目建設(shè)單位的人員外，

還有咨詢單位的咨詢工程師，設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)的設(shè)計(jì)人員，勘察單位的勘察

人員，設(shè)備制造商相關(guān)人員，施工承包和分包單位的人員，工程監(jiān)理

單位的人員，而且各方可能來自不同的國(guó)家或地區(qū)，存在一定的文化

差異。此外，還涉及政府、金融、保險(xiǎn)等機(jī)構(gòu)，以及項(xiàng)目所在地的社

會(huì)組織和相關(guān)群體等。這些都是項(xiàng)目的利益相關(guān)方，對(duì)項(xiàng)目的成效關(guān)

系重大，也增加了項(xiàng)目管理的難度和復(fù)雜性。

(3)工程項(xiàng)目環(huán)境的復(fù)雜性

工程項(xiàng)目的建設(shè)周期長(zhǎng)，其間國(guó)際國(guó)內(nèi)政治局勢(shì)、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、

法律、文化方面可能發(fā)生變化。另外，工程項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的上級(jí)組織和合

作伙伴的組織也有可能發(fā)生變化，項(xiàng)目的建設(shè)條件和自然條件也可能

發(fā)生變化，如地震、災(zāi)害等。所有這些環(huán)境的變化，都會(huì)增加項(xiàng)目管

理的復(fù)雜性。

十四、工程項(xiàng)目的分類

依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，工程項(xiàng)目有著不同的分類方式。按投資來源，

分為政府投資項(xiàng)目、企業(yè)投資項(xiàng)目、利用外資項(xiàng)目及其他投資項(xiàng)目；

按建設(shè)性質(zhì)，分為新建項(xiàng)目、改建項(xiàng)目、擴(kuò)建項(xiàng)目和更新改造項(xiàng)目；

按項(xiàng)目用途，分為生產(chǎn)性項(xiàng)目和非生產(chǎn)性項(xiàng)目；按產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，分為工

業(yè)項(xiàng)目、交通運(yùn)輸項(xiàng)目、農(nóng)林水利項(xiàng)目和社會(huì)事業(yè)項(xiàng)目等；按照項(xiàng)目

經(jīng)濟(jì)特征，分為經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目、公益項(xiàng)目和其他項(xiàng)目。政府主管部門根

據(jù)市場(chǎng)監(jiān)管的需要，依據(jù)一定標(biāo)準(zhǔn)將工程項(xiàng)目分為大型、中型和小型

項(xiàng)目。不同類別的工程項(xiàng)目，在管理上既有共性要求，又存在一些差

別。

國(guó)際上對(duì)項(xiàng)目分類主要以項(xiàng)目的產(chǎn)出物性質(zhì)、服務(wù)對(duì)象、主要效

益特點(diǎn)、對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)、資金來源等幾個(gè)方面為依據(jù)。

(1)生產(chǎn)類項(xiàng)目(ProductiveSectorProjects)：包括工業(yè)和農(nóng)業(yè)

類。這類項(xiàng)目的主要特點(diǎn)有：項(xiàng)目直接為社會(huì)生產(chǎn)物質(zhì)產(chǎn)品；在為社

會(huì)提供產(chǎn)品的同時(shí)，為社會(huì)提供財(cái)政稅收和直接積累；此類項(xiàng)目可以

完全市場(chǎng)化運(yùn)作；項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益明顯；投資資金來源可以完全由資本

市場(chǎng)籌集，一般無需動(dòng)用政府預(yù)算或財(cái)政資金，主要依靠資本市場(chǎng)融

資。但是，農(nóng)業(yè)項(xiàng)目則比較特殊，產(chǎn)品對(duì)社會(huì)十分重要，但往往財(cái)務(wù)

效益較差，加之農(nóng)業(yè)的從業(yè)人員多，社會(huì)影響大，許多國(guó)家都對(duì)本國(guó)

農(nóng)業(yè)采取特殊的資助政策。

(2)基礎(chǔ)設(shè)施類項(xiàng)目(InfrastructureSectorProjects)：包括交

通、通信、供電、供氣、供排水設(shè)施等項(xiàng)目。此類項(xiàng)目的特點(diǎn)是：項(xiàng)

目為生產(chǎn)類行業(yè)和人民生活提供服務(wù)，一般沒有直接的物質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)出;

此類項(xiàng)目壟斷性較強(qiáng)，只能在特定條件下參照市場(chǎng)模式運(yùn)作；這類項(xiàng)

目財(cái)務(wù)效益不明顯，但社會(huì)效益顯著；項(xiàng)目的資金來源主要是政府預(yù)

算和其他資金。

(3)社會(huì)發(fā)展和人力資源開發(fā)類項(xiàng)目(SocialDevelopmentand

HumanResourcesDevelopmentSectorProjects)：包括社會(huì)公共設(shè)施、

環(huán)境保護(hù)、文化體育、教育培訓(xùn)、醫(yī)療衛(wèi)生、社會(huì)福利等行業(yè)項(xiàng)目。

這類項(xiàng)目主要特