7月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》考前沖刺題⑴

1.證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件中，對(duì)自有資金的要求是不少于人民幣()億

yijo

A.2

B.3

C.4

D.5

正確答案：A

解析：證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件中，自有資金不少于人民幣2億元。

2.在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴?)。

A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設(shè)立或轉(zhuǎn)制，成為一

家上市公眾公司

B.擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強(qiáng)股票的流動(dòng)性，并可避免股份過度集中

C.保護(hù)原股東的權(quán)益及其對(duì)公司的控制權(quán)

D.增強(qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金

正確答案：D

解析：公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴菫榱嗽鰪?qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力,

能以較低的成本籌集到所需要的資金。

3.在交易結(jié)算中，當(dāng)客戶啟動(dòng)向資金賬戶存入交易結(jié)算資金后，由（）發(fā)起客

戶證券交易。

A.證券公司

B.證券公司和證券交易所

C.證券交易所

D.中國(guó)結(jié)算公司

正確答案：A

解析：客戶證券交易由證券公司單方發(fā)起。客戶通過證券公司的資金賬戶及

密碼，采用證券公司提供的委托手段進(jìn)行交易。

4.（）方式是通過投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來確定發(fā)行價(jià)格（或利率）水平。

A.行政分配

B.承購包銷

C.公開招標(biāo)

D.銀行發(fā)售

正確答案：C

解析：公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來確定發(fā)行價(jià)格（或利率）水平,

發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià)自高價(jià)向低價(jià)排列，或自低利率排到高利率，發(fā)行人從高

價(jià)（或低利率）選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。

5.上海證券交易所B股買賣委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為（）。

A.100股

B.500股

C.1000股

D.1500股

正確答案：A

解析：證券交易中一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)交易單位為1手，按現(xiàn)行規(guī)定，股票以100股為

1手，基金以100份基金單位為1手。故選A。

6.關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合的條件，以

下說法錯(cuò)誤的是()。

A.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

B.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

C.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

D.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

正確答案：A

解析：股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性

質(zhì)的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①依法設(shè)立且存續(xù)滿兩

年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間

可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算;②業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力;③公司治

理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng);④股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);⑤主辦

券商推薦并持續(xù)督導(dǎo);⑥全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

7.證券投資者保護(hù)的最終措施之一為()。

A.證券投資咨詢

B.證券稽查

C.證券投資者保護(hù)基金

D.投資者教育

正確答案：C

解析：證券投資者保護(hù)基金是證券投資者保護(hù)的最終措施之一。

8.資本在國(guó)際間轉(zhuǎn)移被稱為()0

A.資本流動(dòng)

B.國(guó)內(nèi)資本流動(dòng)

C.國(guó)際資本流動(dòng)

D.資本運(yùn)動(dòng)

正確答案：C

解析：國(guó)際資本流動(dòng)，簡(jiǎn)言之，是指資本在國(guó)際間轉(zhuǎn)移，或者說，資本在不

同國(guó)家或地區(qū)之間作單向、雙向或多向流動(dòng)，具體包括：貸款、援助、輸出、輸

入、投資、債務(wù)的增加、債權(quán)的取得，利息收支、買方信貸、賣方信貸、外匯買

賣、證券發(fā)行與流通等。

9.證券公司與客戶之間的()，委托中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則

代為辦理。

A.證券交易

B.資金劃付

C.資金清算交收

D.證券清算交收

正確答案：D

解析：對(duì)于證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國(guó)證券登記結(jié)算

有限責(zé)任公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

10.我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是0

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)人民銀行

正確答案：A

解析：在我國(guó)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，是國(guó)務(wù)院直屬的證

券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一

的管理。我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

1L上海證券交易所于()年正式營(yíng)業(yè)，部分證券業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行集中交

易。

A.1990

B.1987

C.1991

D.1978

正確答案：A

解析：1990年12月19年上海證券交易所正式營(yíng)業(yè)，部分證券業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入

場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行集中交易。

12.做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以()與投資者交易。

A.自有資金或證券

B.客戶資金

C.借入的資金或證券

D.客戶證券

正確答案：A

解析：做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證

券與投資者交易。

13.對(duì)于委托指令中的證券品種一項(xiàng)，下述說法錯(cuò)誤的是()。

A.上海證券代碼和深圳證券代碼都為一級(jí)6位數(shù)字

B.是客戶委托買賣證券的名稱

C.填寫的方法有全稱、簡(jiǎn)稱兩種

D.是委托單的第一要點(diǎn)

正確答案：C

解析：證券品種一項(xiàng)填寫是客戶委托買賣證券的名稱。證券名稱是填寫委托

單的第一要點(diǎn)。填寫證券名稱的方法有全稱、簡(jiǎn)稱和代碼三種。填寫代碼及簡(jiǎn)稱

的方法比較方便快捷，且不容易出錯(cuò)。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6

位數(shù)字。委托買賣的證券代碼與簡(jiǎn)稱必須一致。

14.在2008年全球金融危機(jī)中，急劇放大金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的重要因素是()。

A.資產(chǎn)證券化和杠桿效應(yīng)

B.企業(yè)并購和擴(kuò)張

C.金融監(jiān)管太嚴(yán)

D.政府援助太少

正確答案：A

解析：在2008年，全球金融機(jī)構(gòu)中，放大金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的根源是由于相關(guān)

衍生產(chǎn)品包裝過度以及金融機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)杠桿過高，即資產(chǎn)證券化和杠桿。

15.當(dāng)客戶可以撤銷發(fā)出的委托指令A(yù)時(shí)一，A必然處于()狀態(tài)。

A.場(chǎng)內(nèi)交易員未申報(bào)

B.未輸入證券交易所交易系統(tǒng)

C.未凍結(jié)

D.未成交

正確答案：D

解析：在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托

指令。

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16.為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理,對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦

法由（）和有關(guān)主管部門制定。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.商務(wù)部

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案：A

解析：為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入的管理，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批

管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。

17相對(duì)普通股而言，優(yōu)先股的特征不包括（）。

A.股息率固定

B.股息分派優(yōu)先

C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

正確答案：D

解析：優(yōu)先股的特征有：①股息率固定;②股息分派優(yōu)先;③剩余資產(chǎn)分配

優(yōu)先;④一般無表決權(quán)。選項(xiàng)D是普通股股東的權(quán)利。

18.關(guān)于在證券交易所上市股票征收印花稅的理解，下列說法正確的是()。

A.證券交易印花稅是印花稅的一部分，稅率為1%。

B.股票交易印花稅由交易者自行繳納

C.現(xiàn)行的做法是向成交雙方分別收取印花稅

D.由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過程中代為扣收，并由證券經(jīng)紀(jì)商統(tǒng)

一向征稅機(jī)關(guān)繳納

正確答案：A

解析：證券交易印花稅，是從普通印花稅中發(fā)展而來的，屬于行為稅類，根

據(jù)一筆股票交易成交金額單獨(dú)對(duì)賣方收取的，A股基本稅率為1%。且單向征收。

為保證稅源，簡(jiǎn)化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的做法是由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過

程中代為扣收;然后，在證券經(jīng)紀(jì)商同中央結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算;最

后，由中央結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

19.關(guān)于委托指令的分類，說法錯(cuò)誤的是()。

A.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托

B.根據(jù)買賣證券的方向，有買進(jìn)委托和賣出委托

C.根據(jù)委托目的，有停止損失委托和停止損失限價(jià)委托

D.根據(jù)委托時(shí)效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托、

收市委托

正確答案：C

解析：委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)進(jìn)行分類：①根據(jù)委托

訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托;②根據(jù)買賣證券的方向，有買進(jìn)委托和賣

出委托;③根據(jù)委托價(jià)格限制，有市價(jià)委托、限價(jià)委托、停止損失委托和停止損

失限價(jià)委托;④根據(jù)委托時(shí)效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市

委托、收市委托等。

20.深圳證券賬戶T日開立，()日即可用于交易。

A.T+3

B.T+1

C.T+2

D.T

正確答案：D

解析：目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效;深圳證券賬戶當(dāng)日開

立，當(dāng)日即可用于交易。

21.在現(xiàn)行的具體操作中，企業(yè)債券的期限原則上不能低于()年。

A.1

B.3

C.5

D.10

正確答案：A

解析：《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》和《證券法》對(duì)于企業(yè)債券的期限均沒有明確

規(guī)定。在現(xiàn)行的具體操作中，原則上不能低于1年。

22.國(guó)債招投標(biāo)過程中，對(duì)于不可追加的記賬式國(guó)債，投標(biāo)限額為當(dāng)期國(guó)債招

標(biāo)量的()。

A.35%

B.10%

C.30%

D.25%

正確答案：C

解析：不可追加的記賬式國(guó)債投標(biāo)限額為當(dāng)次國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的30%,可

追加的記賬式國(guó)債投標(biāo)限額為當(dāng)次國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的25%。

23.()是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。

A.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)

B.自律性組織

C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案：A

解析：證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。在

證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為

“證券中介機(jī)構(gòu)"。證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于自律性組織。

24.根據(jù)（）規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資

者開立證券賬戶。

A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

B.《證券法》

C.《公司法》

D.《證券賬戶管理規(guī)則》

正確答案：B

解析：《證券法》第一百六十六條規(guī)定，投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，

應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開立證券賬戶。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以投資者本人的名義為

投資者開立證券賬戶。

25.證券公司借入期限為()年以上的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)，長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)

應(yīng)當(dāng)為定期債務(wù)。

A.1

B.2

C.4

D.5

正確答案：A

解析:證券公司借入期限在1年以上(不含1年)的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù),

長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)應(yīng)當(dāng)為定期債務(wù)。

增加或減少注冊(cè)資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議,

必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。

A.1/3

B.2/3

C.1/2

D.1/4

正確答案：B

解析：股東大會(huì)做出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司

合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)

的2/3以上通過。

28.證券發(fā)行市場(chǎng)又可以稱為()。

A.場(chǎng)外市場(chǎng)

B.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)

C.一級(jí)市場(chǎng)

D.二級(jí)市場(chǎng)

正確答案：C

解析：證券發(fā)行市場(chǎng)又稱為一級(jí)市場(chǎng)或初級(jí)市場(chǎng)，是發(fā)行人以籌集資金為目

的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。

29.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基

金是()。

A.社?；?/p>

B.社會(huì)公益基金

C.企業(yè)年金

D.證券投資基金

正確答案：D

解析：證券投資基金是一種以公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管

理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益而進(jìn)行證券投資，以資產(chǎn)組合方

式進(jìn)行證券投資活動(dòng)。可投資于股票、債券和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其

他證券品種。

30.以下各項(xiàng)中屬于專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的賬戶是()。

A.期權(quán)賬戶

B.B股賬戶

C.A股賬戶

D.基金賬戶

正確答案：B

解析：人民幣特種股票賬戶簡(jiǎn)稱“B股賬戶〃（上海為C字頭賬戶），是專門用于

為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的。

31.按照狹義的貨幣政策的界定，制定貨幣政策的部門是（）。

A.銀監(jiān)會(huì)

B.保監(jiān)會(huì)

C.人民銀行

D.證監(jiān)會(huì)

正確答案：C

解析：從1984年1月1日起，中國(guó)人民銀行開始專門行使中央銀行的職能，

在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定，

提供金融服務(wù)。

32.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為（），根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)等為投資者提

供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)。

A.資產(chǎn)管理人

B.融資融券方

C.證券承銷商

D,資產(chǎn)保值者

正確答案：A

解析：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法

規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求

和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益化

的行為。

33.滬、深證券交易所規(guī)定，通過競(jìng)價(jià)交易買入股票、基金、權(quán)證的，申報(bào)數(shù)

量應(yīng)當(dāng)為()股或其整數(shù)倍。

A.80

B.90

C.100

D.110

正確答案：C

解析：一個(gè)交易單位俗稱"一手"，委托買賣的數(shù)量通常為一手或一手的整數(shù)

倍。滬、深證券交易所規(guī)定，通過競(jìng)價(jià)交易買入股票、基金、權(quán)證的，申報(bào)數(shù)量

應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。

34.《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是()。

A.記名股票

B.優(yōu)先股

C.國(guó)有股

D.無記名股票

正確答案：A

解析：股份有限公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票，應(yīng)

當(dāng)為記名股票。

35.股票交易的計(jì)價(jià)單位是()。

A.每份基金價(jià)格

B.每股價(jià)格

C,每百元資金到期年收益

D.每百元面值債券的價(jià)格

正確答案：B

解析：不同證券的交易采用不同的計(jì)價(jià)單位。股票為“每股價(jià)格"，基金為"每

份基金價(jià)格"，權(quán)證為"每份權(quán)證價(jià)格"，債券現(xiàn)貨為"每百元面值債券的價(jià)格〃，債

券質(zhì)押式回購為"每百元資金到期年收益〃，債券買斷式回購為“每百元面值債券的

到期購回價(jià)格”。

36.普通股股東行使重大決議參與權(quán)的途徑是通過()。

A.購買優(yōu)先股票

B.參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)

C.優(yōu)先配股權(quán)

D.優(yōu)先分紅

正確答案：B

解析：股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的

是可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策。作為普通股股東，行使這一權(quán)

利的途徑是參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)。

37.股票市場(chǎng)的發(fā)行人為()。

A.無限責(zé)任公司

B.股權(quán)兩合公司

C.股份有限公司

D.有限責(zé)任公司

正確答案：C

解析：股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的

憑證。只有股份有限公司才能發(fā)行股票。因此，股票市場(chǎng)的發(fā)行人為股份有限公

司。

38.關(guān)于公募基金，下列說法中錯(cuò)誤的是()。

A.運(yùn)作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管

B.最小金額要求較低，且投資者眾多

C.募集的對(duì)象通常是不固定的

D.一般投資于衍生金融工具等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品

正確答案：D

解析：公募基金是可以面向社會(huì)公眾公開發(fā)售的基金。公募基金可以向社會(huì)

公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對(duì)象不固定;基金份額的投資金額要

求較低，適合中小投資者參與;基金必須遵守有關(guān)的法律法規(guī)，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)

管并定期公開相關(guān)信息。公募基金的運(yùn)作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受

監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管，一般只投資于中低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品。

39.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指()。

A.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

B.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

C.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)

D.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

正確答案：A

解析：基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)，計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱

派許加權(quán)指數(shù)。

40.1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取()雙重控制的辦法。

A.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行范圍

B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式

C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

D.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行方式

正確答案：C

解析：1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙

重控制的辦法。

41.證券交易通常都必須遵循()。

A.價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

B.客戶優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則

C.價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則

D.客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

正確答案：A

解析：證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。

42.下列是以不動(dòng)產(chǎn)作為擔(dān)保的債券是()。

A.信用債券

B.質(zhì)押債券

C.抵押債券

D.保證債券

正確答案：C

解析：抵押債券以不動(dòng)產(chǎn)作為擔(dān)保，又被稱為“不動(dòng)產(chǎn)抵押債券”，是指以土

地、房屋等不動(dòng)產(chǎn)作抵押品而發(fā)行的一種債券。

43.證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括()。

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D.利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金

正確答案：B

解析：證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括：協(xié)助

辦理開戶手續(xù);提供期貨行情信息、交易設(shè)施;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券

公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割;不得代期貨公司、客戶收付期貨

保證金;不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

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44.1602年，在()成立了世界上第一個(gè)股票交易所。

A.荷蘭的阿姆斯特丹

B.美國(guó)的紐約

C.英國(guó)的倫敦

D.中國(guó)的上海

正確答案：A

解析：1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。

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45.按照要求權(quán)的期限劃分，金融市場(chǎng)可分為()。

A.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

B.債券市場(chǎng)和普通股市場(chǎng)

C.資本市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)

D.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

正確答案：C

解析：按要求權(quán)的期限劃分為:①長(zhǎng)期資金市場(chǎng)（資本市場(chǎng)），主要供應(yīng)一年以

上的中長(zhǎng)期資金，如股票與長(zhǎng)期債券的發(fā)行與流通;②短期資金市場(chǎng)（貨幣市場(chǎng)）,

是一年以下的短期資金的融通市場(chǎng)，如同業(yè)拆借、票據(jù)貼現(xiàn)、短期債券及可轉(zhuǎn)讓

存單的買賣。

46.（）負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.商務(wù)部

正確答案：B

解析：根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間

債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》的規(guī)定，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)

會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

47.股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的情況下，每

股賬面價(jià)值等于（）。

A.公司總資產(chǎn)/發(fā)行的普通股票總數(shù)

B.公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)

C.（公司凈資產(chǎn)一優(yōu)先股權(quán)益）/發(fā)行在外的普通股股數(shù)

D.（公司凈資產(chǎn)一發(fā)行費(fèi)用）/發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)

正確答案：B

解析：股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實(shí)

際資產(chǎn)的價(jià)值。在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值是以公司凈資產(chǎn)減去優(yōu)先

股賬面價(jià)值后，除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的，即每股賬面價(jià)值等于公

司凈資產(chǎn)與發(fā)行在外的普通股股數(shù)的比值。

48.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債

券是（）。

A.國(guó)際債券

B.亞洲I債券

C.外國(guó)債券

D.歐洲債券

正確答案：A

解析：國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外

國(guó)投資者發(fā)行的債券;亞洲債券是指用亞洲國(guó)家貨幣定值，并在亞洲地區(qū)發(fā)行和交

易的債券;外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣

為面值的債券;歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)

貨幣為面值的國(guó)際債券。

49.在公司債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告（）次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案：A

解析：根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定，公司與資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。

50.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)

系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的()。

A.跨期性

B.期限性

C.聯(lián)動(dòng)性

D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

正確答案：C

解析：聯(lián)動(dòng)性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)

則變動(dòng)。通常，金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定,

其聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以足簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，也可以表達(dá)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。

51.我國(guó)混合資本債券具有的基本特征包括()。

I.期限在15年以上

n.發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回

in.到期前若發(fā)行人核心資本充足率低于4%,可以延期支付利息

M清算時(shí)本金和利息清償順序列于次級(jí)債務(wù)之后

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、IILIV

D.II、III、W

正確答案：C：

解析：我國(guó)的混合資本債券具有4項(xiàng)基本特征：①期限：期限在15年以上，

發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。②到期前延期支付情況：混合資本債券到期前,

如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%,發(fā)行人可以延期支付利息;如果同時(shí)出現(xiàn)以

下情況：最近1期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤(rùn)之和為負(fù)，且最

近12個(gè)月內(nèi)未向普通股股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。在不

滿足延期支付利息的條件時(shí)，發(fā)行人應(yīng)立即支付欠息及欠息產(chǎn)生的復(fù)利。③清

償順序：當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和

次級(jí)債務(wù)之后、先于股權(quán)資本。④到期時(shí)延期支付情況：混合資本債券到期時(shí)一，

如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，或支付該債券將導(dǎo)致無力支

付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利

息。

52.金融衍生工具的基本特征是()。

I.跨期性

口.杠桿性

in.聯(lián)動(dòng)性

w.高風(fēng)險(xiǎn)性

A.I、II、III

B.II、III

C.I、IV

D.I、n、in、iv

正確答案：D：

解析：金融衍生工具具有四個(gè)顯著特性：跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性、不確定

性或高風(fēng)險(xiǎn)性。

53.關(guān)于國(guó)債公開招標(biāo)方式中“荷蘭式”和“美國(guó)式〃招標(biāo)，下列說法正確的是()。

I.“荷蘭式"招標(biāo)中，標(biāo)的為利率或利差時(shí)，全場(chǎng)中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國(guó)債

票面利率或基本利差

II."荷蘭式〃招標(biāo)中，標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債發(fā)行價(jià)格

HI."美國(guó)式〃招標(biāo)中，標(biāo)的為利率，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國(guó)債票面

利率

IV.“美國(guó)式〃招標(biāo)中，標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債發(fā)

行價(jià)格

A.II、III、IV

B.I、II、III

c.I、n、w

D.i、in、iv

正確答案：D：

解析："荷蘭式"招標(biāo)的特點(diǎn)是"單一價(jià)格"，是我國(guó)國(guó)債公開招標(biāo)發(fā)行采用的

主要方式。當(dāng)標(biāo)的為利率時(shí)，中標(biāo)利率為當(dāng)期國(guó)債的票面利率;標(biāo)的為利差時(shí)，中

標(biāo)利差為當(dāng)期國(guó)債的基本利差;標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，最低中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債的承銷價(jià)

格。"美國(guó)式”招標(biāo)的特點(diǎn)是"多種價(jià)格"。標(biāo)的為利率時(shí)，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)利率

為當(dāng)期國(guó)債的票面利率，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)依各自及全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)利率折算承銷價(jià)

格;標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)按各自加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格承銷當(dāng)期國(guó)債。美國(guó)式招

標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)作為債券招標(biāo)發(fā)行的兩種主要方式，直接的區(qū)別在于中標(biāo)價(jià)格的

形成模式。進(jìn)一步看，對(duì)中標(biāo)的承銷商而言，美國(guó)式招標(biāo)形成的是差異的中標(biāo)價(jià)

格，也稱多重價(jià)格招標(biāo)，即中標(biāo)人以各自的投標(biāo)利率為最終中標(biāo)利率;荷蘭式招標(biāo)

則是單一價(jià)格招標(biāo)，即所有中標(biāo)人均以同一利率作為中標(biāo)利率。兩者的有效投標(biāo)

均以收益率由低到高的累加方式截止于招標(biāo)發(fā)行量。

54.下列各項(xiàng)中，（）可以作為被套期保值的項(xiàng)目。

I.股票

II.谷物

ni.美元

w.匯率

A.I、W

B.II、III、W

c.I、n、in、iv

D.n、in

正確答案：c：

解析：套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票

價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，指定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具，使套期工具的公允價(jià)值

或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)。由

此可見，第I、n、m、w項(xiàng)均可以作為被套期保值的項(xiàng)目。

55.下列對(duì)普通股股東義務(wù)的訴述中，正確的有()。

I.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠

償責(zé)任

II.公司股東濫用法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)

人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

HI.公司的控股股東、實(shí)際控制人、監(jiān)事、董事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)

聯(lián)關(guān)系損害公司利益

IV.如違反相關(guān)規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

A.II、III、IV

B.I、II

C.I、IILW

D.I、II、III、IV

正確答案：D：

解析：我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，

依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的權(quán)利;不得濫用公司

法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給

公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人

獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債

務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不

得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。如違反有關(guān)規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承

擔(dān)賠償責(zé)任。

56.我國(guó)的政策性金融機(jī)構(gòu)包括()。I.國(guó)家開發(fā)銀行II.中國(guó)進(jìn)出口銀行HI.

中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行IV.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

A.I、II

B.I、II、III

c.I、n、w

D.I、n、in、w

正確答案：C：

解析：我國(guó)的政策性金融機(jī)構(gòu)包括國(guó)家開發(fā)銀行、中國(guó)進(jìn)出口銀行和中國(guó)農(nóng)

業(yè)發(fā)展銀行。

57.下列屬于中證指數(shù)的是()。I.滬深300指數(shù)H.A股指數(shù)HI.中證規(guī)模指數(shù)

w.基金指數(shù)

A.IILIV

B.I、III

C.I、IV

D.II、III、IV

正確答案：B：

解析：中證指數(shù)包括：滬深300指數(shù)、中證規(guī)模指數(shù)。除此以外，中證指數(shù)

公司還編制和發(fā)布中證行業(yè)指數(shù)系列、中證風(fēng)格指數(shù)系列、中證主題指數(shù)系列、

中證策略指數(shù)系列和中證海外指數(shù)系列。

58.下列選項(xiàng)中，屬于證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的是()oI.經(jīng)濟(jì)因素和政治

因素導(dǎo)致的市場(chǎng)價(jià)格變化II.基金投資者大量贖回導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)III.交易網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)

異常導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)W.注冊(cè)登記系統(tǒng)癱瘓導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

A.I、II

B.I、W

C.II.Ill

D.III>IV

正確答案：D：

解析：證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)計(jì)算機(jī)、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)

保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況時(shí)，可能導(dǎo)致基金日常的申購或贖回?zé)o法

按正常時(shí)限完成、注冊(cè)登記系統(tǒng)癱瘓、核算系統(tǒng)無法按正常時(shí)限顯示基金凈值、

基金的投資交易指令無法及時(shí)傳輸?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)。

59.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，下列說法正確的是()。I.對(duì)違反法律、行政法

規(guī)或證券業(yè)協(xié)會(huì)章程的行為給予紀(jì)律處分H.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試和執(zhí)

業(yè)注冊(cè)HI.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范IV.負(fù)責(zé)對(duì)上市公司股東名冊(cè)進(jìn)行登記

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、IILW

D.I、W

正確答案：B：

解析：（1）根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括：①教育和組織會(huì)

員遵守證券法律、行政法規(guī);②依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

反映會(huì)員的建議和要求;③收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù);④制定會(huì)員應(yīng)遵

守的規(guī)則，組織會(huì)員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流;⑤對(duì)會(huì)

員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;⑥組織會(huì)員就證券業(yè)的

發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;⑦監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法

規(guī)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。（2）根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)

會(huì)章程》規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括：①制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，

對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理;②負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注

冊(cè);③負(fù)責(zé)組織證券公司高級(jí)管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的

資質(zhì)測(cè)試或勝任能力考試;④負(fù)責(zé)對(duì)首次公開發(fā)行股票詢價(jià)對(duì)象及其管理的股票

配售對(duì)象進(jìn)行登記備案工作;⑤行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件規(guī)定的其他職

責(zé)。

60.以下屬于金融期貨主要交易制度的是（）。I.場(chǎng)外交易制度II.限倉制度HI.

大戶報(bào)告制度W.每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則

A.I、II、III

B.I、IV

c.i、n、ni、iv

D.n、m、iv

正確答案：D：

解析：金融期貨的主要交易制度：①集中交易制度。②保證金制度。③結(jié)

算所和無負(fù)債結(jié)算制度。④持倉限額制度。⑤大戶報(bào)告制度。⑥每日價(jià)格波動(dòng)

限制及斷路器規(guī)則。⑦強(qiáng)行平倉。⑧強(qiáng)制減倉。

61.信托關(guān)系的當(dāng)事人至少包括()。I.公證人H.委托人HI.受托人IV.受益人

A.I、II、III

B.I、IILIV

C.I、IKIV

D.II、III、IV

正確答案：D：

解析：信托關(guān)系的當(dāng)事人至少包括委托人、受托人、受益人。

62.關(guān)于股票收益性描述正確的是()。I.股票的收益只

A.I、II、III

B.I、II、IV

c.n、in、w

D.i、n、in、w

正確答案：c：

解析：收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特

征。股票的收益

63.政府債券的特征有（）。I.安全性好n.流通性強(qiáng)in.收益穩(wěn)定w.免稅待遇

A.I、II、III、IV

B.n、m、iv

c.I、IILw

D.I、n

正確答案：A：

解析：政府債券的特征有：①安全性高。②流通性強(qiáng)。③收益穩(wěn)定。④免

稅待遇。

64.可以作為利率期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融工具有（）。I.歐洲美元債券II.利

率指數(shù)III.大面額可轉(zhuǎn)讓存單IV.短期、中期、長(zhǎng)期政府債券

A.I、III

B.n、in、w

c.i、ni、w

D.i、n、in、w

正確答案：c：

解析：利率期權(quán)指買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時(shí)

以一定的利率（價(jià)格）買入或賣出一定面額的利率工具的權(quán)利。利率期權(quán)合約通常

以政府短期、中期、長(zhǎng)期債券，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為

基礎(chǔ)資產(chǎn)。

65.在（）機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，需要具備從事證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)

務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。I.投資咨詢n.財(cái)務(wù)顧問in.資信評(píng)級(jí)M資產(chǎn)評(píng)估

A.I、n、w

B.I、II.Ill

C.II、IILIV

D.i、in、iv

正確答案：B：

解析：投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人

員必須具備證券專業(yè)知識(shí)與從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。

66.下列各選項(xiàng)中，屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)的是()。I.一次注冊(cè)，

一次或多次發(fā)行n.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還金額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的

40%in.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不得超過2億元人民幣w?單只集合票據(jù)注

冊(cè)金額不超過10億元人民幣

A.n、ill

B.II、III、IV

c.I、ii、w

D.I、III、IV

正確答案：B：

解析：中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國(guó)銀行間交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一

次注冊(cè)，一次發(fā)行。任一企業(yè)集合票據(jù)待償還金額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%;

任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)的注冊(cè)金額

不超過10億元人民幣。

67.中國(guó)銀行間衍生品市場(chǎng)主要集中于（）。I.深圳證券交易所H.中國(guó)外匯交

易中心ni.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心w.上海證券交易所

A.II.III

B.I、IV

C.I、II、W

D.I、II、IILIV

正確答案：A：

解析：中國(guó)銀行間衍生品市場(chǎng)主要集中于中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同

業(yè)拆借中心（簡(jiǎn)稱"交易中心〃）。

68.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，申請(qǐng)取得基金托管資格應(yīng)具備

的條件是（）。I.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件H.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

III.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定IV.設(shè)有專門的基金托管部門

A.I、II、III

B.i、in、iv

c.n、in、w

D.i、n、in、w

正確答案：D：

解析：申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)：(1)凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)

定”)設(shè)有專門的基金托管部門;⑶取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人

數(shù);⑷有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;⑸有安全高效的清算、交割系統(tǒng);⑹有符合要求

的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(7)有完善的內(nèi)部

稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑻法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)

院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

69.下列關(guān)于外國(guó)債券的說法中，正確的是()。I.在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱

為揚(yáng)基債券II.在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券m.外國(guó)債券的面值貨幣與發(fā)

行市場(chǎng)屬于同一個(gè)國(guó)家IV.外國(guó)債券的發(fā)行人與發(fā)行市場(chǎng)屬于同一個(gè)國(guó)家

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、n

D.IILIV

正確答案：B：

解析：外國(guó)債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行

市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家。外國(guó)債券是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券。在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債

券稱為揚(yáng)基債券，它是由非美國(guó)發(fā)行人在美國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行的吸收美元資金的債

券。在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)

發(fā)行的以日元為面值的債券。

70.對(duì)于下列證券委托形式的說法，理解正確的是()。I.客戶通過柜臺(tái)委托，

必須親自到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)辦理H.客戶通過柜臺(tái)委托面對(duì)面辦理手續(xù)，可以

加強(qiáng)委托買賣雙方的了解和信任HL客戶通過自助終端委托，可以通過電腦上的客

戶端委托軟件進(jìn)行IV.在傳真委托中，經(jīng)紀(jì)商接到客戶的傳真委托書后，需要將委

托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報(bào)進(jìn)

A.II、IV

B.I、II、IV

C.I、III

D.II、III、IV

正確答案：D：

解析：委托柜臺(tái)在接受客戶委托時(shí)，必須審核客戶親筆填寫的委托單、資金

卡、身份證，并與本人核對(duì)一致。非本人委托的，必須審核其有無授權(quán)權(quán)限。

71.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為()。

I.封閉式基金

II.開放式基金

in.契約型基金

w.公司型基金

A.I、W

B.IILIV

C.I、II

D.II.III

正確答案：C：

解析：根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金和開放式基金。

72.下列關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)債券說法正確的是()。

I.批準(zhǔn)向合格投資者募集

II.期限在5年以上(含5年)

HI.本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任之后，其他負(fù)債之前

W.本金和利息的清償順序先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本

A.I、II、III

B.II、III、IV

c.I、n、w

D.I、III、IV

正確答案：C：

解析：保險(xiǎn)公司次級(jí)債券指保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含

5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)

資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任之后，其他負(fù)債之后，

先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。

73.在我國(guó)，基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件包括()。

I.基金合同

II.基金財(cái)務(wù)報(bào)告

in.基金招募說明書

IV.基金年度報(bào)告

A.I、II

B.I、IV

C.I、III

D.II.III

正確答案：C：

解析：證券投資基金通過發(fā)行基金份額的方式募集資金，所募集的資金在法

律上具有獨(dú)立性?；鸷贤c招募說明書是基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件。

74.下列屬于在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中影響債券利率的因素的是()。

I.債券的票面價(jià)值

n.借貸資金市場(chǎng)利率水平

m.籌資者的資信

iv.債券期限長(zhǎng)短

A.I、II、W

B.II、III、IV

C.I、IILIV

D.I、II、III

正確答案：B：

解析：在實(shí)際生活中，債券利率受很多因素影響，主要有：①借貸資金市

場(chǎng)利率水平;②籌資者的資信;③債券期限長(zhǎng)短。

75.金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括()。

I.匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)

II.信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)

III.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)

IV.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

A.II、IILIV

B.I、II、III

c.i、ii、in、iv

D.i、w

正確答案：A：

解析：金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要有：①交易中對(duì)方違約，沒有履行承

諾造成損失的信用風(fēng)險(xiǎn)。②因資產(chǎn)或指數(shù)價(jià)格不利變動(dòng)可能帶來損失的市場(chǎng)風(fēng)

險(xiǎn)。③因市場(chǎng)缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

④因交易對(duì)手無法按時(shí)付款或交割可能帶來的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。⑤因交易或管理人員

的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的操作風(fēng)險(xiǎn)。⑥因合約不符合所在國(guó)

法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)。

76.關(guān)于委托指令中的證券數(shù)量，下面說法錯(cuò)誤的是()。I.買賣證券的數(shù)量，

可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托II.零數(shù)委托指客戶證券交易時(shí)，買賣的證券不足交易

所規(guī)定的1股HI.目前，我國(guó)買入證券時(shí)可采用零數(shù)委托IV.目前，我國(guó)賣出證券

時(shí)可采用零數(shù)委托

A.II、IV

B.II.III

C.IILIV

D.I、II

正確答案：B：

解析：買賣證券的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。零數(shù)委托是指客戶委

托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時(shí)，買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單

位。目前，我國(guó)只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。

77.以下關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性的說法，正確的

是()。I.金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對(duì)稱II.金融期貨交易雙方的權(quán)利與義

務(wù)不對(duì)稱HI.期權(quán)的買方只有權(quán)利沒有義務(wù)W.期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒有權(quán)利

A.I、IILIV

B.II、III、IV

C.IILIV

D.I、II、IV

正確答案：A：

解析：金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對(duì)稱，即對(duì)任何一方而言，都既有要

求對(duì)方履約的權(quán)利、又有自己對(duì)對(duì)方履約的義務(wù)。而金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與

義務(wù)存在著明顯的不對(duì)稱性，期權(quán)的買方只有權(quán)利沒有義務(wù)，而期權(quán)的賣方只有

義務(wù)沒有權(quán)利。

78.(),指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工

具的權(quán)利。I.看漲期權(quán)H.認(rèn)購權(quán)III.看跌期權(quán)IV.認(rèn)沽權(quán)

A.II.III

B.IILIV

C.I、II

D.I、W

正確答案：B：

解析：看跌期權(quán)也被稱為"認(rèn)沽權(quán)〃，指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定

價(jià)格賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。

79.按發(fā)行本位分類，國(guó)債可分為()。I.實(shí)物國(guó)債II.貨幣國(guó)債III.建設(shè)國(guó)債

IV.赤字國(guó)債

A.I、II

B.m、iv

c.i、in

D.n>w

正確答案：A：

解析：按發(fā)行本位分類，國(guó)債可分為實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債。

80.設(shè)立證券公司必須滿足法律法規(guī)對(duì)注冊(cè)資本、股東、高級(jí)管理人員及（）

等方面的設(shè)立條件。I.業(yè)務(wù)人員II.制度建設(shè)III.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所M合規(guī)記錄

A.I、II、IILIV

B.I、n、w

c.n.in

D.i、m、IV

正確答案：A：

解析：設(shè)立證券公司必須滿足法律法規(guī)對(duì)注冊(cè)資本、股東，高級(jí)管理人員及

業(yè)務(wù)人員、制度建設(shè)、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、合規(guī)記錄等方面的設(shè)立條件。

81.上海清算所托管債券的結(jié)算方式是()。

I.券款對(duì)付

I【.見券付款

in.中央對(duì)手方

w.純?nèi)^戶

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、IILIV

D.I、II、HI、IV

正確答案：D：

解析：從目前來看，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的清算結(jié)算機(jī)制，主要分全額雙邊

清算和凈額集中清算兩種類型，前者主要采用"券款對(duì)付''的結(jié)算方式，此外還

有純?nèi)^戶、見券付款(PAD)和見款付券等三種方式;而后者采用“中央對(duì)手方"的

結(jié)算方式。在我國(guó)，中央國(guó)債公司托管的債券全部采用全額清算的結(jié)算方式，

而上海清算所托管的債券可以采用兩種清算結(jié)算方式。

82.獨(dú)立衍生工具的特征包括()。

I.與對(duì)市場(chǎng)情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較多的初始凈投

資

II.其價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)或其他類

似變量的變動(dòng)而變動(dòng)，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定

關(guān)系

m.不要求初始凈投資，或與對(duì)市場(chǎng)情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比,

要求很少的初始凈投資

M在未來某一日期結(jié)算

A.I、II、III

B.I、II、IV

c.II、in、w

D.I、II、IILIV

正確答案：C：

解析：獨(dú)立衍生工具具有下列特征：①其價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、

商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類似變量

的變動(dòng)而變動(dòng)，變量為非金融變量的，該變量與合同任一方不存在特定關(guān)系。

②不要求初始凈投資，或與對(duì)市場(chǎng)情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，

要求很少的初始凈投資。③在未來某一日期結(jié)算。

83.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備()。

I.良好的公司治理機(jī)制

II.資本充足率不低于10%

III.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定

W.近3年無重大違法違規(guī)記錄

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、IILIV

正確答案：D：

解析：企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：①具有良好的公

司治理結(jié)構(gòu)、完善的投資決策機(jī)制、健全有效的內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度及相

應(yīng)的管理信息系統(tǒng)。②具有從事金融債券發(fā)行的合格專業(yè)人員。③依法合規(guī)經(jīng)

營(yíng)，符合中國(guó)銀監(jiān)會(huì)有關(guān)審慎監(jiān)管的要求，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)

規(guī)定。④財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的

100%,發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%。⑤財(cái)務(wù)公司設(shè)立1年以上,

經(jīng)營(yíng)狀況良好，申請(qǐng)前1年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的營(yíng)利預(yù)期。

⑥申請(qǐng)前1年，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平，資產(chǎn)損失準(zhǔn)備撥備充足。⑦申

請(qǐng)前1年，注冊(cè)資本金不低于3億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平。⑧近

3年無重大違法違規(guī)記錄。⑨無到期不能支付債務(wù)。⑩中國(guó)人民銀行和中國(guó)銀

監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

84.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括()。

I.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

H.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

HI.盈虧特點(diǎn)不同

IV.履約保證不同

A.I、II

B.I、II、W

C.IKIV

D.I、II、IILIV

正確答案：D：

解析：金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別：①基礎(chǔ)資產(chǎn)不同。②交易者權(quán)利與義

務(wù)的對(duì)稱性不同。③履約保證不同。④現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同。⑤盈虧特點(diǎn)不同。⑥套

期保值的作用與效果不同。

85.下列關(guān)于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單，說法正確的是()。

I.有固定利率，也有浮動(dòng)利率

II.利率高低取決于發(fā)行銀行的信用評(píng)級(jí)

HI.利率高低取決于存單的期限

W.利率高低取決于經(jīng)濟(jì)形勢(shì)

V.利率高低取決于發(fā)行量

A.I、II、III

B.I、II、III>IV

c.i、n、ni、w、v

D.n、m、iv

正確答案：A：

解析：大額可轉(zhuǎn)讓定期存單亦稱大額可轉(zhuǎn)讓存款證，是銀行印發(fā)的一種定期

存款憑證，憑證上印有一定的票面金額、存入和到期日以及利率，到期后可按票

面金額和規(guī)定利率提取全部本利，逾期存款不計(jì)息。利率既有固定的，也有浮動(dòng)

的，一般比同期限的定期存款的利率高;不能提前支取，但是可以在二級(jí)市場(chǎng)上流

通轉(zhuǎn)讓。利率高低取決于發(fā)行銀行的信用評(píng)級(jí)和存單的期限。

86.ETF和LOF申購、贖回的場(chǎng)所不同，LOF的申購贖回通過()進(jìn)行。I.交易

所H.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)HI.互聯(lián)網(wǎng)IV.代銷網(wǎng)點(diǎn)

A.II>III

B.I、W

C.I、IKIV

D.IILW

正確答案：B：

解析：LOF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行，也可以在交易所進(jìn)行。

87.私募基金的特點(diǎn)有()。I.不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳II.只能采取非公開

的方式發(fā)行HL監(jiān)管機(jī)構(gòu)會(huì)對(duì)基金的投資者資格和人數(shù)加以限制IV.投資范圍廣泛

A.I、II、IV

B.I.III

C.I、II、III、IV

D.n、m

正確答案：C：

解析：私募基金不能進(jìn)行公開發(fā)售和宣傳推廣，只能采取非公開方式發(fā)行。

投資金額要求高，風(fēng)險(xiǎn)較大，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制。

88.公司發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)通常用作抵押的有()。I.有價(jià)證券II.藝

術(shù)品ni.房屋iv.土地

A.II、III、W

B.IILIV

C.I、II

D.I、III

正確答案：B：

解析：不動(dòng)產(chǎn)抵押債券是以土地、設(shè)備、房屋等不動(dòng)產(chǎn)為抵押擔(dān)保品所發(fā)行

的公司債券。

89.我國(guó)的企業(yè)債券包括()。I.公司債券H.除公司外的其他企業(yè)發(fā)行的企業(yè)

債券in.外幣債券w.金融債券

A.II、IV

B.I、II

C.IILIV

D.I、II、III

正確答案：B：

解析：企業(yè)債券，是指企業(yè)按照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息

的有價(jià)證券，包括依照《公司法》設(shè)立的公司所發(fā)行的公司債券和其他企業(yè)發(fā)行

的企業(yè)債券。

90.

下列關(guān)于無記名股票與記名股票差別的說法，正確的有（）。

I.兩者在股東的權(quán)利方面存在差別

n.記名股票股東權(quán)利歸屬記名股東，而無記名股票的股東權(quán)利屬于股票的持

有人

HI.繳納出資的方式不同，記名股票可以一次或多次繳納出資，而無記名股票

在認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資

IV.無記名股票安全性較差，而記名股票相對(duì)安全

A.I、II、III

B.II、IV

C.II、IILIV

D.I.IV

正確答案：C：

解析：記名股票的特點(diǎn)有：⑴股東權(quán)利歸屬于記名股東。⑵認(rèn)購股票的款項(xiàng)

不一定一次性繳足。⑶轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制。⑷便于掛失，相對(duì)安全。無記名

股票的特點(diǎn)有：（1）股東權(quán)利歸屬股票的持有人。（2）認(rèn)購股票時(shí)要求繳足股款。（3）

轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便，易于購買。（4）安全性較差。

91..可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)包括（）。

I.轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)

n.轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否轉(zhuǎn)股

iii.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股

w.投資者擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)

A.I>III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、IV

正確答案：A：

解析：可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)。一方面，投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股,

并為此承擔(dān)轉(zhuǎn)債利率較低的機(jī)會(huì)成本;另一方面，轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條

款的選擇權(quán)，并為此要支付比沒有贖回條款的轉(zhuǎn)債更高的利率。

92.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券公司設(shè)置贖回條款的目的包括()。

I.促使債券持有人轉(zhuǎn)換股份

n.能使發(fā)行公司避免市場(chǎng)利率下降后，繼續(xù)向債券持有人按照較高的債券票

面利率支付利息所蒙受的損失

IIL保證可轉(zhuǎn)換債券順利地轉(zhuǎn)換成股票，預(yù)防投資者到期集中擠兌引發(fā)公司

破產(chǎn)的悲劇

W.保護(hù)債券投資人的利益

A.IILIV

B.I、II、III

C.I、II

D.II、III、IV

正確答案：C：

解析：設(shè)置贖回條款最主要的功能是強(qiáng)制債券持有者積極行使轉(zhuǎn)股權(quán)，因此

又被稱為加速條款。同時(shí)也能使發(fā)行公司避免市場(chǎng)利率下降后，繼續(xù)向債券持有

人按照較高的債券票面利率支付利息所蒙受的損失。第III項(xiàng)屬于設(shè)置強(qiáng)制性轉(zhuǎn)換

調(diào)整條款的目的;第IV項(xiàng)屬于回售條款的作用。

93.與個(gè)人投資者相比，機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)包括()。

I.投資形式靈活化

n.投資管理專業(yè)化

iii.投資結(jié)構(gòu)組合化

w.投資行為規(guī)范化

A.I、II、W

B.n、in、iv

c.i、n、IILiv

D.n、iv

正確答案：B：

解析：機(jī)構(gòu)投資者與個(gè)人投資者相比，具有以下特點(diǎn)：①投資管理專業(yè)化;②

投資結(jié)構(gòu)組合化;③投資行為規(guī)范化。

94.關(guān)于股票市場(chǎng)價(jià)格的說法中，正確的是（）。

I.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

n.股票的市場(chǎng)價(jià)格有發(fā)行價(jià)格和流通價(jià)格的區(qū)分

in.股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值所決定

w.股票的市場(chǎng)價(jià)格即印刷在股票票面上的金額

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IILIV

D.I、II.IV

正確答案：A：

解析：股票的市場(chǎng)價(jià)格即股票在股票市場(chǎng)上買賣的價(jià)格。股票的內(nèi)在價(jià)值決

定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。股票市場(chǎng)可分為

發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)，因而，股票的市場(chǎng)價(jià)格也就有發(fā)行價(jià)格和流通價(jià)格的區(qū)分。

股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。印刷在股票票面上的金

額是股票的票面金額。

95.我國(guó)機(jī)構(gòu)投資者可以分為()。

I.政府機(jī)構(gòu)

n.金融機(jī)構(gòu)

in.各類基金

w.個(gè)人投資者

A.I、IILIV

B.I、IV

C.I、II、III

D.IILIV

正確答案：C：

解析：證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。機(jī)構(gòu)投資者主要

有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。

96.非公開發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所有()。I.證券交易所n.全國(guó)

中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)ni.區(qū)域股權(quán)交易中心w.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、W

D.i、in、iv

正確答案：c：

解析：非公開發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)

讓系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)、證券公司柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓。

97.下列關(guān)于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別的敘述中，正確的是（）。I.發(fā)債

主體和償債主體不同II.發(fā)行目的不同III.交割方式不同IV.所換股份的

A.I、II

B.in、iv

c.I、n、m、w

D.i、n、in

正確答案：D：

解析：可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別包括：①發(fā)債主體和償債主體不同;②

適用的法規(guī)不同;③發(fā)行目的不同;④所換股份的

98.QFII可以是批準(zhǔn)的中國(guó)境外()以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。I.基金管理機(jī)構(gòu)II.

保險(xiǎn)公司ni.證券公司w.商業(yè)銀行

A.I、II、III

B.I、II、IILIV

C.II、IV

D.I、IILW

正確答案：B：

解析：合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)是指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投

資管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管

理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司、商業(yè)銀行以及其

他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

99.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，正確的是()。I.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券

轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價(jià)格II.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通

股份所支付的價(jià)格III.我國(guó)可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次IV.我國(guó)的可轉(zhuǎn)

換公司債券的期限最短為1年

A.I、W

B.II、III、IV

C.I、IILW

D.II.Ill

正確答案：B：

解析：轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格?？赊D(zhuǎn)換

公司債券應(yīng)半年或1年付息1次。可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6

年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

100.證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為客戶辦理()。I.定向資產(chǎn)

管理業(yè)務(wù)II.特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)III.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)IV.其他資產(chǎn)

管理業(yè)務(wù)

A.I、II

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.II、HI、W

正確答案：B：

解析：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理

業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理

業(yè)務(wù)。

7月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》考前沖刺題⑶

一、選擇題

1［單選題］如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳證券

交易所取()為成交價(jià)。

A.可實(shí)現(xiàn)成交量的價(jià)格

B.在該價(jià)格以上的買人申報(bào)累計(jì)數(shù)量與在該價(jià)格以下的賣出申報(bào)累計(jì)數(shù)量之

差最小的價(jià)格

C.使未成交