PAGEPAGE12024年陜西期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考前強(qiáng)化練習(xí)題庫300題（含答案詳解）一、單選題1.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前（）個會計年度財務(wù)報告。A、3B、5C、1D、2答案：A解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料包括：經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前3個會計年度財務(wù)報告。申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告。2.下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述中，錯誤的是（）。A、期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨(dú)開立專用賬戶B、期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼C、客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時申請注銷客戶的交易編碼D、經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易答案：D解析：D項，《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度。會員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。故本題答案為D。3.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)延長的除外。A、1B、2C、3D、4答案：C解析：《期貨交易所管理辦法》第八十九條規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)延長的除外。4.取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A、非結(jié)算會員B、—般結(jié)算會員C、特別結(jié)算會員D、全面結(jié)算會員答案：A解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條規(guī)定，取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。5.在風(fēng)險預(yù)警期，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對公司的影響程度進(jìn)行評估A、15B、10C、8D、5答案：D解析：根據(jù)題目描述，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)在風(fēng)險預(yù)警期應(yīng)當(dāng)在“5個工作日”內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對公司的影響程度進(jìn)行評估。因此，正確答案是D，即5個工作日。6.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布（）情況。A、標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量B、標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容C、可用庫容D、以上都不準(zhǔn)確答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況。7.擅自設(shè)立證券交易所，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)受到的刑罰為（）。A、十年以上有期徒刑B、三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金C、拘役D、三年以下有期徒刑答案：B解析：《中華人民共和國刑法修正案》第三條，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)．擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金：情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。故本題答案為B。8.（）依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)測監(jiān)控。A、中國證監(jiān)會B、期貨交易所C、期貨市場監(jiān)控中心D、期貨業(yè)協(xié)會答案：C解析：《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第三條第四款規(guī)定，中國期貨市場監(jiān)控中心有限責(zé)任公司依法對境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)測監(jiān)控。9.（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A、期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、公安機(jī)關(guān)D、期貨交易所答案：A解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十三條，協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。故本題答案為A。10.公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。A、4B、3C、2D、1答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證券監(jiān)督管理委員會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)巍?1.首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。A、高級管理人員B、中級管理人員C、合規(guī)部經(jīng)理D、業(yè)務(wù)部經(jīng)理答案：A解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二條規(guī)定，首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理、狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。12.從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（）有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、保證金監(jiān)控中心答案：C解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四條規(guī)定，從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度。13.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息（），并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立。A、保密機(jī)制B、防范機(jī)制C、防火墻機(jī)制D、隔離機(jī)制答案：D解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立。故本題答案為D。14.期貨公司對期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內(nèi)提出的，（）。A、視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果有異議B、交易結(jié)算結(jié)果無效C、等待期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)D、視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)答案：D解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十九條，期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。故本題答案為D。15.2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時因市場原因該客戶一直沒有進(jìn)行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢的機(jī)會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。（1）在該案例中王某違犯了下列（）規(guī)定。A、挪用客戶保證金B(yǎng)、違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C、違犯規(guī)定收取保證金D、不按照規(guī)定接受客戶委托答案：A解析：《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定。16.機(jī)構(gòu)任用具有期貨從業(yè)人員資格考試合格證明人員且為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請，應(yīng)符合的條件不包括（）。A、品行端正，具有良好的職業(yè)道德B、已被本機(jī)構(gòu)聘用C、最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格D、有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗答案：D解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，機(jī)構(gòu)任用具有期貨從業(yè)人員資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請：（1）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（2）已被本機(jī)構(gòu)聘用；（3）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證券監(jiān)督管理委員會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；（4）未被中國證券監(jiān)督管理委員會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；（5）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格;（6）中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他條件。機(jī)構(gòu)不得任用無期貨從業(yè)人員資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理期貨從業(yè)人員資格申請過程中弄虛作假。17.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月A、1B、3C、6D、12答案：C解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作管理規(guī)定》第九條證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。參與、退出時，應(yīng)當(dāng)提前5個工作日告知投資者和托管人。18.首席風(fēng)險官向（）負(fù)責(zé)。A、期貨公司股東大會B、期貨公司監(jiān)事會C、期貨公司董事會D、中國證券監(jiān)督管理委員會答案：C解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二條規(guī)定，首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。19.風(fēng)險準(zhǔn)備金計提比例不得低于管理費(fèi)收入的（），風(fēng)險準(zhǔn)備金余額達(dá)到上季末資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（）時可以不再提取。A、10%；1%B、20%；1%C、10%；3%D、20%；5%答案：A解析：風(fēng)險準(zhǔn)備金計提比例不得低于管理費(fèi)收入的10%，這是期貨行業(yè)的基本規(guī)定，主要用于應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險事件。當(dāng)風(fēng)險準(zhǔn)備金余額達(dá)到上季末資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的1%時，可以不再提取，這是為了更好地平衡風(fēng)險準(zhǔn)備金的流動性和穩(wěn)定性。因此，選項A“10%；1%”是正確的答案。20.下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。A、審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案B、決定增加或者減少期貨交易所注冊資本C、決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項D、制定交易所的各種管理制度答案：D解析：《期貨交易所管理辦法》第二十條規(guī)定，會員大會行使下列職權(quán)：（1）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（2）選舉和更換會員理事；（3）審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告；（4）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；（5）審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況；（6）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；（7）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；（8）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；（9）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。21.下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗B、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗C、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗答案：C解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗；（2）具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。22.下列（）不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。A、具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)B、保守客戶的商業(yè)秘密C、在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，接受客戶委托代為從事期貨交易D、維護(hù)客戶合法權(quán)益答案：C解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益。期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。第十三條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事下列行為：（1）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險；（2）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；（3）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；（4）以個人名義收取服務(wù)報酬；（5）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。23.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的（）和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險。A、開戶資料B、資產(chǎn)收益C、風(fēng)險承受能力D、交易級別答案：A解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。故本題答案為A。24.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。A、10%B、20%C、30%D、70%答案：A解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。25.下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險揭示和管理的表述中，錯誤的是（）。A、期貨公司在傳遞交易指令前應(yīng)對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗證B、期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險特別提示C、《期貨交易風(fēng)險說明書》由期貨公司制作完成D、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》答案：C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十四條。期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，由客戶簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同?！丁雌谪浗?jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。26.以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）管轄。A、基層或中級B、中級C、高級D、基層答案：B解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第一條規(guī)定，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。27.當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突，無法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A、所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)B、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所答案：B解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十二條規(guī)定，當(dāng)從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)及時與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。28.取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)（）A、重新參加期貨從業(yè)人員資格考試B、重新申請期貨從業(yè)人員資格C、參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D、在期貨公司實(shí)習(xí)3個月答案：C解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條規(guī)定，取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。29.直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營（）年以上，近（）年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰。A、3；3B、3；5C、5；5D、5；3答案：D解析：《外商投資期貨公司管理辦法》第五條第（一）項規(guī)定，直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰。30.期貨交易實(shí)行（）結(jié)算制度。A、次日負(fù)債B、當(dāng)日負(fù)債C、當(dāng)日無負(fù)債D、次日無負(fù)債答案：C解析：《期貨交易所管理辦法》第八十二條規(guī)定，期貨交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。31.（）負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)C、國家外匯管理局D、財政部答案：A解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第六條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。32.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國法律法規(guī)和《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，履行的義務(wù)不包括（）。A、反洗錢B、反恐融資C、反逃稅D、反內(nèi)幕交易答案：D解析：境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國法律法規(guī)和《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，其需要履行的義務(wù)包括反洗錢、反恐融資和反逃稅等，不包括內(nèi)幕交易。因此，選項D是正確的。33.期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。A、訓(xùn)誡B、公開譴責(zé)C、暫停或撤銷從業(yè)資格D、罰款答案：D解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第二十一條規(guī)定，協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律懲戒：①訓(xùn)誡。②公開譴責(zé)。③暫停從業(yè)資格6個月至12個月。④撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。⑤撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。34.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專門部門對適當(dāng)性管理工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，至少（）開展一次適當(dāng)性自查。A、每月B、每季度C、每半年D、每年答案：C解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第三十六條，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專門部門對適當(dāng)性管理工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，至少每半年開展一次適當(dāng)性自查。35.公司、企業(yè)進(jìn)行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務(wù)前分配公司、企業(yè)財產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。A、一萬元以上十萬元以下B、二萬元以上二十萬元以下C、三萬元以上三十萬元以下D、五萬元以上五十萬元以下答案：B解析：《中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百六十二條公司企業(yè)進(jìn)行清算時隱匿財產(chǎn)對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務(wù)前分配公司企業(yè)財產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處五年以下有期徒刑或者拘役并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金36.（）應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。A、期貨公司B、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)C、期貨交易所D、中國證監(jiān)會答案：B解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。37.審查客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。A、期貨交易所B、客戶C、期貨業(yè)協(xié)會D、期貨公司答案：A解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。故本題答案為A。38.某期貨交易所實(shí)行會員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。（3）該期貨交易所當(dāng)月的手續(xù)費(fèi)收入為1億元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金是（）萬元。A、5000B、4000C、3000D、2000答案：D解析：《期貨交易所管理辦法》第七十八條。39.期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心核對客戶資料。A、隨時B、不定期C、隨機(jī)D、定期答案：D解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十二條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)控中心核對客戶資料。故本題答案為D。40.期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A、國務(wù)院B、中國證券監(jiān)督管理委員會C、期貨交易所員工大會D、期貨業(yè)協(xié)會答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)。41.合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。A、20B、30C、40D、50答案：C解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三條第六小條：合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于40萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。資產(chǎn)管理計劃投資于《管理辦法》第三十七條第（五）項規(guī)定的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的，接受單個合格投資者托資金的金額不低于100萬42.期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心（）反饋給期貨公司A、次日B、當(dāng)日C、前日D、前兩日答案：B解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。故本題答案為B。43.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。A、1B、2C、3D、4答案：C解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。44.會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。A、3B、5C、7D、10答案：D解析：《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會員大會由理事長主持。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項做出決議。45.（）依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。A、期貨交易所B、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、財政部答案：B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。46.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果（）。A、按照與客戶約定的方式及時通知客戶B、按照與法定的方式及時通知客戶C、按照與客戶約定的方式次日通知客戶D、按照與法定的方式次日通知客戶答案：A解析：《期貨交易管理條例》第三十三條規(guī)定，期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶?？蛻魬?yīng)當(dāng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。47.下列不屬于會員制期貨交易所的會員大會行使的職權(quán)是（）A、審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告B、審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告C、批準(zhǔn)期貨交易所的成立D、決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項答案：C解析：《期貨交易所管理辦法》第二十條，會員大會行使下列職權(quán)：（一）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（二）選舉和更換會員理事；（三）審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告；（四）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；（五）審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況；（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；（八）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；（九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。故本題答案為C。48.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。A、董事會B、監(jiān)事會C、股東大會D、董事長答案：A解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十九條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。49.會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。A、2B、3C、4D、5答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。50.下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。A、具有高中以上學(xué)歷B、具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷D、具有研究生以上學(xué)歷答案：B解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗；（2）具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。51.首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。A、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》B、《期貨交易管理條例》C、《期貨公司管理辦法》D、《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》答案：A解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十九條規(guī)定，首席風(fēng)險官不履行職責(zé)或者有第十三條所列行為的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。52.（），人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。A、有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的B、無證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的C、有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的D、有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出相反證據(jù)的答案：C解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第七條，實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會員為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金的，人民法院不予支持。有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。故本題答案為C。53.（）、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中國證券監(jiān)督管理委員會C、期貨公司D、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)答案：A解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。54.期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A、1B、3C、5D、10答案：D解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的．機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。故本題答案為D。55.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照本辦法第九條規(guī)定，確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。A、10B、15C、20D、25答案：B解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照本辦法第九條規(guī)定，確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。56.風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。A、1B、2C、4D、5答案：D解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十九條規(guī)定，風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。57.期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于（）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。A、當(dāng)日B、次日C、3日內(nèi)D、7日內(nèi)答案：A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。58.（）不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)。A、本公司的研究報告B、合法取得的研究報告C、相關(guān)行業(yè)信息資料D、未公開發(fā)布的各種渠道信息答案：D解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險，不得就市場行情做出確定性判斷。期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。59.首席風(fēng)險官連續(xù)（）次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A、1B、2C、3D、5答案：B解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第三十三條，首席風(fēng)險官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。故本題答案為B。60.期貨公司監(jiān)督管理辦法適用于在中華人民共和國（）設(shè)立的期貨公司。A、境內(nèi)B、境外C、境內(nèi)和境外D、境內(nèi)和境外部分國家答案：A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二條規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨公司，適用期貨公司監(jiān)督管理辦法。61.首席風(fēng)險官需要每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報告A、1月20日B、1月25日C、1月30日D、2月1日答案：A解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十八條，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。故本題答案為A。62.期貨交易所允許期貨公司開張透支交易的，對透支交易造成的損失，（）A、由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%B、由期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任C、期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任D、由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%答案：A解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%。期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。63.期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證由（）統(tǒng)一印制。A、國家工商管理局B、中國證券監(jiān)督管理委員會C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、財政部答案：B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)一印制。因此，選項B是正確的答案。64.下列選項中不屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的是（）。A、供應(yīng)商以期貨交易所違反采購設(shè)備合同的約定，要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任提起的訴訟案件B、期貨交易所會員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件C、期貨交易所會員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件D、保證金存管銀行及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件答案：A解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第二條，期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指：（一）期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者．以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；（二）期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；（三）期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件。故本題答案為A。65.期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A、不超過損失的50％B、不超過損失的90％C、不超過損失的80％D、不超過損失的60％答案：D解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%.66.經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A、可以B、不可以C、由經(jīng)營機(jī)構(gòu)決定D、以上都不對答案：A解析：《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十九條經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險警示，投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。67.國有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權(quán)，造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)，致使國家利益遭受特別重大損失的，處（）年有期徒刑。A、3～5B、3～7C、5～7D、7～10答案：B解析：《中華人民共和國刑法修正案》第二條，國有公司、企業(yè)的工作人員，由于嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任或者濫用職權(quán)．造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)或者嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役；致使國家利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑。故本題答案為B。68.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A、1B、2C、3D、5答案：D解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。69.會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。A、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，董事會通過B、中國證券監(jiān)督管理委員會提名，理事會通過C、中國證券監(jiān)督管理委員會提名，會員大會通過D、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。70.下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A、期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)B、制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度C、建立健全信息隔離機(jī)制D、保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立答案：A解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排。故本題答案為A。71.資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后（）個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。A、2B、3C、5D、10答案：C解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十八條第二款。資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后五個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。72.（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。A、期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、公安機(jī)關(guān)D、期貨交易所答案：A解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十五條，協(xié)會應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。故本題答案為A。73.期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交申請材料。A、分支機(jī)構(gòu)住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)B、中國證券監(jiān)督管理委員會C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T答案：A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向分支機(jī)構(gòu)住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)提交申請材料。74.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。A、1B、5C、6D、2答案：C解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格。期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。75.（）對適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查，督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)，強(qiáng)化適當(dāng)性管理。A、中國金融期貨交易所B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、保證金監(jiān)控中心D、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)答案：D解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十五條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在監(jiān)管中應(yīng)當(dāng)審核或者關(guān)注產(chǎn)品或者服務(wù)的適當(dāng)性安排，對適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查，督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)，強(qiáng)化適當(dāng)性管理。76.自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A、1B、2C、3D、5答案：B解析：根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會的相關(guān)規(guī)定，被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的被調(diào)查人員，在其被認(rèn)定之日起兩年內(nèi)不得擔(dān)任任何期貨公司的董事、監(jiān)事或高級管理人員。因此，選項B是正確的答案。77.下列不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪的情形是（）。A、單獨(dú)或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券、期貨交易價格B、與他人串通，以事先約定方式相互進(jìn)行證券，影響證券、期貨交易價格C、利用對期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易D、以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量的答案：C解析：《中華人民共和國刑法修正案（六）摘選》第十一條，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：（一）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的：（二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（三）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（四）以其他方法操縱證券、期貨市場的。故本題答案為C。78.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有成立后無正當(dāng)理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A、1B、2C、3D、4答案：C解析：《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：（一）營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；（二）成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；（三）主動提出注銷申請；（四）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。79.根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)將來源于境內(nèi)和境外的保證金按（）分賬戶管理。A、金額B、來源C、幣種D、時間答案：C解析：《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)將來源于境內(nèi)和境外的保證金按幣種分賬戶管理。80.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。A、2年B、5年C、4年D、3年答案：D解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。81.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）。A、持倉制度B、交易制度C、限倉制度D、保證金制度答案：C解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。82.會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由（）委派。A、期貨業(yè)協(xié)會B、國務(wù)院C、商務(wù)部D、中國證券監(jiān)督管理委員會答案：D解析：《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證券監(jiān)督管理委員會委派。83.擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。A、1B、2C、3D、5答案：A解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定，擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。84.機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請，應(yīng)符合的條件不包括（）。A、品行端正，具有良好的職業(yè)道德B、已被本機(jī)構(gòu)聘用C、最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D、有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗答案：D解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（二）已被本機(jī)構(gòu)聘用；（三）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；（四）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；（五）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。機(jī)構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。85.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。A、1B、2C、3D、5答案：D解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。86.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（）字樣。A、“商品交易所”B、“期貨交易所”C、“商品交易所”或者“期貨交易所”D、“金融交易所”答案：C解析：《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。87.期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。A、20%B、40%C、50%D、60%答案：A解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括：凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%。88.對機(jī)構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的（）。A、按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償B、按照普通投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償C、不予補(bǔ)償D、以上都不對答案：A解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定，對機(jī)構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。89.公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（）提名。A、監(jiān)事會B、股東大會C、董事會D、中國證監(jiān)會答案：D解析：《期貨交易所管理辦法》第四十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。故本題答案為D。90.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、1倍以上7倍以下D、3倍以上5倍以下答案：B解析：《期貨交易管理條例》第六十九條規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。91.（）依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定,對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。A、期貨業(yè)協(xié)會B、證券業(yè)協(xié)會C、證券投資基金業(yè)協(xié)會D、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)答案：D解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定,對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。92.2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時因市場原因該客戶一直沒有進(jìn)行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢的機(jī)會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。（2）在該案例中，王某應(yīng)受到（）的懲罰。A、給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款B、給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格C、給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格D、給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格答案：C解析：《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定。93.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月A、1B、3C、6D、12答案：C解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作管理規(guī)定》第九條證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。參與、退出時，應(yīng)當(dāng)提前5個工作日告知投資者和托管人。94.存量定向資產(chǎn)管理計劃投資于上市公司股票、掛牌公司股票的，其所持證券的所有權(quán)歸屬、權(quán)利行使、信息披露以及證券賬戶名稱等不符合《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，不受過渡期期限的限制，但最晚應(yīng)當(dāng)在（）前完成規(guī)范。A、2019年12月31日B、2020年12月31日C、2021年12月31日D、2023年12月31日答案：D解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第八十二條規(guī)定，依據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第93號）、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會公告〔2012〕30號）設(shè)立的存量定向資產(chǎn)管理計劃投資于上市公司股、掛牌公司股票的，其所持證券的所有權(quán)歸屬、權(quán)利行使、信息披露以及證券賬戶名稱等不符合本辦法規(guī)定的，不受前述過渡期期限的限制，但最晚應(yīng)當(dāng)在2023年12月31日前完成規(guī)范。95.《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》由（）制定。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、期貨交易所C、中國證券監(jiān)督管理委員會D、期貨公司答案：A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。96.有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。A、核減資本金額B、核減凈資本金額C、增加凈負(fù)債金額D、增加負(fù)債金額答案：B解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十一條規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充足性和合理性進(jìn)行專項說明。有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。97.根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的（）作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算。A、期貨業(yè)協(xié)會B、期貨交易所C、登記結(jié)算公司D、期貨市場監(jiān)控中心答案：B解析：《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第十五條規(guī)定，承擔(dān)結(jié)算職能的期貨交易所作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算。98.被免職的首席風(fēng)險官可以向（）解釋說明情況。A、公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、公司股東大會D、公司住所地期貨交易所答案：A解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十六條規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。99.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A、為損失的60％以上B、不超過損失的60％C、為損失的80％以上D、不超過損失的80％答案：D解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。100.（）依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。A、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)B、期貨交易所C、期貨業(yè)協(xié)會D、期貨公司答案：A解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第五條，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。故本題答案為A。101.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。A、5B、10C、15D、30答案：C解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。102.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。A、中國銀監(jiān)會B、商務(wù)部C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案：D解析：《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。103.會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由（）提名，理事會通過。A、期貨交易所董事會B、中國證監(jiān)會C、財政部D、國務(wù)院答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第二十七條，理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。故本題答案為B。104.投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失由（）負(fù)擔(dān)。A、期貨公司B、期貨投資者保障基金C、投資者D、中國證監(jiān)會答案：C解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第三條，投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負(fù)擔(dān)。故本題答案為C。105.中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)（）。A、積極配合B、對不實(shí)舉報不予理睬C、拒絕接受調(diào)查D、用理由回避調(diào)查答案：A解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十六條，協(xié)會在接到對從業(yè)人員違規(guī)行為的舉報或投訴后，按照規(guī)定的程序進(jìn)行調(diào)查，并視違規(guī)事實(shí)及其后果做出相應(yīng)的紀(jì)律懲戒。協(xié)會對從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)積極配合。故本題答案為A。106.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于（）允許客戶使用。A、下發(fā)當(dāng)天B、下一交易日C、第三個交易日D、第五個交易日答案：B解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十一條規(guī)定，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。107.期貨公司（）應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶保證金安全完整。A、總經(jīng)理B、監(jiān)事長C、副總經(jīng)理.D、高級管理人員答案：A解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶保證金安全完整。108.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利。A、申請行政復(fù)議B、抗辯C、上訴D、申訴答案：D解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十五條，協(xié)會應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。109.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A、1B、2C、5D、6答案：C解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。110.期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰的條件。A、1B、2C、3D、5答案：A解析：根據(jù)期貨公司相關(guān)法規(guī)，期貨公司在申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時，必須符合一些基本條件，其中包括“未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰”。因此，答案為A。111.李某被某國有金融機(jī)構(gòu)派往某非國有期貨公司任職，在職期間，李某擅自挪用公司的公款用于自己購買股票，但由于李某操作不當(dāng)最終無力歸還。李某的行為構(gòu)成（）。A、挪用資金罪B、泄露內(nèi)幕信息罪C、貪污罪D、挪用公款罪答案：D解析：《中華人民共和國刑法修正案》第七條，國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他國有金融機(jī)構(gòu)的工作人員和國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他國有金融機(jī)構(gòu)委派到前款規(guī)定中的非國有機(jī)構(gòu)從事公務(wù)的人員有前款行為的，依照本法第三百八十四條的規(guī)定定罪處罰。即挪用公款罪。故本題答案為D。112.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。A、10％B、20％C、30％D、40％答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金．風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲。113.期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的（），或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的（），不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。A、30%30%B、30%50%C、50%30%D、50%50%答案：D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。114.首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留（），真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。A、工作底稿和工作時間B、工作報告和工作記錄C、工作底稿和工作記錄D、工作時間和工作報酬答案：C解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十二條規(guī)定，工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。115.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）億元。A、1B、4C、3D、2答案：C解析：根據(jù)期貨公司的申請標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元。因此，答案為C。116.客戶對交易結(jié)算報告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)以（）提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)。A、電話方式B、郵件方式C、書面方式D、任何方式答案：C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，客戶對交易結(jié)算報告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)以書面方式提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)。117.不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取傭金應(yīng)返回客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A、期貨公司B、客戶C、客戶與期貨公司共同D、經(jīng)紀(jì)人答案：B解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。118.非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（）規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。A、低于B、高于C、等于D、不等于答案：A解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十四條規(guī)定，非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。非結(jié)算會員未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉。119.下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。A、沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案C、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本D、期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求答案：A解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：（1）沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的。（2）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的。（3）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。120.對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）A、予以補(bǔ)償B、不予補(bǔ)償C、酌情處理D、以上都不對答案：B解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償。121.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向（）申請調(diào)解。A、期貨業(yè)協(xié)會B、期貨交易所C、中國證監(jiān)會D、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)答案：A解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第四十四條，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向期貨業(yè)協(xié)會申請調(diào)解。122.通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得（）。A、中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書B、中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明C、中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書D、中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明答案：B解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條，通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。故本題答案為B。123.會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處（）萬元以下罰款。A、1B、2C、3D、5答案：C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十五條規(guī)定，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。124.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。A、1B、2C、3D、5答案：B解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。125.（）是公司制期貨交易所的法定代表人。A、總經(jīng)理B、董事長C、理事長D、監(jiān)事長答案：A解析：《期貨交易所管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證券監(jiān)督管理委員會任免。總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)巍?26.從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進(jìn)行調(diào)解。A、中國證券監(jiān)督管理委員會B、仲裁委員會C、期貨業(yè)協(xié)會D、國家主管機(jī)構(gòu)答案：C解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十五條規(guī)定，從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請協(xié)會進(jìn)行調(diào)解。127.下列（）不符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備條件要求。A、注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元B、具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名C、近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形D、具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名答案：D解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；（2）申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；（3）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的髙級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（4）具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度；（5）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（6）近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（7）中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。128.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將適當(dāng)性糾紛處理納入本機(jī)構(gòu)的投訴管理辦法，明確（）機(jī)制。投資者提出調(diào)解的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合，優(yōu)先通過協(xié)商解決爭議。A、矛盾的化解B、糾紛的處理C、糾紛的維權(quán)D、投訴的處理答案：B解析：《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第四十一條經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將適當(dāng)性糾紛處理納入本機(jī)構(gòu)的投訴管理辦法，明確糾紛的處理機(jī)制。投資者提出調(diào)解的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合，優(yōu)先通過協(xié)商解決爭議。129.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的（）時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除。A、期貨公司保證金B(yǎng)、風(fēng)險準(zhǔn)備金C、結(jié)算準(zhǔn)備金D、凈資本答案：C解析：在期貨交易中，客戶保證金未足額追加的情況是很常見的。為了維持交易所的規(guī)定，期貨公司需要在一定時間內(nèi)向客戶要求補(bǔ)充保證金。而期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除這個未足額的保證金。因此，選項C“結(jié)算準(zhǔn)備金”是正確的答案。130.公司制期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長（）。A、1至2人B、1人C、2人D、2至3人答案：A解析：《期貨交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長1至2