第四章研究設(shè)計(jì)

一、研究的維度（紐曼，P29-31）：

1、研究使用維度：

基礎(chǔ)性研究一一增進(jìn)普遍性知識(shí)，提供

一般性的理論、思想和方法（一些情況下可

能是不充分的或錯(cuò)誤的解釋、意識(shí)形態(tài)偏

見、不痛不癢的廢話或自言自語的夢(mèng)吃）。

應(yīng)用研究（包含評(píng)估研究）一一解決某

些特定問題，受雇于商業(yè)、政府、社會(huì)服務(wù)、

教育、衛(wèi)生等機(jī)構(gòu)做了解狀況、政策咨詢、

計(jì)劃與項(xiàng)目的策劃、評(píng)估研究、行動(dòng)研究（一

些情況下這些應(yīng)用研究可能只是一種擺設(shè)

或官樣文章）。

2、研究目的維度：探索性、描述性和

解釋研究

3、時(shí)間維度：橫向（截面）、縱向（縱

貫）、案例研究

4、搜集資料的技術(shù)：定量資料、定性

資料

二、研究的對(duì)象：分析單位的總體、個(gè)

體與樣本。（研究對(duì)象與研究?jī)?nèi)容的區(qū)別）

第一節(jié)研究目的

一、探索性研究

探索性研究（explorationresearch）是

一種對(duì)所研究的現(xiàn)象或問題進(jìn)行初步了解，

以獲得初步的印象和感性認(rèn)識(shí)，同時(shí)為今后

更周密、更深入的研究提供基礎(chǔ)和方向的研

究類型。

探索性研究的要點(diǎn)：

熟悉研究所涉及的基本事實(shí)、場(chǎng)景和關(guān)

心的問題；對(duì)發(fā)生的情況繪出大致的圖景；

形成和提煉需要進(jìn)一步研究的議題；生產(chǎn)新

的概念、猜想和假設(shè)；決定研究的可行性；

發(fā)展（選擇）測(cè)量和確定未來資料的技術(shù)（紐

曼,P39）

在下列兩種情況中經(jīng)常需要進(jìn)行探索

性研究：

一是當(dāng)研究者準(zhǔn)備研究的問題或現(xiàn)象

本身十分特殊，十分新鮮，且很少有人涉及

一一涉及一個(gè)全新的研究領(lǐng)域或研究對(duì)象；

二是研究者本人對(duì)打算研究的問題或

現(xiàn)象不大熟悉，了解很少一一在正式研究一

個(gè)課題之前進(jìn)行“初步探索”。

探索性研究的主要目的，是通過對(duì)所研

究的問題或現(xiàn)象進(jìn)行考察，達(dá)到對(duì)這一現(xiàn)象

的初步了解。同時(shí)，它還可以為更深入、更

系統(tǒng)、更周密的研究提供指導(dǎo)和線索。

“初步探索”的具體方法：

內(nèi)部討論

查閱文獻(xiàn)

實(shí)地考察

專家咨詢

——幾種方法可能是交替、反復(fù)使用

的。

探索性研究的直接成果包括：

(1)形成關(guān)于所研究現(xiàn)象或問題的初始

命題或假設(shè)；

⑵發(fā)展和嘗試可用于更為深入的研究

中的方法；

⑶探討進(jìn)行更為系統(tǒng)、更為周密的研

究的可能性。

正是在這種意義上，探索性研究常常成

為一種先導(dǎo)性的研究一一這種研究的成果

往往為后繼的研究開辟道路、指示方向和提

供途徑。

探索性研究在方法上的要求相對(duì)來說

比較簡(jiǎn)單，也不太嚴(yán)格。它通常采用參與觀

察和無結(jié)構(gòu)式訪問等方法收集資料，其所研

究的對(duì)象的規(guī)模通常都比較??；從資料中所

得出的各種結(jié)果，并

不用來推論研究對(duì)象所取自的總體,也

不用來檢驗(yàn)?zāi)撤N理論假設(shè):

而主要用來“探測(cè)”某類現(xiàn)象或問題的

基本范圍、內(nèi)容或特征，給人們一個(gè)大致的

輪廓或印象；用來“提示”深入研究這一現(xiàn)

象或問題的可能途徑；用來嘗試可用于這一

現(xiàn)象或問題研究的合適的方法與工具。

需要注意的是，一項(xiàng)探索性研究所得到

的各種結(jié)果和結(jié)論，都只是有關(guān)某種現(xiàn)象或

問題的“初步印象”，它難以對(duì)所研究的現(xiàn)

象或問題提供比較系統(tǒng)、比較肯定和比較滿

意的答案?；蛘哒f，探索性研究的結(jié)果，往

往只是新的、更為系統(tǒng)的、也更加專門的研

究的一種背景或起點(diǎn)。

一、選題：

當(dāng)前我國(guó)公務(wù)人員中迷信現(xiàn)象較為普

遍。

二、問題思考：

當(dāng)前我國(guó)公務(wù)人員中迷信的人數(shù)比例

究竟有多大？

迷信的現(xiàn)象有哪些？求神拜佛、信風(fēng)

水、忌諱不吉利語言，等等。

——中國(guó)人的實(shí)用神崇拜

為什么有這么多人有這樣的行為？

有什么樣的后果？

三、探索：

A.原因：

信仰替代命題：總體上的信仰危機(jī)；正

式制度不允許信仰其他較為正式的宗教；精

神寄托；心理壓力

預(yù)期缺乏命題：對(duì)社會(huì)、國(guó)家、家庭與

個(gè)人前途命運(yùn)的缺乏預(yù)期，職位風(fēng)險(xiǎn)；

制度缺乏命題：社會(huì)流動(dòng)，官員希望升

遷缺乏正常渠道；行政監(jiān)督、信息溝通的渠

道不暢通，申訴無門，害怕打擊報(bào)復(fù)；

心理補(bǔ)償命題：貪官污吏做了壞事心虛

理虧尋求心理安慰；

行為模仿例題：迷信成風(fēng)造成盲目的心

理信念和行為遵從。

B.差異因素：

地區(qū)差異、個(gè)人素質(zhì)差異、職位等級(jí)差

異、貪污受賄嚴(yán)重程度差異、信仰和價(jià)值觀

差異；

地域性的傳統(tǒng)習(xí)慣：家家戶戶都有

有錢的拜大神，錢少的拜小神，沒錢的

不拜神

C.社會(huì)后果：

行政管理失效，價(jià)值觀念混亂

對(duì)個(gè)人行為控制的正效果（畏懼、敬畏）

二、描述性研究

描述性研究的要點(diǎn)：

提供細(xì)致、高度精確的畫像；記錄與過

去資料相矛盾的信息；創(chuàng)造類別或區(qū)分不同

類型；理清各階段或步驟的先后順序；呈現(xiàn)

背景信息或情景，了解狀態(tài)變化的趨勢(shì)（紐

曼，P39）

描述性研究（descriptiveresearch）所

關(guān)注的焦點(diǎn)通常不在于為什么會(huì)存在這樣

的分布，而在于回答這種分布是怎樣的。

也可以說，描述性研究的主要目的是收

集資料，發(fā)現(xiàn)情況，提供信息，特別是從雜

亂的現(xiàn)象中，描述出主要的規(guī)律和特征。

描述性研究在方法上與探索性研究有

較大的差別。這種差別突出地表現(xiàn)在描述性

研究所具有的系統(tǒng)性、結(jié)構(gòu)性和全面性上。

描述性研究通常需要采取嚴(yán)格的隨機(jī)

抽樣方法來選擇研究對(duì)象，并且研究樣本的

規(guī)模要比探索性研究中的規(guī)模大得多（在三

種不同目的的研究中，描述性研究的樣本規(guī)

模往往最大，解釋性研究次之，探索性研究

的樣本規(guī)模則最?。?/p>

描述性研究中資料的收集主要采用以

封閉式問題為主、以自填、郵寄或結(jié)構(gòu)式訪

問等方式進(jìn)行的問卷調(diào)查；所得的資料必須

經(jīng)過統(tǒng)計(jì)處理（通常是在電子計(jì)算機(jī)的輔助

下進(jìn)行），得出以數(shù)量形式為主的各種結(jié)果,

并要將這些結(jié)果和結(jié)論推論到總體中去?；?/p>

者說，要用來自樣本的資料去描繪總體的面

貌。

對(duì)社會(huì)現(xiàn)象的描述應(yīng)當(dāng)注意兩個(gè)方面：

一是描述的準(zhǔn)確性；

二是描述的概括性。

準(zhǔn)確性的要求指的是對(duì)社會(huì)現(xiàn)象的分

布狀況、基本特征等等，都要作出定量的和

精確的描述和說明；概括性的要求則是指研

究結(jié)果所描述的不應(yīng)當(dāng)是個(gè)別的或片面的，

而應(yīng)當(dāng)是能反映出總體及各個(gè)組成部分一

般狀況的普遍現(xiàn)象。或者說，根據(jù)樣本研究

的結(jié)果，應(yīng)能夠反映出總體的水平和趨勢(shì)。

總之，描述性研究在對(duì)社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行認(rèn)

識(shí)上，比探索性研究前進(jìn)了一大步。

如果說探索性研究只是對(duì)現(xiàn)象的一種初

步的“探測(cè)”的話，那么，描述性研究則可

以說是一種對(duì)現(xiàn)象的全面的“清查”和系統(tǒng)

的反映；如果說探索性研究所得到的只是某

種“提示”、某種“印象”的話，那么，描

述性研究所得到的則應(yīng)該是有關(guān)這一現(xiàn)象

的“整體照片”，或者說是一幅縮小了的“總

體模型”。

描述性研究還有關(guān)于現(xiàn)象的分布、差異、

發(fā)展變化趨勢(shì)研究（樣本內(nèi)部差異分布、集

中趨勢(shì)和離散趨勢(shì)分析、增長(zhǎng)率、變化頻

率）、同類現(xiàn)象比較研究等類型。

描述性研究的一個(gè)例子：

“珠江三角洲地區(qū)與長(zhǎng)江三角洲地區(qū)外

來工狀況比較研究”（見《珠江三角洲與長(zhǎng)

江三角洲外來工比較研究調(diào)查報(bào)告》、《工資

福利、權(quán)益保障與外部環(huán)境一一珠三角與長(zhǎng)

三角外來工的比較研究》）

三、解釋性研究

解釋性研究的要點(diǎn)：

檢驗(yàn)理論預(yù)測(cè)或原則；詳細(xì)闡述并豐富

理論解釋；將理論擴(kuò)展到新的議題或話題；

支持或駁斥某些解釋或預(yù)測(cè)；聯(lián)結(jié)在一般性

原則下的不同議題；確定若干個(gè)解釋中的最

好的解釋；證明因果過程或機(jī)制（紐曼，P39）

人們對(duì)事物和現(xiàn)象的認(rèn)識(shí)不會(huì)只停留

在全面了解其狀況的層次上。迪爾克姆在研

究自殺現(xiàn)象時(shí)，他所感興趣的不單單是社會(huì)

中的哪一類人比另一類人自殺的多，而是想

得出一種適用于所有人的一種對(duì)自殺的共

同的理解。社會(huì)研究者在認(rèn)識(shí)到現(xiàn)象“是什

么"（what）以及其狀況“怎么樣”（how）的

基礎(chǔ)上，他還需要進(jìn)一步弄明白事物和現(xiàn)象

“為什么"（why）是這樣。

由于解釋性研究的目標(biāo)是回答“為什

么"，是解釋原因，是說明關(guān)系，因而它的

理論色彩往往更濃。它通常是從理論假設(shè)出

發(fā)，經(jīng)過深入實(shí)地，收集經(jīng)驗(yàn)材料，并通過

對(duì)資料的分析，來檢驗(yàn)假設(shè)，最后達(dá)到對(duì)社

會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行理論解釋的目的。也正因?yàn)槿?/p>

此，解釋性研究在研究方案的設(shè)計(jì)上，除了

與描述性研究一樣，具有系統(tǒng)性和周密性以

外，它還比描述性研究顯得更為嚴(yán)謹(jǐn)，針對(duì)

性也更強(qiáng)。

通常的解釋研究是提出解釋模型，如：

X——-Y

X——M——Y

Z——X——M——Y

解釋性研究在內(nèi)容上，不要求具有廣泛

性，不要求面面俱到，但是，它特別注重研

究?jī)?nèi)容的適用性和針對(duì)性。它往往要求研究

內(nèi)容必須緊緊1圍繞所要驗(yàn)證的理論假設(shè)。

在分析方法上，解釋性研究往往要求進(jìn)

行雙變量和多變量的統(tǒng)計(jì)分析。

前述人口生育原因（生育意愿）研究中

有眾多假設(shè)，可以進(jìn)行多因素分析（多元回

歸分析，線性對(duì)數(shù)回歸分析，協(xié)方差分析等）

“我們畢竟得記住，社會(huì)科學(xué)對(duì)于人類

的行為和社會(huì)環(huán)境的了解仍處于初期階段。

一定要社會(huì)學(xué)家等到有了假設(shè)再去收集材

料，這只能助長(zhǎng)濫用任意的假設(shè)的作法，這

與毫無選擇地收集材料同樣糟糕

通常，研究者以描述性研究為先導(dǎo)，以

“幫助他開掘所研究的領(lǐng)域，收集與所研究

的題目直接或間接有關(guān)的資料，使問題得以

突出，使值得探索的環(huán)節(jié)得以被揭示出來。

然后，在這樣的信息資料的引導(dǎo)下，他可以

在進(jìn)一步的經(jīng)驗(yàn)性研究中制定和檢驗(yàn)一系

列的假設(shè)”（Moser&Kalton,SurveyMethodsinsocial

Investigation,HeinemannEducationalBooksLtd.1983,P.4）o

總之，研究中是否應(yīng)有假設(shè)，應(yīng)根據(jù)研究的

目的來決定。對(duì)于以描述為目的的研究，一

般不需要假設(shè)，而對(duì)于以解釋為目的的研

究，則需要有明確的假設(shè)。

需要說明的是，一方面，對(duì)研究目的所

作的這種劃分并不是絕對(duì)的，而只是相對(duì)

的；另一方面，現(xiàn)實(shí)生活中的每一項(xiàng)具體社

會(huì)研究往往表現(xiàn)為更側(cè)重于某一種目的，它

同時(shí)還可能包含有其他兩方面的目的在內(nèi)。

比如，現(xiàn)實(shí)中的大多數(shù)研究實(shí)際上是描述和

解釋兩種作用兼而有之，只是對(duì)二者的側(cè)重

程度有所不同。在對(duì)社會(huì)現(xiàn)象的探索中，描

述性研究和解釋性研究發(fā)揮著不同的作用。

前者的作用更為基礎(chǔ)，后者的作用則更為深

入。正如有的學(xué)者所言，“經(jīng)驗(yàn)的、在觀察

和實(shí)驗(yàn)基礎(chǔ)上獲得的知識(shí)構(gòu)成整個(gè)知識(shí)的

根基，它們是任何概括、類型化及隨后的各

種理論分析階段的基礎(chǔ)。________________

三種不同目的的研究類型的特征比較

（風(fēng)笑天,P70,表4-1）

第二節(jié)研究性質(zhì)

社會(huì)研究也可以從性質(zhì)上劃分為理論

性研究與應(yīng)用性研究?jī)纱箢?，二者又分別稱

為基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究。

（紐曼稱為“研究使用維度）

二者的差別：一類關(guān)注于運(yùn)用研究來發(fā)

展知識(shí)；而另一類則關(guān)注于運(yùn)用研究來解決

實(shí)際問題。

理論研究與應(yīng)用研究比較（紐曼，P32）

比較項(xiàng)基礎(chǔ)研究應(yīng)用研究

效果研究本身令人滿足，由其他社會(huì)研究是工作的一部分，由資助

科學(xué)家來評(píng)價(jià)者評(píng)價(jià)

選題研究者自由選擇研究問題和主題研究問題被嚴(yán)格限制在老板

或資助者的需要之內(nèi)

判斷根據(jù)絕對(duì)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)規(guī)范，追求學(xué)術(shù)的嚴(yán)謹(jǐn)與標(biāo)準(zhǔn)取決于研

最高的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)究結(jié)果的用處，可高可低

關(guān)注點(diǎn)研究設(shè)計(jì)的內(nèi)在邏輯與嚴(yán)謹(jǐn)性能夠把研究發(fā)現(xiàn)推廣到資助

者感興趣的領(lǐng)域

目的希望對(duì)基本理論知識(shí)有貢獻(xiàn)使研究結(jié)果有實(shí)際回報(bào)或被

采納

成功標(biāo)志研究結(jié)果發(fā)表在學(xué)術(shù)期刊上，并被資助者用于決策制定之中

對(duì)科學(xué)共同體中的他人有影響

一、理論性研究

理論性研究(theoreticalresearch)指

的是那些側(cè)重于發(fā)展有關(guān)社會(huì)世界的基本

知識(shí)，特別是側(cè)重于建立或檢驗(yàn)各種理論假

設(shè)的經(jīng)驗(yàn)研究。這類研究力圖理解和解釋社

會(huì)世界(或其中某一部分)是如何運(yùn)轉(zhuǎn)和相

互聯(lián)系的、社會(huì)事物或社會(huì)現(xiàn)象又是如何發(fā)

生、發(fā)展和變化的。它們往往表現(xiàn)出十分明

顯的理論傾向，其關(guān)注點(diǎn)主要在于探索現(xiàn)象

之間的因果關(guān)系，在于增加對(duì)社會(huì)現(xiàn)象所具

有的內(nèi)在規(guī)律的認(rèn)識(shí)。

由于許多人對(duì)理論性研究存在著一定

的偏見，認(rèn)為理論性研究往往是浪費(fèi)大量的

人力、物力和時(shí)間去論證一些瑣碎的、顯而

易見的和毫無用處的命題。事實(shí)上，這種不

能在一段時(shí)期內(nèi)直接應(yīng)用于現(xiàn)實(shí)和幫助人

們解決實(shí)際問題的社會(huì)研究，卻是產(chǎn)生出許

多被應(yīng)用性社會(huì)研究的研究者所廣泛利用

的思想、理論和方法.的豐富的源泉。與應(yīng)

用研究者那種在幾個(gè)月和一年內(nèi)迅速地將

研究結(jié)果應(yīng)用于實(shí)際的情形不同，理論性社

會(huì)研究的研究者往往是在較長(zhǎng)的一段時(shí)期

中，不辭勞苦地尋求那些對(duì)一個(gè)世紀(jì)人們的

思想產(chǎn)生影響的問題的答案。

需要注意的是，這里所介紹的理論性研

究仍是一種經(jīng)驗(yàn)研究，它與那種以純粹的思

辨和邏輯推理為基礎(chǔ)、以對(duì)抽象概念和命題

的理性分析為主要特征的純理論研究是不

一樣的。它們是兩類性質(zhì)不同的研究類型，

而后者并不是本書所探討的對(duì)象。此外，理

論性研究大多不能孤立地進(jìn)行，而必須在一

個(gè)統(tǒng)一的概念框架內(nèi)進(jìn)行，這種概念框架是

同一領(lǐng)域內(nèi)不同社會(huì)研究進(jìn)行對(duì)話和交流

的基礎(chǔ)，也是有關(guān)社會(huì)世界的知識(shí)相互評(píng)

價(jià)、不斷完善和積累的基礎(chǔ)。

二、應(yīng)用性研究(以及項(xiàng)目評(píng)估研究)

應(yīng)用性研究(appliedresearch)貝｝1是指

那些側(cè)重于現(xiàn)實(shí)社會(huì)問題、有針對(duì)性地提供

特定的社會(huì)政策的經(jīng)驗(yàn)研究。其主要類型包

括社會(huì)狀況研究、社會(huì)問題研究、社會(huì)政策

研究、社會(huì)影響評(píng)估、項(xiàng)目評(píng)估研究等。這

類研究通常是描述性的，它的關(guān)注點(diǎn)比較集

中地體現(xiàn)在迅速地了解現(xiàn)實(shí)的社會(huì)問題，盡

可能廣泛地從總體上描述社會(huì)現(xiàn)象的狀況

和特征，并且有針對(duì)性地提供政策建議等方

面。應(yīng)用性研究課題的來源常常是各級(jí)政府

機(jī)構(gòu)以及涉及社會(huì)各個(gè)具體領(lǐng)域的工作部

門，比如人口管理、勞動(dòng)就業(yè)、城市建設(shè)、

公共交通、環(huán)境保護(hù)、區(qū)域發(fā)展、社會(huì)治安、

文化教育、社會(huì)保障、公共衛(wèi)生等。而課題

研究的成果也主要應(yīng)用于這些部門和領(lǐng)域。

從目前國(guó)內(nèi)的情況看，社會(huì)學(xué)以及某些相關(guān)

社會(huì)科學(xué)的研究者中，從事這類研究的比例

大于從事理論性研究的比例。同時(shí)，各級(jí)政

府機(jī)構(gòu)和許多實(shí)際工作部門所作的研究也

基本上是這種類型的研究。

理論性研究與應(yīng)用性研究可以用來研

究同一種社會(huì)現(xiàn)象。但是，對(duì)于同一種社會(huì)

現(xiàn)象，或者說同一種研究題材，兩類研究的

關(guān)注點(diǎn)是不同的。概括地說，理論性研究更

關(guān)注如何發(fā)展出某種一般性的社會(huì)認(rèn)知；而

應(yīng)用性研究則更關(guān)注如何有效地解決現(xiàn)實(shí)

社會(huì)問題。比如，同樣是研究企業(yè)職工下崗

和再就業(yè)的現(xiàn)象，理論性研究所關(guān)注的可能

是諸如“下崗職工個(gè)人的社會(huì)資本、人力資

本對(duì)其再就業(yè)的影響”，或者“社會(huì)身份與

職業(yè)地位獲得”，或者“社會(huì)分層與職業(yè)流

動(dòng)”等問題；而應(yīng)用性研究則可能更加關(guān)注

“下崗職工具有哪些基本特征”、“如何增加

下崗職工再就業(yè)的途徑”，以及“如何提高

下崗職工的素質(zhì)和技能”、“如何有效解決下

崗職工的再就業(yè)問題”等等。從定義上看，

理論性研究和應(yīng)用性研究是可以分割開來

的；但在實(shí)踐中，二者有時(shí)卻難以嚴(yán)格區(qū)分。

應(yīng)用研究的類型

了解狀況：民意測(cè)驗(yàn)、國(guó)情研究、市場(chǎng)

需求調(diào)查

政策咨詢與策劃：

政府、公司、機(jī)構(gòu)有關(guān)新政策、新項(xiàng)目、

新計(jì)劃的原則設(shè)計(jì)、具體方案制定、成本效

益和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)等（如社會(huì)福利政策、市場(chǎng)營(yíng)

銷計(jì)劃、公共關(guān)系方案）

評(píng)估研究

評(píng)估研究通常分為過程評(píng)估（formative

evaluation,即方案管理）和總結(jié)評(píng)估

（summativeevaluation,即效果評(píng)價(jià)）兩

類。

行動(dòng)研究一一打破知識(shí)與行動(dòng)之間的界

限，視知識(shí)為一種權(quán)力

被研究的對(duì)象參與研究過程；結(jié)合日常

的大眾的知識(shí)（價(jià)值、意識(shí)、覺悟狀態(tài)）；

研究集中于權(quán)力利益問題的探討，并以爭(zhēng)取

權(quán)益為目標(biāo)；研究尋求提高意識(shí)或?qū)栴}的

認(rèn)識(shí)；研究直接與社會(huì)行動(dòng)相結(jié)合。

與批判社會(huì)學(xué)有關(guān)（社會(huì)運(yùn)動(dòng)，工人運(yùn)

動(dòng)、維權(quán)運(yùn)動(dòng)、女性主義運(yùn)動(dòng)、綠色和平運(yùn)

動(dòng)、民主政治運(yùn)動(dòng)等）

值得注意的是，倫理道德與政治沖突經(jīng)

常出現(xiàn)在應(yīng)用研究之中，因?yàn)槿藗儗?duì)研究結(jié)

果有不同興趣（紐曼，P32-35）

第三節(jié)研究方式

一、四種基本的研究方式

在社會(huì)研究中，研究者可以選擇的研究

方式主要有四種：（1）調(diào)查研究；（2）實(shí)驗(yàn)

研究；（3）文獻(xiàn)研究；（4）實(shí)地研究。由于每

一種研究方式的內(nèi)在邏輯、它所能回答的問

題類型，以及我們應(yīng)用它們來研究社會(huì)現(xiàn)象

及人們的行為時(shí)所具有的優(yōu)點(diǎn)和局限性各

不相同，因而在具體應(yīng)用上也應(yīng)有所選擇。

1.調(diào)查研究（問卷調(diào)查）

調(diào)查研究的方式指的是采用自填式問

卷或結(jié)構(gòu)式訪問的方法，系統(tǒng)地、直接地從

一個(gè)取自總體的樣本那里收集量化資料，并

通過對(duì)這些資料的統(tǒng)計(jì)分析來認(rèn)識(shí)社會(huì)現(xiàn)

象及其規(guī)律的社會(huì)研究方式。這是社會(huì)學(xué)者

在實(shí)際研究中采用得最多的一種研究方式，

它在整個(gè)社會(huì)研究方法體系中占有非常重

要的地位。概括地說，研究?jī)?nèi)容的廣泛性、

資料獲取的及時(shí)性、描述的全面性和概括

性、實(shí)際應(yīng)用的普遍性等等，是調(diào)查研究方

式的主要特征。詢問，是調(diào)查研究方式中主

要的資料收集方法；而抽樣、問卷、統(tǒng)計(jì)分

析則是構(gòu)成調(diào)查研究方式的三個(gè)基本元素，

同時(shí)也是從事調(diào)查研究的三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。有

關(guān)調(diào)查研究的詳細(xì)內(nèi)容，我們將在第七章中

進(jìn)行介紹。

2.實(shí)驗(yàn)研究

實(shí)驗(yàn)是一種在高度控制的條件下，通過

操縱某些因素來研究變量之間因果關(guān)系的

方法。在實(shí)驗(yàn)過程中，研究者通過引入、控

制或操縱某個(gè)變量，同時(shí)觀察另一個(gè)變量所

發(fā)生的變化，以此來探討不同現(xiàn)象之間的因

果聯(lián)系。從方法論上看，實(shí)驗(yàn)是定量研究的

一種特定類型，它比其他幾種社會(huì)研究方式

更直接地基于實(shí)證主義的背景和原理。尤其

是在檢驗(yàn)變量之間的因果關(guān)系方面，實(shí)驗(yàn)研

究具有最強(qiáng)的力量。實(shí)驗(yàn)研究方式的本質(zhì)特

征在于對(duì)研究的控制?？梢哉f沒有控制就沒

有實(shí)驗(yàn)。實(shí)驗(yàn)需要控制場(chǎng)景、控制對(duì)象、控

制操作程序、控制測(cè)量方法。簡(jiǎn)言之，實(shí)驗(yàn)

是一種需要“人工制造”的研究方式；這和

調(diào)查研究中那種僅僅只對(duì)現(xiàn)實(shí)社會(huì)現(xiàn)象

進(jìn)行“自然的采集”的做法是大不相同的。

實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組、自變量與因變量、前測(cè)與

后測(cè)，是構(gòu)成實(shí)驗(yàn)研究的三組基本元素。而

各種政治的、倫理的、道德的和法律的限制,

往往是實(shí)驗(yàn)研究難以廣泛應(yīng)用于社會(huì)領(lǐng)域

的主要原因，而重大事件的影響、實(shí)驗(yàn)對(duì)象

的成熟、初試一復(fù)試的影響、實(shí)驗(yàn)對(duì)象的缺

失等等，則是造成實(shí)驗(yàn)研究失效的內(nèi)部因

素。有關(guān)實(shí)驗(yàn)研究的詳細(xì)內(nèi)容，我們將在第

八章進(jìn)行介紹。

問卷調(diào)查與實(shí)驗(yàn)研究的區(qū)別主要在于

前者是在“不在干涉研究對(duì)象的生活歷程”

的前提下進(jìn)行觀察和研究（對(duì)假設(shè)進(jìn)行驗(yàn)

證）；后者是“有意識(shí)地干涉研究對(duì)象的生

活歷程”（人為地將假設(shè)中的原因變量加入

到研究對(duì)象身上），然后再進(jìn)行觀察和研究。

3.文獻(xiàn)研究

文獻(xiàn)研究是一種與其他幾種方式在策

略、思路、材料等方面都風(fēng)格迥異的研究方

式。這種方式的最大特征是不接觸研究對(duì)

象，它主要利用第二手資料進(jìn)行研究，因而

具有很明顯的間接性、無干擾性和無反應(yīng)

性。根據(jù)研究的具體方法和所用文獻(xiàn)類型的

不同，可以將文獻(xiàn)研究劃分為內(nèi)容分析、二

次分析和現(xiàn)存統(tǒng)計(jì)資料分析三種。內(nèi)容分析

是一種對(duì)文獻(xiàn)內(nèi)容進(jìn)行客觀、系統(tǒng)和定量描

述的研究技術(shù)。

它在程序上與調(diào)查研究的方法相似。抽

樣和編碼是內(nèi)容分析方法中兩個(gè)十分關(guān)鍵

的環(huán)節(jié)。二次分析是直接利用其他研究者為

著其他目的所收集的原始數(shù)據(jù)資料進(jìn)行的

新的研究。這種方法省力省錢，但關(guān)鍵是能

否找到合適的原始數(shù)據(jù)資料；現(xiàn)存統(tǒng)計(jì)資料

分析是對(duì)各種官方統(tǒng)計(jì)資料進(jìn)行的分析研

究。與二次分析所不同的是，它所利用的不

是其他研究者收集的原始數(shù)據(jù)，而是各種政

府部門所公布的基本統(tǒng)計(jì)資料。有關(guān)文獻(xiàn)研

究方式的詳細(xì)內(nèi)容，我們將在第九章進(jìn)行介

紹。

4.實(shí)地研究

實(shí)地研究是一種定性的社會(huì)研究方式。

它通常以參與觀察、個(gè)案研究的形式進(jìn)行。

其基本特征是深入到所研究對(duì)象的生活環(huán)

境中。作為其中的一員與他們共同生活一段

相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間，通過參與觀察和詢問，去感

受、感悟研究對(duì)象的行為方式及其在這些行

為方式背后所蘊(yùn)涵的文化內(nèi)容，以逐步達(dá)到

對(duì)研究對(duì)象及其社會(huì)生活的理解。實(shí)地研究

者往往力求從所研究的對(duì)象的角度，而不是

從局外觀察者的角度來認(rèn)識(shí)和了解社會(huì)世

界。實(shí)地研究者通常要經(jīng)歷一個(gè)“先融進(jìn)

去”、“再跳出來”的角色轉(zhuǎn)換過程。在研究

之初，研究者要盡快“進(jìn)入角色”，即使自

己的語言、行為舉止和生活方式，都盡量“同

化于”所研究的對(duì)象及其社區(qū)，以達(dá)至『'移

情理解”的目的。而當(dāng)要對(duì)觀察到的現(xiàn)象和

行為進(jìn)行判斷、分析和解釋時(shí)，研究者又要

能隨時(shí)“跳出角色”，恢復(fù)到研究者客觀的、

中立的立場(chǎng)上來，從局外人的角度，重新審

視被觀察對(duì)象的行為表現(xiàn)，發(fā)掘其所具有的

客觀含義，以達(dá)到“超脫理解”的目的。實(shí)

地研究的目標(biāo)更多地是建構(gòu)理論，而不是去

檢驗(yàn)理論。有關(guān)實(shí)地研究方式的詳細(xì)內(nèi)容，

我們將在第十章進(jìn)行介紹。

二、研究方式的選擇

不同學(xué)科的社會(huì)研究者在進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)研

究時(shí)，往往習(xí)慣于、或者傾向于使用其中的

某一種方式。比如，心理學(xué)者經(jīng)常采用實(shí)驗(yàn)

研究的方式；社會(huì)學(xué)者經(jīng)常采用調(diào)查研究的

方式；人類學(xué)者經(jīng)常采用實(shí)地研究的方式；

而傳播學(xué)者則經(jīng)常采用文獻(xiàn)研究的方式等

等。這四種方式也可以說是四種不同的研究

策略，它們各有利弊，對(duì)于社會(huì)研究來說都

是重要的。因?yàn)檫@四種研究方式中的任何一

種，都可以用來研究特定的社會(huì)科學(xué)課題。

社會(huì)研究者在研究設(shè)計(jì)階段的重要任務(wù)之

一，就是要決定自己將采用哪一種或哪幾種

研究方式或研究策略。

研究方式的選擇與所研究現(xiàn)象的性質(zhì)、

研究對(duì)象的規(guī)模、研究所采用的分析單位、

研究所要達(dá)到的目標(biāo)等等緊密相關(guān)。同時(shí)，

就是對(duì)同一個(gè)研究問題或同一個(gè)假設(shè)，研究

者也可以采用不同的研究方式進(jìn)行研究。

例如，為了檢驗(yàn)假設(shè)“匿名性增加反社

會(huì)行為”，三組不同的研究者在不同的時(shí)間、

不同的地點(diǎn)、采用不同的研究方式進(jìn)行了研

究。1970年，一個(gè)叫津巴德的研究者在紐約

州立大學(xué)的實(shí)驗(yàn)室中采取實(shí)驗(yàn)的方式對(duì)這

一假設(shè)進(jìn)行了探討。

他要求四個(gè)參加實(shí)驗(yàn)的學(xué)生同時(shí)負(fù)責(zé)

給另一個(gè)學(xué)生一系列的電擊。給予這種電擊

的表面理由是：研究人員想知道人們對(duì)其他

人痛苦的反應(yīng)。但在實(shí)際上，研究人員真正

感興趣的卻是匿名者的侵犯行為的程度。在

這一實(shí)驗(yàn)中，研究者讓其中一半的人穿上只

露出眼睛的布罩，并讓這些學(xué)生在黑暗中進(jìn)

行實(shí)驗(yàn)。因此，他們決不會(huì)被認(rèn)出。研究者

讓另一半的人在實(shí)驗(yàn)中表明身份，每人掛著

寫有姓名、單位的名牌。這樣，參加實(shí)驗(yàn)的

人相互都知道名字。兩組人都可以自由地決

定給另一個(gè)學(xué)生電擊量的大?。▽?shí)際上所有

的電擊并沒有發(fā)生）。實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明：匿名

者給予的電擊量遠(yuǎn)大于那些不匿名者所給

予的電擊量。這一實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)的結(jié)果證實(shí)了

失個(gè)性化假設(shè)，即匿名性將增加侵犯行為。

（類似的實(shí)驗(yàn)還有1963年社會(huì)心理學(xué)

家米格拉姆的電擊實(shí)驗(yàn)［測(cè)量權(quán)威與服從，

道德與權(quán)威問題］——40個(gè)學(xué)生中有26個(gè)

被試服從實(shí)驗(yàn)者命令，向?qū)κ诌M(jìn)行電擊。實(shí)

驗(yàn)中的自變量包括：命令者的權(quán)威、權(quán)威的

靠近程度、被試的道德水平、由淺入深的誘

騙策略［首先要求遵守諾言、其次慢慢拖下

水令被試欲罷不能］、受害者的靠近程度［直

接受害還是間接受害］）。

這種在實(shí)驗(yàn)室的人工環(huán)境中所得到的

結(jié)果在自然環(huán)境中是否也同樣成立呢？

為了進(jìn)一步對(duì)此進(jìn)行檢驗(yàn)，津巴德和另

一位叫弗雷澤的研究者又進(jìn)行了一項(xiàng)實(shí)地

實(shí)驗(yàn)。他們根據(jù)不同社區(qū)環(huán)境中人們的匿名

程度不同的特點(diǎn)，來變化實(shí)驗(yàn)的刺激。例如,

在大城市中，由于人口眾多，交往間接，因

而人們很難被別人認(rèn)出。

但在一個(gè)小鎮(zhèn)上，由于人口較少，相互

間交往很直接，因而很容易被別人認(rèn)出來。

因此，在大城市中更容易作出反社會(huì)行為。

根據(jù)這種情況，應(yīng)該有大城市中反社會(huì)行為

比小城鎮(zhèn)更多的結(jié)論。

為了檢驗(yàn)這種自然環(huán)境中的失個(gè)性化

假設(shè)，這兩位研究者開了一輛舊汽車?？吭?/p>

紐約大學(xué)校園附近的繁華街道上。同時(shí),他

們又在加利福尼亞的斯坦福大學(xué)校園附近

的街道上停靠了一輛相似的汽車。紐約街頭

的汽車在26小時(shí)之內(nèi)被人卸走了蓄電池、

水箱、空氣過濾器、無線電天線、雨刷、四

個(gè)輪蓋、一副跨接線、一盒汽車上光蠟、一

個(gè)油箱和一個(gè)備用輪胎。與此同時(shí)，斯坦福

大學(xué)附近的另一輛車則完好無損。當(dāng)天下雨

時(shí)，一個(gè)過路人還把汽車遮布拉低了些，以

免汽車進(jìn)水。雖然偷竊汽車零件的小偷和拉

低布罩的學(xué)生完全不同，但從檢驗(yàn)假設(shè)的觀

點(diǎn)來看，結(jié)論是相同的：越是不為人知，反

社會(huì)行為的頻率就越高。

另一位叫做華生的研究者則是以文獻(xiàn)

研究的方式，利用檔案資料從另一個(gè)方面對(duì)

匿名與反社會(huì)行為之間關(guān)系的假設(shè)進(jìn)行了

驗(yàn)證。他承認(rèn)士兵廣泛使用假面具、臉譜和

用油彩涂抹身體是為了不為人知。因此，他

推斷普遍使用油彩涂身和偽裝物的社會(huì)比

那些不常用偽裝物的社會(huì)更富于侵犯性和

更加好戰(zhàn)。為了檢驗(yàn)這一判斷，華生根據(jù)“好

戰(zhàn)程度”（根據(jù)有關(guān)使用酷刑、殺死俘虜、

戰(zhàn)死不投降等實(shí)際資料判斷）和“戰(zhàn)前是否

偽裝”這兩種標(biāo)準(zhǔn)把檔案資料中所描述的各

種社會(huì)進(jìn)行分類。研究結(jié)果再次證實(shí)了有關(guān)

匿名與侵犯性行為之間關(guān)系的假設(shè)：那些侵

犯性較高、好戰(zhàn)的社會(huì)，比那些愛好和平的

社會(huì)更喜歡使用各種偽裝。

上述三個(gè)例子說明，對(duì)同一個(gè)研究問題

我們可以采用不同的研究方法，也可以在不

同的場(chǎng)合和環(huán)境中進(jìn)行。因而研究者在進(jìn)行

研究設(shè)計(jì)時(shí)，也應(yīng)根據(jù)方便、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、

可行的原則，選擇恰當(dāng)?shù)难芯糠绞?。特別要

認(rèn)真考慮各種方法所具有的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)，考

慮不同的研究方法可能對(duì)結(jié)果產(chǎn)生的正反

兩方面的影響。

第四節(jié)分析單位

（研究對(duì)象的類型及其單位）

一、分析單位的概念

一項(xiàng)社會(huì)研究中的研究對(duì)象稱之為分

析單位（unitofanalysis）。換句話說，分

析單位就是研究中將被分析和描述的對(duì)象

（人或事物）。比如，個(gè)人就常常是各種社會(huì)

研究的分析單位。當(dāng)然，社會(huì)研究中的分析

單位不僅僅限于個(gè)人，它還有一些其他的類

型，比如家庭、學(xué)校、公司、企業(yè)、城鎮(zhèn)等

等。作為分析單位，個(gè)體被賦予了某種群體

成員的特征。比如，一個(gè)來自農(nóng)村社區(qū)的大

學(xué)生；或者，一個(gè)有著高收入父親的大學(xué)生,

就是對(duì)單個(gè)的大學(xué)生賦予了“農(nóng)村社區(qū)”或

“有高收入父親”等群體特征。同樣地，作

為分析單位的群體或組織也可以通過其成

員來獲得某種特征。比如，一個(gè)有著高文化

程度家長(zhǎng)的家庭；或者，只有一個(gè)孩子的家

庭等等。分析單位的選擇和確定，也是研究

設(shè)計(jì)中的一項(xiàng)重要內(nèi)容。

社會(huì)研究對(duì)象的分析單位涉及的是研

究“誰"（towhom）的問題。

一個(gè)具體研究項(xiàng)目中的研究對(duì)象一般

涉及的是一個(gè)類型的總體,分析單位是指實(shí)

際調(diào)查研究中涉及的該類型中的個(gè)體。

例如如果是研究“人。那么首先要確

定研究的是一個(gè)人還是一群人或一家人？

——如大學(xué)生，可以確定為廣州市區(qū)所有大

學(xué)中在校的每一個(gè)大學(xué)生個(gè)人。

再如要研究“廣州市老8區(qū)戶籍市民中

的單親家庭的未婚子女”，研究對(duì)象是這樣

一個(gè)群體，分析單位則是其中的具體個(gè)人。

如果要研究一種社會(huì)機(jī)構(gòu)，那么這種機(jī)

構(gòu)的具體單位由什么構(gòu)成？一一如“小學(xué)

?！?，可以確定為“廣州8個(gè)老市區(qū)的所有

正式小學(xué)”。

如果要研究社區(qū)，那么，首先要確定是

什么樣的社區(qū)？一一如居民小區(qū)，可以確定

為“廣州市8個(gè)老城區(qū)每一個(gè)居住小區(qū)”。

分析單位有五種主要的類型，這就是：

個(gè)人、群體、組織、社區(qū)、社會(huì)產(chǎn)品。

無論是哪一種類型的分析單位，都具有

下列特點(diǎn):

⑴研究所收集的資料直接描述分析單

位中的每一個(gè)個(gè)體（單個(gè)樣本）。

比如，如果分析單位是個(gè)人，則研究資

料直接描述每一個(gè)人的年齡、性別、職業(yè)、

文化程度，以及其對(duì)某些現(xiàn)象的看法等等；

如果分析單位是家庭，則研究資料直接描述

每一個(gè)家庭的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、人均收入等等。

⑵將這些對(duì)個(gè)體的描述聚合起來，可

以描述由這些個(gè)體所組成的群體（研究的樣

本），以及由這一群體所代表的更大的群體

（總體），或者用這種描述的聚合去解釋某種

社會(huì)現(xiàn)象。

例如，在一項(xiàng)有關(guān)顧客對(duì)不同品牌的彩

電的購(gòu)買傾向的研究中，顧客就是我們的分

析單位。研究資料首先是直接描述這一個(gè)個(gè)

顧客。比如描述他們每一個(gè)人的年齡、性別、

職業(yè)、收入，他們每人對(duì)不同品牌的彩電的

價(jià)格、質(zhì)量、外觀、功能等方面的看法等等。

然后，這些對(duì)每個(gè)顧客的描述被以平均數(shù)、

百分比等形式聚合起來，用以描述所研究的

顧客樣本及其這一樣本所代表的顧客總體

的有關(guān)特征和對(duì)不同品牌彩電的購(gòu)買傾向。

對(duì)于分析單位的理解，需要將其與調(diào)查

對(duì)象和研究?jī)?nèi)容或主題進(jìn)行區(qū)分。分析單位

是一項(xiàng)社會(huì)研究所研究的對(duì)象；而調(diào)查對(duì)象

則是研究者收集資料時(shí)所直接詢問的對(duì)象；

研究的內(nèi)容或主題則是分析單位的屬性或

特征。例如，我們做一項(xiàng)家庭代際關(guān)系問題

的社會(huì)研究，我們的分析單位是“家庭”，

研究的內(nèi)容或主題是“代際關(guān)系”，而我們

的調(diào)查對(duì)象則是每一個(gè)家庭中的“戶主”。

需要說明的是，分析單位與調(diào)查對(duì)象有

時(shí)可能會(huì)由同一種對(duì)象承擔(dān)著。

分析單位與調(diào)查對(duì)象不一致的情形也

許更多。我們應(yīng)該仔細(xì)區(qū)分。

二、分析單位的主要類型

1.個(gè)人

對(duì)于社會(huì)研究來說，也許沒有哪一種分

析單位的類型比個(gè)人這種分析單位類型用

得更多?？梢哉f，社會(huì)研究方法自身的性質(zhì)

和特征，就在很大程度上決定了它所用的分

析單位最經(jīng)常地是社會(huì)中的個(gè)人。這種個(gè)人

在具體的研究中各不一樣：它既可能是大學(xué)

生、中學(xué)生，也可能是工人、農(nóng)民、軍人、

個(gè)體經(jīng)營(yíng)者，或者是城市居民、老人、女職

工、少年犯等等。正是通過對(duì)個(gè)人進(jìn)行描述,

并將這些描述進(jìn)行聚合和處理，我們能夠描

述和解釋由個(gè)人所組成的各種群體，以及由

個(gè)人的行為和態(tài)度所構(gòu)成的豐富多彩的社

會(huì)生活現(xiàn)象。

比如，在一項(xiàng)有關(guān)某城市就業(yè)問題的社

會(huì)研究中，該城市中的每一個(gè)合格的勞動(dòng)力

（假設(shè)為年齡在18歲?60歲的居民）就是我

們的分析單位。我們可以用在業(yè)、待業(yè)、失

業(yè)等等來描述他們中每一個(gè)人的狀況，用年

齡、性別、文化程度等等來描述他們每個(gè)人

的特征。然后，將這些對(duì)單個(gè)勞動(dòng)力就業(yè)狀

況的描述聚合成“就業(yè)率”或“待業(yè)率”、“失

業(yè)率”，去描述該市整個(gè)勞動(dòng)力總體的就業(yè)

狀況，用待業(yè)者的平均年齡、男女比例、文

化程度分布等等，去分析和解釋與這種就業(yè)

狀況相關(guān)的各種原因和結(jié)果。

以個(gè)人作為分析單位的描述性研究一

般旨在描述由那些個(gè)人所組成的總體。而那

些以個(gè)人為分析單位的解釋性研究則是為

了發(fā)現(xiàn)存在于該總體中的社會(huì)動(dòng)力。作為分

析單位的個(gè)人可以用他所隸屬的社會(huì)群體

來指示其特征。因此，一個(gè)人可以被描述為

“出生于干部家庭”，或者“出生于工人家

庭”；他也可以被描述為“受過高等教育

的”或者“受過中等教育的”。我們也許會(huì)

在一項(xiàng)社會(huì)研究中，考察是否出生于干部家

庭的人比出生于工人家庭的人更傾向于接

受高等教育；或者受過高等教育的人是否比

只受過中等教育的人更傾向于選擇行政干

部的職業(yè)。在這兩種情形中，分析單位始終

都是個(gè)人，而不是家庭出身或者受教育程

度。

2.群體

由若干個(gè)人所組成的各種社會(huì)群體本

身，也可以成為社會(huì)研究中的分析單位。比

如，由若干個(gè)有著姻緣關(guān)系或血緣關(guān)系的個(gè)

人所組成的家庭、由若干個(gè)居住在一起的個(gè)

人所組成的鄰里、由若干名學(xué)生所組成的班

級(jí)、由若干個(gè)有著共同興趣和愛好的人所組

成的朋友群體、由若干個(gè)長(zhǎng)期共同從事盜竊

犯罪的人所組成的團(tuán)伙等等，都可以成為社

會(huì)研究中的分析單位。

以各種社會(huì)群體為分析單位的研究與

那些以個(gè)人為分析單位的研究，在描述的對(duì)

象上有所不同。比如，如果我們打算研究青

少年盜竊團(tuán)伙的成員，以了解他們的盜竊動(dòng)

機(jī)和盜竊方式，那么，盜竊團(tuán)伙的成員就是

我們的分析單位。但是，如果我們打算研究

某個(gè)城市中所有的青少年盜竊團(tuán)伙，以了解

他們（這些團(tuán)伙）相互之間的各種差別。比

如大團(tuán)伙與小團(tuán)伙之間的差別、專門偷車的

團(tuán)伙與專門偷錢包的團(tuán)伙之間的差別、東城

區(qū)的盜竊團(tuán)伙與西城區(qū)的盜竊團(tuán)伙之間的

差別等等。那么，我們的分析單位就不再是

團(tuán)伙的成員，而是團(tuán)伙本身。

當(dāng)以社會(huì)群體作為分析單位時(shí)，它們的

特征有時(shí)與群體中個(gè)人的特征有關(guān)。

比如家庭的收入就與個(gè)人的收入有關(guān)；

有時(shí)群體的特征可以從其成員的特征中抽

取。比如我們可以用家長(zhǎng)的收入、職業(yè)或文

化程度來描述家庭的特征（經(jīng)濟(jì)條件好的家

庭、社會(huì)地位低的家庭、教育條件好的家庭

等等）；但在更多的情況下，這種群體的特

征則不同于個(gè)人的特征。例如，以家庭作為

分析單位時(shí)，我們可以用家庭的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、

代際關(guān)系、高檔家電擁有量等等特征來描述

家庭，但卻不能用同樣的特征去描述家庭中

的個(gè)人。應(yīng)當(dāng)記住的是，當(dāng)我們以社會(huì)群體

作為分析單位時(shí)，我們的研究和分析就不能

下滑到群體層次之下，我們所研究的群體就

是資料集合中的最小單位。

3.組織

各種正式的社會(huì)組織，比如工廠、公司、

機(jī)關(guān)、學(xué)校、商店、醫(yī)院等等,同樣可以成

為社會(huì)研究中的分析單位。假設(shè)我們希望對(duì)

全國(guó)高校中的社會(huì)學(xué)系進(jìn)行一項(xiàng)研究，那

么，每一個(gè)社會(huì)學(xué)系都可以用“教授所占的

比例”、“每年發(fā)表的論文數(shù)”、“每年招收的

研究生人數(shù)”、“每年畢業(yè)的本科生人數(shù)”等

等特征來進(jìn)行描述，并與其他的社會(huì)學(xué)系進(jìn)

行比較。我們也許會(huì)發(fā)現(xiàn)，規(guī)模比較大的系

每年所發(fā)表的論文數(shù)比規(guī)模比較小的系要

多，每年所獲得的科研課題也比規(guī)模比較小

的系多，但本科學(xué)生的實(shí)踐機(jī)會(huì)卻比規(guī)模小

的系要少。同樣的，我們也能在以組織為分

析單位的社會(huì)研究中，通過對(duì)組織的各種特

征進(jìn)行分析來解釋和說明某些社會(huì)現(xiàn)象。

由于組織與群體一樣，都是由若干個(gè)個(gè)

人組成的，因而作為分析單位的組織所具有

的某些特征，往往也在一定程度上與組成它

的個(gè)人有關(guān)。有時(shí)，對(duì)同一現(xiàn)象的研究，會(huì)

依據(jù)研究的側(cè)重點(diǎn)的不同而使用不同的分

析單位。這樣就大大地增加了分析單位的復(fù)

雜性。比如，如果我們研究那些教授比例大

的社會(huì)學(xué)系是否比教授比例小的社會(huì)學(xué)

系更有可能多招研究生，那么，我們的分析

單位就是社會(huì)學(xué)系；如果我們研究的是各個(gè)

社會(huì)學(xué)系中，那些帶有較多研究生的教授是

否比那些帶有較少研究生的教授發(fā)表的論

文更多，那么，我們的分析單位就是教授；

如果我們研究的是那些教授比例比較大的

社會(huì)學(xué)系中的研究生是否比教授比例比較

小的社會(huì)學(xué)系中的研究生更有可能參與科

研課題，那么，我們的分析單位則是研究生。

4.社區(qū)

社區(qū)作為一定地域中人們的生活共同

體，也可以作為研究中的分析單位。無論是

鄉(xiāng)村、城市，還是街區(qū)、集鎮(zhèn)，我們都可以

用社區(qū)的人口規(guī)模、社區(qū)異質(zhì)性程度、社區(qū)

習(xí)俗特點(diǎn)、社區(qū)的空間范圍等等特征對(duì)它們

進(jìn)行描述。也可以通過分析社區(qū)不同特征之

間的關(guān)系，來解釋和說明某些社會(huì)現(xiàn)象。比

如，我們可以探討社區(qū)規(guī)模與社區(qū)流動(dòng)人口

之間的關(guān)系；或者探討社區(qū)流動(dòng)人口的多

少，對(duì)社區(qū)異質(zhì)性程度的影響等等。在這樣

的社會(huì)研究中，社區(qū)就是我們的分析單位。

如同以個(gè)人為分析單位的社會(huì)研究中的個(gè)

人那樣，從每一個(gè)具體的社區(qū)中所收集的資

料，既用來描述和反映這一社區(qū)自身的具體

特征，又作為若干個(gè)具體社區(qū)的集合中的

一個(gè)個(gè)案，參與到描述整個(gè)社區(qū)的集合的特

征以及解釋某些特定的社區(qū)現(xiàn)象中去。

5.社會(huì)產(chǎn)品（社會(huì)事項(xiàng)一一社會(huì)產(chǎn)品、

社會(huì)事件、社會(huì)現(xiàn)象）

我們用社會(huì)產(chǎn)品一詞來概括那些無法

包括到前述幾種分析單位類型中去的其他

一些分析單位形式。其范圍可以說涉及到各

種形式的人類行為以及由人類行為所導(dǎo)致

的各種社會(huì)產(chǎn)物。書籍、歌曲、圖片、公告、

建筑、服飾等等，這是此類分析單位中的一

大類型；而婚禮、殯葬儀式、考試、課堂教

學(xué)、實(shí)習(xí)、求職、約會(huì)等等，則是另一種類

型的分析單位；此外還有諸如家庭制度、文

化傳統(tǒng)這樣的更為抽象、也更為復(fù)雜的分析

單位。比如，我們可以考察不同時(shí)期校園歌

曲的歌詞內(nèi)容，來描述和解釋校園歌曲內(nèi)涵

的變化過程。同樣地，我們也可以依據(jù)規(guī)模

的大小、程序的繁簡(jiǎn)、內(nèi)涵的傳統(tǒng)性或現(xiàn)代

性等等來對(duì)殯葬儀式進(jìn)行區(qū)分。

社會(huì)事件、社會(huì)現(xiàn)象也可以作為單個(gè)的

研究對(duì)象進(jìn)行研究，或者將某類事件、某類

現(xiàn)象作為研究對(duì)象。

如交通事故、突發(fā)事件（公共衛(wèi)生、環(huán)

境污染、群體性事件等）、腐敗現(xiàn)象、迷信

現(xiàn)象、時(shí)髦事物流行現(xiàn)象等。

三、與分析單位有關(guān)的兩種錯(cuò)誤

1.區(qū)群謬誤

區(qū)群謬誤（ecologicalfallacy）又稱為

層次謬誤或體系錯(cuò)誤，它指的是在社會(huì)研究

中，研究者用一種集群的分析單位做研究，

而用非集群的分析單位做結(jié)論的現(xiàn)象?；蛘?/p>

說，研究者用一個(gè)集群的分析單位收集資

料，而用一個(gè)非集群的分析單位下結(jié)論的現(xiàn)

象。比如，當(dāng)一個(gè)研究者所收集的是有關(guān)某

種集群（例如城市、公司或工廠）的資料，然

后，從這些資料中抽出有關(guān)個(gè)人行為的結(jié)

論。此時(shí)，他就犯了區(qū)群謬誤。下面是兩個(gè)

區(qū)群謬誤的例子。

例1,在研究城市犯罪現(xiàn)象時(shí)研究者發(fā)

現(xiàn)，流動(dòng)人口多的城市其犯罪率大大高于流

動(dòng)人口少的城市，呈現(xiàn)出“城市的流動(dòng)人口

越多，城市的犯罪率越高”的趨勢(shì)。如果研

究者根據(jù)這一現(xiàn)象得出結(jié)論說：“流動(dòng)人口

比非流動(dòng)人口的犯罪率高”，那么，他就犯

了層次謬誤。因?yàn)樗难芯抠Y料是以城市為

單位收集來的，所得出的也只能是有關(guān)城市

的結(jié)論，而不能是有關(guān)流動(dòng)人口和非流動(dòng)人

口（分析單位是群體）的結(jié)論。如果要得出有

關(guān)群體的結(jié)論，或者說要用群體的特征來解

釋犯罪率，那么，就應(yīng)該用群體作為分析單

位來進(jìn)行研究，收集有關(guān)群體的資料。例如,

分別在流動(dòng)人口和非流動(dòng)人口中研究犯罪

的情況，統(tǒng)計(jì)二者的犯罪率，再通過比較得

出結(jié)論。

例2,研究者在兩個(gè)規(guī)模相當(dāng)?shù)男〕擎?zhèn)

做研究時(shí)發(fā)現(xiàn)，甲城鎮(zhèn)中高收入居民的比例

超過50%,大大高于乙城鎮(zhèn)的比例；同時(shí)，

他還發(fā)現(xiàn)，甲城鎮(zhèn)中居民擁有摩托車的比例

也大大高于乙城鎮(zhèn)中的比例。如果在這些資

料的基礎(chǔ)上，研究者得出結(jié)論說：“收入高

的居民更可能擁有摩托車”，或者得出結(jié)論

說：“資料表明家庭收入與擁有摩托車之間

存在相關(guān)”，那么，他就同樣犯了層次謬誤。

因?yàn)槲覀儾⒉恢肋@兩個(gè)城鎮(zhèn)中的哪些家

庭收入較高，也不知道哪些家庭擁有摩托

車，我們所知道的只是對(duì)于城鎮(zhèn)總體來說的

收入分布和摩托車擁有量。也許是甲城鎮(zhèn)中

的那些中等收入和低收入的家庭更多地?fù)?/p>

有摩托車。要想作出有關(guān)家庭收入水平與家

庭擁有摩托車之間關(guān)系的結(jié)論，研究者就必

須以“家庭”，而不是以“城鎮(zhèn)”作為分析

單位來收集有關(guān)的資料。

類似的例子還有很多。比如，當(dāng)研究發(fā)

現(xiàn)越窮的“村莊”（分析單位為社區(qū)）生育率

越高時(shí)，我們不能立即推論為越窮的“農(nóng)民”

（分析單位為個(gè)體）生的孩子越多。因?yàn)榭赡?/p>

是窮村中那些較富裕的農(nóng)民生的孩子多，才

使得整個(gè)村莊的生育率增高。又如，當(dāng)研究

發(fā)現(xiàn)黑人多的“城市”比黑人少的城市犯罪

率高時(shí)，我們并不能因此作出“黑人”的犯

罪率高的結(jié)論。因?yàn)橐苍S是黑人多的城市中

的白人犯罪多，而使得整個(gè)城市中的犯罪率

增高。

2.簡(jiǎn)化論

簡(jiǎn)化論（reductionism）又譯做簡(jiǎn)約論，

它指的是研究者用個(gè)體層次的資料來解釋

宏觀層次的現(xiàn)象。從形式上看，簡(jiǎn)化論的錯(cuò)

誤正好與區(qū)群謬誤相反。在研究者用非集群

的分析單位來進(jìn)行測(cè)量，而作出的是有關(guān)集

群的分析單位是如何運(yùn)行的結(jié)論時(shí)，或者

說，在研究者所擁有的是有關(guān)個(gè)人如何行為

的資料，但是，他所作出的卻是有關(guān)宏觀層

次的單位如何運(yùn)作的結(jié)論時(shí)，這種錯(cuò)誤最容

易發(fā)生。

例如，一個(gè)研究者認(rèn)為，人的個(gè)性是社

會(huì)發(fā)展的原因。如果一個(gè)國(guó)家中的個(gè)人具有

看重成就的個(gè)性，那么，這個(gè)國(guó)家就會(huì)發(fā)展。

于是，他到世界各地去測(cè)量少數(shù)人的個(gè)性，

最后，他宣稱發(fā)現(xiàn)了第三世界貧窮的原因。

實(shí)際上，他犯了簡(jiǎn)化論的錯(cuò)誤。因?yàn)樗麅H僅

通過觀測(cè)微觀層次的證據(jù)（個(gè)人的個(gè)性），就

試圖解釋一種宏觀層次的過程（社會(huì)發(fā)展）。

或者說，來自于個(gè)人這一分析單位的證據(jù)，

被用來解釋以社會(huì)作為分析單位的宏觀過

程。他忽視了其他的宏觀因素，例如自然資

源的缺乏、殖民主義的統(tǒng)治、接連不斷的戰(zhàn)

爭(zhēng)、落后的教育與技術(shù)、數(shù)以萬計(jì)的饑民等

等，對(duì)社會(huì)發(fā)展的巨大影響。

導(dǎo)致簡(jiǎn)化論發(fā)生的一個(gè)基本原因，是由

于社會(huì)研究很容易獲得有關(guān)個(gè)人的具體資

料，而宏觀層次的單位的運(yùn)行則往往比較抽

象和模糊。要避免犯簡(jiǎn)化論以及層次謬誤這

兩種錯(cuò)誤，關(guān)鍵的一點(diǎn)是要保證你作出結(jié)論

時(shí)所使用的分析單位，就是你運(yùn)用證據(jù)時(shí)所

使用的分析單位。這也提醒我們?cè)谧錾鐣?huì)研

究時(shí)，必須對(duì)所使用的分析單位有一個(gè)清

楚的認(rèn)識(shí)。

區(qū)群謬誤和簡(jiǎn)化論的比較：

區(qū)群謬誤：

研究一個(gè)較大型的群體或區(qū)域，發(fā)現(xiàn)某

些特征或相關(guān)性，將其理解為該群體或區(qū)域

內(nèi)部某些次群體或某些次級(jí)機(jī)構(gòu)與次級(jí)社

區(qū)的特征或相關(guān)性。

如將一個(gè)村莊的特性看做是村民的特

性；一個(gè)國(guó)家的特征看作是其中某一部分人

群的特征。

簡(jiǎn)化論：用某些次級(jí)群體或機(jī)構(gòu)、社區(qū)

的特征指代更高一個(gè)層次群體或區(qū)域的特

征。

如在一個(gè)城市的人群中做些問卷調(diào)查，

然后就做出該城市整體的結(jié)論；對(duì)一個(gè)村莊

的居民做了訪問，然后就說該村莊整體如何

等。

前些年河南人被“妖魔化”，就是較為

典型的簡(jiǎn)化論錯(cuò)誤。

另外一種與此類似的理論研究與解釋

中的層次性錯(cuò)誤也是常見的，但不屬于上述

研究對(duì)象方面的問題，而是涉及到對(duì)整體研

究對(duì)象和其中部分對(duì)象的某些變量的意義

人為抬高或貶低的錯(cuò)誤：

自變量-------------"因變量

（宏觀、微觀）（宏觀、微觀）

用宏觀理論來解釋微觀現(xiàn)象，或用微觀

理論來解釋宏觀現(xiàn)象，中間省略了太多的環(huán)

節(jié)，省略了太多的中介變量。

——最近的統(tǒng)計(jì)學(xué)發(fā)展了“多層模型分

析”方法可在一定程度上解決這個(gè)問題。

宏觀理論解釋微觀現(xiàn)象：

“愛國(guó)主義與工人的生產(chǎn)率”一一美國(guó)

炸中國(guó)駐南斯拉夫大使館之后中國(guó)的宣傳

報(bào)道。（1999）

“文化革命”時(shí)期的批判“壞人壞事”

的“無限上綱”現(xiàn)象一一任何一件小事都被

冠以“反黨反社會(huì)主義反毛澤東思想”的大

帽子。

愛國(guó)主義與課堂聽講的關(guān)系一一我系

某班同學(xué)某次講座沒有來聽，老師批評(píng)，某

學(xué)生來做檢討，非常自責(zé)，把事情看得太嚴(yán)

重。

微觀理論解釋宏觀現(xiàn)象：

孟德斯鳩一一氣候決定民族性格，進(jìn)而

決定社會(huì)歷史進(jìn)程一一北方寒冷，使人勤

勞；南方溫暖，使人懶惰。

埃及女王克婁巴特拉七世的美貌一一

羅馬凱撒大帝發(fā)動(dòng)的埃及戰(zhàn)爭(zhēng)，安東尼贈(zèng)予

一部分東方領(lǐng)土等。

“上帝打個(gè)噴嚏，地球發(fā)場(chǎng)感冒”。

“皇帝一個(gè)念頭，便可毀滅一個(gè)村莊，

或挑起一場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)。”

“革命與吃辣椒”一一毛澤東

正確的做法應(yīng)當(dāng)是：宏觀社會(huì)現(xiàn)象采用

宏觀理論來解釋，微觀社會(huì)現(xiàn)象或小規(guī)模群

體行為采用微觀理論來解釋。

社會(huì)研究中還有2種容易犯的錯(cuò)誤是

“過度解釋”與“解釋不充分”。前者是指

面對(duì)少量的事實(shí)“挖掘出”太多的理解和分

析，上升到非常高度的理論解釋；后者是指

面對(duì)大量的、客觀的事實(shí)，忽略其重要意義,

或不知道如何解釋，或未能從中提煉出理論

概括。

（“一聲尖叫”一一外來女工的故事）

某次事件、一個(gè)故事、兩三個(gè)案例一一

解釋出太多的東西。

外來女工遭受性騷擾（強(qiáng)迫）的比例是

2%0,討論其意義是否重大？

第五節(jié)時(shí)間維度

時(shí)間維度是社會(huì)研究設(shè)計(jì)中另一個(gè)重

要的方面。它可劃分為兩類方式：即橫向的

和縱向的。一旦研究的課題確定下來，研究

者就要圍繞研究的目標(biāo)，從時(shí)間的角度進(jìn)行

一些考慮。比如，如果我們希望考察社會(huì)變

遷的某些方面，那么，我們的設(shè)計(jì)顯然就必

須涉及在不止一個(gè)時(shí)間點(diǎn)上去觀察我們所

感興趣的現(xiàn)象。如果我們所感興趣的僅僅是

人們對(duì)當(dāng)前某個(gè)問題的看法和態(tài)度，那么，

我們只需對(duì)他們目前的看法進(jìn)行一次測(cè)量。

一、橫向研究

橫向研究(cross-sectiocalstudies)

也稱為橫剖研究，它指的是在一個(gè)時(shí)間點(diǎn)上

收集研究資料，并用以描述研究對(duì)象在這一

時(shí)間點(diǎn)上的狀況，或者探討這一時(shí)間點(diǎn)上不

同變量之間的關(guān)系。各種內(nèi)容的民意測(cè)驗(yàn)和

全國(guó)人口普查，可以說是。橫向研究最典型

的例子。需要說明的是，這里所說的“一個(gè)

時(shí)間點(diǎn)”，并不是指一天，更不是指一分一

秒，而是相對(duì)比較短的一段(連續(xù)的)時(shí)間，

比如說一個(gè)星期、一個(gè)月、三個(gè)月等等。

橫向研究是社會(huì)研究中最常見的一種

形式，特別是各種探索性研究和描述性研

究，基本上都是采用橫向研究的形式進(jìn)行

的。橫向研究的主要目標(biāo)是對(duì)某種社會(huì)現(xiàn)象

或某一社會(huì)總體的橫截面進(jìn)行了解，它也可

以用來分析和比較某一社會(huì)現(xiàn)象或社會(huì)總

體中的不同部分的特點(diǎn)及其相互關(guān)系。

當(dāng)然，許多解釋性研究也同樣屬于橫向

研究。只不過在有些解釋性的橫向研究中，

常常存在著某種內(nèi)在的問題。這是因?yàn)?，?/p>

釋性研究的目標(biāo)通常是為著理解社會(huì)現(xiàn)象

中的因果關(guān)系或因果過程的，而作為原因的

現(xiàn)象與作為結(jié)果的現(xiàn)象在時(shí)間上往往會(huì)有

先后之別，社會(huì)現(xiàn)象之間的因果過程也常常

是發(fā)生在一段比較長(zhǎng)的時(shí)期中。在有些情況

下，如果研究者僅僅依靠來自于一個(gè)時(shí)間點(diǎn)

上的觀察所得到的資料，那么，它們的結(jié)論

往往難以成立。

二、縱向研究

縱向研究(longitudinalstudies)指的

是在若干個(gè)不同的時(shí)間點(diǎn)上收集資料，用以

描述現(xiàn)象的發(fā)展變化，以及解釋不同現(xiàn)象前

后之間的聯(lián)系?？v向研究主要有三種不同的

類型。

L趨勢(shì)研究(trendstudies)指的是對(duì)

一般總體的特定社會(huì)現(xiàn)象(某些論題

issues)隨時(shí)間推移而發(fā)生的變化的研究。

關(guān)于趨勢(shì)研究，有一點(diǎn)需要注意，這就

是在不同時(shí)點(diǎn)上所進(jìn)行的若干次橫向研究

必須是具有同樣的研究?jī)?nèi)容，采用的是同樣

的測(cè)量方法。

2.同期群研究

同期群研究(cohortstudies)又稱做人

口特征組研究，它指的是對(duì)某一特殊人群隨

時(shí)間推移而發(fā)生變化的研究。在這種研究

中，每次研究的樣本并不相同，即每次研究

的具體對(duì)象可以不一樣，但他們必須都同屬

于這一特殊人群。這種特殊人群通常都與時(shí)

間或年代相關(guān)。

3.同組研究

同組研究(panelstudies)又稱為定組

研究或追蹤研究，它指的是對(duì)同一組人隨時(shí)

間推移而發(fā)生變化的研究。同組研究與同期

群研究比較相似，二者的區(qū)別在于同組研究

每次研究時(shí)，所用的都是同一個(gè)樣本，即第

一次研究了這些人，以后每次再研究時(shí)，依

舊還是找這些人作樣本，無論這些人分散在

哪里，都要一一找到進(jìn)行研究。

紐曼將個(gè)案研究(casestudyresearch)

放在時(shí)間維度中，與橫向、縱貫研究并列在

一起來討論。在個(gè)案（個(gè)人、團(tuán)體、組織、

運(yùn)動(dòng)或事件、地理單位）研究中，研究者深

入檢驗(yàn)在一定時(shí)間內(nèi)出現(xiàn)在少數(shù)個(gè)案之中

的多種較為共同的特征。資料非常詳細(xì)，大

部分是定性資料，但不完全等于定性研究。

（P43-45o

艾爾?巴比（P99-104）將時(shí)間維度的研究

劃分為：

截面研究（cross-sectionalstudy,橫

向研究）。如人口普查。

歷時(shí)研究（longitudinalstudy,相同事

件、論題）。如新聞報(bào)道中主題的社會(huì)走向、

不同時(shí)期法庭對(duì)同類案件的判決情況……

（近似歷時(shí)研究approximating

longitudinalstudy,同一時(shí)點(diǎn)對(duì)不同時(shí)期

的事件的近似測(cè)量或做出邏輯區(qū)分）

趨勢(shì)研究（trendstudy,對(duì)一般總體內(nèi)

部歷時(shí)變化的研究）。如現(xiàn)在的市民是否比

以前的市民有更多的社會(huì)參與意愿？

世代研究（cohortstudy,同期群----某

一時(shí)期出生的一代人的研究）

一種新的研究方式：

事件史研究（eventhistorystudy,一種較

新的定量研究方法，具體借用來自人口預(yù)期

壽命研究）一一同時(shí)期經(jīng)歷同一事件的人群

的狀況研究。如什么人能夠入黨？

第六節(jié)具體方案

重點(diǎn)參考《社會(huì)調(diào)查研究的基本步驟》

除了上述幾個(gè)帶有策略性、思路性的方

面外，研究設(shè)計(jì)還包括一些相對(duì)具體的方

面，這就是對(duì)整個(gè)研究工作的步驟、手段、

工具、對(duì)象、經(jīng)費(fèi)、時(shí)間等等進(jìn)行規(guī)劃、選

擇和安排，形成一份完整的、周密的、切實(shí)

可行的實(shí)施方案。沒有一份這樣的方案，社

會(huì)研究的工作就會(huì)處于一種雜亂的狀況，社

會(huì)研究的目標(biāo)也難以圓滿實(shí)現(xiàn)。

研究方案的具體內(nèi)容涉及從研究題目

確定開始，直到資料收集、分析、報(bào)告撰寫

為止的整個(gè)過程。因而我們?cè)谠O(shè)計(jì)具體方案

時(shí)應(yīng)將它與研究過程中的各個(gè)階段、各個(gè)方

面聯(lián)系起來統(tǒng)籌進(jìn)行考慮，既使各個(gè)階段相

互銜接，又使各方面內(nèi)容都緊緊圍繞研究的

總目標(biāo)。從大的方面說，一項(xiàng)研究的具體方

案中應(yīng)當(dāng)包括下述幾方面的內(nèi)容。

1.說明研究課題的目的和意義

即說明為什么要進(jìn)行這項(xiàng)研究，從事這

項(xiàng)研究在理論上或在實(shí)踐上有什么樣的價(jià)

值。當(dāng)然，要說明這些的前提條件是，研究

者