PPP工程操作流程目錄工程識別0102030405工程準(zhǔn)備工程采購工程執(zhí)行工程移交工程識別01工程發(fā)起工程篩選物有所值評價財政可承受力評估工程發(fā)起財政部門應(yīng)負(fù)責(zé)向行業(yè)主管部門征集潛在政府和社會資本合作工程。

政府發(fā)起社會資本發(fā)起社會資本應(yīng)以工程建議書的方式向財政部門推薦潛在政府和社會資本合作工程。工程發(fā)起后，要制定《PPP工程建議書》，主要是闡述PPP工程設(shè)立的可行性和必要性，以及報批立項。包括：工程概況、工程建設(shè)的可行性和必要性、社會效益和經(jīng)濟(jì)效益評價、可行性研究結(jié)論及建議等。社會資本方可聘請專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)編撰《PPP工程建議書》，批復(fù)單位為國家及地方發(fā)改委。批準(zhǔn)后的《PPP工程建議書》是編制可行性研究報告和擬建工程立項的依據(jù)。工程篩選新建、改建工程存量工程應(yīng)提交可行性研究報告、工程產(chǎn)出說明和初步實(shí)施方案。應(yīng)提交存量公共資產(chǎn)的歷史資料、工程產(chǎn)出說明和初步實(shí)施方案。工程發(fā)起方應(yīng)按財政部門的要求提交相關(guān)資料。所涉及的文件有：工程初步實(shí)施方案、工程可行性研究報、工程產(chǎn)出說明物有所值評價財政部門政府和社會資本合作中心會同行業(yè)主管部門，在進(jìn)行物有所值評價時參照《PPP物有所值評價指引(試行)》的規(guī)定，從定性和定量兩方面開展物有所值評價工作。定量評價工作由各地根據(jù)實(shí)際情況開展。物有所值評價結(jié)論分為“通過”和“未通過”。通過的“工程”，完成物有所值評價報告編制工作，報省級財政部門備案。定性評價：重點(diǎn)關(guān)注工程采用政府和社會資本合作模式與采用政府傳統(tǒng)采購模式相比能否增加供給、優(yōu)化風(fēng)險分配、提高運(yùn)營效率、促進(jìn)創(chuàng)新和公平競爭等；定量評價：主要通過對政府和社會資本合作工程全生命周期內(nèi)政府支出本錢現(xiàn)值與公共部門比較值進(jìn)行比較，計算工程的物有所值量值，判斷政府和社會資本合作模式是否降低工程全生命周期本錢。所涉及的文件有：物有所值定性評價專家打分表、物有所值評價報告財政承受能力評估對局部政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼的工程，開展財政承受能力論證，每年政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼等財政支出不得超出當(dāng)年財政收入的一定比例。物有所值評價“通過”的工程，參照《政府和社會資本合作工程財政承受能力論證指引》可進(jìn)行財政承受能力論證。為確保財政中長期可持續(xù)性，財政部門應(yīng)根據(jù)工程全生命周期內(nèi)的財政支出、政府債務(wù)等因素，對局部政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼的工程，開展財政承受能力論證并形成最終結(jié)論。工程準(zhǔn)備02管理架構(gòu)組建實(shí)施方案編制實(shí)施方案審核管理架構(gòu)組建縣級〔含〕以上地方人民政府可建立專門協(xié)調(diào)機(jī)制負(fù)責(zé)工程。政府組建專門負(fù)責(zé)具體PPP工程組。工程在授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)PPP工程的前期評估論證、實(shí)施方案編制、考察同類工程、比選后擇優(yōu)與合作伙伴談判、工程合同簽訂、工程組織實(shí)施以及合作期滿移交等工作。

在工程推進(jìn)過程中，工程組負(fù)責(zé)與政府和企業(yè)的溝通協(xié)調(diào)。實(shí)施方案的編制工程實(shí)施機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查研究和分析論證，編制工程實(shí)施方案。主要內(nèi)容如下：工程概況〔要包括根本情況、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)和工程公司股權(quán)情況等〕；工程實(shí)施機(jī)構(gòu)；工程建設(shè)規(guī)模、投資總額、實(shí)施進(jìn)度，以及提供公共產(chǎn)品或公共效勞的標(biāo)準(zhǔn)等根本經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)；投資回報、價格及其測算；可行性分析，即降低全生命周期本錢和提高公共效勞質(zhì)量效率的分析估算等；PPP運(yùn)作模式；社會資產(chǎn)者應(yīng)當(dāng)具備的條件；交易結(jié)構(gòu)〔工程投融資結(jié)構(gòu)、回報機(jī)制和相關(guān)配套安排〕；監(jiān)管架構(gòu)〔包括授權(quán)關(guān)系和監(jiān)管方式〕；應(yīng)當(dāng)明確的其他事項。實(shí)施方案的審核由工程實(shí)施機(jī)構(gòu)報政府審核。財政部門依托本級人民政府建立的部門協(xié)調(diào)機(jī)制，會同開展改革、財政、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土、環(huán)保、水利等有關(guān)部門對工程實(shí)施方案進(jìn)行審查。經(jīng)審查認(rèn)為實(shí)施方案可行的，各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職責(zé)分別出具書面審查意見。審核通過的按照實(shí)施方案推進(jìn)。其中涉及的文件有：規(guī)劃部門出具的規(guī)劃選址意見土地部門出具的用地預(yù)審意見環(huán)保部門出具環(huán)境影響預(yù)審意見建設(shè)部預(yù)審意見工程意見書或者立項申請文件專家論證評估意見〔縣級〕市級政府報批文件法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定的其它文件工程采購03資格預(yù)審采購文件編制響應(yīng)文件評審談判與合同簽署資格預(yù)審工程組應(yīng)根據(jù)工程需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，比照選擇之后擇優(yōu)產(chǎn)生的社會資本進(jìn)行資格預(yù)審。準(zhǔn)備資格預(yù)審文件、發(fā)布資格預(yù)審公告〔資格預(yù)審公告應(yīng)在省級以上人民政府財政部門指定的媒體上發(fā)布，提交資格預(yù)審申請文件的時間自公揭發(fā)布之日起不得少于15個工作日〕；資格預(yù)審的評審報告提交財政部門備案；工程有3家以上社會資本通過資格預(yù)審的，工程實(shí)施機(jī)構(gòu)可以繼續(xù)開展采購文件準(zhǔn)備工作。評審小組成員在資格預(yù)審報告上簽字，對自己的評審意見承擔(dān)法律責(zé)任。對資格預(yù)審報告有異議的，應(yīng)當(dāng)在報告上簽署不同意見，并說明理由，否那么視為同意資格預(yù)審報告。資格預(yù)審結(jié)果應(yīng)當(dāng)告知所有參與資格預(yù)審的社會資本，資格預(yù)審合格的社會資本在簽訂PPP工程合同前資格發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)通知工程實(shí)施機(jī)構(gòu)。所涉及的文件有：資格預(yù)審文件、資格預(yù)審報告采購文件的編制采購文件應(yīng)包括邀請、競爭者須知(包括密封、簽署、蓋章要求等)、競爭者應(yīng)提供的資格、資信及業(yè)績證明文件、方式、政府對工程實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)、實(shí)施方案的批復(fù)和工程相關(guān)審批文件、程序、響應(yīng)文件編制要求、提交響應(yīng)文件截止時間、開啟時間及地點(diǎn)、強(qiáng)制擔(dān)保的保證金交納數(shù)額和形式、評審方法、評審標(biāo)準(zhǔn)、政府政策要求、PPP工程合同草案〔根據(jù)政府和社會資本合作工程通用合同指南編訂，涉及政府向社會資本主體授予特許經(jīng)營權(quán)的，可在PPP工程合同框架協(xié)議下簽訂特許經(jīng)營協(xié)議，其中包括投資、建設(shè)、運(yùn)營、管理〕及其他法律文本等。工程文件范本需報本級人民政府審核同意。響應(yīng)文件的評審評審小組成員對響應(yīng)文件〔由私人資本提供的資料〕的評審報告上簽字，對自己的評審意見承擔(dān)法律責(zé)任。對評審報告有異議的，應(yīng)當(dāng)在報告上簽署不同意見，并說明理由，否那么視為同意評審報告。評審小組可由工程組成員與專家共同組成。談判與合同簽署工程實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)成立專門的采購結(jié)果確認(rèn)談判工作組。按照候選社會資本的排名，依次與候選社會資本及與其合作的金融機(jī)構(gòu)就合同中可變的細(xì)節(jié)問題進(jìn)行合同簽署前確實(shí)認(rèn)談判，率先達(dá)成一致的即為中選者；確認(rèn)談判完成后，工程實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)與中選社會資本簽署確認(rèn)談判備忘錄，并將采購結(jié)果和根據(jù)采購文件、響應(yīng)文件、補(bǔ)遺文件和確認(rèn)談判備忘錄擬定的合同文本進(jìn)行公示，公示期不得少于5個工作日；工程實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在工程合同簽訂之日起2個工作日內(nèi)，將工程合同在省級以上人民政府財政部門指定的媒體上公告。所涉及的文件有：談判備忘錄、PPP工程合同工程執(zhí)行04工程公司設(shè)立融資管理績效監(jiān)測與支付中期評估工程公司設(shè)立工程組和財政部門應(yīng)監(jiān)督社會資本按照文件和工程合同約定，按時足額出資設(shè)立工程公司。根據(jù)設(shè)立工程公司的具體形式起草相關(guān)的法律文件。工程公司負(fù)責(zé)本工程的運(yùn)營管理、工程前期工作、相關(guān)證照辦理與政府的協(xié)調(diào)溝通。所涉及的文件有：工程公司合作協(xié)議、工程公司章程、其它補(bǔ)充協(xié)議融資管理工程融資由社會資本或工程公司負(fù)責(zé)。社會資本或工程公司未按照工程合同約定完成融資的，政府可提取履約保函直至終止工程合同。當(dāng)工程出現(xiàn)重大經(jīng)營或財務(wù)風(fēng)險，威脅或侵害債權(quán)人利益時，債權(quán)人可依據(jù)與政府、社會資本或工程公司簽訂的直接介入?yún)f(xié)議或條款。所涉及的文件有：借款合同、擔(dān)保合同或與其他金融機(jī)構(gòu)簽署融資類合同績效監(jiān)測與支付工程合同中涉及的政府支付義務(wù)，財政部門應(yīng)結(jié)合中長期財政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入同級政府預(yù)算。定期監(jiān)測工程產(chǎn)出績效指標(biāo)，編制季報和年報，并報財政部門〔政府和社會資本合作中心〕備案政府有支付義務(wù)的，工程實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)工程合同約定的產(chǎn)出說明，按照實(shí)際績效直接或通知財政部門向社會資本或工程公司及時足額支付中期評估應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注合同修訂、違約責(zé)任和爭議解決等工作；工程實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)每3-5年對工程進(jìn)行中期評估，重點(diǎn)分析工程運(yùn)行狀況和工程合同的合規(guī)性、適應(yīng)性和合理性；及時評估已發(fā)現(xiàn)問題的風(fēng)險，制訂應(yīng)對措施，并報財政部門〔政府和社會資本合作中心〕備案；政府相關(guān)職能部門應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)對工程履行行政監(jiān)管職責(zé)，重點(diǎn)關(guān)注公共產(chǎn)品和效勞質(zhì)量、價格和收費(fèi)機(jī)制、平安生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)和勞動者權(quán)益等；政府、社會資本或工程公司應(yīng)依法公開披露工程相關(guān)信息，保障公眾知情權(quán)，接受社會監(jiān)督。工程移交05移交準(zhǔn)備性能測試資產(chǎn)交割績效評價移交準(zhǔn)備工程合同中應(yīng)明確約定移交形式、補(bǔ)償方式、移交內(nèi)容和移交標(biāo)準(zhǔn)。補(bǔ)償方案沒有約定或約定不明的，工程實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)按照“恢復(fù)相同經(jīng)濟(jì)地位”原那么擬定補(bǔ)償方案，報政府審核同意后實(shí)施。工程移交時，工程組或政府指定的其他機(jī)構(gòu)代表政府收回工程合同約定工程資產(chǎn)。收回工程資產(chǎn)前，該工程涉及的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)已返清。性能測試應(yīng)組建工程移交工作組，制定資產(chǎn)評估和性能測試方案。應(yīng)委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)，按照工程合同約定的評估方式，對移交資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評估，作為確定補(bǔ)償金額的依據(jù)。性能測試結(jié)果不達(dá)標(biāo)的，移交工作組應(yīng)要求社會資本或工程公司進(jìn)行恢