第六章外部性、公共物品和公共資源市場(chǎng)失靈及微觀經(jīng)濟(jì)政策市場(chǎng)失靈“看不見(jiàn)的手”的原理，完全競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的一般均衡，資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中“看不見(jiàn)的手”的原理并不成立，帕累托最優(yōu)狀態(tài)也不能實(shí)現(xiàn)，這就是“市場(chǎng)失敗”。又稱(chēng)市場(chǎng)失效或市場(chǎng)失靈。市場(chǎng)失靈市場(chǎng)失靈主要表現(xiàn)在：壟斷、外部性、公共物品、不完全信息。其中，最重要的是壟斷、外部性和公共品。要解決市場(chǎng)失靈，還要有相應(yīng)的微觀經(jīng)濟(jì)政策。第一節(jié) 壟斷和市場(chǎng)效率1、壟斷指一家廠商完全控制整個(gè)市場(chǎng)的商品供給。某個(gè)行業(yè)為壟斷，是該行業(yè)在其生產(chǎn)的產(chǎn)量中一個(gè)或一組相勾結(jié)的廠商的產(chǎn)量大于該行業(yè)總產(chǎn)量的3/4。壟斷使得社會(huì)福利受到損害，導(dǎo)致市場(chǎng)失靈。

P

P0

Pm

QM

MR

Q※

0

D=AR

AC=MC

Q

壟斷和低效率

E1FE2A壟斷與低效率假設(shè)只有一家壟斷廠商，其MC=AC，需求曲線向右下方傾斜。當(dāng)利潤(rùn)最大時(shí)，MR=MC，交于E1，其產(chǎn)量為Qm。如果是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，廠商的均衡點(diǎn)（利潤(rùn)最大）為E2，此時(shí)的價(jià)格低于壟斷均衡價(jià)格。而壟斷的產(chǎn)量小于完全競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)量。壟斷與低效率完全競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，AE2Q*O為消費(fèi)者消費(fèi)的總效用，P0E2Q*O為社會(huì)總成本。凈福利水平為AP0E2。而在壟斷狀態(tài)下，消費(fèi)者的總效用為AFQmO，總成本為P0E1QmO，凈福利為AP0E1F。福利減少E1FE2。壟斷與低效率2、反壟斷政策（1）行業(yè)重新組合，使其更具有競(jìng)爭(zhēng)性（2）壟斷行為制止（重點(diǎn)在于清除進(jìn)入障礙）（3）反壟斷法，即反托拉斯法（美國(guó)1890反謝爾曼法）壟斷與低效率反托拉斯政策是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)最古老和最重要的形式。最早的反托拉斯法是《謝爾曼法》，美國(guó)國(guó)會(huì)在1890年通過(guò)了該法案，以減少當(dāng)時(shí)壟斷力量很強(qiáng)的“托拉斯”的市場(chǎng)勢(shì)力?！吨x爾曼法》以及1914年的《克萊頓法》和1914年的《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》構(gòu)成了美國(guó)反托拉斯法的基礎(chǔ)，現(xiàn)代反托拉斯條例幾乎都是對(duì)這些法案的解釋和補(bǔ)充。壟斷與低效率美國(guó)反托拉斯的三個(gè)案例，可以看出反托拉斯法的作用。美國(guó)電話電報(bào)公司（AT&T），1983年之前壟斷了電信市場(chǎng)，1984年被肢解，重組為七個(gè)大型的地區(qū)性電話公司。其結(jié)果是美國(guó)電信產(chǎn)業(yè)，以及稍后的因特網(wǎng)迅速發(fā)展。如果貝爾系統(tǒng)（AT&T公司擁有的各公司聯(lián)合體）不被肢解，許多電信技術(shù)也許發(fā)展不會(huì)如此之快。這說(shuō)明，壟斷并不是加速技術(shù)變化的必要條件。壟斷與低效率國(guó)際商用機(jī)器公司（IBM），1967年控制了數(shù)字計(jì)算機(jī)76%的市場(chǎng)，以及運(yùn)用許多辦法阻止其他公司的競(jìng)爭(zhēng)，于是政府在1969年提出訴訟。但經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的司法過(guò)程，結(jié)果是1982年撤消了這一訴訟。政府認(rèn)為，與電信業(yè)不同，計(jì)算機(jī)行業(yè)存在著時(shí)常競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)大壓力，結(jié)果是IBM沒(méi)有被肢解。但這一結(jié)果并未給IBM帶來(lái)好運(yùn)氣，IBM的市場(chǎng)份額和市場(chǎng)價(jià)值反而急劇下降。1983年以來(lái)，IBM的股票價(jià)格下降了約20%，而前貝爾系統(tǒng)的股票總市值卻上升了200%以上（2000年底前）。壟斷與低效率微軟公司在90年代早期政府經(jīng)過(guò)調(diào)查，宣布微軟公司壟斷了電腦操作系統(tǒng)的市場(chǎng)。DOS、Windows等操作系統(tǒng)，世界上80%的電腦都使用。1994年政府與微軟達(dá)成一致，微軟公司同意改變政府擔(dān)心的掠奪式定價(jià)方式，但會(huì)繼續(xù)開(kāi)發(fā)應(yīng)用軟件。美國(guó)2001年9·11事件后經(jīng)濟(jì)陷于衰退，政府采取了妥協(xié)的立場(chǎng)。壟斷與低效率自然壟斷指在某行業(yè)由一個(gè)廠商供給某種產(chǎn)品全部市場(chǎng)時(shí)平均成本最低，該行業(yè)就是自然壟斷。公用事業(yè)（供水、綠化等）和通訊業(yè)被認(rèn)為是最有代表性的自然壟斷行業(yè)。但政府特許的，如某些航空線路和郵政局的壟斷經(jīng)營(yíng)，不屬于自然壟斷。對(duì)自然壟斷性公共事業(yè)的管制是防止自然壟斷者的壟斷定價(jià)。第二節(jié)公共物品公共品也會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈。單靠市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)，由私人部門(mén)生產(chǎn)公共品會(huì)使其產(chǎn)量低于合理水平，不能實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。另外，許多公共品是由政府提供，但政府提供也不能保證資源最優(yōu)配置。公共物品是和私人物品相對(duì)應(yīng)的概念。其特征為非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性，這也是與私人物品相區(qū)別之處。一、公共品和私人品1、排他性可以阻止一個(gè)人使用一種物品時(shí)該物品的特性。即指某一消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)并享有，其他消費(fèi)者就被排斥在享用該物品利益之外。2、非排他性 是說(shuō)一個(gè)人使用并不能排除他人使用的物品。非排他性有三層含義（1）任何人都不可能不讓別人消費(fèi)它，若想不讓某人消費(fèi)該產(chǎn)品，或者技術(shù)上做不到，或者是阻止其消費(fèi)的成本費(fèi)用過(guò)于昂貴而實(shí)際不可能；（2）任何人自己都不得不消費(fèi)它，即不能用拒絕付款的辦法，將其所不喜歡的公共產(chǎn)品排除在其享用范圍之外；（3）任何人都可以恰好消費(fèi)相同的數(shù)量。一、公共品和私人品3、競(jìng)爭(zhēng)性指一個(gè)人使用一種物品會(huì)減少他人使用該物品的特性。4、非競(jìng)爭(zhēng)性一個(gè)人使用一種物品并不減少他人對(duì)它的使用。

非競(jìng)爭(zhēng)性包括兩方面含義第一，邊際生產(chǎn)成本為零。即增加一個(gè)消費(fèi)者對(duì)供給者帶來(lái)的邊際成本為零。這個(gè)邊際成本不是產(chǎn)量增加而導(dǎo)致成本的增量，是指增加一個(gè)消費(fèi)者而導(dǎo)致的成本的增量，在公共產(chǎn)品的情況下，兩者并不一致。第二，邊際擁擠成本為零。即每個(gè)消費(fèi)者的消費(fèi)都不影響其他消費(fèi)者的消費(fèi)數(shù)量和質(zhì)量。這種產(chǎn)品不但是共同消費(fèi)，而且也不存在消費(fèi)中的擁擠現(xiàn)象。一、公共品和私人品5、公共物品指具有共同消費(fèi)性質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)。其特征為消費(fèi)的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性。

既無(wú)排他性又無(wú)競(jìng)爭(zhēng)性的物品。6、私人物品那些可以分割、可供不同人消費(fèi)，并且對(duì)他人沒(méi)有外部收益或成本的物品。既具有排他性又具有競(jìng)爭(zhēng)性。一、公共品和私人品6、共有資源具有競(jìng)爭(zhēng)性，但不具有排他性的物品。7、自然壟斷具有排他性但不具有競(jìng)爭(zhēng)性的物品，則存在自然壟斷。一、公共品和私人品排他性非排他性競(jìng)爭(zhēng)性（1）私人產(chǎn)品（3）準(zhǔn)公共產(chǎn)品（公共資源類(lèi)）非競(jìng)爭(zhēng)性（3）準(zhǔn)公共產(chǎn)品（外部性、自然壟斷）（2）純公共產(chǎn)品二.公共品導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈單純靠市場(chǎng)機(jī)制的調(diào)節(jié)，由私人部門(mén)生產(chǎn)公共品不能使其產(chǎn)量達(dá)到與資源最優(yōu)配置狀態(tài)相應(yīng)的產(chǎn)量水平。其原因在于公共品既無(wú)排他性又無(wú)競(jìng)爭(zhēng)性的特性，這一特性將使任何購(gòu)買(mǎi)公共品的人都不可能占用該物品所能帶來(lái)的全部效用或收益，并且不能阻止其他人無(wú)償享用該物品。

二.公共品導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈例如，私人部門(mén)要提供一場(chǎng)節(jié)日煙火，因?yàn)橛^看煙火沒(méi)有排他性，一般認(rèn)為，即使不買(mǎi)門(mén)票也能觀看。這樣，私人部門(mén)提供公共品雖然給“搭便車(chē)”者帶來(lái)外在收益（如，不買(mǎi)門(mén)票的觀看者），但私人部門(mén)將無(wú)利可圖。于是，私人部門(mén)會(huì)取消這一場(chǎng)節(jié)日煙火，這從社會(huì)來(lái)看是無(wú)效率的結(jié)果。二.公共品導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈免費(fèi)搭車(chē)（搭便車(chē)）：指得到一種物品的收益但避開(kāi)為此支付的人。免費(fèi)搭車(chē)者的需求曲線不會(huì)自動(dòng)顯示。從而找不到整個(gè)市場(chǎng)需求曲線，而無(wú)法確定最優(yōu)產(chǎn)量，導(dǎo)致市場(chǎng)失靈。解決的方法，如果社會(huì)總收益大于成本，政府可以提供公共品，并運(yùn)用稅收來(lái)支付，這樣就能夠增加社會(huì)福利。

二.公共品導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈問(wèn)題在于，政府同樣要確定提供哪些公共物品以及提供多少，及相應(yīng)的收費(fèi)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的方法是成本—收益分析。看似簡(jiǎn)單，實(shí)則十分困難，有些收益又是無(wú)法直接計(jì)算的。純公共產(chǎn)品，如國(guó)防安全、司法、外交等。三、公共資源公共資源也是一種公共產(chǎn)品，稱(chēng)為準(zhǔn)公共產(chǎn)品。既具有非排他性，又具有競(jìng)爭(zhēng)性：都可免費(fèi)使用，某（些）人但會(huì)減少其他人對(duì)他的享用。這類(lèi)產(chǎn)品與純公共產(chǎn)品相同之處在于，總量既定不歸任何人專(zhuān)有，且具有向任何一方人開(kāi)放的非排他特點(diǎn)；但是這類(lèi)公共產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)性導(dǎo)致某人的消費(fèi)的增加會(huì)給其他人帶來(lái)負(fù)的效應(yīng)。

共有地悲劇一個(gè)小鎮(zhèn)，鎮(zhèn)的周?chē)且黄嗖菝⒌牟菰?，小?zhèn)的人以養(yǎng)羊?yàn)樯瑤缀趺考叶加凶约旱难蛉?，村民們安居?lè)業(yè)，過(guò)著幸福的生活。時(shí)間一天天過(guò)去，小鎮(zhèn)的人口不斷增加，羊群也一天天增加，但是草卻越來(lái)越少，直到草地變得寸草不生。。。。。。原因在于外部性。三、公共資源古希臘哲學(xué)家亞里士多德：“許多人共有的東西總是被關(guān)心最少的，因?yàn)樗腥藢?duì)自己東西的關(guān)心都大于與其他人共同擁有的東西。”解決的方法：政府管制或稅收公共資源私有化第三節(jié)外部性一.外部性的含義對(duì)他人的福利產(chǎn)生有利或不利的影響，但不需他人對(duì)此支付報(bào)酬或進(jìn)行補(bǔ)償?shù)幕顒?dòng)。當(dāng)私人成本或收益不等于社會(huì)成本或收益時(shí)，就產(chǎn)生外部性。一、外部性外部性是指某一經(jīng)濟(jì)單位的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其他經(jīng)濟(jì)單位所施加的“非市場(chǎng)性”的影響。外部性與市場(chǎng)交易活動(dòng)不同，因?yàn)?，市?chǎng)交易是買(mǎi)賣(mài)雙方自愿的活動(dòng)，如購(gòu)買(mǎi)小麥的人得到了小麥，小麥的所有者得到了小麥的價(jià)值，而外部性是向市場(chǎng)之外的人“強(qiáng)加的”成本或利益。一、外部性外部經(jīng)濟(jì)影響有正向影響和負(fù)向影響之分。外部經(jīng)濟(jì)，又稱(chēng)正外部性，是生產(chǎn)和消費(fèi)能給其他人帶來(lái)收益而其他人卻不必進(jìn)行支付的情況。如廠商雇用保安，為居民提供外部的安全服務(wù)。使該廠商得到的收益小于廠商的活動(dòng)所產(chǎn)生的社會(huì)收益。該廠商的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)無(wú)償?shù)厥蛊渌慕?jīng)濟(jì)單位收益。一、外部性外部不經(jīng)濟(jì)，又稱(chēng)負(fù)外部性，是生產(chǎn)和消費(fèi)給其他人造成損失而其他人卻不能得到補(bǔ)償?shù)那闆r。如污染，如果受害者得不到補(bǔ)償，私人成本不能反映全部社會(huì)成本，即私人成本小于社會(huì)成本。政府通常更關(guān)注外部不經(jīng)濟(jì)。二、外部性與市場(chǎng)失靈（對(duì)效率的影響）外部性對(duì)市場(chǎng)效率的影響在于它使得私人行為與社會(huì)需求的數(shù)量出現(xiàn)差異。這一影響可以由私人成本和社會(huì)成本、私人收益與社會(huì)收益的對(duì)比加以說(shuō)明。同時(shí)，生產(chǎn)中有外部性，消費(fèi)也存在著外部性。

Q（焦炭）

1

0

0ABEMC1MC2D=MR=PP1價(jià)格成本QQ

外部性導(dǎo)致的市場(chǎng)失敗

商品價(jià)格商品數(shù)量ＳＥ1Ｅ2Q1Q2D1D2二、外部性對(duì)效率的影響如果私人成本＞社會(huì)成本正向私人成本＜社會(huì)成本負(fù)向如果私人收益＞社會(huì)收益負(fù)向私人收益＜社會(huì)收益正向三、矯正外部性的公共政策和私人解決方法1.征稅和補(bǔ)貼對(duì)外部不經(jīng)濟(jì)的廠商征收的一種附加稅。是20世紀(jì)20年代庇古首先提出，因此又稱(chēng)“庇古稅”。征收的稅額應(yīng)等于該廠商給社會(huì)其他成員造成的損失，使廠商的私人成本恰好等于社會(huì)成本。庇古還提出對(duì)外部經(jīng)濟(jì)的廠商給予補(bǔ)貼，使廠商的私人利益與社會(huì)利益相等。三、矯正外部性的公共政策和私人解決方法2.

合并（外部成本內(nèi)部化）如果由一個(gè)廠商同時(shí)生產(chǎn)焦炭和眼鏡，該廠商會(huì)考慮兩種生產(chǎn)帶來(lái)的外部性。而外部性有經(jīng)濟(jì)、有不經(jīng)濟(jì)，合并以后，廠商會(huì)把MC1作為其邊際成本曲線，并使產(chǎn)量處于Q0的水平上。三、矯正外部性的公共政策和私人解決方法3.

避免政府征稅的市場(chǎng)方法關(guān)于避免政府征稅的市場(chǎng)方法，是所謂“可交易的污染排放許可證”。假定有鋼鐵廠和造紙廠兩個(gè)廠商，鋼鐵廠想增加排污量100噸，造紙廠同意鋼鐵廠支付給它100萬(wàn)美元，造紙廠就減少等量的污染100噸。這種交易的結(jié)果可以使兩個(gè)廠商的狀況變好，因?yàn)椋鼈兪亲栽高_(dá)成一致的。同時(shí)，污染總量不變，這種交易沒(méi)有任何外部影響。因此，環(huán)境保護(hù)署允許造紙廠將自己的排污權(quán)賣(mài)給鋼鐵廠。三、矯正外部性的公共政策和私人解決方法4.

科斯定理征稅和補(bǔ)貼、可交易的污染排放許可證都與政府有關(guān)?？扑苟ɡ硎峭獠啃缘乃饺私鉀Q方法。芝加哥大學(xué)的羅納德·科斯的研究表明，有關(guān)當(dāng)事人相互協(xié)商和談判，在某些場(chǎng)合也能導(dǎo)致有效率的結(jié)果。4.

科斯定理（1）產(chǎn)權(quán)；對(duì)產(chǎn)權(quán)概念并無(wú)權(quán)威的說(shuō)法，一般認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是對(duì)誰(shuí)擁有一種物品以及作為所有者被允許可以與他人作什么形式的交易所做出的法律規(guī)定。4.

科斯定理（2）交易成本?？扑乖凇镀髽I(yè)的性質(zhì)》一文中指出，“建立企業(yè)有利可圖的主要原因似乎是，利用價(jià)值機(jī)制是有成本的”，這一成本包括“發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格的成本”、“談判和簽約的費(fèi)用”、“契約的成本”等等，企業(yè)的建立在于內(nèi)部化這些成本。交易之所以有成本，在于交易本身是稀缺的。在一定的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)中，權(quán)利的界定與執(zhí)行都是有成本的。即交易成本是協(xié)商的各方在協(xié)議和執(zhí)行協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的成本。4.

科斯定理科斯定理表示，在交易成本為零的條件下，相互間存在外部性的雙方總會(huì)認(rèn)識(shí)到，與對(duì)方做某種交易是有利的，于是雙方在“看不見(jiàn)的手”的引導(dǎo)下，會(huì)自動(dòng)將產(chǎn)量調(diào)整到能夠?qū)崿F(xiàn)資源最優(yōu)配置的產(chǎn)量水平。如果私人各方可以無(wú)成本地就資源配置進(jìn)行協(xié)商，那么，就可以自己解決外部性問(wèn)題。4.

科斯定理假設(shè)我在你的魚(yú)塘上游傾倒化學(xué)物，毒死了你的魚(yú)。然后，你向我索取魚(yú)的賠償?？扑贯槍?duì)這一舉例，指出：兩個(gè)人