第11頁共11頁重大信息內(nèi)部報告制度范本第一章總則第一條為了進一步加強山東龍力生物科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）與投資者之間的聯(lián)系，確保公司信息披露的及時、準(zhǔn)確、完整、充分，維護全體投資者利益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《山東龍力生物科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）以及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，并結(jié)合公司實際情況，制定本制度。第二條公司重大信息內(nèi)部報告是指當(dāng)出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生可能對公司股票及其衍生品種的交易價格產(chǎn)生較大影響的情形或事件時，按照本制度規(guī)定負(fù)有報告義務(wù)的有關(guān)人員和公司，應(yīng)及時將有關(guān)信息向公司董事長和董事會秘書報告。第三條本制度所稱“信息報告義務(wù)人”包括：（一）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、公司各部門負(fù)責(zé)人；（二）公司下屬分公司或分支機構(gòu)的負(fù)責(zé)人、公司控股子公司的董事長和總經(jīng)理、公司派駐參股子公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員；（三）持股____%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事和高級管理人員，公司的實際控制人；（四）公司其他由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)重大事項的人員。第四條本制度適用于公司及納入公司合并會計報表的子公司。第二章重大信息報告的范圍第五條公司重大信息包括但不限于以下內(nèi)容及其持續(xù)變更進程：（一）擬提交公司董事會審議的事項；（二）擬提交公司監(jiān)事會審議的事項；（三）擬提交公司股東大會審議的事項；（四）交易事項，包括但不限于：1、購買或出售資產(chǎn)；2、對外長期投資（含委托理財、委托貸款、對子公司投資等）；3、提供財務(wù)資助；4、提供擔(dān)保；5、租入或租出資產(chǎn)；6、簽訂管理方面的合同；7、贈與或受贈資產(chǎn)；8、債權(quán)、債務(wù)重組；9、簽訂許可使用協(xié)議；10、轉(zhuǎn)讓或受讓研究和開發(fā)項目；11、證券交易所認(rèn)定的其他交易事項。上述事項中，第____項、第____項或第____項發(fā)生交易時，無論金額大小報告義務(wù)人均需履行報告義務(wù)；其余事項發(fā)生交易達到下列標(biāo)準(zhǔn)之一時報告義務(wù)人應(yīng)履行報告義務(wù)：1、交易涉及的資產(chǎn)總額（同時存在賬面值和評估值的，以高者為準(zhǔn)）占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的____%以上；2、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的主營業(yè)務(wù)收入占公司最近一個會計年度經(jīng)審計主營業(yè)務(wù)收入的____%以上，且絕對金額超過____萬；3、交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的____%以上，且絕對金額超過____萬；4、交易的成交金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費用）占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的____%以上，且絕對金額超過____萬；5、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的____%以上，且絕對金額超過____萬。上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對值計算。公司與同一交易方同時發(fā)生方向相反的兩個交易時，應(yīng)當(dāng)按照其中單個方向的交易涉及指標(biāo)中較高者計算披露標(biāo)準(zhǔn)。（五）關(guān)聯(lián)交易事項：1、發(fā)生第（四）項規(guī)定的交易事項；2、銷售產(chǎn)品；3、提供或接受勞務(wù)；4、委托或受托銷售；5、與關(guān)聯(lián)人共同投資；6、其他通過約定可能造成資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項。（六）訴訟和仲裁事項：1、涉案金額超過____萬元的重大訴訟、仲裁事項；2、連續(xù)十二個月內(nèi)發(fā)生的訴訟和仲裁事項涉案金額累計達到前款所述標(biāo)準(zhǔn)的，適用該條規(guī)定。（七）其它重大事件：1、變更募集資金投資項目；2、業(yè)績預(yù)告和盈利預(yù)測的修正；3、利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本；4、股票交易異常波動和澄清事項；5、可轉(zhuǎn)換公司債券涉及的重大事項；6、公司及公司股東發(fā)生承諾事項。（八）重大風(fēng)險事項1、發(fā)生重大虧損或遭受重大損失；2、發(fā)生重大債務(wù)、或重大債權(quán)到期未清償；3、可能依法承擔(dān)重大違約責(zé)任或大額賠償責(zé)任；4、計提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；5、股東大會、董事會決議被法院依法撤銷；6、公司決定解散或被有權(quán)機關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉；7、公司預(yù)計出現(xiàn)資不抵債（一般指凈資產(chǎn)為負(fù)值）；8、主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或進入破產(chǎn)程序，公司對相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞賬準(zhǔn)備；9、主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或被抵押、質(zhì)押；10、主要或全部業(yè)務(wù)陷入停頓；11、公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，或受到重大行政、刑事處罰；12、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員無法履行職責(zé)或因涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，或因身體、工作安排等其他原因無法正常履行職責(zé)達到或預(yù)計達到____個月以上的；13、證券交易所或者公司認(rèn)定的其他重大風(fēng)險情況。上述事項涉及具體金額的，適用本條第（四）項中關(guān)于重大交易事項的標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。各部門、各下屬公司對于無法判斷其重要性的信息須及時向董事會秘書咨詢。（九）重大變更事項：1、變更公司名稱、股票簡稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和聯(lián)系電話等；2、經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化；3、變更會計政策或會計估計；4、董事會就公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換債券或其他再融資方案形成相關(guān)決議；5、中國證監(jiān)會股票發(fā)行審核委員會召開發(fā)審委會議，對公司新股、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行申請或其他再融資方案提出了相應(yīng)的審核意見；6、公司董事長、總經(jīng)理、董事（含獨立董事）、或三分之一以上的董事提出辭職或發(fā)生變動；7、經(jīng)營情況或經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化；8、訂立與經(jīng)營相關(guān)的重要合同，可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；9、新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；10、聘任或解聘為公司審計的會計師事務(wù)所；11、獲得大額政府補貼等額外收益，轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或發(fā)生可能對公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的其他事項；12、證券交易所或公司認(rèn)定的其他情形。第六條公司控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生或擬發(fā)生變更，公司控股股東應(yīng)在就該事項達成意向后及時將該信息報告公司董事長、董事會秘書或證券事務(wù)代表，并持續(xù)報告變更的進程。如出現(xiàn)法院裁定禁止公司控股股東轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份情形時，公司控股股東應(yīng)在收到法院裁定后及時將該信息報告公司董事長和董事會秘書。第七條持有公司____%以上股份的股東在其持有的公司股份出現(xiàn)被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或設(shè)定信托的情形時，該股東應(yīng)及時將有關(guān)信息報告公司董事長和董事會秘書。第三章重大信息內(nèi)部報告程序和形式第八條公司各部門及各下屬分公司、控股子公司應(yīng)在第一時間向公司董事會辦公室及董事會秘書報告或預(yù)告本部門負(fù)責(zé)范圍內(nèi)或本公司可能發(fā)生的涉及本制度第二章所述重大事項：（一）擬將該重大事項提交董事會或者監(jiān)事會審議時；（二）有關(guān)各方就該重大事項擬進行協(xié)商或談判時；（三）各部門、子公司負(fù)責(zé)人或者子公司董事、監(jiān)事、高級管理人員知曉或應(yīng)知曉該重大事項時。第九條公司各部門及各下屬分公司、控股子公司應(yīng)按照下列規(guī)定向公司董事會辦公室及董事會秘書報告本部門負(fù)責(zé)范圍內(nèi)或本公司重大事項的進展情況：（一）董事會、監(jiān)事會或股東大會就重大事件作出決議的，應(yīng)當(dāng)及時報告決議情況；（二）公司就已披露的重大事件與相關(guān)當(dāng)事人簽署意向書或協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時報告意向書或協(xié)議的主要內(nèi)容；上述意向書或協(xié)議的內(nèi)容或履行情況發(fā)生重大變更或者被解除、終止的，應(yīng)當(dāng)及時報告變更或者被解除、終止的情況和原因；（三）重大事件獲得政府有關(guān)部門批準(zhǔn)或被否決的，應(yīng)當(dāng)及時報告批準(zhǔn)或否決情況；（四）重大事件出現(xiàn)逾期付款情形的，應(yīng)當(dāng)及時報告逾期付款的原因和相關(guān)付款安排；（五）重大事件涉及主要標(biāo)的尚待交付或過戶的，應(yīng)當(dāng)及時報告有關(guān)交付或過戶事宜；超過約定交付或者過戶期限三個月仍未完成交付或者過戶的，應(yīng)當(dāng)及時報告未如期完成的原因、進展情況和預(yù)計完成的時間，并在此后每隔三十日報告一次進展情況，直至完成交付或過戶；（六）重大事件出現(xiàn)可能對公司產(chǎn)生較大影響的其他進展或變化的，應(yīng)當(dāng)及時報告事件的進展或變化情況。第十條信息報告義務(wù)人應(yīng)在知悉重大事項的第一時間立即以面談或電話方式向董事會秘書報告，并在____小時內(nèi)將與重大信息有關(guān)的書面文件直接遞交或傳真給公司董事會秘書，必要時應(yīng)將原件以特快專遞形式送達。第十一條按照本制度規(guī)定，以書面形式報送重大信息的相關(guān)材料，包括但不限于：（一）發(fā)生重要事項的原因、各方基本情況、重要事項內(nèi)容、對公司經(jīng)營的影響等；（二）所涉及的協(xié)議書、意向書、協(xié)議、合同等；（三）所涉及的政府批文、法律、法規(guī)、法院判決及情況介紹等；（四）中介機構(gòu)關(guān)于重要事項所出具的意見書；（五）公司內(nèi)部對重大事項審批的意見。第十二條董事會秘書應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)、證券交易所《上市規(guī)則》等規(guī)范性文件及公司章程的有關(guān)規(guī)定，對上報的重大信息進行分析判斷，如需履行信息披露義務(wù)時，董事會秘書應(yīng)立即向公司董事會、監(jiān)事會進行匯報，提請公司董事會、監(jiān)事會履行相應(yīng)程序，并按照相關(guān)規(guī)定予以公開披露。第十三條公司董事會秘書可指定專人對收集和上報的信息進行整理并妥善保存。第四章重大信息內(nèi)部報告的管理和責(zé)任第十四條公司負(fù)有內(nèi)部信息報告義務(wù)的第一責(zé)任人為：（一）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，各部門負(fù)責(zé)人；（二）公司控股子公司負(fù)責(zé)人、分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人；（三）公司派駐參股企業(yè)的董事、監(jiān)事和高級管理人員；（四）公司控股股東、實際控制人；（五）持有公司____%以上股份的股東。第十五條公司內(nèi)部信息報告第一責(zé)任人應(yīng)根據(jù)其任職單位或部門的實際情況，制定相應(yīng)的內(nèi)部信息報告制度，并可以指定熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)和法規(guī)的人員為信息報告聯(lián)絡(luò)人（可以是部門負(fù)責(zé)人），負(fù)責(zé)本部門或本公司重大信息的收集、整理及與公司董事會秘書的聯(lián)絡(luò)工作。相應(yīng)的內(nèi)部信息報告制度和指定的信息報告聯(lián)絡(luò)人應(yīng)報公司董事會辦公室備案。第十六條重大信息報送資料需由第一責(zé)任人簽字后方可報送董事長和董事會秘書。第十七條公司總經(jīng)理及其他高級管理人員負(fù)有誠信責(zé)任，應(yīng)時常敦促公司各部門、各下屬分支機構(gòu)、公司控股、參股公司對重大信息的收集、整理、上報工作。第十八條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及因工作關(guān)系了解到公司應(yīng)披露信息的人員，在該等信息尚未公開披露之前，負(fù)有保密義務(wù)。第十九條公司董事會秘書應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司實際情況，定期或不定期地對公司負(fù)有重大信息報告義務(wù)的人員進行有關(guān)公司治理及信息披露等方面的培訓(xùn)。第二十條發(fā)生本制度所述重大信息應(yīng)上報而未及時上報的，追究負(fù)有報告義務(wù)有關(guān)人員的責(zé)任；如因此導(dǎo)致信息披露違規(guī)，由負(fù)有報告義務(wù)的有關(guān)人員承擔(dān)責(zé)任；給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，可給予負(fù)有報告義務(wù)的有關(guān)人員處分。第五章附則第二十一條本制度未盡事宜依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。第二十二條本制度所稱“以上”、“以內(nèi)”、“以下”、“超過”，都含本數(shù)；“不超過”、“不滿”、“以外”、“低于”、“多于”，不含本數(shù)。第二十三條本制度由董事會負(fù)責(zé)解釋，監(jiān)事會監(jiān)督實施。重大信息內(nèi)部報告制度范本（二）第一章總則第一條為加強____市aa科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的重大信息內(nèi)部報告工作，明確公司內(nèi)部各部門和各分支機構(gòu)的信息收集和管理辦法，確保公司及時、真實、準(zhǔn)確、完整地披露所有對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的信息，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、《____證券交易所股票上市規(guī)則》、《證券及期貨條例》、《____市aa科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”和《____市aa科技股份有限公司信息披露管理規(guī)定》（以下簡稱“《信息披露管理規(guī)定》”）的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司具體情況，制定本制度。第二條本制度所述的重大信息，是指包括公司的經(jīng)營業(yè)績、債權(quán)債務(wù)、對外投資、兼并收購、業(yè)務(wù)分拆、戰(zhàn)略規(guī)劃、生產(chǎn)計劃、財務(wù)預(yù)算等在內(nèi)的，所有可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生重大影響的情形或事件，按照公司上市地的法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則，該等信息很可能需要履行公開披露義務(wù)。第三條公司重大信息內(nèi)部報告制度是指當(dāng)出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生重大信息時，按照本制度規(guī)定負(fù)有報告義務(wù)的有關(guān)人員和部門，應(yīng)及時將有關(guān)信息向公司董事長、總經(jīng)理和董事會秘書報告的制度。第四條公司董事會辦公室是公司信息披露的管理部門，公司各部門、分公司、直接或間接控股子公司、控股股東的負(fù)責(zé)人和/或聯(lián)絡(luò)人為信息報告人（以下簡稱為報告人）。報告人負(fù)有向董事會秘書和董事會辦公室報告本制度規(guī)定的重大信息并提交相關(guān)文件資料的義務(wù)。第五條董事會秘書應(yīng)將內(nèi)部重大事件、信息在第一時間向董事長匯報，涉及經(jīng)營管理方面的事項向總經(jīng)理辦公室匯報并交由總經(jīng)理辦公室處理，涉及董事會審核范圍內(nèi)的事項經(jīng)董事長批準(zhǔn)后由董事會審議，須予對外披露的事項在向公司總經(jīng)理并向董事長匯報后安排披露工作；需要披露的事項根據(jù)《____市aa科技股份有限公司信息披露管理規(guī)定》的具體規(guī)定進行披露。凡公開披露的公告應(yīng)在披露時同時報送董事會、監(jiān)事會閱知。1第六條報告人及時履行重大信息報告義務(wù)，并保證提供的相關(guān)文件資料真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。報告人對所報告信息的后果承擔(dān)責(zé)任。第二章重大信息的范圍第七條公司法人股股東單位（含本公司關(guān)聯(lián)單位）應(yīng)在以下事項發(fā)生時，及時向公司董事會秘書和董事會工作機構(gòu)預(yù)報本單位負(fù)責(zé)范圍內(nèi)可能發(fā)生的重大信息：1、單位營業(yè)執(zhí)照、公司章程經(jīng)過工商年檢時；2、單位名稱、注冊地址、營業(yè)范圍、聯(lián)系人和____發(fā)生變化時；3、單位將持有本公司股票進行抵押或被司法凍結(jié)時；4、單位擬就持有的本公司股權(quán)進行轉(zhuǎn)讓協(xié)商或談判時；5、單位實際控制人和控股子公司發(fā)生變化時；6、單位發(fā)生重大訴訟和仲裁案件時；7、應(yīng)監(jiān)管部門要求所需報告的其他專項事宜。上述____款僅適用于持有本公司股份____%以上的股東單位。第八條公司出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生以下情形時，相關(guān)負(fù)有報告義務(wù)的人員應(yīng)根據(jù)本制度規(guī)定的程序?qū)⒂嘘P(guān)信息向董事長、總經(jīng)理、董事會秘書報告：1、召開董事會并作出決議；2、召開監(jiān)事會并作出決議；3、召開股東大會或變更召開股東大會日期____通知；4、召開股東大會并作出決議；5、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員開設(shè)股票帳戶情況及持有公司股票及變動情況，公司獨立董事兼任其它公司獨立董事的情況、公司獨立董事的聲明、意見及報告，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的職務(wù)變動情況。6、公司發(fā)生以下交易：（1）購買或者出售資產(chǎn)；（2）對外投資（含委托理財、委托貸款等）；（3）向其他方提供財務(wù)資助；（4）提供擔(dān)保；（5）租入或者租出資產(chǎn)；（6）委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；（7）贈與或者受贈資產(chǎn)；（8）債權(quán)或者債務(wù)重組；（9）簽訂技術(shù)及商標(biāo)許可使用協(xié)議、研究開發(fā)項目的轉(zhuǎn)移等交易；（10）可能被公司上市地交易所認(rèn)定為需要披露的其他交易，如上述交易達到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)及時報告：（1）交易涉及的資產(chǎn)總額（同時存在賬面值和評估值的，以高者為準(zhǔn)）占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的____%以上；（2）交易的成交金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費用）占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的____%以上，且絕對金額超過____萬元；（3）交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的____%以上，且絕對金額超過____萬元；（4）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的主營業(yè)務(wù)收入占公司最近一個會計年度經(jīng)審計主營業(yè)務(wù)收入的____%以上，且絕對金額超過____萬元；（5）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的____%以上，且絕對金額超過____萬元。上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對值計算。3（6）公司證券上市地上市規(guī)則所規(guī)定的其他標(biāo)準(zhǔn)。7、與公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或者義務(wù)的事項，包括但不限于：（1）本條第____款規(guī)定的交易事項；（2）購買原材料、燃料、動力；（3）銷售產(chǎn)品、商品；（4）提供或者接受勞務(wù)；（5）委托或者受托銷售；（6）與關(guān)聯(lián)人共同投資；（7）其他通過約定可能引致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項等，如上述關(guān)聯(lián)交易達到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)及時報告：（1）與公司的關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在____萬元以上的關(guān)聯(lián)交易；（2）與公司的關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在____萬元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值____%以上的關(guān)聯(lián)交易；（3）公司證券上市地上市規(guī)則所規(guī)定的其他標(biāo)準(zhǔn)。公司審議需獨立董事事前認(rèn)可的關(guān)聯(lián)交易事項時，應(yīng)在第一時間通過董事會秘書將相關(guān)材料提交獨立董事進行事前認(rèn)可。“關(guān)聯(lián)人”的范圍適用相關(guān)法律法規(guī)及公司上市地上市規(guī)則之規(guī)定。8、涉案金額超過____萬元，并且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值____%以上的重大訴訟、仲裁事項；包括未達到上述標(biāo)準(zhǔn)或者沒有具體涉案金額，但是可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的訴訟、仲裁事項；9.發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失；10、發(fā)生重大債務(wù)、未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或者重大債權(quán)到期未獲清償；11、可能依法承擔(dān)重大違約責(zé)任或者大額賠償責(zé)任；412、公司或公司董事、監(jiān)事、高級管理層或員工因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，或者受到重大行政、刑事處罰；13、主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進入破產(chǎn)程序，公司對相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞帳準(zhǔn)備；14、主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；15、生產(chǎn)經(jīng)營情況或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化（包括產(chǎn)品價格和方式發(fā)生重大變化等）；16、發(fā)生與保險經(jīng)營相關(guān)的重大人壽保險合同、重大分保合同、重大賠付事項、重大退保事項等重大合同或事項；17、獲得大額政府補貼等額外收益，轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或者發(fā)生可能對公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的其他事項；18、公司經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化時；19、變更會計政策或者會計估計；20、會計師發(fā)表有保留意見報告；21、董事會就公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他再融資方案形成相關(guān)決議；22、中國證監(jiān)會股票發(fā)行審核委員會召開發(fā)審委會議，對公司新股、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請或者其他再融資方案提出了相應(yīng)的審核意見；23、聘任或者解聘公司審計的會計師事務(wù)所；24、法院裁定禁止公司大股東轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份；25、任一股東所持公司____%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或者設(shè)定信托；26、公司大股東或者實際控制人發(fā)生或者擬發(fā)生變更；27、變更公司名稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和聯(lián)系5電話等相關(guān)事項；28、公司董事會、監(jiān)事會或董事會各專門委員會成員發(fā)生變更；29、重大宣傳事項（含網(wǎng)絡(luò)、報紙、廣播、電視及其他傳媒）；30、償付能力不足；31、設(shè)立、撤銷、合并省級或計劃單列市一級的分支機構(gòu)，設(shè)立、撤銷、合并國外分支機構(gòu)；32、中國保險監(jiān)督管理委員會對公司和/或分支機構(gòu)出具有關(guān)監(jiān)管處罰意見；33、以上事項未曾列出，但負(fù)有報告義務(wù)的人員判定可能會對公司股票或其衍生品種的交易價格產(chǎn)生較大影響的情形或事件；34、依據(jù)境內(nèi)外上市地監(jiān)管規(guī)則所認(rèn)定的其他重大事項。公司各部門、分公司、子公司發(fā)生的本條所述的重大事項，適用本制度的規(guī)定。第九條報告人應(yīng)加強對與信息披露有關(guān)的法律、法規(guī)和/或規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)與理解，及時了解和掌握監(jiān)管部門對信息披露的最新政策要求，以使所報告的信息符合規(guī)定。第三章信息報告的程序及責(zé)任劃分第十條公司董事長或總經(jīng)理是公司信息披露的第一責(zé)任人。董事會秘書是公司履行信息披露義務(wù)的具體責(zé)任人，負(fù)責(zé)向報告人收集信息、制作信息披露文件，對外公開披露信息及與投資者、監(jiān)管部門及其他社會各界的溝通與聯(lián)絡(luò)。董事會秘書為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財務(wù)和經(jīng)營情況，參加涉及信息披露的有關(guān)會議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時提供相關(guān)資料和信息。公司董事會辦公室是協(xié)助董事會秘書工作的具體辦事機構(gòu)，具體負(fù)責(zé)收集公司內(nèi)____重大事項的各種報告，向董事會秘書報告，并負(fù)責(zé)進行對外信息披露。第十一條公司各部門、分公司、子公司及控股股東為公司內(nèi)部的信息報告6責(zé)任人，負(fù)責(zé)應(yīng)報告信息的收集、整理及相關(guān)文件的準(zhǔn)備、草擬工作，并按照本制度的規(guī)定向董事會辦公室報告信息并提交相關(guān)文件資料。第十二條公司各部門、分公司、子公司及控股股東負(fù)責(zé)人是所在部門、分公司、子公司、控股股東重大事項報告的第一責(zé)任人。分公司、子公司負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)將發(fā)生在分公司或子公司的重大事件、信息及時向總公司相關(guān)部門書面匯報?？偣靖鞑块T在接到報告后及時向總經(jīng)理室匯報，可能構(gòu)成披露條件的，同時抄報給董事會秘書?？偣靖鞑块T負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)將各部門發(fā)生的重大事件、信息及時向總經(jīng)理室匯報，可能構(gòu)成披露條件的，同時抄報董事會秘書。控股股東負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)將本單位發(fā)生的重大事件、信息及時向總經(jīng)理室匯報，可能構(gòu)成披露條件的，同時抄報董事會秘書。第十三條公司各部門、分公司、子公司、控股股東應(yīng)指定專人為信息聯(lián)絡(luò)人，信息聯(lián)絡(luò)人是所在部門、分公司、子公司、控股股東重大事項報告的第二責(zé)任人，負(fù)責(zé)收集、整理并向所在部門、分公司、子公司、控股股東負(fù)責(zé)人呈報發(fā)生的重大事項，并第一時間向總經(jīng)理室、董事會辦公室報告本制度規(guī)定的重大信息。第十四條未經(jīng)通知公司董事會辦公室并履行相關(guān)批準(zhǔn)程序，公司的任何部門、分公司及子公司均不得以公司名義對外披露信息或?qū)σ雅兜男畔⒆鋈魏谓忉尯?或說明。第十五條董事會秘書應(yīng)當(dāng)在以下任一時點最先發(fā)生時，及時向董事會辦公室提出披露可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事項：1、董事會或者監(jiān)事會就該重大事項形成決議時；2、有關(guān)各方就該重大事項簽署意向書或者協(xié)議（無論是否附加條件或期限）時；3、任何董事、監(jiān)事或者高級管理人員知道或應(yīng)當(dāng)知道該重大事項時。第十六條重大事項處于籌劃階段時可暫緩報告，但出現(xiàn)下列情形之一的，7董事會秘書應(yīng)當(dāng)及時向董事會提請披露相關(guān)籌劃情況和既有事實：（一）該重大事項難以保密；（二）該重大事項已經(jīng)泄露或者市場出現(xiàn)傳聞；（三）公司股票及其衍生品種的交易發(fā)生異常波動。第十七條如果公司已按照相關(guān)法律法規(guī)、上市地上市規(guī)則、《信息披露管理規(guī)定》及本制度的規(guī)定公開披露重大事項，報告人還應(yīng)當(dāng)按照下述規(guī)定持續(xù)報告重大事項的進展情況：（一）董事會、監(jiān)事會或者股東大會就該重大事項形成決議的，及時報告決議情況；（二）公司及分公司、子公司就該重大事項與有關(guān)當(dāng)事人簽署意向書或者協(xié)議的，相關(guān)聯(lián)系人應(yīng)及時報告意向書或者協(xié)議的主要內(nèi)容并提供已簽署的意向書或協(xié)議文本；上述意向書或者協(xié)議的內(nèi)容或履行情況發(fā)生重大變化或者被解除、終止的，及時報告發(fā)生重大變化或者被解除、終止的情況和原因；（三）該重大事項獲得有關(guān)部門批準(zhǔn)或者被否決的，及時報告批準(zhǔn)或者否決的情況；（四）該重大事項出現(xiàn)逾期付款情形的，及時報告逾期付款的原因和付款安排；（五）該重大事項涉及的主要標(biāo)的物尚未交付或者過戶的，及時報告交付或者過戶情況；超過約定交付或者過戶期限三個月仍未完成交付或者過戶的，及時報告未如期完成的原因、進展情況和預(yù)計完成的時間，并每隔三十日報告一次進展情況，直至完成交付或者過戶；（六）該重大事項發(fā)生可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的其他進展或者變化的，及時報告進展或者變化情況。第十八條公司董事長、總經(jīng)理、董事會秘書等高級管理人員對報告人負(fù)有督促義務(wù)，應(yīng)定期或不定期督促報告人履行信息報告職責(zé)。第四章保密義務(wù)及法律責(zé)任第十九條董事會秘書、報告人及其他因工作關(guān)系接觸到應(yīng)報告信息的工作人員在相關(guān)信息未公開披露前，負(fù)有保密義務(wù)。第二十條報告人未按本制度的規(guī)定履行信息報告義務(wù)導(dǎo)致公司信息披露違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響或損失時，公司應(yīng)對報告人給予相應(yīng)處罰。前款規(guī)定的不履行信息報告義務(wù)是指包括但不限于下列情形：1、不向董事會秘書報告信息和/或提供相關(guān)文件資料；2、未及時向董事會秘書報告信息和/或提供相關(guān)文件資料；3、因故意或過失致使報告的信息或提供的文件資料存在重大隱瞞、虛假陳述或引人重大誤解之處；4、拒絕答復(fù)董事會秘書對相關(guān)問題的問詢；5、其他不適當(dāng)履行信息報告義務(wù)的情形。第五章附則第二十一條本制度規(guī)定的報告人____通知方式包括電話通知、____通知、傳真通知及書面通知。第二十二條本制度根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或公司上市地監(jiān)管規(guī)則的不時修訂而修訂完善，如與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或公司上市地監(jiān)管規(guī)則有沖突時，按有關(guān)法律法規(guī)和上市地監(jiān)管規(guī)則執(zhí)行。第二十三條本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋和修訂。第二十四條本制度經(jīng)公司董事會審議通過后生效執(zhí)行。重大信息內(nèi)部報告制度范本（三）第一章總則第一條為規(guī)范江蘇中泰橋梁鋼構(gòu)股份有限公司（以下簡稱“公司”）重大事項內(nèi)部報告工作，明確公司重大信息內(nèi)部報告的職責(zé)和程序，確保公司信息披露內(nèi)容的及時、真實、準(zhǔn)確、完整，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《江蘇中泰橋梁鋼構(gòu)股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。第二條公司重大事項內(nèi)部報告制度是指當(dāng)出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生可能對公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的情形或事件時，按照本制度規(guī)定負(fù)有報告義務(wù)的單位、部門、人員，應(yīng)當(dāng)在第一時間將相關(guān)信息及時向公司責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、董事會秘書、董事長進行報告的制度，確保董事會秘書第一時間獲悉公司重大信息。第三條公司重大事項報告義務(wù)人包括如下人員和機構(gòu)：1、公司董事會秘書;2、公司董事和董事會;3、公司監(jiān)事和監(jiān)事會;4、公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)等高級管理人員;5、公司各部門及各所屬公司的負(fù)責(zé)人，即公司各部門負(fù)責(zé)人、各所屬全資控股公司負(fù)責(zé)人和委派到參股公司的負(fù)責(zé)人為該部門和該公司重大事項報告義務(wù)人;6、公司控股股東、實際控制人和持股____%以上的大股東;7、其他負(fù)有信息披露職責(zé)的公司人員和部門。第四條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他知情人在信息披露前，應(yīng)當(dāng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄露公司內(nèi)幕信息，不得進行內(nèi)幕交易或者配合他人操縱證券及其衍生品種交易價格。第二章重大事項的范圍第五條公司各重大事項報告義務(wù)人發(fā)生或即將發(fā)生以下情形時，應(yīng)及時、準(zhǔn)確、真實、完整地向董事長報告，并同時告知董事會秘書，將有關(guān)資料報董事會辦公室備案。主要包括：1、董事會決議;2、監(jiān)事會決議;3、股東大會決議;4、公司發(fā)生的達到第六條標(biāo)準(zhǔn)之一的以下交易：（1）購買或者出售資產(chǎn)：（2）對外投資（包含委托理財、委托貸款等）;（3）提供財務(wù)資助;（4）提供擔(dān)保;（5）租入或者租出資產(chǎn);（6）委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù);（7）贈與或者受贈資產(chǎn);（8）債權(quán)、債務(wù)重組;（9）簽訂許可使用協(xié)議;（10）轉(zhuǎn)讓或者受讓研究和開發(fā)項目;（11）證券交易所認(rèn)定的其他交易。上述購買、出售的資產(chǎn)不含購買原材料、燃料和動力，以及出售產(chǎn)品、商品等與日常經(jīng)營相關(guān)的資產(chǎn)，但資產(chǎn)置換中涉及購買、出售此類資產(chǎn)的，仍包含在內(nèi)。上述“提供財務(wù)資助”，“提供擔(dān)?！焙汀拔欣碡敗钡冉灰?，應(yīng)當(dāng)以發(fā)生額作為計算標(biāo)準(zhǔn)，并按照交易類別在連續(xù)十二個月內(nèi)累計計算。5、對外提供擔(dān)保;6、公司發(fā)生的以下關(guān)聯(lián)交易（公司在連續(xù)十二個月內(nèi)發(fā)生交易標(biāo)的相關(guān)的同類關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)按照累計）：（1）公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在____萬元以上的關(guān)聯(lián)交易;（2）公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在____萬元以上，且占上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值____%以上的關(guān)聯(lián)交易。7、以下重大訴訟、仲裁事項：（1）公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值____%以上的;（2）未達到前款標(biāo)準(zhǔn)或者沒有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項，董事會基于案件特殊性認(rèn)為可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響，或者證券交易所認(rèn)為有必要的，以及涉及公司股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效的訴訟的。8、公司變更募集資金投資項目;9、公司業(yè)績預(yù)報、業(yè)績快報和盈利預(yù)測;10、公司利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本;11、公司股票交易異常波動和傳聞澄清;12、公司回購股份;13、公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，涉及可轉(zhuǎn)換公司債券的重大事項：14、出現(xiàn)下列使公司面臨重大風(fēng)險的情形之一時，應(yīng)當(dāng)及時報告（以下事項涉及具體金額的按照第六條標(biāo)準(zhǔn)判斷）：（1）發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失;（2）發(fā)生重大債務(wù)或者重大債權(quán)到期末獲清償;（3）可能依法承擔(dān)重大違約責(zé)任或者大額賠償責(zé)任;（4）計提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備;（5）公司決定解散或者被有權(quán)機關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉;（6）公司預(yù)計出現(xiàn)資不抵債（一般指凈資產(chǎn)為負(fù)值）;（7）主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進入破產(chǎn)程序，公司對相應(yīng)債權(quán)未提足額壞賬準(zhǔn)備;（8）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押;（9）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓;（10）公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，或者受到重大行政、刑事處罰;（11）董事長或者總經(jīng)理無法履行職責(zé)，董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或采取強制措施;（12）深圳證券交易所或公司認(rèn)定的其他重大風(fēng)險情況。15、變更公司名稱、股票簡稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和聯(lián)系電話等;16、經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化;17、變更會計政策或者會計估計;18、董事會就公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他再融資方案形成相關(guān)決議;19、中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員會對公司發(fā)行新股或者其他再融資申請?zhí)岢鱿鄳?yīng)的審核意見;20、持有公司____%以上股份的股東或者實際控制人持股情況或者控制公司的情況發(fā)生或者擬發(fā)生較大變化;21、董事長、總經(jīng)理、董事（含獨立董事）或者三分之一以上的監(jiān)事提出辭職或者發(fā)生變動;22、生產(chǎn)經(jīng)營情況、外部條件或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化，包括：（1）對經(jīng)營活動產(chǎn)生重大影響的國內(nèi)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及政府政策的調(diào)整，如稅收、環(huán)保等方面;（2）外部經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化，主要有新的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)影響市場競爭格局，產(chǎn)品價格大幅變動，原材料采購價格和方式發(fā)生重大變化、市場出現(xiàn)的替代產(chǎn)品嚴(yán)重?fù)p害公司產(chǎn)品銷售，自然災(zāi)害對公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響，與上市公司有重大業(yè)務(wù)或交易的國家或地區(qū)的貿(mào)易環(huán)境出現(xiàn)重大變化，如反傾銷、新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等;（3）公司內(nèi)部經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化，主要有公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)或市場結(jié)構(gòu)重大調(diào)整，主要供貨商或關(guān)鍵客戶變化可能導(dǎo)致利潤大幅變動，原材料、燃料、動力成本變化對公司利潤產(chǎn)生重大影響，獲取新的資質(zhì)或市場準(zhǔn)入證明，新產(chǎn)品的研制開發(fā)或得到生產(chǎn)許可獲批生產(chǎn)，新發(fā)明、新專利獲得政府批準(zhǔn)，關(guān)鍵生產(chǎn)技術(shù)革新，提供新的服務(wù)以及進入新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，新的銷售模式可能導(dǎo)致銷售收入大幅變動，公司內(nèi)部新的重大項目建設(shè)，非正常停產(chǎn)、生產(chǎn)事故、產(chǎn)品事故對公司經(jīng)營生產(chǎn)重大影響等;（4）其他對上市公司股票及其衍生品種交易價格可能或已經(jīng)對公司經(jīng)營生產(chǎn)產(chǎn)生重大影響的信息。23、訂立可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的生產(chǎn)經(jīng)營合同：生產(chǎn)經(jīng)營重大合同包括與日常生產(chǎn)經(jīng)營活動相關(guān)的符合以下標(biāo)準(zhǔn)的銷售產(chǎn)品或商品、提供勞務(wù)、承包工程等重大合同：（1）合同金額占公司最近一個會計年度經(jīng)審計營業(yè)總額收入____%以上，且絕對金額在____萬元以上的;（2）合同履行預(yù)計產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計利潤總額的____%以上，且絕對金額超過____萬元的;（3）公司或深圳證券交易所認(rèn)為可能對公司財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和盈利前景產(chǎn)生重大影響的合同。24、聘任或者解聘為公司審計的會計師事務(wù)所;25、法院裁定禁止公司控股股東轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份;26、任一股東所持公司____%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或者設(shè)定信托;27、獲得大額政府補貼等額外收益，轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或者發(fā)生可能對公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的其他事項;28、公司申請破產(chǎn)或被宣告破產(chǎn);29、公司涉及股份變動的減資（回購除外）、合并、分立等;30、深圳證券交易所或者公司認(rèn)定的其他情形。第六條公司及控股子公司涉及的交易（參股子公司涉及的交易乘以本公司持有的股權(quán)比例達到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的），應(yīng)及時報告：1、交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的____%以上，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時存在賬面值和評估值的，以較高者作為計算數(shù)據(jù);2、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的主營業(yè)務(wù)收入占公司最近一個會計年度經(jīng)審計主營業(yè)務(wù)收入的____%以上，且絕對金額超過____萬元;3、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的____%以上，且絕對金額超過____萬元;4、交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費用）占上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的____%以上，且絕對金額超過____萬元;5、交易產(chǎn)生的利潤占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的____%以上，且絕對金額超過____萬元。上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對值計算。第七條公司各報告義務(wù)人應(yīng)按下述規(guī)定履行重大事項的報告程序：1、董事、監(jiān)事、高級管理人員獲悉的重大信息應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r間報告董事長并同時通知董事會秘書，董事長應(yīng)當(dāng)立即向董事會報告并督促董事會秘書做好相關(guān)信息披露工作;2、各部門和下屬公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r間向董事會秘書報告與本部門、下屬公司相關(guān)的重大信息;3、對外簽署的涉及重大信息的合同、意向書、備忘錄等文件在簽署前應(yīng)當(dāng)知會董事會秘書，并經(jīng)董事會秘書確認(rèn)，因特殊情況不能事前確認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)文件簽署后立即報送董事會秘書。上述事項發(fā)生重大進展或變化的，相關(guān)人員應(yīng)及時報告董事長或董事會秘書，董事會秘書應(yīng)及時做好相關(guān)信息披露工作。第三章重大事項內(nèi)部報告的程序第八條報告義務(wù)人應(yīng)在知悉本制度所述的內(nèi)部重大信息后的第一時間，向公司董事會及公司董事會秘書報告有關(guān)情況，并做好信息的保密工作。上述重大信息如尚未公開披露的，在呈報時應(yīng)注意：1、相關(guān)負(fù)責(zé)人員應(yīng)在該等事項發(fā)生或擬報時在呈報文件中注明“保密”字樣，并盡可能縮小知悉該等保密信息的人員的范圍，原則上該等信息在呈報前的知悉人員不得超過三人;如口頭呈報的，應(yīng)說明系保密信息，并提醒知悉人員承擔(dān)保密義務(wù);2、原則上該等信息應(yīng)直接呈報總經(jīng)理和董事長，總經(jīng)理和董事長在知悉該等信息后，應(yīng)通知董事會秘書組織信息披露工作;3、原則上該等重大信息在未公開披露前不得向其他方披露，但基于工作和業(yè)務(wù)的需要必需向其他方披露的，應(yīng)和其他方簽署保密協(xié)議，并就該等保密信息注明“保密”字樣，由相關(guān)方簽收。第九條公司內(nèi)部重大信息采取以下方式報告，包括（但不限于）：1、書面方式;2、電話方式;3、會議方式。董事會秘書認(rèn)為有必要時，報告義務(wù)人有責(zé)任在兩個工作日內(nèi)提交進一步的相關(guān)文件。第十條各部門和下屬公司重大事項內(nèi)部報告的方式和路徑為：相關(guān)責(zé)任人按照本制度要求上報的內(nèi)容和金額要求，及時指派部門聯(lián)絡(luò)人員匯總、整理完整的材料，經(jīng)責(zé)任人批準(zhǔn)后報公司董事會辦公室匯總，再由董事會辦公室報送董事會秘書，提請履行相關(guān)審批程序并予以披露。董事會秘書和董事會辦公室向各部門和下屬公司收集相關(guān)信息時，各部門和下屬公司應(yīng)當(dāng)積極予以配合。第十一條涉及信息披露義務(wù)的事項，公司董事會秘書應(yīng)及時提出信息披露預(yù)案，并知會經(jīng)理層，必要時應(yīng)向董事長報告。需履行會議審定程序應(yīng)立即報告董事長或監(jiān)事會召集人，并按公司章程規(guī)定及時向全體董事、監(jiān)事發(fā)出臨時會議通知。第十二條對投資者關(guān)注且非強制性信息披露的重大信息，公司董事會秘書應(yīng)根據(jù)實際情況，按照公司投資者關(guān)系管理制度的要求，組織公司有關(guān)方面及時與投資者進行溝通與交流或進行必要的澄清。第十三條公司董事會辦公室是本制度的管理協(xié)調(diào)部門，負(fù)責(zé)各方面報告的內(nèi)部重大信息的歸集、管理，協(xié)助董事會秘書履行向董事會的報告職責(zé)。第十四條公司董事會秘書應(yīng)根據(jù)公司實際情況，定期對公司報告義務(wù)人進行專業(yè)培訓(xùn)，督促本制度的貫徹執(zhí)行。第十五條違反本制度，給公司造成不良影響的報告義務(wù)人，董事會秘書應(yīng)建議董事會或經(jīng)理層按公司內(nèi)部相關(guān)規(guī)定給予考核。第四章重大信息內(nèi)部報告的管理和責(zé)任第十六條公司各部門、各下屬分支機構(gòu)、各控股子公司及參股公司出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生第二章情形時，負(fù)有報告義務(wù)的人員應(yīng)將有關(guān)信息向公司董事長和董事會秘書報告，確保及時、真實、準(zhǔn)確、完整、沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。第十七條年度報告、中期報告、季度報告涉及的內(nèi)容資料，公司各部門及各下屬公司應(yīng)及時、準(zhǔn)確、真實、完整的報送董事會秘書辦公室。第十八條公司內(nèi)部信息報告義務(wù)人也即內(nèi)部信息報告義務(wù)的第一責(zé)任人，應(yīng)根據(jù)其任職單位或部門的實際情況，制定相應(yīng)的內(nèi)部信息報告制度，并指定熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)和法規(guī)的人員為信息報告聯(lián)絡(luò)人（各部門聯(lián)絡(luò)人以部門負(fù)責(zé)人為宜，下屬公司根據(jù)實際情況，聯(lián)絡(luò)人以財務(wù)負(fù)責(zé)人或其他合適人員為宜），負(fù)責(zé)本部門或本公司重大信息的收集、整理及與公司董事會秘書、證券事務(wù)代表的聯(lián)絡(luò)工作。相應(yīng)的內(nèi)部信息報告制度和指定的信息報告聯(lián)絡(luò)人應(yīng)報公司董事會秘書辦公室備案。重大信息報送資料需由第一責(zé)任人簽字后方可報送董事長和董事會秘書。第十九條公司總經(jīng)理及其他高級管理人員負(fù)有誠信責(zé)任，應(yīng)時常敦促公司各部門、各下屬分支機構(gòu)、公司控股公司、參股公司對重大信息的收集、整理、報告工作，內(nèi)部信息報告義務(wù)第一責(zé)任人和聯(lián)絡(luò)人對履行信息報告義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任，不得相互推諉。第二十條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在相關(guān)信息尚未公開披露之前，應(yīng)當(dāng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，對相關(guān)信息嚴(yán)格保密，不得泄漏公司的內(nèi)幕信息，不得進行內(nèi)幕交易或配合他人操縱股票及其衍生品種交易價格。第十八條公司董事會秘書應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司實際情況，定期或不定期地對公司負(fù)有重大信息報告義務(wù)的有關(guān)人員進行有關(guān)公司治理及信息披露等方面的溝通和培訓(xùn)，以保證公司內(nèi)部重大信息報告的及時和準(zhǔn)確。第五章責(zé)任與處罰第二十一條公司各部門、所屬公司或事業(yè)部均應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定。發(fā)生上述應(yīng)上報事項而未及時上報的，公司將追究事項報告義務(wù)人的責(zé)任;已給公司造成不良影響的，公司視情節(jié)給予相關(guān)責(zé)任人批評、警告、經(jīng)濟處罰、解除職務(wù)的處分，直至追究其法律責(zé)任。公司對相關(guān)人員進行的處分將及時告知深圳證券交易所、上海證監(jiān)局。第六章附則第二十二條本制度未盡事宜，依據(jù)中國法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定及中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的要求執(zhí)行。第二十三條本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。第二十四條本制度經(jīng)公司董事會審議通過后生效。重大信息內(nèi)部報告制度范本（四）第一章總則第一條為了使公司生產(chǎn)經(jīng)營所需的內(nèi)部信息在公司各管理層及部門之間更加及時、有效的傳遞，同時加強對公司內(nèi)部信息的監(jiān)管，確保信息在傳遞過程中的安全性及準(zhǔn)確性，根據(jù)公司實際經(jīng)營情況特制訂本管理制度。第二條本管理制度適用于公司及各分、子公司各部門、崗位。第二章信息報告內(nèi)容第三條公司在日常經(jīng)營活動中所需要的信息報告分為定期報告和即時報告。第四條定期報告是指公司在某一時間段內(nèi)業(yè)務(wù)運轉(zhuǎn)及經(jīng)營狀況的周期性信息報告，通過周報、月報、季報等形式定期形成的總結(jié)性報告。公司定期信息報告包括但不限于以下內(nèi)容：1、經(jīng)營數(shù)據(jù)統(tǒng)計報告；2、經(jīng)營分析報告；3、財務(wù)相關(guān)報告；4、生產(chǎn)情況報告；5、原材料采購報告；6、設(shè)備運行情況報告；7、人力資源報告；8、應(yīng)收賬款報告；第五條即時信息報告是指公司在經(jīng)營過程中遇到的可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的突發(fā)情況的說明性報告，及公司下發(fā)的文件、____等____。公司即時信息報告包括但不限于以下內(nèi)容：1、公司下發(fā)文件；2、采購價格調(diào)整報告；3、安全事故報告；第三章職責(zé)和要求第六條公司信息報告以各車間、職能部門為單位，按照不同職能劃分負(fù)責(zé)本車間、部門所涉及到的公司內(nèi)部信息的歸集、分析，并形成報告。各車間、職能部門負(fù)責(zé)人為信息報告的義務(wù)人和第一責(zé)任人第七條信息報告過程中，因信息報告義務(wù)人報告不及時、不準(zhǔn)確、不完整，給公司造成經(jīng)濟損失或不良影響，由信息報告義務(wù)人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第八條公司各車間、職能部門、分公司應(yīng)指派專人對相關(guān)文件、信息進行登記、留存。第九條公司信息報告采用逐級報送的方法在公司內(nèi)部傳遞：1、報告義務(wù)人選派專人對指定信息進行收集、分析