合規(guī)與法規(guī)遵從管理制度第一章總則第一條目的和背景為了加強(qiáng)公司內(nèi)部管理，保證企業(yè)各項(xiàng)活動(dòng)的合規(guī)性和法規(guī)遵從性，維護(hù)公司的聲譽(yù)和利益，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和可連續(xù)發(fā)展本領(lǐng)，特訂立本《合規(guī)與法規(guī)遵從管理制度》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本制度”）。第二條適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部全部成員，包含但不限于職員、管理人員、實(shí)習(xí)生和臨時(shí)工。第三條定義合規(guī)性：指企業(yè)各項(xiàng)活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策等的要求，在合法合規(guī)框架下進(jìn)行。法規(guī)遵從性：指企業(yè)各項(xiàng)活動(dòng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，遵從各種行業(yè)規(guī)章制度，并執(zhí)行相關(guān)政策和契約。第二章合規(guī)管理第四條合規(guī)意識(shí)培養(yǎng)公司將定期開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，加強(qiáng)成員的合規(guī)意識(shí)和法規(guī)遵從意識(shí)的培養(yǎng)。公司將制作合規(guī)手冊(cè)，包含合規(guī)政策、規(guī)范、操作指南等，向每位成員發(fā)放，并要求其認(rèn)真閱讀、理解和執(zhí)行。第五條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和掌控公司將建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)各部門(mén)、業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)并采取相應(yīng)措施進(jìn)行掌控。各部門(mén)、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)所負(fù)責(zé)范圍內(nèi)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控和管理，及時(shí)報(bào)告并提出改善措施。第三章法規(guī)遵從管理第六條法規(guī)遵從流程公司將建立法規(guī)遵從流程，規(guī)范企業(yè)各項(xiàng)活動(dòng)進(jìn)行前的必需審查和批準(zhǔn)程序。公司將建立法規(guī)遵從審查機(jī)制，通過(guò)特地機(jī)構(gòu)或相關(guān)人員對(duì)各項(xiàng)活動(dòng)進(jìn)行合法性和合規(guī)性的審查。公司將建立法規(guī)遵從記錄和備案制度，確保相關(guān)活動(dòng)的合規(guī)性和可追溯性。第七條關(guān)鍵領(lǐng)域的法律保證公司將重點(diǎn)關(guān)注涉及合規(guī)和法規(guī)遵從的關(guān)鍵領(lǐng)域，包含但不限于財(cái)務(wù)、稅務(wù)、安全環(huán)保、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域，確保公司在這些領(lǐng)域的合規(guī)運(yùn)營(yíng)。公司將建立相應(yīng)的管理流程和要求，加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵領(lǐng)域的合規(guī)性和法規(guī)遵從性的審查和監(jiān)控。公司將建立公司內(nèi)部法律事務(wù)部門(mén)，幫助各部門(mén)、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人處理與法規(guī)遵從相關(guān)的事務(wù)，并供應(yīng)相關(guān)咨詢(xún)和培訓(xùn)。第八條內(nèi)部掌控制度公司將建立健全內(nèi)部掌控制度，明確各部門(mén)的責(zé)任和權(quán)限，規(guī)范公司內(nèi)部掌控流程。公司將通過(guò)內(nèi)部審計(jì)等方式，對(duì)各項(xiàng)活動(dòng)的合規(guī)性和法規(guī)遵從性進(jìn)行監(jiān)督和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和整改不符合要求的行為。第四章問(wèn)責(zé)機(jī)制第九條違規(guī)處理對(duì)于未遵從合規(guī)和法規(guī)的行為，公司將依法和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)處理，包含但不限于警告、罰款、降職、開(kāi)除等。公司將建立舉報(bào)制度和保護(hù)機(jī)制，鼓舞成員發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為并進(jìn)行舉報(bào)，對(duì)于實(shí)名舉報(bào)，公司將嚴(yán)格保密并及時(shí)處理。第十條獎(jiǎng)懲機(jī)制公司將建立合規(guī)和法規(guī)遵從的嘉獎(jiǎng)機(jī)制，對(duì)于樂(lè)觀遵守合規(guī)和法規(guī)的成員進(jìn)行表?yè)P(yáng)和嘉獎(jiǎng)。公司將建立工作考核和績(jī)效評(píng)價(jià)制度，將合規(guī)和法規(guī)遵從情況納入考核指標(biāo)，對(duì)于未遵從合規(guī)和法規(guī)的行為將作為績(jī)效評(píng)價(jià)的負(fù)面因素。第五章附則第十一條措施的完善和修改公司將依據(jù)實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況，不絕完善本制度并進(jìn)行必需的修訂。修訂后的制度將及時(shí)向全體成員發(fā)布并執(zhí)行。第十二條生效日期本制度自公布之日起生效，廢止以前的相關(guān)管理制度。第十三條解釋權(quán)本制度的解釋權(quán)歸公司最高管理層全部，未盡事宜由公司最高管理層進(jìn)行解釋。注