2017年證券從業(yè)考試試題及答案：市場(chǎng)基本法律法規(guī)（特訓(xùn)題1）選擇題。以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。[第1題]基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)的獲取方式是()。A.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”一科考試B.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試C.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”兩科考試D.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一進(jìn)行注冊(cè)申請(qǐng)并符合條件參考答案：D[第2題]集合計(jì)劃參與證券回購(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，單只集合計(jì)劃參與證券回購(gòu)融入資金余額不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。A.10%B.20%C.30%D.40%參考答案：D[第3題]財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于()年。A.5B.10C.15D.20參考答案：B[第4題]在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的()提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A.10%B.20%C.30%D.40%參考答案：A[第5題]因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于()個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。A.1B.2C.3D.4參考答案：A[第6題]在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額()罰金。A.1%以上3%以下B.1%以上5%以下C.5%以上7%以下D.3%以上7%以下參考答案：BA.1B.2C.3D.4參考答案：C[第8題]定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后()日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷專用證券賬戶。A.10B.15C.20D.25參考答案：B[第9題]保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人，聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交更新資料。A.1B.3C.5D.7參考答案：B[第10題]期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。A.1倍以上