關(guān)于發(fā)布《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的通知練習(xí)試卷1（共4套）（共100題）關(guān)于發(fā)布《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的通知練習(xí)試卷第1套一、單項(xiàng)選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)1、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不得低于人民幣()億元。A、1B、2C、3D、4標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析2、取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及()辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A、非結(jié)算會(huì)員B、一般結(jié)算會(huì)員C、特別結(jié)算會(huì)員D、全面結(jié)算會(huì)員標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析3、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣()億元。A、1B、2C、3D、4標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析4、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前()個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。A、3B、4C、5D、6標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析5、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整()標(biāo)準(zhǔn)。A、持倉限額B、準(zhǔn)備金C、傭金D、保證金標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析6、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前()個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。A、3B、4C、5D、10標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析7、期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模或者作出向股東分配利潤等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行()測(cè)試。A、流動(dòng)性B、可行性C、實(shí)用性D、敏感性標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析8、中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A、1B、2C、3D、5標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析9、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、()、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A、流動(dòng)性B、收益率C、凈資本D、折舊率標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)10、下列關(guān)于期貨公司委托業(yè)務(wù)的表述中，正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析11、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析12、下列說法中，正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析13、下列關(guān)于期貨公司的表述中，正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析14、下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的表述中，錯(cuò)誤的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析15、下列說法中，正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析16、應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析17、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析三、判斷是非題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)18、從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析19、負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，包含客戶權(quán)益。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析20、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣1億元。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析21、期貨公司計(jì)算凈資產(chǎn)時(shí)，不得將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析22、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，在年度終了后的5個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析23、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于2年。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析24、期貨公司應(yīng)當(dāng)每3個(gè)月向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析25、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和10％。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析關(guān)于發(fā)布《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的通知練習(xí)試卷第2套一、單項(xiàng)選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、為了加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理，促進(jìn)期貨公司加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)()制定《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》。A、《公司法》B、《期貨交易所管理辦法》C、《期貨交易管理?xiàng)l例》D、《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析2、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減()。A、凈資本B、總資本C、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D、注冊(cè)資本標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析3、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣()萬元。A、3000B、6000C、8000D、9000標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析4、期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照()和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A、分類B、賬齡C、可回收性D、流動(dòng)資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析5、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性進(jìn)行專項(xiàng)說明；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)()。A、核減資本金額B、核減凈資本金額C、增加凈負(fù)債金額D、增加負(fù)債金額標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析6、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提()。A、資產(chǎn)減值準(zhǔn)備B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C、保證金D、負(fù)債總額標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析7、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目()。A、扣除B、加回C、調(diào)整D、忽略標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析8、李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，李某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)()。A、調(diào)減注冊(cè)資本B、增加凈資本C、調(diào)減凈資本D、增加流動(dòng)負(fù)債標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析9、未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按()標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。A、期貨公司規(guī)定的保證金B(yǎng)、期貨交易所規(guī)定的保證金C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的保證金D、期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準(zhǔn)備金標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析10、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入()。A、凈資產(chǎn)B、凈資本C、流動(dòng)資產(chǎn)D、流動(dòng)負(fù)債標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)11、制定《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的目的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析12、期貨公司在凈資本計(jì)算表的附注中，應(yīng)充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析13、下列屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析14、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析15、下列關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說法中，正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析16、下列關(guān)于期貨公司的表述中，正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析17、下列用語的含義正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析18、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的()進(jìn)行核查和驗(yàn)證。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析三、判斷是非題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)19、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析20、對(duì)于“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80％時(shí)，就屬于中國證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析21、期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最低的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析22、凈資本的計(jì)算公式為：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋客戶未足額追加的保證金±其它調(diào)整項(xiàng)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析23、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動(dòng)性、賬齡和可回收性等不同情況采取相同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析24、期貨公司每半年向公司全體股東提交的書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)取得股東的簽收確認(rèn)、證明。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析25、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最低的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析26、重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生15％以上變化的業(yè)務(wù)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析關(guān)于發(fā)布《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的通知練習(xí)試卷第3套一、單項(xiàng)選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)1、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近()年內(nèi)應(yīng)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。A、3B、4C、5D、6標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析2、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前()個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A、1B、2C、3D、4標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析3、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近()年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。A、2B、3C、5D、7標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析4、期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣()萬元。A、200B、300C、400D、500標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析5、期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于()。A、30%B、40%C、50%D、60%標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析6、期貨公司委托其它機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣()萬元。A、2000B、3000C、4000D、5000標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析7、期貨公司的流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于()。A、50%B、70%C、90%D、100%標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析8、從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于()萬元。A、2500B、3500C、1500D、4500標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)9、依《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析10、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析11、下列人員需要在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析12、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析13、下列關(guān)于期貨公司的表述中，錯(cuò)誤的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析14、下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析15、下列關(guān)于期貨風(fēng)險(xiǎn)的表述中，正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析16、下列關(guān)于期貨公司的次級(jí)債務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析三、判斷是非題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)17、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析18、未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析19、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，不可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析20、期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析21、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，不可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析22、期貨公司應(yīng)當(dāng)符合凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本／營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣500萬元。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析23、未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)記入“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”科目的客戶因穿倉形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析24、期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于60％。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析25、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期間是3個(gè)月。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析26、期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，其中在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析關(guān)于發(fā)布《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的通知練習(xí)試卷第4套一、單項(xiàng)選擇題(本題共6題，每題1.0分，共6分。)1、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提()。A、資產(chǎn)減值準(zhǔn)備B、凈資產(chǎn)減值準(zhǔn)備C、期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D、期貨保證金減值準(zhǔn)備標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析2、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣()億元。A、5B、10C、15D、20標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析3、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由()從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A、銀監(jiān)會(huì)B、證監(jiān)會(huì)C、期貨交易所D、期貨公司標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析4、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。A、2B、3C、5D、7標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析5、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持()個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。A、1B、2C、3D、5標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析6、經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向()報(bào)告。A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、中國證監(jiān)會(huì)C、期貨交易所D、公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)7、期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合()風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析8、下列關(guān)于客戶保證金未足額追加的說法中，正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析9、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的()負(fù)責(zé)。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析10、期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整時(shí)應(yīng)當(dāng)以()為依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析11、期貨公司可以采取()形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析12、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取的措施有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析13、下列說法中，錯(cuò)誤的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析14、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析三、判斷是非題(本題共5題，每題1.0分，共5分。)15、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析16、期貨公司法定代表人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送，也可以采取口頭形式直接向中國