合同編號：__________一、合同雙方甲方（發(fā)行方）：__________法定代表人：__________地址：__________聯(lián)系電話：__________乙方（承銷方）：__________法定代表人：__________地址：__________聯(lián)系電話：__________鑒于乙方是一家依照中華人民共和國法律注冊成立的證券公司，并已獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務許可證，愿意擔任甲方本次發(fā)行的承銷商；甲乙雙方根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)友好協(xié)商，本著平等、自愿、誠實信用的原則，就甲方本次股票發(fā)行及乙方承銷甲方股票事宜，達成如下協(xié)議：二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、價格和發(fā)行方式1.股票種類：本次發(fā)行的股票為甲方的普通股股票，每股面值為人民幣1元。2.發(fā)行數(shù)量：本次發(fā)行股票的數(shù)量為__________股。3.發(fā)行價格：本次發(fā)行股票的價格為每股人民幣__________元。4.發(fā)行方式：本次發(fā)行采用包銷方式，乙方全權(quán)負責本次發(fā)行股票的承銷工作。三、承銷期限1.乙方承銷甲方股票的期限為__________年，自本合同簽訂之日起計算。2.在承銷期限內(nèi)，乙方應按照甲方的要求，及時完成股票的發(fā)行和承銷工作。四、承銷費用1.乙方承銷甲方股票的費用為本次發(fā)行股票總金額的__________%，具體金額為人民幣__________元。2.甲方應在股票發(fā)行完成后__________個工作日內(nèi)，將承銷費用支付給乙方。五、甲方的權(quán)利和義務1.甲方有權(quán)按照本合同的約定，要求乙方按照發(fā)行方案進行股票的發(fā)行和承銷工作。2.甲方應保證本次發(fā)行的股票符合法律、法規(guī)的規(guī)定，并對其真實性、準確性和完整性承擔責任。3.甲方應按照本合同的約定，及時向乙方支付承銷費用。六、乙方的權(quán)利和義務1.乙方有權(quán)按照本合同的約定，要求甲方提供本次發(fā)行所需的有關(guān)資料和文件。2.乙方應按照本合同的約定，及時完成股票的發(fā)行和承銷工作，并對其真實性、準確性和完整性承擔責任。3.乙方應按照本合同的約定，收取承銷費用。七、合同的變更、解除和終止1.在本合同履行過程中，如發(fā)生不可抗力事件，致使本合同無法履行，受影響的一方應立即通知對方，并采取一切必要措施減輕損失。2.在本合同履行過程中，如一方違反本合同的約定，另一方有權(quán)要求違約方立即糾正違約行為，并賠償因此造成的損失。3.本合同的變更、解除和終止，應經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。八、爭議解決1.凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。2.在爭議解決期間，除爭議事項外，甲乙雙方應繼續(xù)履行本合同的其他條款。九、其他約定1.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。2.本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至本次發(fā)行股票工作全部完成后終止。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________法定代表人（簽名）：__________法定代表人（簽名）：__________簽訂日期：__________簽訂日期：__________多方為主導時的，附加條款及說明一、當甲方為主導時，增加的多項條款及說明1.1甲方權(quán)利與義務的特別約定（1）甲方有權(quán)對乙方的承銷工作進行監(jiān)督和檢查，確保乙方按照本合同的約定履行承銷義務。（2）甲方應向乙方提供本次發(fā)行的完整資料，包括但不限于公司的財務報告、業(yè)務計劃、風險評估報告等，以便乙方更好地進行承銷工作。1.2甲方對發(fā)行進度的控制（1）甲方有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整發(fā)行進度，包括但不限于發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格和發(fā)行時間等。（2）甲方應在調(diào)整發(fā)行進度前及時通知乙方，并與乙方協(xié)商一致。1.3甲方對發(fā)行文件的控制（1）甲方有權(quán)決定發(fā)行文件的格式和內(nèi)容，包括但不限于招股說明書、承銷協(xié)議等。（2）甲方應在發(fā)行文件中明確乙方的責任和義務，并確保發(fā)行文件的真實性、準確性和完整性。二、當乙方為主導時，增加的多項條款及說明2.1乙方權(quán)利與義務的特別約定（1）乙方有權(quán)根據(jù)市場情況決定承銷的具體方案，包括但不限于承銷方式、承銷價格和承銷期限等。（2）乙方應確保其承銷方案符合法律、法規(guī)的規(guī)定，并對其真實性、準確性和完整性承擔責任。2.2乙方對發(fā)行進度的控制（1）乙方有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整發(fā)行進度，包括但不限于發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格和發(fā)行時間等。（2）乙方應在調(diào)整發(fā)行進度前及時通知甲方，并與甲方協(xié)商一致。2.3乙方對發(fā)行文件的控制（1）乙方有權(quán)決定發(fā)行文件的格式和內(nèi)容，包括但不限于招股說明書、承銷協(xié)議等。（2）乙方應在發(fā)行文件中明確甲方的責任和義務，并確保發(fā)行文件的真實性、準確性和完整性。三、當有第三方中介時，增加的多項條款及說明3.1第三方中介的定義和范圍（1）本合同所指的第三方中介包括但不限于會計師事務所、律師事務所、評估機構(gòu)等。（2）第三方中介應具備相應的資質(zhì)和經(jīng)驗，能夠為本次發(fā)行提供專業(yè)的服務。3.2第三方中介的選聘和解聘（1）甲方和乙方應共同選聘和解聘第三方中介，確保其能夠為本次發(fā)行提供優(yōu)質(zhì)的服務。（2）在選聘和解聘第三方中介時，甲方和乙方應充分協(xié)商，并簽訂書面協(xié)議。3.3第三方中介的責任和義務（1）第三方中介應按照法律、法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求，為本次發(fā)行提供真實、準確、完整的信息和意見。（2）第三方中介應對其提供的信息和意見承擔責任，如因虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏導致?lián)p失，應承擔相應的法律責任。3.4第三方中介的報酬和費用（1）甲方和乙方應共同決定第三方中介的報酬和費用，并在合同中明確約定。（2）甲方和乙方應在合同中約定第三方中介的報酬和費用的支付時間和方式。第三部分：其他補充性說明和解釋一、附加列表：1.1甲方額外權(quán)利與義務（1）甲方有權(quán)要求乙方提供定期的承銷進度報告，以便監(jiān)督和檢查承銷工作的進展情況。（2）甲方應向乙方提供必要的支持和協(xié)助，包括但不限于提供公司宣傳資料、協(xié)助舉辦投資者關(guān)系活動等，以促進股票的成功發(fā)行。1.2乙方額外權(quán)利與義務（1）乙方有權(quán)要求甲方提供定期的財務報告和業(yè)務進展報告，以便了解公司的最新情況，并據(jù)此調(diào)整承銷策略。（2）乙方應確保其承銷團隊具備專業(yè)知識和經(jīng)驗，能夠為甲方提供高質(zhì)量的承銷服務。1.3第三方中介的額外責任和義務（1）第三方中介應保持獨立性和客觀性，避免產(chǎn)生利益沖突，并遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范。（2）第三方中介應按時交付工作成果，并及時通知甲方和乙方可能存在的問題和風險。二、違約行為及認定：2.1甲方違約行為（1）未能按照合同約定向乙方支付承銷費用。（2）提供虛假或誤導性的信息，導致乙方承銷工作受到嚴重影響。（3）未能履行與第三方中介的合同義務，導致發(fā)行工作無法正常進行。2.2乙方違約行為（1）未能按照合同約定完成股票的發(fā)行和承銷工作。（2）未能履行與第三方中介的合同義務，導致發(fā)行工作無法正常進行。（3）提供虛假或誤導性的信息，導致甲方或其他投資者受到損失。2.3第三方中介違約行為（1）未能按照合同約定提供真實、準確、完整的信息和意見。（2）違反職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，導致甲方或乙方受到損失。三、法律名詞及解釋：3.1發(fā)行方（甲方）：指本次股票發(fā)行的公司，負責決定發(fā)行股票的種類、數(shù)量、價格和發(fā)行方式等。3.2承銷方（乙方）：指負責本次股票發(fā)行的證券公司，負責完成股票的發(fā)行和承銷工作，并收取承銷費用。3.3第三方中介：指為本次股票發(fā)行提供專業(yè)服務的機構(gòu)，包括會計師事務所、律師事務所、評估機構(gòu)等。3.4普通股股票：指公司發(fā)行的一種股票，持有者享有股東的基本權(quán)利，包括投票權(quán)、分紅權(quán)等。3.5包銷方式：指承銷方全權(quán)負責股票的發(fā)行和銷售，承擔銷售風險，并保證發(fā)行方獲得預定的發(fā)行收入。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：4.1發(fā)行股票數(shù)量不足或過剩問題解決辦法：甲方應根據(jù)市場需求和公司實際情況合理確定發(fā)行數(shù)量，并與乙方充分協(xié)商，以避免發(fā)行過?；虿蛔愕那闆r。4.2發(fā)行價格定價問題4.3投資者關(guān)系管理問題4.4