金融知識試卷（十）[復(fù)制]您的姓名：[填空題]*_________________________________您的班級：[單選題]*○一班○二班○三班○四班您的部門：[單選題]*○一中心○三中心○四中心○售后部一、單項選擇題（本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）1．下列關(guān)于金融市場的分類，錯誤的是（）。[單選題]*A.按交易對象是否為新發(fā)行可以分為發(fā)行市場和流通市場B.按是否存在固定的經(jīng)營場所可以分為有形金融市場和無形金融市場C.按照金融資產(chǎn)到期期限可以分為貨幣市場和資本市場D.按照金融工具交割期限不同可以分為直接金融市場和間接金融市場(正確答案)2．傳統(tǒng)信用風(fēng)險評估中信用打分模型的關(guān)鍵在于（）。[單選題]*A.特征變量的選擇和各自權(quán)重的確定(正確答案)B.合規(guī)指標(biāo)的選擇和總體打分的結(jié)果C.信用風(fēng)險的確定與內(nèi)部評級的打分D.交易對手的選擇與分配比例的確定3．在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，交易雙方可以（）設(shè)定保證金或保證券。[單選題]*A.根據(jù)中央結(jié)算公司制訂的標(biāo)準(zhǔn)B.根據(jù)中國證監(jiān)會制訂的標(biāo)準(zhǔn)C.協(xié)商(正確答案)D.根據(jù)證券交易所制訂的標(biāo)準(zhǔn)4．下列各類機構(gòu)中，（）可以通過公開市場操作方式進行宏觀調(diào)控。[單選題]*A.中央銀行(正確答案)B.商業(yè)銀行C.保險公司D.證券公司5．信托是指委托人基于對受托人的信任，將其（）委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益或者特定目的，進行管理和處分的行為。[單選題]*A.分紅權(quán)B.受益權(quán)C.財產(chǎn)權(quán)(正確答案)D.勞動權(quán)6．證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券（）。[單選題]*A.代銷方式(正確答案)B.承銷方式C.包銷方式D.直銷方式7．基礎(chǔ)設(shè)施基金上市期間，基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)選定不少于（）家流動性服務(wù)商為基礎(chǔ)設(shè)施基金提供雙邊報價等服務(wù)。[單選題]*A.1(正確答案)B.2C.3D.48．下列關(guān)于金融期權(quán)主要風(fēng)險的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.認(rèn)購期權(quán)的Delta值為正B.認(rèn)沽期權(quán)的Vega值為正C.認(rèn)購期權(quán)的Rho值為正D.認(rèn)沽期權(quán)的Delta值為正(正確答案)9．機構(gòu)投資者通常具有集中性、專業(yè)性的特點，比較注重（）和長期投資。[單選題]*A.集中投資B.理性投資(正確答案)C.量化投資D.感性投資10.2018年5月1日起，深港通下的港股通每日額度調(diào)整為（）億元人民幣。[單選題]*A.350B.130C.105D.420(正確答案)11．證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，所提供的服務(wù)不包括（）。[單選題]*A.代期貨公司收付期貨保證金(正確答案)B.提供期貨行情信息C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.提供期貨交易設(shè)施12．證券公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告。[單選題]*A.3B.2C.4(正確答案)D.113．證券市場監(jiān)管的（）相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。[單選題]*A.行政手段B.經(jīng)濟手段(正確答案)C.司法手段D.法律手段14．我國在加入世界貿(mào)易組織后3年內(nèi)，允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過（）。[單選題]*A.50%B.49%(正確答案)C.35%D.33%15．對于增長穩(wěn)定、業(yè)務(wù)簡單、現(xiàn)金流平穩(wěn)的企業(yè)適合用（）進行估值。[單選題]*A.收入法(正確答案)B.成本法C.市場法D.乘數(shù)法16．代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)并建立資質(zhì)互認(rèn)機制的是（）。[單選題]*A.外交部B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.中國證券業(yè)協(xié)會(正確答案)17．股東會對公司特別決議事項需要經(jīng)代表（）以上表決權(quán)的股東通過。[單選題]*A.1/3B.2/3(正確答案)C.1/2D.10%18．下列關(guān)于投資者股票交易委托指令類別的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.根據(jù)委托價格限制，可以分為市價委托和限價委托等B.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可以分為整數(shù)委托和零數(shù)委托C.根據(jù)委托的授權(quán)范圍，可以分為全權(quán)委托和部分委托(正確答案)D.根據(jù)買賣證券的方向，可以分為買進委托和賣出委托19．根據(jù)《中華人民共和國證券法》“證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理”的規(guī)定，建立的是客戶交易結(jié)算資金（）制度。[單選題]*A.第三方保管B.第三方存管(正確答案)C.第三方交易D.第三方托管20．我國有關(guān)法律規(guī)定，在支付普通股票的紅利之前，分配順序為（）。[單選題]*A.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損B.提取任意公積金、提取法定公積金、彌補虧損C.彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金(正確答案)D.提取法定公積金、彌補虧損、提取任意公積金21．證券發(fā)行一般包括證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付三個環(huán)節(jié)。證券無紙化發(fā)行初始登記不發(fā)行實物證券，而是直接通過證券公司的證券簿記系統(tǒng)進行（）。[單選題]*A.資金的募集和證券的登記(正確答案)B.發(fā)行初始登記C.證券制作D.證券簽章22．股票型基金的托管費率要（）債券型基金和貨幣市場基金的托管費率。[單選題]*A.高于(正確答案)B.可能高于也可能低于C.低于D.等于23．股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的（）。[單選題]*A.虛擬資本B.債務(wù)資金C.應(yīng)付賬款D.真實資本(正確答案)24．下列關(guān)于簡單算術(shù)股價平均數(shù)的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.優(yōu)點是計算簡便B.在計算時考慮了權(quán)數(shù)(正確答案)C.發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時，會使股價平均數(shù)失去真實性、連續(xù)性和時間數(shù)列上的可比性D.以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)25．下列關(guān)于現(xiàn)代金融風(fēng)險管理的內(nèi)涵的說法中，正確的有（）。[單選題]*A.現(xiàn)代金融風(fēng)險管理主要是積極的事后管理B.現(xiàn)代金融風(fēng)險管理是一種全面的風(fēng)險管理(正確答案)C.現(xiàn)代金融風(fēng)險管理的本質(zhì)特征是損失管理D.現(xiàn)代金融風(fēng)險管理主要是積極的事中管理26．下列關(guān)于金融債券發(fā)行目的的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.金融機構(gòu)改變資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)B.金融機構(gòu)籌措資金C.增加核心資本(正確答案)D.籌資用于某種特殊用途27．深圳證券交易所現(xiàn)行的收盤集合競價時間為每個交易日的（）。[單選題]*A．14：58至15：00B．14：59至15：00C．14：57至15：00(正確答案)D．14：56至15：0028．對于發(fā)行公司來說，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是（）。[單選題]*A.現(xiàn)金匯入型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券(正確答案)B.信用公司債券C.收益公司債券D.保證公司債券29．下列關(guān)于商業(yè)銀行混合資本債券發(fā)行的說法中，正確的是（）。[單選題]*A.只能公開發(fā)行B.必須進行信用評級(正確答案)C.必須進行增信D.只能定向發(fā)行30．國債轉(zhuǎn)托管服務(wù)費按轉(zhuǎn)出國債面值金額的（）計算。[單選題]*A.0.01%B.0.06%C.0.005%(正確答案)D.0.5%31．下列關(guān)于國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券特點的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.國際開發(fā)機構(gòu)是指進行開發(fā)性貸款和投資的多邊、雙邊及地區(qū)國際開發(fā)性金融機構(gòu)B.約定在一定期限內(nèi)還本付息C.以人民幣計價D.在中國境外金融市場發(fā)行交易(正確答案)32．交易者買入看漲期權(quán)，是因為其預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會（）。[單選題]*A.上漲(正確答案)B.難以判斷C.不變D.下跌33．按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為（）。[單選題]*A.獨立型與非獨立型B.可積累型與不可積累型C.獨立型與分離型D.可分離型與非分離型(正確答案)34．下列關(guān)于交易所債券現(xiàn)貨交易的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.現(xiàn)券交易買賣雙方成交后可約定在未來的某一時刻辦理交收手續(xù)(正確答案)B.現(xiàn)券交易也稱為債券的即期交易C.現(xiàn)券買入者付出資金并得到證券D.現(xiàn)券賣出者交付證券并得到資金35．中期國債的償還期限一般在（）。[單選題]*A．1年以上、5年以下B．1年以上、10年以下(正確答案)C．1年以上D．10年以內(nèi)36．目前，（）已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。[單選題]*A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議B.按實際金額計算的互換交易C.按名義金額計算的互換交易(正確答案)D.金融期貨合約37．中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的發(fā)行主體為（）。[單選題]*A．2個（含）以上、5個（含）以下法人B．2個（含）以上、10個（含）以下法人(正確答案)C．2個（含）以上、30個（含）以下法人D．2個（含）以上、20個（含）以下法人38．以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具屬于（）。[單選題]*A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具B.信用衍生工具(正確答案)C.貨幣衍生工具D.利率衍生工具39．可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行的金融期權(quán)是（）。[單選題]*A.美式期權(quán)(正確答案)B.修正的美式期權(quán)C.歐式期權(quán)D.大西洋期權(quán)40．基金管理人可以對選擇后端收費方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購費率標(biāo)準(zhǔn)。對于持有期低于（）年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費用。[單選題]*A.1B.2C.3(正確答案)D.5二、多項選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。在以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）1．《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的（）等提出要求。*A.經(jīng)營年限(正確答案)B.財務(wù)狀況(正確答案)C.最低公開發(fā)行比例(正確答案)D.誠信記錄(正確答案)2．證券市場綜合反映國民經(jīng)濟運行的各個維度，它的基本功能包括（）。*A.籌資功能(正確答案)B.投資功能(正確答案)C.資本定價功能(正確答案)D.資本配置功能(正確答案)3．倫敦外匯市場是全球最大的外匯批發(fā)市場，它主要具有的特點有（）。*A.以外幣交易為主(正確答案)B.以居民交易為主C.以金融機構(gòu)批發(fā)性交易為主(正確答案)D.交易時段橋接美洲和亞太地區(qū)(正確答案)4．下列屬于上海期貨交易所上市交易品種的有（）。*A.黃金期權(quán)(正確答案)B.不銹鋼(正確答案)C.紙漿(正確答案)D.原油期權(quán)(正確答案)5．場外交易市場的特征有（）。*A.是一個分散的無形市場(正確答案)B.監(jiān)管較為嚴(yán)格C.交易制度通常采用做市商制度(正確答案)D.是一個以議價方式進行證券交易的市場(正確答案)6．根據(jù)國際證監(jiān)會組織《關(guān)于復(fù)雜金融產(chǎn)品銷售的適當(dāng)性要求（最終報告）》，評估項目包括（）等。*A.客戶的投資知識(正確答案)B.客戶的風(fēng)險承受能力(正確答案)C.客戶定期追加投資的能力(正確答案)D.客戶理解復(fù)雜金融產(chǎn)品的能力(正確答案)7．經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展階段如何增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟的能力，其措施包括（）。*A.守住不發(fā)生非系統(tǒng)性金融風(fēng)險的底線，宏觀和微觀管控結(jié)合B.健全多層次資本市場體系，補齊各類金融市場的短板(正確答案)C.深化金融監(jiān)管體制改革(正確答案)D.管控好宏觀層面的金融高杠桿率和流動性風(fēng)險(正確答案)8．影響我國金融市場的因素來自諸多方面，包括經(jīng)濟、法律、市場等七個方面，其中關(guān)于經(jīng)濟因素說法正確的有（）。*A.經(jīng)濟因素是影響我國金融市場運行的最重要因素(正確答案)B.除宏觀經(jīng)濟因素外，其他經(jīng)濟因素僅能改變金融市場中期和短期走勢(正確答案)C.與財政政策、貨幣政策相比，收入政策具有更高一層次的調(diào)節(jié)功能(正確答案)D.經(jīng)濟增長和財政金融行為屬于純粹的經(jīng)濟因素9．下列關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的說法中，正確的有（）。*A.不屬于企業(yè)債券(正確答案)B.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后C.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行存款和其他負(fù)債之后(正確答案)D.由商業(yè)銀行發(fā)行(正確答案)10．常見的互換主要包括（）。*A.商品互換(正確答案)B.權(quán)益類互換(正確答案)C.利率互換(正確答案)D.信用違約互換(正確答案)11．證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，一般主要包括（）。*A.從事證券交易時間(正確答案)B.賬戶狀態(tài)(正確答案)C.投資風(fēng)格及業(yè)績(正確答案)D.關(guān)聯(lián)關(guān)系(正確答案)12．證券金融公司在每個交易日結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)公布的轉(zhuǎn)融通數(shù)據(jù)包括（）。*A.轉(zhuǎn)融資余額(正確答案)B.轉(zhuǎn)融券余額(正確答案)C.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)(正確答案)D.轉(zhuǎn)融通費率(正確答案)13．債券可附有一定的選擇權(quán)條款，即發(fā)行契約中賦予債券發(fā)行人或持有人具有某種選擇的權(quán)利，包括（）等。*A.附有贖回選擇權(quán)條款(正確答案)B.附有可轉(zhuǎn)換條款(正確答案)C.附有交換條款(正確答案)D.附有新股認(rèn)購權(quán)條款(正確答案)14．證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券包括（）。*A.自有資金(正確答案)B.自有證券(正確答案)C.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的證券D.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金(正確答案)15．下列各項中，屬于金融期貨性質(zhì)的有（）。*A.買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的(正確答案)B.雙方均需開立保證金賬戶，繳納履約保證金(正確答案)C.雙方潛在的盈利和虧損無限(正確答案)D.金融期貨是以金融工具（或金融變量）為基礎(chǔ)工具的期貨交易(正確答案)16．在我國，基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括（）。*A.證券投資基金(正確答案)B.社?；?正確答案)C.社會公益基金(正確答案)D.企業(yè)年金基金(正確答案)17．下列關(guān)于委托受理的驗證和審單環(huán)節(jié)的說法中，正確的有（）。*A.驗證主要是查驗證實客戶的資金和證券B.審單主要是審核客戶的資金和證券C.證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則進行審單(正確答案)D.證券經(jīng)紀(jì)商要對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查(正確答案)18．我國混合資本債券的基本特征包括（）。*A．期限在15年以上(正確答案)B．發(fā)行之日起12年內(nèi)不得贖回C．到期前若發(fā)行人核心資本充足率低于4％，可以延期支付利息(正確答案)D.清算時本金和利息清償順序列于次級債務(wù)之后(正確答案)19．普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，主要包括（）。*A.公司在無力償債時不能支付紅利(正確答案)B.股份公司只能用留存收益支付紅利(正確答案)C.公司在增發(fā)新股前不能支付紅利D.紅利的支付不能減少注冊資本(正確答案)20．下列關(guān)于委托價格的說法中，正確的有（）。*A.限價委托可以以投資者預(yù)期的價格或更有利的價格成交，有利于投資者實現(xiàn)預(yù)期投資計劃(正確答案)B.市價委托沒有價格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高(正確答案)C.市價委托只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格(正確答案)D.限價委托成交速度慢，有時甚至無法成交(正確答案)21．所謂法人結(jié)算，需要證券公司以法人名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立（）。*A.證券交收賬戶(正確答案)B.證券清算賬戶C.資金交收賬戶(正確答案)D.資金清算賬戶22．科創(chuàng)板股票的具體交易方式包括（）。*A.競價交易(正確答案)B.盤后固定價格交易(正確答案)C.大宗交易(正確答案)D.詢價交易23．一般情況下，在證券公司柜臺市場，證券公司可以采?。ǎ┑确绞桨l(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品。*A.協(xié)議(正確答案)B.做市(正確答案)C.拍賣競價(正確答案)D.集中競價24．經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，可以在境外流通轉(zhuǎn)讓的有（）。*A.境內(nèi)上市外資股(正確答案)B.境內(nèi)上市社會公眾股C.境內(nèi)上市外資股認(rèn)股權(quán)憑證(正確答案)D.境內(nèi)上市外資股境外存股憑證(正確答案)25．關(guān)于深圳證券交易所股價指數(shù)，下列說法正確的有（）。*A.深證成分股指數(shù)以總股本為權(quán)數(shù)B.深證成分股指數(shù)采用加權(quán)平均法(正確答案)C.深證綜合指數(shù)以總股本為權(quán)數(shù)(正確答案)D.深證綜合指數(shù)采用派許加權(quán)法(正確答案)26．按照付息的方式分類，債券可以分為（）。*A.附息債券(正確答案)B.貼現(xiàn)債券(正確答案)C.息票累積債券(正確答案)D.累進利率債券27．關(guān)于我國記賬式國債，下列表述正確的有（）。*A.不可以上市交易B.通過無紙化方式發(fā)行、以電子記賬方式記錄債權(quán)(正確答案)C.可以流通轉(zhuǎn)讓(正確答案)D.由財政部面向全社會各類投資者發(fā)行(正確答案)28．債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式，（）屬于詢價交易方式的范疇。*A.公開報價(正確答案)B.小額報價C.雙邊報價D.對話報價(正確答案)29．風(fēng)險管理的具體目標(biāo)可以分為（）。*A.損失前目標(biāo)(正確答案)B.損失后目標(biāo)(正確答案)C.成本目標(biāo)D.效益目標(biāo)30．下列關(guān)于資產(chǎn)證券化發(fā)起人的說法中，正確的有（）。*A.發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點(正確答案)B.發(fā)起人是基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人(正確答案)C.發(fā)起人是基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣方(正確答案)D.發(fā)起人直接將基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給投資者31．風(fēng)險管理的第一步是識別各種明顯的和潛在的風(fēng)險，風(fēng)險識別的環(huán)節(jié)包括（）。*A.壓力測試B.感知風(fēng)險(正確答案)C.分析風(fēng)險(正確答案)D.風(fēng)險緩釋32．下列可以加入銀行間債券市場的有（）。*A.中華人民共和國境內(nèi)的商業(yè)銀行及授權(quán)機構(gòu)(正確答案)B.信托投資公司(正確答案)C.企業(yè)財務(wù)集團公司(正確答案)D.個人投資者(正確答案)33．根據(jù)《全國銀行間債券市場境外機構(gòu)債券發(fā)行管理暫行辦法》，境外金融機構(gòu)法人發(fā)行債券應(yīng)具備的條件有（）。*A.具有良好的公司治理機制和完善的風(fēng)險管理體系(正確答案)B．財務(wù)穩(wěn)健、資信良好、最近3年連續(xù)盈利(正確答案)C．實際繳納資本不低于50億元人民幣或等值貨幣D.具備債券發(fā)行經(jīng)驗和良好的債務(wù)償付能力(正確答案)34．下列關(guān)于債務(wù)融資工具持有人會議的說法中，正確的有（）。*A.持有人會議對列入議程的各項議案分別審議，逐項表決(正確答案)B．單獨或合計持有該債務(wù)融資工具余額5％以上的債務(wù)融資工具持有人可以提議修正議案，并提交會議審理C.持有人會議不得對公告通知中未列明的事項進行決議(正確答案)D．持有人會議的全部議案在會議召開日后3個工作日內(nèi)表決結(jié)束(正確答案)35．依所籌資金的投向不同，下列關(guān)于股票、債券、基金的說法中，正確的有（）。*A.股票是直接投資工具(正確答案)B.債券是間接投資工具C.基金主要是投向有價證券(正確答案)D.基金是間接投資工具(正確答案)36．根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，我國的公募基金主要可投資于（）。*A.國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票(正確答案)B.非公開發(fā)行股票(正確答案)C.企業(yè)債券(正確答案)D.承銷證券37．主板上市公司非公開發(fā)行股票定價基準(zhǔn)日可以為本次非公開發(fā)行股票的（）。*A.董事會決議公告日(正確答案)B.股東大會決議公告日(正確答案)C.發(fā)行期首日(正確答案)D.發(fā)行期的前一日38．股票基金（開放式）與股票的不同之處表現(xiàn)在（）。*A.股票基金的投資風(fēng)險一般低于單一股票的投資風(fēng)險(正確答案)B.股票基金增加了基金經(jīng)理的“委托代理”風(fēng)險(正確答案)C.可以根據(jù)份額凈值的高低對股票基金的投資價值進行初步判斷D．股票基金每一交易日只有1個價格(正確答案)39．個人投資者參與港股通交易，至少應(yīng)當(dāng)符合（）等條件。*A．證券賬戶及資金賬戶的資產(chǎn)在申請權(quán)限開通前20個交易日日均不低于人民幣30萬元B.不存在嚴(yán)重不良誠信記錄(正確答案)C.不存在法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止或者限制參與港股通交易的情形(正確答案)D.不存在規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的禁止或者限制參與港股通交易的情形(正確答案)40．基金收益項目中，不屬于其他收入的項目有（）。*A.權(quán)證行權(quán)損益(正確答案)B.ETF替代損益C.公允價值變動損益(正確答案)D.手續(xù)費返還三、判斷題（本大題共30小題，每小題1分，共30分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A，錯誤的填寫B(tài)）1．證券公司開展自營業(yè)務(wù)，要求治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制系統(tǒng)風(fēng)險。（）[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)2．典型的間接融資形式便是與銀行發(fā)生信用關(guān)系。()[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤3．證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機構(gòu)依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司。()[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤4．滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的13％。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)5．金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式。()[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤6．壓力測試是指將整個金融機構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場變量突變的壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮它們是否能經(jīng)受得起這種市場的突變。()[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤7.1987年，上海浦東證券公司成立，這是我國第一家專業(yè)性證券公司。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)8．對于同一類別和用途的證券賬戶，自然人只能開立一個，法人可以開立多個。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)9．依照我國現(xiàn)行的規(guī)定，事業(yè)法人可用受托資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進行證券投資。（）[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)10．中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、稅收政策等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)11．利率期貨也屬于金融期貨的類別，其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤12．相對于以往的風(fēng)險度量方法，VaR具有全面性、簡明性、實用性，這決定了VaR在金融風(fēng)險管理中有著廣泛的應(yīng)用基礎(chǔ)。()[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤13．信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品。()[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤14．證券投資顧問業(yè)務(wù)是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。()[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤15．地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會募集資金的債務(wù)憑證是無期國債。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)16．股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)17．滬股通通過上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司進行交易。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)18．可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，此時便具有股東的權(quán)利。（([單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)19．商業(yè)銀行發(fā)行金融債券有強制擔(dān)保要求。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)20．股票合并又稱“并股”，將改變公司的實收資本。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)21．注冊制下，證券監(jiān)管機構(gòu)的職責(zé)是對申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性做合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行公司的質(zhì)量留給證券中介機構(gòu)來判斷和決定。()[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤22．為保證稅源，簡化印花稅繳款手續(xù)，現(xiàn)行的做法是由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過程中代為扣收；然后，在證券經(jīng)紀(jì)商同中國結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算；最后，由中國結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。()[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤23．商品期貨的種類主要包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源化工期貨。()[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤24．開放式基金申購的前端收費統(tǒng)一，但后端收費可以根據(jù)投資者的基金持有期限而適用不同的收費標(biāo)準(zhǔn)。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)25．證券公司應(yīng)保障新聞發(fā)言人能夠充分履職所必需的知情權(quán)及資源配置。()[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤26．上證50指數(shù)期貨合約的合約月份為當(dāng)月、下月及隨后兩個季月。()[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤27．金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易，而遠(yuǎn)期交易在場外市場進行雙邊交易。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤28．在我國境外的期貨交易和衍生品交易及相關(guān)活動，擾亂中華人民共和國境內(nèi)市場秩序，損害境內(nèi)交易者合法權(quán)益的，依照《中華人民共和國期貨和衍生品法》有關(guān)規(guī)定處理并追究法律責(zé)任。()[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤29．債券市場融資，是政府、金融機構(gòu)或企業(yè)通過發(fā)行債權(quán)債務(wù)憑證來獲得資金融通的一種方式。()[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤30．競爭性招標(biāo)結(jié)束后20分鐘內(nèi)，記賬式國債承銷團甲類成員有權(quán)通過投標(biāo)追加承銷當(dāng)期（次）國債。()[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤四、綜合題（本大題共10小題，每小題1分，共10分。在以下各小題所給出的四個選項中，至少有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）1．甲客戶將10000元現(xiàn)金存入A銀行，假定法定準(zhǔn)備金率為25％，在不考慮派生存款的情況下，A銀行可用于發(fā)放貸款的最大額度是（）元。[單選題]*A.40000B.2500C.7500(正確答案)D.100002．證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件包括（）。*A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(正確答案)B．證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷(正確答案)C．期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷(正確答案)D.通過證券、期貨從業(yè)人員資格考試(正確答案)3．下列關(guān)于公開募集證券投資基金側(cè)袋機制的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.側(cè)袋機制的推出，有利于進一步豐富公募基金的操作風(fēng)險管理工具(正確答案)B.側(cè)袋機制的推出，有助于基金管理人練好內(nèi)功、筑牢防線C.側(cè)袋機制是在符合法定條件下將難以合理估值的風(fēng)險資產(chǎn)從基金組合資