基金法規(guī)（四）無答案版[復(fù)制]1關(guān)于開放式基金份額登記，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購、贖回申請之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對該申購、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)B.注冊登記機(jī)構(gòu)完成對基金份額持有人的基金份額登記后需將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人C.對于投資者的申購和贖回申請注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T+1日的基金份額凈值進(jìn)行確認(rèn)處理(正確答案)D.基金份額申購和贖回的資金清算是注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)確認(rèn)的投資者申購和贖回?cái)?shù)據(jù)信息進(jìn)行的2某公募基金管理公司從業(yè)人員張某在和基金經(jīng)理李某閑聊過程中，得知基金經(jīng)理李某的配偶在進(jìn)行股票買賣交易，但李某并未向公司申報(bào)登記。張某隨后向公司報(bào)告了此事。以下說法正確的是（）。Ⅰ、張某違反了誠實(shí)守信的職業(yè)道德，Ⅱ、張某做法符合守法合規(guī)的要求，Ⅲ、李某違反了守法合規(guī)的要求，Ⅳ、李某本人未參與，符合守法合規(guī)的要求[單選題]*A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ(正確答案)3某證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)甲基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)，甲未建立投資者適當(dāng)性管理制度與方法等導(dǎo)致執(zhí)行中沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，請問甲違反了基金銷售適用性的哪一條原則()[單選題]*A.有效性原則(正確答案)B.差異性原則C.及時(shí)性原則D.全面性原則4私募基金管理人依照規(guī)定，需要如實(shí)向投資者披露的基金信息包括（）。Ⅰ、基金承擔(dān)的費(fèi)用，Ⅱ、基金的資產(chǎn)負(fù)債情況，Ⅲ、基金的投資情況，Ⅳ、基金可能存在的利益沖突情況[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)5在我國，證券投資基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之間的權(quán)利義務(wù)由（）確定。A.基金公司章程[單選題]*B.基金合同(正確答案)C.基金托管協(xié)議D.基金招募說明書6應(yīng)當(dāng)對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評價(jià)的機(jī)構(gòu)或部門包括（）。Ⅰ、基金管理人的直銷業(yè)務(wù)部門，Ⅱ、基金銷售機(jī)構(gòu)，Ⅲ、第三方基金評級與評價(jià)機(jī)構(gòu)，Ⅳ、基金托管人的風(fēng)險(xiǎn)控制部門[單選題]*A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ7關(guān)于ETF基金上市交易價(jià)格的漲跌幅，以下表述正確的是（）。[單選題]*A.上市首日無漲跌幅限制，下一交易日起實(shí)行漲跌幅限制，漲幅比例為10%B.自上市首日起實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%(正確答案)C.自上市首日起實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%D.上市首日無漲跌幅限制，下一交易日起實(shí)行漲跌幅限制，漲幅比例為5%8關(guān)于公開募集基金應(yīng)當(dāng)公開披露的信息不包括（）。[單選題]*A.基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告及中期和年度報(bào)告B.基金托管協(xié)議C.證券品種的交易記錄(正確答案)D.基金累計(jì)份額凈值9私募證券投資基金的投資范圍包括（）。Ⅰ、未公開發(fā)行的股權(quán)憑證，Ⅱ、基金，Ⅲ、債券，Ⅳ、證券衍生品種[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ10關(guān)于私募基金募集結(jié)算資金和私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶，以下表述正確的是（）。Ⅰ、該專用賬戶用于統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金，Ⅱ、募集結(jié)算資金，從投資者資金賬戶劃出，到達(dá)私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之前，屬于基金資產(chǎn)，Ⅲ、投資者贖回私募基金的資金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶，原路返還，Ⅳ、私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶可由銷售機(jī)構(gòu)開立[單選題]*A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ11可開展公募開放式基金注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括（）。Ⅰ、基金管理人，Ⅱ、基金托管人，Ⅲ、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，Ⅳ、基金代銷機(jī)構(gòu)[單選題]*A.Ⅰ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ12基金管理人為確保會計(jì)核算系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，所采取會計(jì)控制措施應(yīng)當(dāng)包括（）。Ⅰ、建立憑證制度，Ⅱ、建立復(fù)核制度，Ⅲ、建立成本控制及業(yè)績考核制度，Ⅳ、建立會計(jì)檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度[單選題]*A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)13T日投資者發(fā)起申購或贖回我國境內(nèi)基金，關(guān)于基金申購和贖回的資金結(jié)算，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.貨幣市場基金的贖回資金一般T+1日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在當(dāng)天到達(dá)投資者資金賬戶B.基金份額申購和贖回的資金清算是銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)投資者申購和贖回?cái)?shù)據(jù)進(jìn)行的(正確答案)C.申購款一般能在T+2日內(nèi)到達(dá)基金的銀行存款賬戶D.贖回款一般于T+3內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出相似。14投資人持有的公募基金所投資的所有股票明細(xì)，可以在該基金的（）中查詢。[單選題]*A.基金季度報(bào)告B.基金合同C.基金月度報(bào)告D.基金年度報(bào)告(正確答案)15關(guān)于道德的論述，以下不正確的是（）。[單選題]*A.社會經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和社會關(guān)系的不同，決定了道德的差異性B.道德對全體社會成員具有強(qiáng)制性的作用(正確答案)C.道德規(guī)范雖然是具體的，但仍有層次的劃分D.隨著社會經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化，屬于意識形態(tài)的道德也會發(fā)生相應(yīng)變化16關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的基金客戶檔案管理與保密工作，以下說法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.應(yīng)明確基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限B.應(yīng)建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度C.必須實(shí)行信息技術(shù)開發(fā)、運(yùn)營維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度D.為保障基金份額持有人信息的安全，須由信息技術(shù)負(fù)責(zé)人兼任信息安全負(fù)責(zé)人(正確答案)17關(guān)于基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，以下表述正確的是（）。Ⅰ、需了解基金管理人的誠信狀況、經(jīng)營管理能力，Ⅱ、需了解基金管理人投資管理能力、產(chǎn)品設(shè)計(jì)能力，Ⅲ、需在執(zhí)行審慎調(diào)查方法和流程時(shí)，盡力減少主觀因素和人力因素的干擾，Ⅳ、不得使用基金管理人提供的信息，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立調(diào)查[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ18投資基金是資產(chǎn)管理的主要方式之一，其特征是（）。Ⅰ、組合投資，Ⅱ、專業(yè)管理，Ⅲ、利益共享，Ⅳ、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)19下列屬于股票、債券型開放式基金申購贖回原則的是（）。Ⅰ、未知價(jià)原則，Ⅱ、已知價(jià)原則，Ⅲ、份額申購、份額贖回原則，Ⅳ、金額申購、份額贖回原則[單選題]*A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ(正確答案)20關(guān)于私募基金管理人登記和私募基金備案，以下說法正確的是（）。[單選題]*A.私募基金管理人登記制度的目的在于通過健全的行政許可制度規(guī)范私募行業(yè)B.私募基金管理人登記制度的目的之一在于為依法登記的基金管理人增信C.私募基金的備案應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢之后進(jìn)行(正確答案)D.私募基金管理人未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會審批不得成立21基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)包括（）。Ⅰ、董事會及其下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理專門委員會，Ⅱ、公司管理層及其設(shè)立的履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能的委員會，Ⅲ、風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門或崗位，Ⅳ、各業(yè)務(wù)部門[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ22某基金公司管理人及其從業(yè)人員違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下行政監(jiān)管措施（）。Ⅰ、責(zé)令改正，Ⅱ、監(jiān)管談話，Ⅲ、出示警示函，Ⅳ、公開譴責(zé)[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ23關(guān)于基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金投資人首次開立基金交易賬戶時(shí)或首次購買基金產(chǎn)品前對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評價(jià)(正確答案)B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的追溯調(diào)查和評價(jià)C.在對基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價(jià)之前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行基金投資人身份認(rèn)證程序D.為保證所獲得信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，基金銷售機(jī)構(gòu)必須采用當(dāng)面的形式對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查24對于基金公司某一投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人的是（）。[單選題]*A.研究總監(jiān)B.基金經(jīng)理(正確答案)C.風(fēng)控總監(jiān)D.投資總監(jiān)25ETF基金管理人應(yīng)于（）向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購清單和贖回清單。[單選題]*A.每日開市前(正確答案)B.每日收盤前15分鐘C.每日開市后D.每日收盤后15分鐘26基金管理人內(nèi)部控制要求包括（）。Ⅰ、嚴(yán)格控制基金財(cái)產(chǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，Ⅱ、建立完善的信息披露制度，Ⅲ、建立嚴(yán)格的信息技術(shù)管理制度，Ⅳ、建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ27關(guān)于基金銷售渠道審慎調(diào)查，以下說法正確的是（）。[單選題]*A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)負(fù)責(zé)對基金管理人的審慎調(diào)查，并將調(diào)查結(jié)果發(fā)送給各基金代銷機(jī)構(gòu)B.開展基金銷售渠道審慎調(diào)查時(shí)，調(diào)查方不能接受被調(diào)查方提供的非公開信息C.在開展基金銷售渠道審慎調(diào)查時(shí)，應(yīng)盡力減少主觀因素干擾(正確答案)D.基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查，應(yīng)將基金代銷機(jī)構(gòu)的銷售能力作為最主要指標(biāo)28投資者可以通過下列哪些渠道辦理開放式基金的申購與贖回（）。Ⅰ、基金管理人直銷中心，Ⅱ、基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)，Ⅲ、基金托管機(jī)構(gòu)[單選題]*A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)29以退休養(yǎng)老資金作為投資本金的老年客戶A被某證券公司營業(yè)部在銀行駐點(diǎn)人員B營銷至證券公司開戶。購買了1萬份開放式基金，本以為是保本基金，最近發(fā)現(xiàn)虧了2500，于是認(rèn)為是營業(yè)部客戶經(jīng)理欺騙了他的，向監(jiān)管局進(jìn)行投訴。經(jīng)監(jiān)管局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，營業(yè)部銀行駐點(diǎn)人員B向客戶推薦證券公司代銷開放式基金是，向客戶遞交了兩份產(chǎn)品說明書，其中一份為保本型，另一份為股票型，但是客戶沒有能力詳細(xì)閱讀產(chǎn)品說明書，在推介保本型和股票型基金是，B未做投資者適當(dāng)性調(diào)查，僅靠營業(yè)部客戶經(jīng)理介紹分別購買了5000元保本型和股票型基金，結(jié)果股票型基金虧損50%，下列案例中B的不當(dāng)行為包括（）。Ⅰ、在銀行銷售基金，Ⅱ、向以退休養(yǎng)老資本作為投資本金的老年人推薦高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，Ⅲ、未對客戶進(jìn)行投資者適當(dāng)性調(diào)查，Ⅳ、向以退休養(yǎng)老資金作為投資本金的老年人客戶推薦保本產(chǎn)品[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ30某基金管理人在披露基金年度報(bào)告時(shí)，僅披露了對信息披露義務(wù)人有利的信息，而忽略了對信息披露義務(wù)不利的各種風(fēng)險(xiǎn)因素，此行為違反了基金信息披露的（）。[單選題]*A.完整性原則(正確答案)B.真實(shí)性原則C.公平性原則D.準(zhǔn)確性原則31基金銷售機(jī)構(gòu)在受理普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請時(shí)，下列行為不適當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。[單選題]*A.要求投資者提供金融資產(chǎn)證明B.要求投資者提供收入證明C.有義務(wù)向普通投資者說明，只有成為專業(yè)投資者，才可以投資更多的基金產(chǎn)品，獲得更高的回報(bào)(正確答案)D.對投資者的專業(yè)知識進(jìn)行考查32私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶主要用于（）。Ⅰ、歸集募集結(jié)算資金，Ⅱ、支付贖回款項(xiàng)，Ⅲ、向投資者分配收益，Ⅳ、分配基金清算后的剩余財(cái)產(chǎn)[單選題]*A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ33關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制監(jiān)督，以下說法正確的是（）。Ⅰ、要建立重大決策負(fù)責(zé)人獨(dú)立審批制度，以杜絕負(fù)責(zé)人推卸責(zé)任，Ⅱ、要建立部門之間相互制約的制度，以杜絕部門權(quán)力過大或集體徇私舞弊，Ⅲ、要建立關(guān)鍵崗位管理人員輪崗和定期稽查制度，以杜絕中層經(jīng)理人員以權(quán)謀私或串通作案[單選題]*A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ(正確答案)34不負(fù)責(zé)召集基金份額持有人大會的組織或機(jī)構(gòu)是（）。[單選題]*A.基金托管人B.基金份額持有人C.基金管理人D.基金銷售機(jī)構(gòu)(正確答案)35下列事件中需要基金當(dāng)事人作為重大事件予以臨時(shí)披露的是（）。[單選題]*A.基金前十大持倉股票發(fā)生連續(xù)2次以上跌停B.基金單一持有人的總份額占比超過50%C.自前一個(gè)季度末之后基金份額累計(jì)變化超過50%D.基金托管人的基金托管部門負(fù)責(zé)人變更(正確答案)36中國證監(jiān)會實(shí)行注冊管理的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（）Ⅰ、基金銷售機(jī)構(gòu)，Ⅱ、基金銷售支付機(jī)構(gòu)，Ⅲ、基金份額登記機(jī)構(gòu)，Ⅳ、基金估值核算機(jī)構(gòu)[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)37基金銷售機(jī)構(gòu)對所代銷的股票型基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的主要依據(jù)是（）。Ⅰ、基金托管人托管規(guī)模，Ⅱ、基金的歷史業(yè)績，Ⅲ、基金凈值的波動率，Ⅳ、基金的投資范圍[單選題]*A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ38關(guān)于基金信息披露應(yīng)遵循的基本原則，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.公開披露的信息為一般公共投資者容易獲取B.表述應(yīng)當(dāng)簡明扼要，通俗易懂C.應(yīng)盡量使用技術(shù)性的專業(yè)用語(正確答案)D.必須按照法定的內(nèi)容和格式進(jìn)行披露39下列不屬于ETF申購贖回現(xiàn)金替代類型的是（）。[單選題]*A.可以現(xiàn)金替代B.禁止現(xiàn)金替代C.必須現(xiàn)金替代D.選擇現(xiàn)金替代(正確答案)40某基金公司的合規(guī)部負(fù)責(zé)人同時(shí)兼任投資部負(fù)責(zé)人，違背了合規(guī)管理中的（）要求。[單選題]*A.合規(guī)機(jī)制的獨(dú)立性B.投資部門的獨(dú)立性C.合規(guī)部門的獨(dú)立性(正確答案)D.問責(zé)的獨(dú)立性41關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.契約型基金不具有獨(dú)立法人地位，因此基金財(cái)產(chǎn)不能獨(dú)立于基金管理人的固有資產(chǎn)(正確答案)B.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任C.公司型基金在法律上具有獨(dú)立法人地位，其財(cái)產(chǎn)具有獨(dú)立性D.契約型基金采用的是信托法律原理，信托財(cái)產(chǎn)具有獨(dú)立性42操縱市場是違法違規(guī)行為，以下涉賺"操縱市場"的行為包括（）。Ⅰ、利用未公開信息交易，Ⅱ、實(shí)施了歪曲證券價(jià)格或人為虛增交易量等不當(dāng)影響證券價(jià)格的行為，Ⅲ、傳播誤導(dǎo)市場參與者的信息影響市場價(jià)格，Ⅳ、利用資金優(yōu)勢聯(lián)合或連續(xù)買賣推高價(jià)格[單選題]*A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)43私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，法規(guī)對保存期限的要求為（）。[單選題]*A.自基金清算終止之日起不得少于15年B.自基金清算終止之日起不得少于10年(正確答案)C.自基金清算終止之日起不得少于20年D.自基金清算終止之日起不得少于5年44關(guān)于公募基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)，如下表述正確的有（）Ⅰ、其本人、配偶不得進(jìn)行證券投資，Ⅱ、其不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，Ⅲ、其應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)[單選題]*A.ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ45關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的適時(shí)性原則，以下理解正確的是（）。Ⅰ、公司應(yīng)當(dāng)確保其制定的風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有一定前瞻性，Ⅱ、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時(shí)對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，Ⅲ、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施[單選題]*A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)46基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)為客戶提供個(gè)性化服務(wù)，包括（）。Ⅰ、利用平時(shí)市場走訪收集的客戶營銷資料等方面的信息，對客戶的投資活動進(jìn)行分析，Ⅱ、與正規(guī)金融機(jī)構(gòu)共享客戶交易及持倉信息進(jìn)行分析，通過有針對性的客戶服務(wù)滿足其個(gè)性化需求，Ⅲ、開展實(shí)地拜訪、現(xiàn)場咨詢等特定服務(wù)，深度挖掘客戶需求，Ⅳ、做好客戶的參謀，做好市場信息咨詢，勇于承擔(dān)客戶投資決策的責(zé)任[單選題]*A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ47關(guān)于基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置的權(quán)責(zé)明確、相互制約原則，其內(nèi)涵主要包括（）。Ⅰ、同一高級管理人員，不能同時(shí)分管相互沖突的業(yè)務(wù)，Ⅱ、公司的重大經(jīng)營決策應(yīng)通過管理層會議的方式來審議批準(zhǔn)，Ⅲ、業(yè)務(wù)部門應(yīng)通過業(yè)務(wù)流程相互復(fù)核，Ⅳ、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理部門實(shí)施持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)管理[單選題]*A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)48基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）。[單選題]*A.自覺自律B.保守秘密C.互相監(jiān)督D.誠實(shí)守信(正確答案)49根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于基金宣傳推介材料，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.基金宣傳資料在面向特定群體展示時(shí)，才可以通過誘導(dǎo)性表述促成客戶交易(正確答案)B.基金宣傳推介材料必須符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)等出臺的相關(guān)法規(guī)C.基金管理公司和基金銷售機(jī)構(gòu)不得在基金宣傳資料中夸大產(chǎn)品業(yè)績D.基金宣傳資料是投資基金對外展示的平臺，也是投資者了解基金的主要渠道50基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確（）的職責(zé)規(guī)范，確保基金各部門的合規(guī)運(yùn)作。Ⅰ、股東會，Ⅱ、董事會，Ⅲ、監(jiān)事會，Ⅳ、高級管理人員[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ51關(guān)于私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書中所涉及的風(fēng)險(xiǎn)中，以下屬于私募基金特殊風(fēng)險(xiǎn)的是（）。[單選題]*A.資金損失風(fēng)險(xiǎn)B.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)C.稅收風(fēng)險(xiǎn)D.未在中國基金業(yè)協(xié)會登記備案的風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)52基金從業(yè)人員應(yīng)遵守保密義務(wù)。以下不屬于保密內(nèi)容的是（）。[單選題]*A.某公募基金的招募說明書(正確答案)B.執(zhí)業(yè)過程中獲知的客戶商業(yè)秘密C.對某一行業(yè)的研究報(bào)告D.客戶的身份證件和聯(lián)系方式53關(guān)于基金管理人監(jiān)察稽核控制的內(nèi)容，以下說法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.基金管理人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格規(guī)范監(jiān)察稽核人員的任職條件B.對違反法律法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度的有關(guān)部門和人員，基金管理人應(yīng)當(dāng)追究其責(zé)任C.基金管理人應(yīng)當(dāng)定期或者不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況D.基金管理人督察長應(yīng)當(dāng)積極配合股東工作，服從并執(zhí)行股東下達(dá)的指令(正確答案)54基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售最高風(fēng)險(xiǎn)等級的基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者揭示的事項(xiàng)不包括（）。A.普通投資者訴訟方式及糾紛解決安排[單選題]*B.基金產(chǎn)品的詳細(xì)信息、重點(diǎn)特征和風(fēng)險(xiǎn)C.該產(chǎn)品的歷史業(yè)績和分紅情況(正確答案)D.普通投資者可能承擔(dān)的損失55關(guān)于資產(chǎn)管理的本質(zhì)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.活動要求風(fēng)險(xiǎn)和收益相匹配B.必須堅(jiān)持"賣者有責(zé)"C.必須堅(jiān)持"買者自負(fù)"D.產(chǎn)品承擔(dān)保證責(zé)任(正確答案)56在基金募集和運(yùn)作過程中，負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人主要包括（）。Ⅰ、基金管理人，Ⅱ、基金托管人，Ⅲ、基金經(jīng)理，Ⅳ、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)57關(guān)于資產(chǎn)管理的本質(zhì)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.活動要求風(fēng)險(xiǎn)和收益相匹配B.必須堅(jiān)持"賣者有責(zé)"C.必須堅(jiān)持"買者自負(fù)"D.產(chǎn)品承擔(dān)保證責(zé)任(正確答案)58在基金募集和運(yùn)作過程中，負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人主要包括（）。Ⅰ、基金管理人，Ⅱ、基金托管人，Ⅲ、基金經(jīng)理，Ⅳ、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)59宋先生贖回B基金10000份基金單位，贖回當(dāng)日基金份額凈值為1.350元，贖回費(fèi)率0.5%，宋先生贖回時(shí)總計(jì)付出贖回費(fèi)為（）。[單選題]*A.67.15B.50C.67.5(正確答案)D.64.2560關(guān)于基金管理公司管理層對風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.識別、清除公司業(yè)務(wù)的所有風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)B.確保風(fēng)險(xiǎn)管理制度有效執(zhí)行C.制定與發(fā)展戰(zhàn)略、整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力的風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和各部門分工，組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)解決方案61關(guān)于擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件，以下表述正確的（）。Ⅰ、有足夠的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)，Ⅱ、有符合法定人數(shù)要求的，具有基金從業(yè)資格的專職人員，Ⅲ、有安全高效的清算、交割系統(tǒng)，Ⅳ、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)62某基金經(jīng)理在選擇基金投資品種時(shí)，既選擇風(fēng)險(xiǎn)較低、收益穩(wěn)定的債券，也選擇收益較高，風(fēng)險(xiǎn)較大的股票，這體現(xiàn)了證券投資基金（）的特點(diǎn)[單選題]*A.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)B.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明C.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)D.集合理財(cái)、專業(yè)管理63下列關(guān)于道德與法律的調(diào)整范圍的表述，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.法律的調(diào)整對象側(cè)重于人們的外在行為和結(jié)果的合法化B.法律的調(diào)整對象包括人們的思想和動機(jī)(正確答案)C.法律調(diào)整的范圍不如道德調(diào)整的范圍廣泛D.道德可以調(diào)整人們內(nèi)在的精神世界和心理動機(jī)64關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制的描述，以下說法正確的是（）。[單選題]*A.公司應(yīng)當(dāng)對重要客戶執(zhí)行公平的交易分配制度，確保重要客戶的利益能夠得到公平對待B.基金投資涉及關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)在相關(guān)投資研究報(bào)告中特別說明，并報(bào)公司相關(guān)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)(正確答案)C.基金投資指令采用先執(zhí)行后報(bào)備審核制度，每日投資信息均需及時(shí)核對與歸檔D.基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，由基金經(jīng)理向交易員直接下達(dá)交易指令65關(guān)于基金托管人的法定職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的日常信息披露事項(xiàng)(正確答案)B.對不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶C.復(fù)核基金資產(chǎn)凈值D.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會66關(guān)于對開放式基金出現(xiàn)巨額贖回的處理，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.對于超過10%部分贖回申請當(dāng)日未辦理的贖回份額，可按發(fā)生巨額贖回當(dāng)日的價(jià)格，延遲至下一個(gè)開放日辦理(正確答案)B.對于超過10%部分贖回申請，可延遲至下一個(gè)開放日辦理，轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日辦理的贖回申請，不享有贖回優(yōu)先權(quán)C.基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不得低于上一日基金總份額的10%，對其余贖回申請可以延期辦理D.當(dāng)發(fā)生巨額贖回且部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時(shí)在指定信息披露媒體公告67根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。[單選題]*A.基金從事證券交易的清算交收安排B.基金投資各類證券指令的發(fā)送和執(zhí)行C.基金管理人和托管人基本情況(正確答案)D.律師事務(wù)所為基金募集出具的法律意見書68以下不屬于基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)發(fā)布基金澄清公告的情形的是（）。[單選題]*A.基金管理人發(fā)現(xiàn)不法分子冒用其旗下基金的名義，通過微信群、App客戶端等方式騙取投資者資金B(yǎng).基金管理人發(fā)現(xiàn)被主流媒體頻繁曝光的某重污染企業(yè)的字號與其相同，認(rèn)為對其品牌和商譽(yù)構(gòu)成不利影響(正確答案)C.基金管理人發(fā)現(xiàn)有多家媒體報(bào)道或轉(zhuǎn)載某面臨重大信用風(fēng)險(xiǎn)的債券的不實(shí)報(bào)道，且基金持倉中含該只債券D.基金管理人發(fā)現(xiàn)有媒體發(fā)布關(guān)于基金管理人面臨重大財(cái)務(wù)危機(jī)的不實(shí)報(bào)道69私募基金通過以下媒介渠道推介私募基金，其中符合規(guī)定的是（）。[單選題]*A.設(shè)置特定合格投資者為對象的微信朋友圈(正確答案)B.公益性開放式講座報(bào)告會C.可公開瀏覽的私募基金管理人官方網(wǎng)站D.APP等公開信息發(fā)布平臺70某投資人贖回某開放式混合型基金C類基金份額(收取銷售服務(wù)費(fèi))，持有期為20日，收取的贖回費(fèi)100元該贖回費(fèi)計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的金額為（）。[單選題]*A.25元B.50元C.100元(正確答案)D.75元71非交易過戶不包括（）。[單選題]*A.繼承B.轉(zhuǎn)換(正確答案)C.司法強(qiáng)制執(zhí)行D.捐贈72以下不符合基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性要求的行為是（）。Ⅰ、基金銷售機(jī)構(gòu)要建立健全普通投資者回訪機(jī)制，但對持有最高風(fēng)險(xiǎn)等級基金產(chǎn)品的投資者要減少回訪的比例和頻次，Ⅱ、基金募集機(jī)構(gòu)在銷售高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品時(shí)，可以從市場預(yù)判的角度向投資者提供確定性的判斷，Ⅲ、風(fēng)險(xiǎn)承受能力為C5類型的客戶可以購買所有風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品，Ⅳ、基金銷售機(jī)構(gòu)與投資者發(fā)生糾紛時(shí)，舉證責(zé)任由投資者承擔(dān)[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ73守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求。從業(yè)人員應(yīng)遵守（）。Ⅰ、憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律，Ⅱ、證監(jiān)會發(fā)布的各類部門規(guī)章，Ⅲ、基金公司內(nèi)部工作規(guī)程，Ⅳ、行業(yè)協(xié)會、交易所發(fā)布的自律性業(yè)務(wù)規(guī)則[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.ⅠD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)74關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)給宏觀經(jīng)濟(jì)和金融市場體系帶來的積極作用，以下說法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.是實(shí)體經(jīng)濟(jì)體系最重要的生產(chǎn)資金來源(正確答案)B.為金融市場提供流動性，降低了交易成本C.使資金需求方和資金供給方方便地連接起來D.為市場經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源75關(guān)于開放式基金的申購贖回原則，投資者甲認(rèn)為，包括股票基金，債券基金和貨幣基金在內(nèi)的所有開放式基金，在申購贖回時(shí)都遵循未知價(jià)交易原則，投資者乙認(rèn)為，開放式基金的申購贖回都遵循份額申購、金額贖回的原則。關(guān)于兩位投資者的觀點(diǎn)，下列判斷正確的是（）。[單選題]*A.甲的觀點(diǎn)錯(cuò)誤，乙的觀點(diǎn)正確B.甲的觀點(diǎn)正確，乙的觀點(diǎn)錯(cuò)誤C.甲、乙的觀點(diǎn)都錯(cuò)誤(正確答案)D.甲、乙的觀點(diǎn)都正確76關(guān)于違法失信，以下表述正確的是（）。[單選題]*A.違法失信信息在誠信檔案中的效力為期限5年B.因證券期貨違法行為被市場禁入的信息效力期限為15年C.超過效力期限的違法失信信息，不再進(jìn)行誠信信息公開，但繼續(xù)接受誠信信息申請查詢D.違法失信信息的效力期限自對違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起算(正確答案)77在基金臨時(shí)信息披露時(shí)，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)編輯并披露臨時(shí)報(bào)告書。[單選題]*A.5B.2(正確答案)C.3D.178關(guān)于貨幣市場基金宣傳推介的規(guī)定，以下表述正確的是（）。Ⅰ、不得使用與貨幣市場基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征不相匹配的表述，Ⅱ、不得夸大或者片面宣傳貨幣市場基金的投資收益或者過往業(yè)績，Ⅲ、向投資人提供快速贖回等增值服務(wù)的，不得披露增值服務(wù)的限制條件，Ⅳ、不得混同、比較貨幣市場基金與銀行存款及其他產(chǎn)品的投資收益[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ79以下不屬于基金法定信息披露范疇的是（）。[單選題]*A.基金招募說明書B.基金投資預(yù)測說明書(正確答案)C.基金合同D.基金托管協(xié)議80下列基金公司基金銷售活動中不屬于直銷業(yè)務(wù)的是（）。[單選題]*A.基金公司銷售人員開發(fā)高凈值個(gè)人客戶B.基金公司通過自主開發(fā)建立的電子商務(wù)平臺銷售基金產(chǎn)品C.基金公司銷售人員維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶D.基金公司渠道經(jīng)理通過商業(yè)銀行銷售基金產(chǎn)品(正確答案)81關(guān)于基金管理人的職責(zé)，以下說法正確的是（）。[單選題]*A.基金管理人可以將基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作委托給其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)B.基金管理人不得將基金份額的注冊登記職能委托給其他服務(wù)機(jī)構(gòu)C.基金管理人可以對基金份額持有人大會議審議事項(xiàng)行使表決權(quán)D.基金管理人可以將基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)職能委托給其他服務(wù)機(jī)構(gòu)(正確答案)82某基金公司員工甲認(rèn)為，董事會對風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任，可以授權(quán)其下設(shè)的專門委員會履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)督職責(zé)，員工乙認(rèn)為，公司管理層對風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任，為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能，可以設(shè)立履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能的委員會，針對兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。[單選題]*A.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確(正確答案)B.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法正確C.員工甲的看法正確，員工乙的看法錯(cuò)誤D.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法錯(cuò)誤83基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金宣傳推介，應(yīng)按照規(guī)定報(bào)送報(bào)告材料，報(bào)告材料包括（）。Ⅰ、基金宣傳推介材料的形式和用途說明，Ⅱ、基金公司督察長出具的合規(guī)意見書，Ⅲ、基金代銷機(jī)構(gòu)出具的基金評級報(bào)告，Ⅳ、基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ84關(guān)于QDII基金與普通開放式基金的相同點(diǎn)和區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.投資者同時(shí)贖回QDII基金和普通開放式基金，一般情況下QDII基金的贖回款先收到(正確答案)B.QDII基金申購和贖回的幣種可以是人民幣或其他幣種;普通開放式基金通常只能是人民幣C.兩者申購和贖回一般都可以通過直銷和代銷渠道進(jìn)行D.兩者發(fā)生巨額贖回時(shí)的處理方法類似85某基金宣傳材料有以下內(nèi)容:"基金單位凈值達(dá)到1.110元后開放申購，基金公司銷售人員向投資者承諾基金會凈值歸一，以便投資者在同一起跑線上享受投資收益，欲購從速。"以下表述正確的是（）。[單選題]*A.凈值歸一符合保護(hù)投資者原則B.不可以使用"欲購從速"強(qiáng)調(diào)集中營銷的表述(正確答案)C.銷售人員的承諾不屬于業(yè)績承諾，不構(gòu)成違規(guī)承諾D.在不損害投資者權(quán)益的前提下，可以使用凈值歸一作為基金推介方式86當(dāng)開放式基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，以下有可能導(dǎo)致部分延期贖回的是（）。[單選題]*A.基金資產(chǎn)組合中，現(xiàn)金類資產(chǎn)配置較少B.基金資產(chǎn)組合中，重倉股持續(xù)停牌中C.托管人認(rèn)為兌付全部贖回申請可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動D.基金資產(chǎn)組合中，可快速變現(xiàn)資產(chǎn)較少，不足以對付全額贖回申請(正確答案)87在基金管理人內(nèi)部控制監(jiān)督機(jī)制上，以下描述正確的是（）。Ⅰ、建立基金管理人重大決策集體審批制度，Ⅱ、建立部門之間互相管理監(jiān)督的制度，Ⅲ、加強(qiáng)對關(guān)鍵崗位管理人員的控制監(jiān)督，Ⅳ、建立關(guān)鍵崗位輪崗和定期稽查制度[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)88基金管理人之間制定內(nèi)部控制制度一般應(yīng)當(dāng)遵循（）。Ⅰ、合法、合規(guī)性原則，Ⅱ、全面性原則，Ⅲ、審慎性原則，Ⅳ、適時(shí)性原則[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ89關(guān)于基金的關(guān)聯(lián)交易，以下說法正確的是（）。[單選題]*A.基金投資可以進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，但要有流程防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易損害持有人利益(正確答案)B.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格有效的投資管理業(yè)務(wù)制度，嚴(yán)禁重大關(guān)聯(lián)交易C.基金投資涉及關(guān)聯(lián)交易的，只需在相關(guān)投資推介報(bào)告中特別說明即可D.基金投資涉及關(guān)聯(lián)交易的，需事先向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申報(bào)90關(guān)于基金的募集，基金管理人需要在收到核準(zhǔn)文件之日起（）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。[單選題]*A.1B.3C.6(正確答案)D.291一只QDII基金擬投資美國政府債券，委托美國一家托管人對資金進(jìn)行托管，對于該基金合同的信息披露，以下說法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.應(yīng)當(dāng)披露托管人的成立時(shí)間和法定代表人B.應(yīng)當(dāng)披露托管人最近一個(gè)季度實(shí)收資本、托管資產(chǎn)規(guī)模和信用等級C.應(yīng)當(dāng)披露托管人主要負(fù)責(zé)人的教育背景、從業(yè)經(jīng)歷(正確答案)D.應(yīng)當(dāng)披露托管人名稱和辦公地址92關(guān)于對基金普通投資者的保護(hù)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.通過基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者進(jìn)行有關(guān)告知和警示時(shí)，應(yīng)當(dāng)布置全程錄音或錄像等留痕安排B.普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)C.當(dāng)普通投資者與銷售機(jī)構(gòu)發(fā)生適當(dāng)性有關(guān)的糾紛時(shí)，由銷售機(jī)構(gòu)提供相關(guān)證據(jù)以證明其已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)D.銷售機(jī)構(gòu)可以向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品，但必須事先征得普通投資者的同意(正確答案)93信托(契約)型證券投資基金的當(dāng)事人不包括（）。[單選題]*A.基金管理人B.基金托管人C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織(正確答案)D.基金投資者94公募基金中需要基金托管人出具托管人報(bào)告的是（）。Ⅰ、月度報(bào)告，Ⅱ、季度報(bào)告，Ⅲ、中期報(bào)告，Ⅳ、年度報(bào)告[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ95根據(jù)《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》和《基金管理公司子公司管理規(guī)定》的規(guī)定，公募證券投資基金管理公司可以設(shè)立專業(yè)子公司經(jīng)營（）。[單選題]*A.基金托管業(yè)務(wù)B.投資顧問業(yè)務(wù)C.特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(正確答案)D.基金份額登記業(yè)務(wù)96甲原為某基金公司銷售人員，從業(yè)期間獲得基金從業(yè)資格，后甲從該基金公司辭職，于某房產(chǎn)機(jī)構(gòu)從事房產(chǎn)銷售工作，甲在銷售房產(chǎn)的同時(shí)幫助其原基金公司同事向客戶推介該基金公司的基金產(chǎn)品，關(guān)于甲的這一行為，以下表述正確的是（）。[單選題]*A.甲從事基金銷售工作時(shí)，已經(jīng)取得過基金從業(yè)資格，因此甲可以銷售基金B(yǎng).甲未在專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)宣傳推介基金，因此甲不得銷售基金C.甲從事過基金銷售，具備從事基金銷售活動所必需的專業(yè)知識，因此甲可以銷售甚金D.甲目前已不受基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)聘任，因此甲目前不得推介基金(正確答案)97基金經(jīng)理王某在渠道交流中透露其投資計(jì)劃以促進(jìn)其產(chǎn)品銷售，私募基金銷售人員李某得知該信息后，提前購買了