證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)練習(xí)試卷1（共4套）（共118題）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)練習(xí)試卷第1套一、單項(xiàng)選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的交易,或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易時(shí),依照《證券法》第210條的規(guī)定處罰,即“責(zé)令改正,處以()的罰款。給客戶造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任”。A、5000元以上5萬(wàn)元以下B、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C、1萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下D、10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析2、證券經(jīng)紀(jì)人違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定,從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的,();情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A、免于罰款B、處以3萬(wàn)元以下的罰款C、處以3萬(wàn)元的罰款D、處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析3、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。A、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性B、客戶資料的保密性C、客戶指令的隨意性D、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析4、()是填寫委托單的第一要點(diǎn)。A、證券賬戶號(hào)碼B、買賣方向C、買賣證券的名稱D、買賣數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析5、根據(jù)凈價(jià)的基本原理,應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式應(yīng)為()。A、應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)B、應(yīng)計(jì)利息額=債券價(jià)值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)C、應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×貼現(xiàn)利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)D、應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×未計(jì)息天數(shù)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析6、投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括()。A、簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》反《客戶須知》B、簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》C、開立證券交易資金賬戶D、分享投資權(quán)益,承擔(dān)投資損失標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析7、()是客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí),要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。A、限價(jià)委托B、市價(jià)委托C、當(dāng)面委托D、電話委托標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析8、()是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定,也是保障客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。A、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》B、《證券交易委托代理協(xié)議》C、《客戶須知》D、《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析9、同一性審查是指證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與()的一致性審查。A、證券賬戶B、資金賬戶C、預(yù)留印鑒D、委托單標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析10、電話自動(dòng)委托的身份確認(rèn)由()控制。A、委托人B、密碼C、營(yíng)業(yè)部D、委托人標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管,主要監(jiān)管措施包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析12、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定,有下列()情形之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的,處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析13、客戶的保密資料包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析14、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比,發(fā)生了根本性的變化,主要體現(xiàn)在()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析15、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),以下表述證券的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析16、客戶作為委托合同的委托人,在享受權(quán)利時(shí)必須承擔(dān)的義務(wù)有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析17、根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定,集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析18、關(guān)于債券價(jià)格報(bào)價(jià),以下說(shuō)法正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析19、證券營(yíng)業(yè)部在審查委托時(shí),主要是審查委托單的()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析20、證券營(yíng)業(yè)部收到投資者委托后,應(yīng)對(duì)()進(jìn)行審查,合格后才能接受委托。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析三、判斷題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)21、退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度,就是指由證券交易所對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司股票交易實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析22、現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定,出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的15%以上的交易異常情況,或者行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過營(yíng)業(yè)部總數(shù)的15%以上的交易異常情況,證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析23、單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的5%。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析24、對(duì)全權(quán)委托或記名證券未辦妥過戶手續(xù)的委托,證券營(yíng)業(yè)部一律不得受理。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析25、程序合法性審查是指委托程序必須根據(jù)交易場(chǎng)所規(guī)則進(jìn)行。證券經(jīng)紀(jì)商可以為了簡(jiǎn)化程序而不按程序接受委托。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析26、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性和價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析27、客戶在證券公司開立的專門用于證券交易結(jié)算的賬戶,即《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》所指的“客戶證券資金賬戶”。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析28、證券營(yíng)業(yè)部為客戶開立資金賬戶可以用客戶的姓名,也可以用客戶的代理人的姓名。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析29、同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別做委托買入和委托賣出時(shí),不得自行對(duì)沖成交。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析30、在深圳證券交易所,最優(yōu)5檔及時(shí)成交剩余撤銷申報(bào),指以對(duì)手價(jià)格為成交價(jià)格,與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交,未成交部分自動(dòng)撤銷。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)練習(xí)試卷第2套一、單項(xiàng)選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為()。A、漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)×(1±漲跌幅比例)B、漲跌幅價(jià)格=今開盤價(jià)×(1±漲跌幅比例)C、漲跌幅價(jià)格=前平均價(jià)×(1±漲跌幅比例)D、漲跌幅價(jià)格=前最高價(jià)×(1±漲跌幅比例)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析2、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定,買賣無(wú)價(jià)格漲幅限制的證券,集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合:股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的()。A、600%B、700%C、800%D、900%標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析3、在我國(guó),證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的(),也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。A、2.1‰B、3‰C、3.51‰D、5.1‰標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析4、某投資者在上海證券交易所以每股15元的價(jià)格買入××(A股)股票20000股,那么,該投資者最低需要以()元全部賣出該股票才能保本(傭金按2‰計(jì)收,印花稅、過戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收,不收委托手續(xù)費(fèi))。A、15.06B、15.08C、15.09D、15.15標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析5、合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí),單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。A、5%B、15%C、10%D、25%標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析6、根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求,對(duì)于證券公司營(yíng)業(yè)部來(lái)說(shuō),以下表述錯(cuò)誤的是()。A、應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂代理交易協(xié)議B、應(yīng)定期對(duì)營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)、清算系統(tǒng)進(jìn)行檢查C、應(yīng)建立客戶在營(yíng)業(yè)部存取交易結(jié)算資金的審批制度D、應(yīng)建立對(duì)托管證券等的登記程序與獨(dú)立監(jiān)控機(jī)制標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析7、根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求,以下表述錯(cuò)誤的是()。A、會(huì)計(jì)核算人員應(yīng)負(fù)責(zé)辦理清算業(yè)務(wù)B、前臺(tái)人員應(yīng)負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷C、營(yíng)業(yè)部應(yīng)妥善保存客戶開戶資料D、證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作的集中統(tǒng)一管理標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析8、根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范,在證券委托買賣方面,以下表述中,錯(cuò)誤的是()。A、如采用柜臺(tái)委托方式,客戶應(yīng)使用營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單B、在柜臺(tái)委托時(shí),如果是非本人委托的,營(yíng)業(yè)部須審核其有無(wú)授權(quán)權(quán)限C、客戶采用自助終端進(jìn)行交易,成交的委托記錄應(yīng)按規(guī)定期限保存于營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),不成交的委托記錄應(yīng)及時(shí)清除D、傳真委托客戶應(yīng)與營(yíng)業(yè)部有事先約定,并預(yù)留印簽(簽名)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析9、按風(fēng)險(xiǎn)起因不同,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括()。A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)B、基本風(fēng)險(xiǎn)、非基本風(fēng)險(xiǎn)C、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D、基本風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析10、在我國(guó),根據(jù)證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度,證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi),向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。A、1B、2C、3D、4標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)11、在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面,以下符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析12、競(jìng)價(jià)的結(jié)果包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析13、傭金包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析14、下列關(guān)于過戶費(fèi)的收取中,不正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析15、《關(guān)于實(shí)施(合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法)有關(guān)問題的通知》規(guī)定,境外合格機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)證券投資,應(yīng)當(dāng)遵循的持股比例限制有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析16、按照證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求,()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析17、在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面,證券賬戶管理包括()等內(nèi)容。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析18、證券公司提供咨詢服務(wù)時(shí),應(yīng)注意的方面包括()等。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析19、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析20、作為防范管理風(fēng)險(xiǎn)必要手段的嚴(yán)格內(nèi)部管理,其具體措施一般包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析三、判斷題(本題共11題，每題1.0分，共11分。)21、配股中未被認(rèn)購(gòu)并且承銷商未予包銷的股份,根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及時(shí)在可配股總數(shù)中予以扣除,不予以登記。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析22、客戶開戶時(shí)審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的操作風(fēng)險(xiǎn)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析23、目前A股印花稅按成交金額的2‰計(jì)收。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析24、投資者存入的資金、證券交易后的資金交收及資金余額等情況,反映在投資者的證券交易結(jié)算資金賬戶中。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析25、指定交易是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者,必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人,作為其證券交易的唯一受托人,并由該交易參與人通過其特定的參與者業(yè)務(wù)交易單元參與上海證券交易所市場(chǎng)證券交易的制度。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析26、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù),未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露,因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析27、滬、深證券交易所的市價(jià)申報(bào)既適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易,也適用于集合競(jìng)價(jià)期間的交易。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析28、中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5%。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析29、在凈價(jià)交易的情況下,成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的,價(jià)格隨行就市,應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按月計(jì)算。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析30、證券交易所、深圳證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易均采用凈價(jià)交易方式。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析31、交易的成交申報(bào)須經(jīng)證券交易所確認(rèn)后,買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào),并必須承認(rèn)交易結(jié)果、履行相關(guān)的清算交收義務(wù)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)練習(xí)試卷第3套一、單項(xiàng)選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),下面表述中,不正確的是()。A、證券公司可接受客戶的委托B、證券公司不賺差價(jià)C、證券公司可向證券登記機(jī)構(gòu)融券D、證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析2、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括()。A、委托人B、證券經(jīng)紀(jì)商C、證券交易所D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析3、按我國(guó)現(xiàn)行做法,投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買賣證券之前,證券經(jīng)紀(jì)商和投資者必須簽訂()。A、《證券交易委托規(guī)則》B、《網(wǎng)上買賣規(guī)則》C、《證券交易委托代理協(xié)議》D、《證券全權(quán)買賣協(xié)議書》標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析4、以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法中,不正確的是()。A、指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人B、與客戶是委托代理關(guān)系C、必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣D、承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析5、以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有()。A、挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng)、根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)C、在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托D、降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析6、()是投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí),要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。A、限價(jià)委托B、市價(jià)委托C、當(dāng)面委托D、電話委托標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析7、某國(guó)債面值為100元,票面利率為5%,起息日是7月5日,交易日是12月18日,則已計(jì)息天數(shù)是()天。A、165B、166C、167D、168標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析8、以下關(guān)于委托單的說(shuō)法中,不正確的是()。A、具有與委托合同相同的法律效力B、具備委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容C、明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人以委托人(客戶)的名義、在委托人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)D、明確了證券經(jīng)紀(jì)商是委托人進(jìn)行證券交易代理人法律身份標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析9、滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午()。A、9:00~9:30B、9:15~9:25C、9:25~9:30D、9:10~9:25標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析10、集合競(jìng)價(jià)確定成交的首要原則是()。A、在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位B、高于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交C、高于選取價(jià)格的所有買方有效委托能夠全部成交D、與選取價(jià)格相同的賣方或買方至少有一方全部成交標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)11、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,包含的要素包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析12、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析13、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供的咨詢服務(wù)的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析14、證券交易具有的()特征,決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來(lái)完成交易過程。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析15、以下屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析16、投資者具有下列()情形之一的,交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析17、市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析18、關(guān)于債券價(jià)格報(bào)價(jià),以下說(shuō)法中,正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析19、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí),成交價(jià)格確定原則包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析20、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定,買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券,集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合的規(guī)定有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析三、判斷題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)21、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部,接受客戶委托,按照客戶的要求,代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析22、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司不賺取差價(jià),只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析23、證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶的委托指令進(jìn)行證券買賣,并承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析24、證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí),不得在批準(zhǔn)的場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析25、在委托單上填寫具體委托時(shí)間是檢查證券經(jīng)紀(jì)商是否執(zhí)行時(shí)間優(yōu)先原則的依據(jù)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析26、目前,我國(guó)只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析27、在實(shí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管的情況下,投資者開立資金賬戶時(shí),需要與證券公司和選定的商業(yè)銀行(作為自己客戶交易結(jié)算資金的存管銀行)三方共同簽署《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析28、上海證券交易所每個(gè)交易日的9:00~9:25為開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間,9:30~11:30、13:00~15:00為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析29、投資者依法享有資金賬戶中資金存取自由,且該資金可以以現(xiàn)金或銀證轉(zhuǎn)賬方式自其資金賬戶回到其同名銀行結(jié)算賬戶。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)練習(xí)試卷第4套一、單項(xiàng)選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位進(jìn)行交易,委托指令一般不經(jīng)過()。A、營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)B、交易所電腦系統(tǒng)C、營(yíng)業(yè)部終端處理機(jī)D、場(chǎng)內(nèi)交易員標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析2、按我國(guó)現(xiàn)行的做法,投資者入市應(yīng)事先到()及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。A、證券交易所B、證券公司C、商業(yè)銀行D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析3、客戶作為委托合同的另一方,在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)的義務(wù)不包括()。A、了解交易風(fēng)險(xiǎn),明確買賣方式B、根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果C、采用正確的委托手段D、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析4、下列關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A、能成交者予以成交,不能成交者等待機(jī)會(huì)成交B、在無(wú)撤單的情況下,委托當(dāng)日有效C、開盤集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào),自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)D、連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào),自動(dòng)撤銷標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析5、目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是()結(jié)算模式。A、自然人B、公司C、法人D、第三方標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析6、關(guān)于買賣深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券,以下說(shuō)法不正確的是()。A、股票上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi),連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%B、債券上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%C、債券非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%D、債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下30%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析7、下列關(guān)于過戶費(fèi)的收取不正確的是()。A、上海證券交易所A股過戶費(fèi)為成交面額的1‰,起點(diǎn)為1元B、深圳證券交易所免收A股過戶費(fèi)C、上海證券交易所B股交易結(jié)算費(fèi)為成交金額的0.5‰,但最高不超過500美元D、目前免收基金交易過戶費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析8、深圳證券交易所債券質(zhì)押或回購(gòu)非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下()。A、50%B、100%C、150%D、200%標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析9、下列關(guān)于申報(bào)時(shí)間的說(shuō)法,錯(cuò)誤的有()。A、上海證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15~9:25、9:30~11:30、13:00~15:00B、每個(gè)交易日9:20~9:25為開盤集合競(jìng)價(jià)階段,上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)C、深圳證券交易所接收會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15~11:30、13:00~15:00D、每個(gè)交易日9:20~9:25、14:57~15:00,深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報(bào),但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)做處理標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析10、上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組()位的數(shù)字。A、3B、4C、5D、6標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)11、對(duì)委托