姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 密封線 全國證券從業(yè)考試重點試題精編注意事項:1.全卷采用機器閱卷，請考生注意書寫規(guī)范；考試時間為120分鐘。2.在作答前，考生請將自己的學校、姓名、班級、準考證號涂寫在試卷和答題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛筆填涂;非選擇題部分必須使用黑色簽字筆書寫，字體工整，筆跡清楚。

4.請按照題號在答題卡上與題目對應的答題區(qū)域內規(guī)范作答，超出答題區(qū)域書寫的答案無效:在草稿紙、試卷上答題無效。一、選擇題

1、上市公司采取要約收購時不得存在以下哪些情形（）。①縮短收購周期②降低收購價格③減少預定收購份數(shù)額④國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④

2、關于證券公司的股東、控股股東、實際控制人不得開展業(yè)務競爭的描述中，說法正確的是（）。A.控股占比5%以下的小股東可以開展同業(yè)競爭B.控股股東的關聯(lián)方有義務釆取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務競爭C.控股股東應當采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益

3、下列有關合伙企業(yè)債務清償?shù)恼f法，正確的是（）。A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏?，合伙人對其承擔無限連帶責任B.合伙企業(yè)對合伙人執(zhí)行合伙事務以及對外代表合伙企業(yè)權利的限制，可以對抗善意第三人C.合伙人由于承擔無限連帶責任，清償數(shù)額超過其虧損分擔比例的，無權向其他合伙人追償D.人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產份額時，無須通知全體合伙人

4、（2016年真題）財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年

5、違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以（）的罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.3萬元以上10萬元以下

6、下列說法，錯誤的是（）A.資產管理產品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產品進行保本保收益，視為剛性兌付B.資產管理產品的發(fā)行人或者管理人采取滾動發(fā)行等方式，實現(xiàn)產品保本保收益的，視為剛性兌付C.資產管理產品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產品的金融機構自行籌集資金償付或者委托其他機構代為償付，不應視為剛性兌付D.經認定存在剛性兌付行為的，應該區(qū)分存款類金融機構和非存款類持牌金融機構進行懲處

7、證券金融公司應當每年按照稅后利潤的（）提取風險準備金。A.5%B.10%C.15%D.20%

8、非公開募集基金合格投資者的單位和個人應滿足的條件，下列不符合的是（）A.具備相應風險識別能力和風險承擔能力B.達到規(guī)定財產規(guī)?；蛘呤杖胨紺.基金份額認購金額不低于規(guī)定限額D.最近一年末凈資產不低于800萬元的法人單位

9、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后()內向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.十日B.三十日C.五日D.二十日

10、有限責任公司的注冊資本是指（）。A.在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額B.在公司登記機關登記的實收資本總額C.在公司登記機關登記的全體股東認繳的資本總額D.公司實際擁有的資產總額

11、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的相關法律責任的說法中，正確的有（）。①責令改正②對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款③發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事該違法的，給予市場禁入處罰④中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重，對相關機構和責任人采取監(jiān)管談話、責令改正等監(jiān)管措施，記入誠信檔案并公布A.②④B.①②C.③④D.①④

12、設立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本應滿足的條件是（）。A.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本B.注冊資本不低于五億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本C.注冊資本不低于五億元人民幣，可為實繳資本D.注冊資本不低一億元人民幣，可為認繳資本

13、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。Ⅰ.網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況Ⅱ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式Ⅲ.在發(fā)行結果公告中披露獲配機構投資者名稱Ⅳ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

14、發(fā)行人可以就（）事項聘請保薦機構履行保薦職責。A.首次公開發(fā)行股票并上市B.上市公司并購重組C.重大資產重組D.破產清算

15、關于申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件，下列說法不正確的是（）。A.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信設備及其他信息傳遞設施B.有100萬元人民幣以上的注冊資本C.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有3名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員D.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員

16、(2018年真題)證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，應當將集合資產管理計劃資產交由（）托管。A.證券交易所B.商業(yè)銀行C.指定證券經營人D.資產托管機構

17、下列選項中，不屬于法律關系客體的是（）。A.某明星的臉B.某明星的肖像C.某明星的演唱會門票D.賣門票的演藝公司

18、證券公司受托投資管理等業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開崗位后的（）個月內不得面向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務。A.12B.2C.3D.6

19、下列人員中，屬于應取得基金銷售人員從業(yè)資格的有（）。Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員Ⅱ.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務管理的人員Ⅲ.商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務管理的人員Ⅳ.證券投資咨詢營業(yè)網點從事基金銷售業(yè)務管理的人員A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20、為證券發(fā)行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該證券承銷期內和期滿后（）內，不得買賣該證券。A.3個月B.6個月C.1年D.2年

21、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。Ⅰ．受處罰處分機構或個人名稱Ⅱ．受處罰處分機構責任人Ⅲ．處罰處分時間Ⅳ．處罰處分類別A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ

22、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條的規(guī)定，凈資產低于實收資本的（）％，或者或有負債達到凈資產的（）％的單位或者個人，不得成為持有證券公司5％以上股權的股東、實際控制人。A.①④B.③④C.④④D.①②

23、規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務主要遵循的原則包括（）。①堅持嚴控風險的底線思維。把防范和化解資產管理業(yè)務風險放到更加重要的位置，減少存量風險，嚴防增量風險②堅持服務實體經濟的根本目標。既充分發(fā)揮資產管理業(yè)務功能，切實服務實體經濟投融資需求，又嚴格規(guī)范引導，避免資金脫實向虛在金融體系內部自我循環(huán)，防止產品過于復雜，加劇風險跨行業(yè)、跨市場、跨區(qū)域傳遞③堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結合、機構監(jiān)管與功能監(jiān)管相結合的監(jiān)管理念。實現(xiàn)對各類機構開展資產管理業(yè)務的全面、統(tǒng)一覆蓋，采取有效監(jiān)管措施，加強金融消費者權益保護④堅持有的放矢的問題導向。重點針對資產管理業(yè)務的多層嵌套、杠桿不清、套利嚴重、投機頻繁等問題，設定統(tǒng)一的標準規(guī)制，同時對金融創(chuàng)新堅持趨利避害、一分為二，留出發(fā)展空間⑤堅持積極穩(wěn)妥審慎推進。正確處理改革、發(fā)展、穩(wěn)定關系，堅持防范風險與有序規(guī)范相結合，在下決心處置風險的同時，充分考慮市場承受能力，合理設置過渡期，把握好工作的次序、節(jié)奏、力度，加強市場溝通，有效引導市場預期A.①②③④⑤B.②③④⑤C.②③④

24、證券期貨經營機構應當于每年（）之前，向中國證券業(yè)協(xié)會有關派出機構報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。A.3月30日B.4月30日C.5月30日D.6月30日

25、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當在任職前取得證券交易所核準的任職資格B.證券公司的高級管理人員是指公司的總經理、副總經理、財務負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員C.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內分支機構負責人不再具備任職資格條件的，證券公司應當解除其職務并向中國證監(jiān)會派出機構報告D.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內分支機構負責人不再具備任職資格條件的，證券公司未解除其職務的，中國證監(jiān)會派出機構應當責令其解除

26、證券交易場所制定的自律規(guī)則包括（）。①《上海證券交易所交易規(guī)則》②《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票轉讓細則（試行）》③《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》④《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》A.①③④B.①②④C.①②③④D.①②

27、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額（）的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。A.90％B.80％C.60％D.50％

28、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向（）提出申請。A.證券公司營業(yè)部B.證券公司總部C.證券交易所營業(yè)部D.證券交易所總部

29、凈資產不低于人民幣（）的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.3000萬元B.2000萬元C.1000萬元D.500萬元

30、下列情形中，公司可以收購本公司股份的是（）。①.減少公司注冊資本②.擬向控股股東發(fā)行股份③.將股份獎勵給本公司職工④.與持有本公司股份的其他公司合并A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④

31、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務，持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%

32、開展柜臺市場業(yè)務的證券公司可以為在其柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的私募產品提供登記、托管與結算服務。下列有關說法中有誤的是（）。A.投資者在柜臺市場交易私募產品，證券公司應當為其開立產品賬戶B.證券公司應當在產品登記機構開立柜臺市場自有產品賬戶，不需要其他自有產品賬戶相互隔離C.證券公司應當在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺市場客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離D.證券公司應當將在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，向中國證監(jiān)會證券市場交易結算資金監(jiān)控系統(tǒng)報備

33、下列各項中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項的是（）。A.發(fā)行人經營方針、經營范圍或生產經營外部條件等發(fā)生重大變化B.發(fā)行人主要資產被查封、扣押、凍結C.發(fā)行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產的20%D.發(fā)行人放棄債權或財產，超過上年末凈資產的5%

34、《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》是證券公司托管業(yè)務涉及的主要（）。A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章D.內部自律規(guī)則

35、（2019年真題）下列關于證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)內涵的說法，錯誤的是（）。A.向他人輸送或謀求不正當利益B.嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則C.公平競爭、合規(guī)經營、忠實勤勉、誠實守信D.遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范

36、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問或獨立財務顧問的情形（）。A.最近36個月內存在違反誠信的不良記錄B.最近36個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的處分C.最近36個月內因違法違規(guī)經營收到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查D.曾依據(jù)《財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務

37、對在證券公司辦理經紀業(yè)務過程中接受客戶全權委托買賣證券的直接負責的主管人員和其他直接責任人員應給予警告，并處以()的罰款，可以撤銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。A.5萬元以上10萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.5萬元以上15萬元以下D.5萬元以上20萬元以下

38、（2016年真題）下列不屬于有限責任公司經理職權的是（）。A.組織實施公司年度經營計劃和投資方案B.提請聘任或者解聘公司副經理C.決定公司財務負責人的報酬D.組織實施董事會決議

39、（2017年真題）證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立的賬戶有（）。Ⅰ．融券專用證券賬戶Ⅱ．客戶信用交易擔保證券賬戶Ⅲ．信用交易證券交收賬戶Ⅳ．信用交易資金交收賬戶A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

40、下列選項中，說法不正確的是()。A.任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的B.融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量C.在融資融券業(yè)務中，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過80%D.證券自營業(yè)務的內部控制要求建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能

41、(2019年真題)下列關于證券公司信息披漏報送的事項中，符合相關法律法規(guī)規(guī)定的是（）。A.未上市證券公司無須向社會公開披露企業(yè)基本情況。B.證券公司的向社會公開披露的信息包括財務收支狀況，高級管理人員薪酬等信息。C.只有上市證券公司采取向社會公開披露企業(yè)參股及控股情況。D.證券公司控股的企業(yè)無需向國務院證券監(jiān)督管理機構報送經營管理和財務狀況等有關信息。

42、下列有關證券登記結算機構的說法，錯誤的有（）。①投資者委托證券公司進行證券交易，可以不開立證券賬戶②證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券登記結算機構③證券賬戶應當以證券公司的名義開立④證券登記結算機構按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶A.①②③B.②④C.①③④D.①③

43、證券公司經營經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立（）。①薪酬與提名委員會②審計委員會③風險控制委員會④董事會秘書A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④

44、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，尚未發(fā)行證券的，處以（）的罰款A.300萬元以上600萬元以下B.30萬元以上300萬元以下C.100萬元以上600萬元以下D.200萬元以上2000萬元以下

45、證券公司凈資本或者其他風險控觸指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；證券公司整改后，經派出機構驗收符合有關風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構應當自驗收完畢之日起（）個工作日內解除對其采取的有關措施。A.1B.3C.5D.7

46、申請從事一般證券業(yè)務應當具備的條件包括（）。①已取得證券從業(yè)資格②被證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構聘用③最近1年未受過刑事處罰④未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④

47、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的()個月內不得轉讓。A.1B.3C.6D.12

48、根據(jù)《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，證券期貨經營機構應當于每年（）前，向中國證監(jiān)會有關派出機構報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。A.4月30日B.2月30日C.5月30日D.6月30日

49、(2019年真題)證券投資咨詢人員執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）A.謹慎、誠實、勤勉盡責B.引用有關信息、資料時嚴格保密信息資料來源C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見D.完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議

50、融資融券標的證券為股票的，應當符合的條件有（）。①在交易所上市交易超過2個月的②股東人數(shù)不少于4000人③股票發(fā)行公司已完成股權分置改革④股票交易未被交易所實施風險警示A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④二、多選題

51、公司的經營范圍由（）規(guī)定，并依法登記。A.公司章程B.公司登記機關C.公司監(jiān)事會D.公司董事會

52、以下關于基金財產獨立性的說法正確的有（）。①基金管理人依法宣告破產時，基金財產應算入清算財產②基金財產與基金份額持有人未投資于基金的其他財產相區(qū)別③基金財產與基金管理人的固有財產相區(qū)別④基金財產與托管人的固有財產相區(qū)別A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④

53、收購人未按照《中華人民共和國證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（），并處以罰款。A.撤銷職務B.記大過C.通報批評D.警告

54、關于集合資產管理計劃的估值，證券公司應該做到的是（）。Ⅰ.制訂健全、有效的估值政策和程序Ⅱ.定期對估值政策和程序執(zhí)行效果進行評估Ⅲ.保證計劃估值公平、合理A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ

55、擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，可予以的監(jiān)管措施有（）。①責令停止發(fā)行②退還所募資金并加算銀行同期存款利息③處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款④對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締A.②④B.②③C.①③D.①②③④

56、（2017年真題）期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。A.會員B.期貨交易所C.期貨交易公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會

57、金融機構通過第三方識別客戶身份的，應當確保第三方已經采取符合（）要求的客戶身份識別措施；第三方未采取符合本法要求的客戶身份識別措施的，由（）承擔未履行客戶身份識別義務的責任。A.《反洗錢法》；中國證監(jiān)會B.《反洗錢法》；金融機構C.《證券法》；中國證監(jiān)會D.《公司法》；金融機構

58、下列不屬于證券公司信息技術管理部門的職責有（）A.信息技術規(guī)劃B.信息系統(tǒng)建設C.信息安全保障D.信息風險監(jiān)控

59、證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣（）萬元。A.500B.300C.100D.200

60、承銷機構在承銷公司債券過程中，有（）行為的，中國證監(jiān)會可以對承銷機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取相關監(jiān)管措施。①以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務②未按照事先披露的原則和方式配售公司債券，或其他未依照披露文件實施的行為③未按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及相關規(guī)定要求保留推介、定價、配售等承銷過程中相關資料④未勤勉盡責，違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十一條規(guī)定的行為A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④

61、公司以下行為需向公司登記機關辦理變更登記的有（）。Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.公司解散Ⅳ.公司新設A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

62、在依法從事證券業(yè)務的機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員，應當按照規(guī)定取得從業(yè)資格。取得從業(yè)資格的條件中，要求參加資格考試的人員，應當年滿（）周歲，具有（）以上文化程度和完全民事行為能力。A.16；初中B.18；初中C.16；高中D.18；高中

63、對證券投資咨詢人員執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）。A.完整、客觀、準確的運用有關信息、資料B.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見C.引用有關信息、資料時嚴格保密，不得注明出處和著作權人D.謹慎、誠實、勤勉盡責

64、反洗錢審計應當遵循（）原則，全面覆蓋境內外分支機構、控股附屬機構，審計的范圍、方法和頻率應當與本機構經營規(guī)模及洗錢和恐怖融資風險狀況相適應，審計報告應當向董事會或者其授權的專門委員會提交。A.完整性B.獨立性C.謹慎性D.時效性

65、對期貨公司及其他期貨經營機構報送的年度報告，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當指定(??)進行審核并制作報告。A.專人B.期貨公司財務人員C.期貨公司報告撰寫人D.專業(yè)機構人員

66、證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備的條件包括（）。Ⅰ．公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定Ⅱ．公司注冊資本和凈資產不低于人民幣500萬元Ⅲ．建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制Ⅳ．公司財務會計信息真實、準確、完整A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

67、針對創(chuàng)業(yè)型企業(yè)特點，上交所推出不同于主板的交易機制改革措施，以下關于科創(chuàng)板交易創(chuàng)新機制表述錯誤的是（）。A.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前3個交易日不設漲跌幅限制B.科創(chuàng)板股票自上市5個交易日后，股票的漲跌幅放寬至20%C.新增本方最優(yōu)價格申報和對手最優(yōu)價格申報方式D.引入盤后固定價格交易

68、《中華人民共和國證券法》已由中華人民共和國第十三屆全國人民代表大會常務委員會第十五次會議于2019年12月28日修訂通過，自（）起施行。A.2019年12月28日B.2020年1月1日C.2020年3月1日D.2020年5月1日

69、關于證券公司資金參與集合資產管理計劃的下列說法錯誤的是（）。A.證券公司自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于6個月。B.參與、退出時，應當提前5個工作日告知投資者和托管人。C.證券公司以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的50%。D.證券公司及其附屬機構以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額合計不得超過該計劃總份額的50%

70、下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，錯誤的是（）。A.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為B.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構成犯罪C.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為D.本罪侵犯的客體是復雜客體

71、下列選項錯誤的是（）。A.存托人應與境外基礎證券發(fā)行人簽署存托協(xié)議，并根據(jù)存托協(xié)議約定協(xié)助完成存托憑證的發(fā)行上市B.—般商業(yè)銀行就可以擔任存托人C.托管人應當按照托管協(xié)議約定，協(xié)助辦理分紅派息、投票D.托管人應當向存托人提供基礎證券的市場信息

72、下列有關公積金的說法，錯誤的是（）。A.公司的公積金可以有擴大公司生產經營B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損C.資本公積金可以用于彌補虧損D.公司的公積金可以轉增資本

73、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對于跨墻的申請和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻作出的以下規(guī)定，正確的是（）。A.證券公司保密側業(yè)務部門需要公開側業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，應當事先向保密側業(yè)務部門和合規(guī)部門提出申請，并經其審批同意B.跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內幕信息C.合規(guī)部門負責記錄跨墻情況，無權對跨墻人員行為進行監(jiān)控D.跨墻人員在跨墻活動結束時即可回墻

74、（2016年真題）某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對其處罰的金額可以是（）。A.1萬元B.10萬元C.200萬元D.1000萬元

75、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，非法開設證券交易場所的，由（）級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款A.省B.縣C.市D.鄉(xiāng)

76、（）包括在資產證券化基礎資產負面清單中。A.礦產資源開采收益權、土地出讓收益權等產生現(xiàn)金流的能力具有穩(wěn)定性的資產B.當?shù)卣C明已列入國家保障房計劃并已開工建設的項目C.可以直接產生現(xiàn)金流的基礎資產D.因空置原因不能產生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動產租金債權

77、以下不屬于設立股份有限公司應當具備的條件是（）。A.發(fā)起人符合法定人數(shù)B.有公司住所C.有公司名稱和符合要求的組織機構D.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實繳的股本總額

78、滬港通和深港通的基本規(guī)則包括（）。①訂單設計②訂單修改③T+2交收制度④額度控制A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

79、證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下

80、以下關于從事證券經紀業(yè)務相關人員的要求，不符合規(guī)定的是（）。A.與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間，應建立制衡機制B.與客戶權益變動直接相關的業(yè)務可以選擇一人操作并復核，復核應留痕跡C.非常規(guī)業(yè)務操作應當事先審批D.涉及限制客戶資料轉移的業(yè)務操作的審批和復核均應留痕跡

81、下面關于證券公司代銷金融產品與委托人簽署書面代銷合同，應約定的是（）。①證券公司對金融產品承擔擔保責任②因金融產品設計產生的責任由委托人承擔③因金融產品設計運營的責任由委托人承擔④雙方在信息披露、風險揭示等方面的分工A.①③B.①②④C.②③④D.①③④

82、設立證券公司需要符合的條件有（）。Ⅰ主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好Ⅱ有與公司經營業(yè)務范圍相應的注冊資本Ⅲ有完善的風險管理和內部控制制度Ⅳ董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ

83、按照法律關系的主體數(shù)量，可以將法律關系分為雙邊法律關系與多變邊法律關系。下列選項中，屬于雙邊法律關系的是（）。①民事借貸中的債權、債務法律關系②民事訴訟中的原、被告之間的訴訟法律關系③股份有限公司各股東之間的法律關系④勞務派遣中的勞務派遣法律關系A.①④B.①②④C.①②D.①②③④

84、以下屬于有限責任公司董事會職權的有（）。Ⅰ．決定公司的經營計劃和投資方案Ⅱ．制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案Ⅲ．對公司增加或者減少注冊資本作出決議Ⅳ．制定公司的具體規(guī)章A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

85、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，應予立案追訴的情形不包括（）。A.獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的B.造成投資者直接經濟損失數(shù)額在5萬元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的D.致使交易價格和交易量異常波動的

86、下面有關公募基金的說法錯誤的是（）。①基金銷售機構制作的基金宣傳推介材料，應當事先經基金銷售機構負責基金銷售業(yè)務和合規(guī)管理的高級管理人員審查，出具合規(guī)意見②基金宣傳材料可以預測基金的證券投資業(yè)績③基金代銷機構同時銷售多只基金時，可以主要推薦某只或者某幾只基金④基金推介材料可以登載個人的推薦性文字A.①B.①②④C.②③④D.①③④

87、按照規(guī)定，下列說法中正確的是（）。①資產證券化業(yè)務，是指以基礎資產所產生的現(xiàn)金流為償付支持，通過結構化等方式進行信用增級，在此基礎上發(fā)行資產支持證券的業(yè)務活動②基礎資產，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權屬明確，可以產生獨立、可預測的現(xiàn)金流且可特定化的財產權利或者財產基礎資產只能是單項財產權利或者財產③原始權益人，是指按照本規(guī)定及約定向專項計劃轉移其合法擁有的基礎資產以獲得資金的主體④管理人是指為資產支持證券持有人之利益，對專項計劃進行管理及履行其他法定及約定職責的證券公司、基金管理公司子公司A.①②B.①②③C.①②③④D.①③④

88、證券公司自有資金參與、退出集合資產管理計劃時，應當提前（）日告知客戶的資產托管機構。A.3B.5C.7D.10

89、證券公司應當按照（）原則采取必要管理措施和技術，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失，損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息。Ⅰ安全Ⅱ公開Ⅲ完整Ⅳ保密A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

90、按照《證券公司治理準則》的要求，關于證券公司與股東之間關系的特別規(guī)定，以下選項錯誤的是（）。A.證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權力損害公司客戶的合法權益B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員C.證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預證券公司的經營管理活動D.證券公司與其他關聯(lián)方應當在業(yè)務等方面嚴格分開，各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔責任和風險

91、收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權益的，對收購人或其控股股東的()給予警告，并處罰3萬元以上30萬元以下的罰款。Ⅰ.法定代表人Ⅱ.稽核部門負責人Ⅲ.直接負責的主管人員Ⅳ.其他直接負責人員A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

92、下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有()。Ⅰ．不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件Ⅱ．被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年Ⅲ．未通過證券從業(yè)人員年檢Ⅳ．尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ

93、下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有（）①集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的②集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為③個人集資詐騙數(shù)額在10萬元以上的，單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應予以立案追訴④單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰?A.②③④B.①②C.①③④D.①②③④

94、證券公司應建立健全相對集中，權責統(tǒng)一的投資決策與授權機制，則（）是證券公司自營業(yè)務的最高管理機構。A.投資決策機構B.自營業(yè)務部門C.董事會D.分支機構

95、下列關于公司分立的表述中，正確的有（）。Ⅰ．公司分立，其財產應當作相應的分割Ⅱ．公司分立，應當編制資產負債表及財產清單Ⅲ．公司分立前的債務，必須向債權人提前清償Ⅳ．登記事項發(fā)生變更的，應當依法向公司登記機關辦理變更登記A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

96、下列不屬于證券公司場外衍生品業(yè)務涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件的是（）。A.《證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范》B.《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》C.《中國證券市場金融衍生品交易主協(xié)議》D.《中國證券投資基金法》

97、以下關于證券公司敏感信息管理的表述正確的有（）。①需知原則是信息隔離墻制度中敏感信息管理的基本原則②證券公司應確保保密側業(yè)務與公開側業(yè)務之間的辦公場所和辦公設備封閉和相互獨立，信息系統(tǒng)相互獨立或實現(xiàn)邏輯隔離③利用未公開信息進行交易獲取非正常收益的行為尚無法律限制④敏感信息包含內幕信息和其他未公開信息A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④

98、按照《證券公司治理準則》的要求，關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方之間開展業(yè)務競爭和關聯(lián)交易的說法正確的是（）。A.證券公司的關聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務，以競爭的形式促進雙方發(fā)展。C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎上進行D.證券公司章程應當對重大關聯(lián)交易及其披露和表決程序做出規(guī)定

99、當可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應當在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查。A.所在地中國證監(jiān)會B.所在地中國人民銀行C.注冊地中國證監(jiān)會D.中國反洗錢監(jiān)測分析中心

100、國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起（）內，依照法定條件和法定程序作出予以注冊或者不予注冊的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內。不予注冊的，應當說明理由。A.一個月B.三個月C.六個月D.十二個月

參考答案與解析

1、答案：B本題解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，以上全部屬于要約收購時的禁止性行為。

2、答案：B本題解析：證券公司的控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方應當采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務競爭。證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益。

3、答案：A本題解析：本題考查合伙企業(yè)的債務清償。合伙企業(yè)對其債務，應先以全部財產進行清償。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏模匣锶藢ζ涑袚鸁o限連帶責任。合伙企業(yè)對合伙人執(zhí)行合伙事務以及對外代表合伙企業(yè)權利的限制，不得對抗善意第三人。合伙人由于承擔無限連帶責任，清償數(shù)額超過其虧損分擔比例的，有權向其他合伙人追償。人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產份額時，應當通知全體合伙人，其他合伙人有優(yōu)先購買權。

4、答案：B本題解析：根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第33條的規(guī)定，財務顧問應當建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項目建立獨立的工作檔案。財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

5、答案：A本題解析：本題考查私設賬簿的法律責任。根據(jù)《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

6、答案：C本題解析：考查剛性兌付的相關情形。C項資產管理產品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產品的金融機構自行籌集資金償付或者委托其他機構代為償付，應視為剛性兌付。

7、答案：B本題解析：本題考查提取風險準備金的比率。證券金融公司應當每年按照稅后利潤的10%提取風險準備金。中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風險的需要，對提取比例進行調整。

8、答案：D本題解析：本題考查非公開募集基金合格投資者的單位和個人應滿足的條件。最近一年末凈資產不低于1000萬元的法人單位才符合條件，選項D錯誤。

9、答案：A本題解析：從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向證券業(yè)協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

10、答案：C本題解析：有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。

11、答案：B本題解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前述違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前述的規(guī)定處罰。

12、答案：A本題解析：根據(jù)《證券投資基金法》第十三條，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準：①有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；②注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；③主要股東應當具有經營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄；④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件；⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施；⑦有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度；⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

13、答案：C本題解析：本題考查證券發(fā)行與承銷業(yè)務信息披露的規(guī)定。證券發(fā)行與承銷業(yè)務信息披露的有關規(guī)定：（1）招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式、定價程序、參與網下詢價投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報價的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時間安排和路演推介相關安排等信息，Ⅱ、Ⅳ項符合；（2）網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況，Ⅰ項符合；（3）在發(fā)行結果公告中披露獲配機構投資者名稱、個人投資者個人信息以及每個獲配投資者的報價、申購數(shù)量和獲配數(shù)量等，并明確說明自主配售的結果是否符合事先公布的配售原則；對于提供有效報價但未參與申購，或實際申購數(shù)明顯少于報價時擬申購量的投資者應列表公示并著重說明，Ⅲ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。故本題選C選項。

14、答案：A本題解析：本題考查證券（股票）發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定。發(fā)行人申請從事下列發(fā)行事項，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦業(yè)務資格的證券公司（即保薦機構）履行保薦職責：（1）首次公開發(fā)行股票；（2）上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券；（3）公開發(fā)行存托憑證；（4）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

15、答案：C本題解析：本題考查證券投資咨詢機構資格管理。單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員

16、答案：D本題解析：證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，應當將集合資產管理計劃資產交由資產托管機構進行托管。

17、答案：D本題解析：本題考查法律關系客體種類。實踐中，法律關系客體包括下列幾類：（1）物；（2）人身、人格；（3）精神成果，又稱為智力成果；（4）行為，包括作為和不作為兩種情形。組織是法律關系的主體。

18、答案：D本題解析：證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務。

19、答案：B本題解析：證券公司總部及營業(yè)網點、商業(yè)銀行總行及其一級分行（并非各級分行）、專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢總部及營業(yè)網點從事基金銷售業(yè)務管理的人員應取得從業(yè)資格，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合，Ⅲ項不符合。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。故本題選B選項。

20、答案：B本題解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第四十二條規(guī)定，為證券發(fā)行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該證券承銷期內和期滿后六個月內，不得買賣該證券。除前款規(guī)定外，為發(fā)行人及其控股股東、實際控制人，或者收購人、重大資產交易方出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受委托之日起至上述文件公開后五日內，不得買賣該證券。實際開展上述有關工作之日早于接受委托之日的，自實際開展上述有關工作之日起至上述文件公開后五日內，不得買賣該證券。

21、答案：B本題解析：參見《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第十條規(guī)定。

22、答案：C本題解析：考查《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條的規(guī)定。有下列情形之一的單位和個人不得成為持有證券公司5％以上股東、實際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未滿3年；（2）凈資產低于實收資本的50％，或者或有負債達到凈資產的50％；（3）不能清償?shù)狡趥鶆铡?/p>

23、答案：A本題解析：規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務主要遵循的原則。①②③④⑤均屬于規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務主要遵循的原則。

24、答案：B本題解析：證券期貨經營機構應當于每年4月30日前，向中國證監(jiān)會有關派出機構報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。

25、答案：A本題解析：證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當在任職前取得經國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格。證券公司的高級管理人員是指公司的總經理、副總經理、財務負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員。證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內分支機構負責人不再具備任職資格條件的，證券公司應當解除其職務并向中國證監(jiān)會派出機構報告；證券公司未解除其職務的，中國證監(jiān)會派出機構應當責令其解除。

26、答案：C本題解析：本題考查證券交易場所制定的自律規(guī)則。上述四個規(guī)則都是證券交易場所制定的自律規(guī)則。

27、答案：D本題解析：上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額80％的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測50％的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。

28、答案：A本題解析：客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。

29、答案：C本題解析：合格投資者的條件資質。凈資產不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

30、答案：D本題解析：公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本；②與持有本公司股份的其他公司合并；③將股份用于員工持股計劃或者股權激勵；④股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份；⑤將股份用于轉換上市公司發(fā)行的可轉換為股票的公司債券；⑥上市公司為維護公司價值及股東權益所必需。

31、答案：B本題解析：按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務，持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%。不含同業(yè)存單，因報銷等導致的情形及中國證監(jiān)會另有認定的除外。

32、答案：B本題解析：證券公司應當在產品登記機構開立柜臺市場自有產品專用賬戶，并與其他自有產品賬戶相互隔離。

33、答案：D本題解析：本題考查債券存續(xù)期間重大事件的披露。發(fā)行人放棄債權或財產超過上年末凈資產10%的。

34、答案：C本題解析：本題考查法律、法規(guī)、部門規(guī)章等相關知識。1.法律、行政法規(guī)：《證券投資基金法》對基金托管從法律層面作出了規(guī)定，《證券公司監(jiān)督管理條例》中也多處涉及“資產托管機構”。上述法律及行政法規(guī)是中國證券監(jiān)督管理委員會等監(jiān)管機構制定證券經紀業(yè)務相關監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。1.部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件：證券公司托管業(yè)務涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》等。

35、答案：A本題解析：2.廉潔從業(yè)，是指證券期貨經營機構及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務及相關活動中，嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。

36、答案：C本題解析：考查財務顧問的業(yè)務資格。選項A和選項B的時間都應該是最近24個月內。證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：（1）最近24個月內存在違反誠信的不良記錄；（2）最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分；（3）最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查。

37、答案：B本題解析：根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定．證券公司辦理經紀業(yè)務，接受客戶的全權委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告。并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。官網:,關注微信公眾號:jinkaodian或,獲取最新試題更新通知~8年品質,優(yōu)質試題。

38、答案：C本題解析：根據(jù)《公司法》第49條的規(guī)定，有限責任公司可以設經理，由董事會決定聘任或者解聘。經理對董事會負責，行使下列職權：①主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議；②組織實施公司年度經營計劃和投資方案；③擬訂公司內部管理機構設置方案；④擬訂公司的基本管理制度；⑤制定公司的具體規(guī)章；⑥提請聘任或者解聘公司副經理、財務負責人；⑦決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員；⑧董事會授予的其他職權。

39、答案：C本題解析：證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

40、答案：C本題解析：在融資融券業(yè)務中．充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%。故選項C錯誤。

41、答案：B本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十六條的規(guī)定，證券公司應當依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經營管理狀況、財務收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關信息。具體辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構制定。

42、答案：D本題解析：本題考查證券登記結算機構的業(yè)務規(guī)則。投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶；證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券登記結算機構；證券登記結算機構應當按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶；證券登記結算機構按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶。因此，選項①③錯誤，選項②④正確。

43、答案：D本題解析：本題考查證券公司獨立董事制度設置和董事會專門委員會設置的有關規(guī)定。無論經營何種業(yè)務的證券公司，都應當設立董事會秘書。

44、答案：D本題解析：第一百八十一條，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，尚未發(fā)行證券的，處以二百萬元以上二千萬元以下的罰款；已經發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。

45、答案：B本題解析：本題考查風險控制指標不符合規(guī)定標準的監(jiān)管措施。證券公司整改后，經派出機構驗收符合有關風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構應當自驗收完畢之日起3個工作日內解除對其采取的有關措施。

46、答案：D本題解析：本題考查申請從事一般證券業(yè)務應當具備的條件。申請從事一般證券業(yè)務的人員，必須最近3年未受過刑事處罰。

47、答案：D本題解析：根據(jù)《證券法》第98條的規(guī)定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內不得轉讓。

48、答案：A本題解析：根據(jù)《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，證券期貨經營機構應當于每年4月30日前，向中國證監(jiān)會有關派出機構報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。有下列情形之一的，證券期貨經營機構應當在五個工作日內，向中國證監(jiān)會有關派出機構報告：①證券期貨經營機構在內部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反規(guī)定行為的；②證券期貨經營機構及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應當回避的情形而未進行回避、利用職務之便索取或者收受不正當利益等違反廉潔規(guī)定行為的；③證券期貨經營機構及其工作人員發(fā)現(xiàn)其股東、客戶等相關方以不正當手段干擾監(jiān)管工作的；④證券期貨經營機構或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)規(guī)定被紀檢監(jiān)察部門、司法機關立案調查或者被采取紀律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的。出現(xiàn)前款第①項情形的，應當同時向主管紀檢監(jiān)察部門報告，出現(xiàn)第②③項情形且涉嫌犯罪的，相關部門應當依法移送監(jiān)察、司法機關。

49、答案：B本題解析：證券投資咨詢人員執(zhí)業(yè)行為的總體要求：3.謹慎、誠實、勤勉盡責證券投資咨詢人員應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務。4.完整、客觀、準確證券投資咨詢人員應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料；不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議；引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。5.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見證券投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。證券投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向證監(jiān)會派出機構備案，備案材料包括：合作內容、起止時間、版面安排或者節(jié)目時間段、項目負責人等，并加蓋雙方單位的印鑒。6.禁止行為證券投資咨詢人員不得從事《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》中規(guī)定的禁止性行為。

50、答案：C本題解析：本題考查標的債券為股票需滿足的條件。當標的證券是股票時，要求股票在交易所上市交易要超過3個月。

51、答案：A本題解析：公司的經營范圍由公司章程規(guī)定，不能超越章程規(guī)定的經營范圍申請登記注冊。公司的經營范圍必須進行依法登記。

52、答案：B本題解析：基金財產與信托財產一樣，既與基金份額持有人未投資于基金的其他財產相區(qū)別，也與基金管理人和基金托管人的固有財產相區(qū)別?；鹭敭a獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行終止清算的，基金財產不屬于其清算財產。

53、答案：D本題解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。收購人及其控股股東、實際控制人利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。

54、答案：C本題解析：《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》第二十條規(guī)定，證券公司應當根據(jù)有關法規(guī)，制訂健全、有效的估值政策和程序，并定期對其執(zhí)行效果進行評估，保證集合資產管理計劃估值的公平、合理。估值的具體規(guī)定，由中國證券業(yè)協(xié)會另行制定。

55、答案：D本題解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百八十條的規(guī)定，違反本法第九條的規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

56、答案：A本題解析：期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。

57、答案：B本題解析：本題考查證券公司委托第三方進行客戶身份識別的有關規(guī)定。金融機構通過第三方識別客戶身份的，應當確保第三方已經采取符合《反洗錢法》要求的客戶身份識別措施；第三方未采取符合本法要求的客戶身份識別措施的，由該金融機構承擔未履行客戶身份識別義務的責任。

58、答案：D本題解析：證券公司信息技術管理部門的職責有信息技術規(guī)劃、信息系統(tǒng)建設、信息安全保障、信息技術質量控制、運維管理等工作。

59、答案：C本題解析：證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。

60、答案：D本題解析：本題考查違反公司債券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任。承銷機構在承銷公司債券過程中，有下列行為之一的，中國證監(jiān)會可以對承銷機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取本辦法第六十八條規(guī)定的相關監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，依照《證券法》第一百八十四條予以處罰。①未勤勉盡責，違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十一條規(guī)定的行為；②以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務；③從事《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十五條規(guī)定禁止的行為；④從事《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十七條規(guī)定禁止的行為；⑤未按《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及相關規(guī)定要求披露有關文件；⑥未按照事先披露的原則和方式配售公司債券，或其他未依照披露文件實施的行為；⑦未按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及祠關規(guī)定要求保留推介、定價、配售等承銷過程中相關資料；⑧其他違反承銷業(yè)務規(guī)定的行為。

61、答案：B本題解析：《中華人民共和國公司法》第一百七十九條規(guī)定，公司合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的，應當依法向公司登記機關辦理變更登記；公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記；設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記。公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關辦理變更登記。

62、答案：D本題解析：取得從業(yè)資格的條件中，要求參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

63、答案：C本題解析：證券投資咨詢人員執(zhí)業(yè)行為的總體要求：（1）謹慎、誠實、勤勉盡責（2）完整、客觀、準確（3）規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見故本題選C選項。

64、答案：B本題解析：本題考查反洗錢審計要求。審計應當遵循獨立性原則，全面覆蓋境內外分支機構、控股附屬機構，審計的范圍、方法和頻率應當與本機構經營規(guī)模及洗錢和恐怖融資風險狀況相適應，審計報告應當向董事會或者其授權的專門委員會提交。

65、答案：A本題解析：對期貨公司及其他期貨經營機構報報送的年度報告、月度報告，國務院證券監(jiān)督管理機構應當指定專人進行審核，并制作審核報告。審核人員應當在審核報告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當及時采取相應措施。

66、答案：B本題解析：證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備下列條件：①公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定；②具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內部隔離制度；③建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制；④公司財務會計信息真實、準確、完整；⑤公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄；⑥財務顧問主辦人不少于5人；⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

67、答案：A本題解析：科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制放寬至20%，為盡快形成合理價格，新股上市后的前5個交易日不設漲跌幅限制。為便于投資者參與交易，降低現(xiàn)有的兩種市價申報方式下投資者的成交風險，新增本方最優(yōu)價格申報和對手方最優(yōu)價格申報兩種市價申報方式。引入盤后固定價格交易，盤后固定價格交易指在競價交易結束后，投資者通過收盤定價委托，按照收盤價買賣股票的交易方式。

68、答案：C本題解析：《中華人民共和國證券法》已由中華人民共和國第十三屆全國人民代表大會常務委員會第十五次會議于2019年12月28日修訂通過，自2020年3月1日起施行。

69、答案：C本題解析：證券公司自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于6個月。參與、退出時，應當提前5個工作日告知投資者和托管人。證券公司以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的20%。證券公司及其附屬機構以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額合計不得超過該計劃總份額的50%。

70、答案：D本題解析：A、B、C項屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，D項屬于其客體要件。

71、答案：B本題解析：下列機構可以依法擔任存托人：（1）中國證券登記結算有限責任公司及其子公司；（2）經國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準的商業(yè)銀行；（3）證券公司。

72、答案：C本題解析：本題考查公積金的用途。公司的公積金用于彌補公司虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積就不得用于彌補公司虧損。

73、答案：B本題解析：本題考查證券公司跨越信息隔離墻管理的有關規(guī)定。證券公司保密側業(yè)務部門需要公開側業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經其審批同意；合規(guī)部門負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控；跨墻人員在跨墻活動結束且獲取的內幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻。

74、答案：C本題解析：根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

75、答案：B本題解析：《中華人民共和國證券法》第一百九十六條規(guī)定，非法開設證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

76、答案：D本題解析：考查資產證券化基礎資產負面清單。有下列情形之一的與不動產相關的基礎資產包括在資產證券化基礎資產負面清單中：（1）因空置等原因不能產生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動產租金債權；（2）待開發(fā)或在建占比超過10%的基礎設施、商業(yè)物業(yè)、居民住宅等不動產或相關不動產收益權。當?shù)卣C明已列入國家保障房計劃并已開工建設的項目除外。

77、答案：D本題解析：設立股份有限公司，應當具備下列條件：（1）發(fā)起人符合法定人數(shù)。（2）有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額。（3）股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定。（4）發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經創(chuàng)立大會通過。（5）有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構。（6）有公司住所。

78、答案：D本題解析：本題考查滬港通和深港通的基本交易規(guī)則。滬港通和深港通的基本交易規(guī)則包括訂單設計、訂單修改、T+2交收制度、額度控制、回轉交易等內容。

79、答案：D本題解析：本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。

80、答案：B本題解析：從事證券經紀業(yè)務相關人員應符合下列要求：與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間，應建立制衡機制；與客戶權益變動直接相關的業(yè)務應當一人操作、一人復核，復核應留痕跡；涉及限制性客戶資產轉移、改變客戶證券賬戶和資產賬戶的對應關系、客戶賬戶資產變動記錄的差錯確認與調整等非常規(guī)性業(yè)務操作，應事先審批，事后復核，審批和復核均應留痕跡。

81、答案：C本題解析：證券公司代銷金融產品與委托人簽署書面代銷合同應該約定的內容。證券公司對金融產品不承擔任何擔保責任。證券公司應與委托人通過簽署書面代銷合同明確雙方的權利義務以及在信息披露、風險揭示、咨詢查詢、投訴處理、違約方面應急預案和后續(xù)處理機制等方面的分工，因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。

82、答案：A本題解析：設立證券公司，應當符合下列條件1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；2.主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；3.有符合證券法規(guī)定的公司注冊資本；4.董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；5.有完善的風險管理與內部控制制度；6.有合格的經營場所、業(yè)務設施和信息技術系統(tǒng)；7.法律、行政法規(guī)和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

83、答案：C本題解析：雙邊法律關系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權利義務關系，如民事借貸中的債權、債務法律關系、民事訴訟中的原、被告之間的訴訟法律關系；多邊法律關系是指在三個或三個以上法律主體之間存在的權利義務關系，如股份有限公司各股東之間的法律關系、勞務派遣中的勞務派遣法律關系。

84、答案：A本題解析：Ⅲ項，對公司增加或者減少注冊資本作出決議是股東會的職權；Ⅳ項，制定公司的具體規(guī)章屬于經理行使的職權。

85、答案：C本題解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定。