百日大會戰(zhàn)考試（網點負責人內控合規(guī)）一、單選題1．（）負責牽頭全行案件防控工作。A、紀檢監(jiān)察部B、安全保衛(wèi)部C、紀委D、內控合規(guī)部(正確答案)2、案件風險信息發(fā)生后，案發(fā)機構應在（）內以《案件風險信息快報》形式上報一級分行；案發(fā)機構所在一級分行在案件風險發(fā)生后的（B）內以《案件風險信息快報》形式向總行進行報告。A、6小時；6小時B、12小時；12小時(正確答案)C、24小時；24小時D、48小時；48小時3、分管案防工作的負責人為本機構的（）。A、案件通報工作第一責任人B、案件處置工作責任人C、案件風險防控工作第一責任人(正確答案)D、案件報送責任人4、各級分支機構、子公司主要負責人為本機構（）。A、案件風險防控第一責任人(正確答案)B、案件風險防控第二責任人C、案件風險防控第三責任人D、案件報告第一責任人5、各級分支機構負責本級機構的操作風險管理，（）是轄內操作風險的第一責任人。A、主要責任人(正確答案)B、分管行領導C、風險管理部門主要負責人D、合規(guī)部門主要負責人6、IT技術系統(tǒng)、機具設備因技術故障、設備失靈造成系統(tǒng)服務中斷或錯誤服務，以及由于系統(tǒng)數據風險影響業(yè)務正常運行而導致損失的風險。以上描述指的是操作風險的哪種風險成因（）。A、內部程序B、人員因素C、系統(tǒng)因素(正確答案)D、外部事件7、根據《中國建設銀行堵截與抵制和報告違法違規(guī)行為獎勵辦法（2018年版）》，對獲得重大獎勵的單名員工，總行最高獎勵（）萬元。A、5B、10(正確答案)C、15D、208、根據《中國建設銀行堵截與抵制和報告違法違規(guī)行為獎勵辦法（2018年版）》，對于識別洗錢、恐怖融資重大風險的行為予以獎勵，具體包括有效識別、報告洗錢重大風險或恐怖融資信息獲得（）級以上司法機關確認或表彰。A、縣B、區(qū)C、市D、省(正確答案)9、合規(guī)部門是商業(yè)銀行的（），可通過健全合規(guī)體系，有效減少案件和違規(guī)事件的發(fā)生、減少監(jiān)管處罰、減少因違規(guī)造成的各方面損失，為我行創(chuàng)造價值。A、第一道防線B、第二道防線(正確答案)C、第三道防線D、第四道防線10、合規(guī)管理工作“八個步驟”是指（）。A、制度管理、合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)報告、違規(guī)處置、違規(guī)整改、通報警示、完善內控(正確答案)B、制度管理、合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)報告、違規(guī)處置、違規(guī)整改、通報警示、反洗錢C、制度管理、合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)報告、違規(guī)處置、違規(guī)整改、通報警示、操作風險D、制度管理、合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)報告、違規(guī)處置、違規(guī)整改、通報警示、關聯交易與內部控制11、某銀行開發(fā)的理財產品存在重大的產品缺陷。從風險成因的角度來說，該情形對應的風險成因屬于（）。A、內部程序(正確答案)B、人員因素C、系統(tǒng)因素D、外部事件12、某銀行領導濫用職權違規(guī)發(fā)放貸款的行為，從風險成因的角度來說，該情形對應的風險成因屬于（）。A、內部程序B、人員因素(正確答案)C、系統(tǒng)因素D、外部事件13、內部人員利用職務進行犯罪或故意違反法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或銀行規(guī)章制度的行為而導致損失的風險，含涉及內部一方的內外勾結事件。以上描述指的是操作風險的哪種事件類型（）。A、內部欺詐(正確答案)B、外部欺詐C、其他外部事件D、執(zhí)行交割和流程管理14、對無法整改問題處理和不計劃整改問題的處理，經整改責任部門的分管行領導確認后，視同（）。A、已整改(正確答案)B、部分整改C、未整改D、延期整改15、對于不計劃整改問題的處理。由于費用或其他方面的考慮，被檢查機構可以決定（）糾正行動并承擔由此而產生的風險。經整改責任部門的分管行領導確認后，視同已整改。A、不采取(正確答案)B、采取C、部分采取D、自行采取16、飛行檢查是指根據（）對特定機構進行的事先不告知的檢查。A、問題和線索(正確答案)B、問題C、線索D、風險17、應急演練可根據演練內容的復雜程度、演練目的以及實際情況選擇（）等方式，控制演練風險。A、桌面演練B、模擬演練C、實戰(zhàn)演練D、以上均正確(正確答案)18、在合規(guī)檢查中發(fā)現重大違規(guī)違紀問題或線索的，在檢查結束后10個工作日內向（）移交。A、監(jiān)察部門(正確答案)B、相關業(yè)務部門C、審計部門D、信訪辦公室19、根據《中國建設銀行違規(guī)處置管理辦法（2017年版）》，（）事件由一級分行內控合規(guī)部門牽頭處置。A、輕微違規(guī)B、一般違規(guī)C、嚴重違規(guī)(正確答案)D、特別嚴重違規(guī)20、根據《中國建設銀行違規(guī)處置管理辦法（2017年版）》，違規(guī)事件分級標準中，非信貸資金或資產損失（）元（含）以上，構成特別嚴重違規(guī)。A、3000萬(正確答案)B、2000萬C、1500萬D、1000萬21、根據《中國建設銀行違規(guī)處置管理辦法（2017年版）》，違規(guī)事件分級標準中，非信貸資金或資產損失100萬元（含）以上，（）元以下，構成一般違規(guī)。A、2000萬B、1000萬(正確答案)C、800萬D、500萬22、根據《中國建設銀行違規(guī)處置管理辦法（2017年版）》，違規(guī)事件分級標準中，監(jiān)管罰款單筆處罰（）元（含）以上，構成特別嚴重違規(guī)。A、300萬B、200萬C、100萬(正確答案)D、50萬23、根據《中國建設銀行違規(guī)處置管理辦法（2017年版）》，違規(guī)事件分級標準中，監(jiān)管罰款單筆處罰（）元以下，構成輕微違規(guī)。A、5萬(正確答案)B、10萬C、20萬D、30萬24、根據《中國建設銀行違規(guī)處置管理辦法（2017年版）》，違規(guī)事件分級標準中，監(jiān)管罰款單次檢查處罰（）元（含）以上、300萬元以下，構成嚴重違規(guī)。A、150萬B、100萬C、80萬D、50萬(正確答案)25、本年度機構或部門被違規(guī)積分（不包含機構自查積分）員工超過員工總數（）（含）%的，取消機構或部門評優(yōu)評先資格。A、30B、40C、50(正確答案)D、60二、多選題（45分）1、案件管理的總體目標是（）。A、減少案件發(fā)生(正確答案)B、減少案件導致的資金和資產損失(正確答案)C、減少因案件導致的監(jiān)管處罰(正確答案)D、減少案件導致的聲譽風險損失(正確答案)2、案情發(fā)生重大變化，查處工作取得重大進展或案件不良影響擴大的，發(fā)案機構應逐級報送（）。A、案件（風險）信息快報(正確答案)B、案件（風險）信息續(xù)報(正確答案)C、案件（風險）通報D、案件（風險）信息簡報3、各級機構和部門應積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關檔案資料（），不得拒絕、阻