理財(cái)顧問(wèn)合同三篇《合同篇一》合同編號(hào)：____________甲方（委托方）：____________乙方（理財(cái)顧問(wèn)方）：____________根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方委托乙方理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容1.1乙方作為甲方的理財(cái)顧問(wèn)，應(yīng)甲方要求以下服務(wù)：（1）理財(cái)規(guī)劃建議：根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好等，為甲方制定合適的理財(cái)規(guī)劃；（2）投資建議：在甲方授權(quán)的范圍內(nèi)，為甲方具體投資項(xiàng)目的建議，包括買(mǎi)入、賣出、持有等；（3）定期報(bào)告：乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告理財(cái)規(guī)劃的執(zhí)行情況、投資收益情況等；（4）其他與理財(cái)相關(guān)的咨詢服務(wù)。二、服務(wù)期限2.1本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為_(kāi)___年，自____年__月__日至____年__月__日。2.2除非一方提前終止本合同，否則本合同期滿后自動(dòng)續(xù)約____年。三、服務(wù)費(fèi)用3.1乙方理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的費(fèi)用為_(kāi)___元/年。3.2甲方應(yīng)按照本合同約定的服務(wù)費(fèi)用支付乙方服務(wù)報(bào)酬。3.3乙方應(yīng)向甲方合法正規(guī)的發(fā)票。四、雙方權(quán)利義務(wù)4.1甲方權(quán)利義務(wù)：（1）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)狀況、投資需求等信息，以便乙方制定合適的理財(cái)規(guī)劃；（2）按照乙方的建議進(jìn)行投資，并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；（3）按時(shí)支付乙方服務(wù)費(fèi)用；（4）對(duì)本合同的內(nèi)容予以保密，不得泄露給第三方。4.2乙方權(quán)利義務(wù)：（1）根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好等，為甲方制定合適的理財(cái)規(guī)劃；（2）在甲方授權(quán)的范圍內(nèi)，為甲方具體投資項(xiàng)目的建議；（3）定期向甲方報(bào)告理財(cái)規(guī)劃的執(zhí)行情況、投資收益情況等；（4）為本合同的內(nèi)容予以保密，不得泄露給第三方。五、違約責(zé)任5.1甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同的約定，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付相應(yīng)的賠償金。六、爭(zhēng)議解決6.1對(duì)于因執(zhí)行本合同所發(fā)生的或與本合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。6.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、其他約定7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________簽署日期：____年__月__日以上合同內(nèi)容，具體合同內(nèi)容需根據(jù)您的實(shí)際情況和需求進(jìn)行調(diào)整，并在簽訂前征求法律人士的意見(jiàn)?！逗贤泛贤幪?hào)：____________甲方（委托方）：____________乙方（理財(cái)顧問(wèn)方）：____________鑒于甲方愿意委托乙方理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，就服務(wù)內(nèi)容、數(shù)量、質(zhì)量、費(fèi)用與支付、交付及驗(yàn)收、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決、保密條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、合同變更與解除以及雙方權(quán)利與義務(wù)等事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容、數(shù)量、質(zhì)量1.1乙方應(yīng)向甲方以下服務(wù)：（1）理財(cái)規(guī)劃：根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，為甲方制定個(gè)性化的理財(cái)規(guī)劃方案；（2）投資建議：在甲方授權(quán)的范圍內(nèi)，為甲方投資項(xiàng)目的建議，包括買(mǎi)入、賣出、持有等；（3）市場(chǎng)分析：定期向甲方市場(chǎng)分析報(bào)告，幫助甲方了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)；（4）客戶服務(wù)：對(duì)甲方的疑問(wèn)和需求及時(shí)的解答和幫助。1.2乙方向甲方的服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量應(yīng)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和甲方的合理期望。二、費(fèi)用與支付2.1乙方向甲方的理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元/年。2.2甲方應(yīng)按照本合同約定的費(fèi)用支付乙方服務(wù)報(bào)酬。2.3乙方應(yīng)向甲方合法正規(guī)的發(fā)票。三、交付及驗(yàn)收3.1乙方應(yīng)在合同約定的服務(wù)期限內(nèi)，按照約定的服務(wù)內(nèi)容向甲方服務(wù)。3.2甲方應(yīng)對(duì)乙方的服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收，如不符合約定，乙方應(yīng)在甲方指定期限內(nèi)予以改正。四、違約責(zé)任4.1甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同的約定，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付相應(yīng)的賠償金。五、爭(zhēng)議解決5.1對(duì)于因執(zhí)行本合同所發(fā)生的或與本合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。5.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。六、保密條款6.1甲乙雙方應(yīng)對(duì)本合同的內(nèi)容予以保密，不得泄露給第三方。6.2除非依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)本合同外，甲乙雙方均不得向第三方披露合同內(nèi)容。七、知識(shí)產(chǎn)權(quán)7.1乙方在服務(wù)過(guò)程中所形成的智力成果，包括但不限于理財(cái)規(guī)劃報(bào)告、投資建議等，均歸乙方所有。7.2甲方不得復(fù)制、傳播、泄露或以其他方式使用乙方知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，除非得到乙方的書(shū)面同意。八、合同變更與解除8.1本合同的變更或解除應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致。8.2合同變更或解除后，乙方應(yīng)按照變更或解除后的合同內(nèi)容繼續(xù)履行。九、雙方權(quán)利與義務(wù)9.1甲方權(quán)利義務(wù)：（1）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)狀況、投資需求等信息，以便乙方制定合適的理財(cái)規(guī)劃；（2）按照乙方的建議進(jìn)行投資，并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；（3）按時(shí)支付乙方服務(wù)費(fèi)用；（4）對(duì)本合同的內(nèi)容予以保密，不得泄露給第三方。9.2乙方權(quán)利義務(wù)：（1）根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好等，為甲方制定合適的理財(cái)規(guī)劃；（2）在甲方授權(quán)的范圍內(nèi)，為甲方具體投資項(xiàng)目的建議；（3）定期向甲方報(bào)告理財(cái)規(guī)劃的執(zhí)行情況、投資收益情況等；（4）對(duì)本合同的內(nèi)容予以保密，不得泄露給第三方；（5）如甲方違約，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并有權(quán)解除本合同。十、其他約定10.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。10.2本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________簽署日期：____年__月__日以上合同內(nèi)容，具體合同內(nèi)容需根據(jù)您的實(shí)際情況和需求進(jìn)行調(diào)整，并在簽訂前征求法律人士的意見(jiàn)?！逗贤泛贤幪?hào)：____________甲方（委托方）：____________乙方（理財(cái)顧問(wèn)方）：____________鑒于甲方愿意委托乙方理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，就服務(wù)內(nèi)容、數(shù)量、質(zhì)量、費(fèi)用與支付、交付及驗(yàn)收、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決、保密條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、合同變更與解除以及雙方權(quán)利與義務(wù)等事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)范圍與標(biāo)準(zhǔn)1.1乙方應(yīng)向甲方以下服務(wù)：（1）理財(cái)規(guī)劃：根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，為甲方制定個(gè)性化的理財(cái)規(guī)劃方案；（2）投資建議：在甲方授權(quán)的范圍內(nèi)，為甲方投資項(xiàng)目的建議，包括買(mǎi)入、賣出、持有等；（3）市場(chǎng)分析：定期向甲方市場(chǎng)分析報(bào)告，幫助甲方了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)；（4）客戶服務(wù)：對(duì)甲方的疑問(wèn)和需求及時(shí)的解答和幫助。1.2乙方向甲方的服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量應(yīng)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和甲方的合理期望。二、服務(wù)費(fèi)用與支付方式2.1乙方向甲方的理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元/年。2.2甲方應(yīng)按照本合同約定的費(fèi)用支付乙方服務(wù)報(bào)酬。2.3乙方應(yīng)向甲方合法正規(guī)的發(fā)票。三、服務(wù)期限與交付3.1乙方應(yīng)在合同約定的服務(wù)期限內(nèi)，按照約定的服務(wù)內(nèi)容向甲方服務(wù)。3.2甲方應(yīng)對(duì)乙方的服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收，如不符合約定，乙方應(yīng)在甲方指定期限內(nèi)予以改正。四、違約責(zé)任與賠償4.1甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同的約定，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付相應(yīng)的賠償金。五、爭(zhēng)議解決方式5.1對(duì)于因執(zhí)行本合同所發(fā)生的或與本合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。5.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。六、保密義務(wù)6.1甲乙雙方應(yīng)對(duì)本合同的內(nèi)容予以保密，不得泄露給第三方。6.2除非依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)本合同外，甲乙雙方均不得向第三方披露合同內(nèi)容。七、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)7.1乙方在服務(wù)過(guò)程中所形成的智力成果，包括但不限于理財(cái)規(guī)劃報(bào)告、投資建議等，均歸乙方所有。7.2甲方不得復(fù)制、傳播、泄露或以其他方式使用乙方知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，除非得到乙方的書(shū)面同意。八、合同的變更與解除8.1本合同的變更或解除應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致。8.2合同變更或解除后，乙方應(yīng)按照變更或解除后的合同內(nèi)容繼續(xù)履行。九、雙方的權(quán)利與義務(wù)9.1甲方權(quán)利義務(wù)：（1）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)狀況、投資需求等信息，以便乙方制定合適的理財(cái)規(guī)劃；（2）按照乙方的建議進(jìn)行投資，并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；（3）按時(shí)支付乙方服務(wù)費(fèi)用；（4）對(duì)本合同的內(nèi)容予以保密，不得泄露給第三方。9.2乙方權(quán)利義務(wù)：（1）根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好等，為甲方制定合適的理財(cái)規(guī)劃；（2）在甲方授權(quán)的范圍內(nèi)，為甲方具體投資項(xiàng)目的建議；（3）定期向甲方報(bào)告理財(cái)規(guī)劃的執(zhí)行情況、投資收益情況等；（4）對(duì)本合同的內(nèi)容予以保密，不得泄露給第三方；（5）如甲方違約，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并有權(quán)解除本合同。十、其他約定10.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。10.2本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：________