立項號：NT2024-34《存量發(fā)明專利分類分級指南》地方標準編制說明目錄1．目的意義 ．目的意義1.1產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀隨著我市不斷創(chuàng)新發(fā)展，創(chuàng)新主體如企業(yè)、科研機構(gòu)和高校等在創(chuàng)新能力上取得了顯著進步。這些主體通過不懈的努力，積累了大量的知識產(chǎn)權(quán)資源，并在知識產(chǎn)權(quán)的管理與運用方面積累了寶貴的經(jīng)驗。然而，盡管知識產(chǎn)權(quán)的積累為創(chuàng)新主體帶來了競爭優(yōu)勢，但在知識產(chǎn)權(quán)的保護和運用上，仍然存在一些亟待解決的問題。首先，盡管專利的申請數(shù)量呈現(xiàn)出逐年遞增的趨勢，但其中涉及關(guān)鍵核心技術(shù)的高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)相對較少，儲備不足。這意味著許多創(chuàng)新主體在知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造上可能還停留在表層，缺乏深入挖掘和系統(tǒng)布局，導(dǎo)致在核心技術(shù)領(lǐng)域的競爭力不足。為了解決這一問題，創(chuàng)新主體需要加大研發(fā)投入，專注于關(guān)鍵技術(shù)的研究與開發(fā)，同時，也需要建立起更為嚴格的專利質(zhì)量評估體系，確保所申請的知識產(chǎn)權(quán)真正具有創(chuàng)新性、實用性和市場潛力。其次，創(chuàng)新主體在知識產(chǎn)權(quán)管理上普遍采用無差別的管理方式，導(dǎo)致有限的管理資源未能根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)的重要程度進行合理配置。這種“一刀切”的管理策略忽視了不同知識產(chǎn)權(quán)在技術(shù)價值、市場潛力、法律保護等方面的差異，無法充分發(fā)揮每項知識產(chǎn)權(quán)的最大效用。為了優(yōu)化資源配置，創(chuàng)新主體應(yīng)當(dāng)建立起知識產(chǎn)權(quán)分級管理制度，根據(jù)每項知識產(chǎn)權(quán)的特性和重要性，制定差異化的管理策略，確保關(guān)鍵知識產(chǎn)權(quán)得到足夠的關(guān)注和投入。第三，創(chuàng)新主體在知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化效率上存在不足。許多知識產(chǎn)權(quán)雖然具有較高的技術(shù)價值，但在轉(zhuǎn)化為實際產(chǎn)品或服務(wù)、創(chuàng)造經(jīng)濟效益方面的表現(xiàn)并不理想。這可能是由于創(chuàng)新主體缺乏有效的轉(zhuǎn)化機制，或者與市場對接不夠緊密。為了提高知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化效率，創(chuàng)新主體需要加強與產(chǎn)業(yè)界的合作，探索多種轉(zhuǎn)化途徑，如許可、轉(zhuǎn)讓、合作開發(fā)等。1.2必要性1.2.1編制目的制定《存量發(fā)明專利分類分級指南》將有利于創(chuàng)新主體有效識別創(chuàng)新成果的運用前景，提升存量發(fā)明專利的產(chǎn)業(yè)化率和實施率，促進發(fā)明專利向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。（1）提高管理效率：通過建立指南，可以幫助創(chuàng)新主體更有效地管理其專利資產(chǎn)。分類分級能夠快速識別出哪些專利是關(guān)鍵資產(chǎn)，哪些可能需要維護，哪些可以放棄，從而實現(xiàn)資源的合理分配。（2）優(yōu)化資源配置：專利維護需要投入大量的時間和金錢。通過指南，可以確保關(guān)鍵和有價值的專利得到足夠的維護和保護，而非關(guān)鍵專利則可以減少投入，優(yōu)化資源的使用。（3）增強競爭力：高質(zhì)量的專利是創(chuàng)新主體競爭力的重要體現(xiàn)。通過指南，企業(yè)可以集中力量維護和發(fā)展那些能夠帶來競爭優(yōu)勢的專利。（4）促進專利轉(zhuǎn)化：指南有助于識別具有商業(yè)化潛力的專利，從而促進這些專利的轉(zhuǎn)化和實施，為創(chuàng)新主體帶來經(jīng)濟效益。（5）風(fēng)險管理：專利的法律狀態(tài)和市場價值可能會隨時間而變化。指南可以幫助企業(yè)及時識別和管理這些風(fēng)險，避免因?qū)＠Ф斐傻膿p失。（6）支持決策制定：指南提供了一種標準化的方法來評估專利的價值和潛力，這為創(chuàng)新主體管理層提供了重要的決策支持。（7）提高專利質(zhì)量：通過指南，創(chuàng)新主體可以識別出低質(zhì)量的專利，并采取措施提高專利的撰寫和申請質(zhì)量，從而提升整體專利組合的質(zhì)量。1.2.2編制意義為貫徹落實《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021—2035年）》和《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》，大力推動專利產(chǎn)業(yè)化，加快創(chuàng)新成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，國家多部委先后出臺文件，要求各地對存量專利進行分類分級，盤活專利資產(chǎn)，提升專利運用效率。2023年10月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《專利轉(zhuǎn)化運用專項行動方案（2023—2025年）》（國辦發(fā)〔2023〕37號），方案要求“梳理盤活存量專利。建立市場導(dǎo)向的存量專利篩選評價、供需對接、推廣應(yīng)用、跟蹤反饋機制?！?024年1月，國知局、教育部等八部門發(fā)布《高校和科研機構(gòu)存量專利盤活工作方案》，要求“按照‘全面盤點、篩選入庫、市場評價、分層推廣’的原則，堅持‘邊盤點、邊推廣、邊轉(zhuǎn)化’的工作思路，充分調(diào)動各類市場主體和專業(yè)服務(wù)機構(gòu)的積極性和能動性，從盤活存量和做優(yōu)增量兩方面發(fā)力，在與企業(yè)有效對接的基礎(chǔ)上引導(dǎo)高校和科研機構(gòu)形成更多符合產(chǎn)業(yè)需要的高價值專利?！痹诖吮尘跋?，制定《存量發(fā)明專利分類分級指南》將有利于創(chuàng)新主體有效識別創(chuàng)新成果的運用前景，提升存量發(fā)明專利的產(chǎn)業(yè)化率和實施率，促進發(fā)明專利向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。1.3可行性（1）國家政策的支持2021年10月，國務(wù)院印發(fā)了《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》，針對知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效益不高的現(xiàn)狀提出要提升創(chuàng)新主體知識產(chǎn)權(quán)管理效能，分類分級開展企業(yè)、高校、科研院所知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢培育和建設(shè)工作。2023年10月17日，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《專利轉(zhuǎn)化運用專項行動方案（2023－2025年）》（國辦發(fā)〔2023〕37號），對我國大力推動專利產(chǎn)業(yè)化，加快創(chuàng)新成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化做出專項部署，提出梳理盤活高校和科研機構(gòu)存量專利，以專利產(chǎn)業(yè)化促進中小企業(yè)成長。從國家政策層面上來說，當(dāng)前已充分具備施行存量發(fā)明專利分類分級指南標準的可行性。（2）有關(guān)研究基礎(chǔ)和前期研究成果南通市知識產(chǎn)權(quán)保護中心已經(jīng)初步通過對南通存量專利的分析，開發(fā)了“企業(yè)專利數(shù)據(jù)分析調(diào)研系統(tǒng)”，為企業(yè)專利布局運營提供方向以及指導(dǎo)性建議，并且近年來先后開展重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的專利導(dǎo)航分析項目。從工作基礎(chǔ)層面上來說，當(dāng)前已充分具備施行存量發(fā)明專利分類分級指南標準的可行性。（3）可操作性存量發(fā)明專利分類分級指南建立在科學(xué)的基礎(chǔ)上，結(jié)合南通市實際，提供科學(xué)的、全面的評價指標體系，并且利用大數(shù)據(jù)等手段，對海量存量發(fā)明專利數(shù)據(jù)進行分類分級。在執(zhí)行標準時，制定詳細的操作流程、評分細節(jié)和定期更新等方面的規(guī)定，最大限度地反映存量專利的真實價值，提升存量的專利管理以及轉(zhuǎn)化運用效能。從可操作性層面上來說，當(dāng)前已充分具備施行存量發(fā)明專利分類分級指南標準的可行性。（4）經(jīng)濟合理性通過優(yōu)化資源配置、提高檢索效率等方式，可以大大降低管理、運營成本并提高經(jīng)濟效益。同時，通過存量發(fā)明專利分類分級，可以幫助企業(yè)、高校、研究機構(gòu)等創(chuàng)新主體更好地挖掘潛在價值，促進高價值專利實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，進一步促進科技進步和社會發(fā)展。從經(jīng)濟合理性層面上來說，當(dāng)前已充分具備施行存量發(fā)明專利分類分級指南標準的可行性。1.4預(yù)期經(jīng)濟社會效益分析（1）經(jīng)濟效益《存量發(fā)明專利分類分級指南》的制定，有利于我市企業(yè)、高等學(xué)校、科研機構(gòu)等創(chuàng)新主體提升專利管理水平、降低運營成本、提升專利運營的效率、效果和效益。有利于創(chuàng)新主體識別核心專利優(yōu)先開展專利轉(zhuǎn)化運用，儲備可評獎、可轉(zhuǎn)化的優(yōu)質(zhì)資源，提升企業(yè)競爭力。（2）社會效益《存量發(fā)明專利分類分級指南》的制定，將有效貫徹落實國家知識產(chǎn)權(quán)高標準、高質(zhì)量發(fā)展要求，強化專利成果轉(zhuǎn)化在創(chuàng)新主體關(guān)鍵核心技術(shù)成果轉(zhuǎn)化中的引領(lǐng)和保障作用，對提高知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)效能、優(yōu)化創(chuàng)新發(fā)展生態(tài)環(huán)境具有重要意義。將推動提升我市存量發(fā)明專利的產(chǎn)業(yè)化率和實施率，促進發(fā)明專利向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。2．任務(wù)來源2024年1月8日通標聯(lián)辦發(fā)〔2024〕1號文件《關(guān)于組織申報2024年度南通市地方標準項目的通知》，文件指出為貫徹落實國家、省和市委、市政府對標準化工作的系列部署和要求，滿足經(jīng)濟社會發(fā)展需求，全力構(gòu)建南通標準體系，支撐高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《江蘇省標準監(jiān)督管理辦法》《江蘇省地方標準管理規(guī)定》和《省質(zhì)監(jiān)局關(guān)于南京無錫常州南通市地方標準制定工作的批復(fù)》（蘇質(zhì)監(jiān)復(fù)〔2018〕6號），現(xiàn)在全市范圍內(nèi)公開征集2024年度南通市地方標準項目建議。隨后由南通市知識產(chǎn)權(quán)保護中心推薦，經(jīng)南通市市場監(jiān)督管理局技術(shù)初審、立項審查、專家論證，并以通市監(jiān)函〔2024〕38號《南通市市場監(jiān)督管理局關(guān)于下達2024年度第二批南通市地方標準項目計劃的通知》正式批準立項：NT2024—34《存量發(fā)明專利分類分級指南》。3．編制過程（1）項目參與單位該標準由南通市知識產(chǎn)權(quán)保護中心起草。（2）主要工作過程第一階段（2024年5月至6月）主要任務(wù)是《存量發(fā)明專利分類分級指南》起草，形成征求意見稿（草案）；第二階段（2024年7月至8月）主要任務(wù)是形成《存量發(fā)明專利分類分級指南》征求意見稿和編制說明階段；第三階段（2024年8月）主要任務(wù)是形成《存量發(fā)明專利分類分級指南》送審稿，面向社會征求意見；第四階段（2024年9月）主要任務(wù)是形成《存量發(fā)明專利分類分級指南》報批稿；第五階段（2024年10月）主要任務(wù)是《存量發(fā)明專利分類分級指南》正式批準發(fā)布。目前完成的主要工作：1.組建《存量發(fā)明專利分類分級指南》起草小組，對標準起草進行分工。2.召開《存量發(fā)明專利分類分級指南》標準起草小組會議：介紹《存量發(fā)明專利分類分級指南》地方標準相關(guān)立項、批準事宜；學(xué)習(xí)《南通市地方標準修訂程序指引》；討論《存量發(fā)明專利分類分級指南》南通市地方標準起草計劃；研討《存量發(fā)明專利分類分級指南》（草案）基本框架設(shè)想。3.全面調(diào)查了南通地區(qū)發(fā)明專利現(xiàn)狀，厘清目前知識產(chǎn)權(quán)管理的缺陷和短板。充分聽取和征求本地企業(yè)的意見建議，采取座談、研討、資料查閱等方式，吸納對發(fā)明專利分類分級管理的意見和建議。4.起草小組成員認真學(xué)習(xí)了 《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021—2035年）》《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》（國發(fā)〔2021〕20號）、《專利轉(zhuǎn)化運用專項行動方案（2023—2025年）》（國辦發(fā)〔2023〕37號）、《高校和科研機構(gòu)存量專利盤活工作方案》（國知發(fā)運字〔2024〕5號）、GB/T39551《專利導(dǎo)航指南》等標準與文件，明確《存量發(fā)明專利分類分級指南》定位、突出管理創(chuàng)新的思路。5.確定了《存量發(fā)明專利分類分級指南》基本框架，結(jié)構(gòu)上包括范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語和定義、存量發(fā)明專利分類分級前提條件、存量發(fā)明專利分類分級方法概述、存量發(fā)明專利分類、存量發(fā)明專利分級、反饋和改進等共八部分。主要內(nèi)容包括存量發(fā)明專利分類分級的組織保證條件、流程方法、具體規(guī)則；專利分類的原則、數(shù)據(jù)細分和歸類的方法；專利分級的原則和方法；分類分級的綜合運用及反饋和改進。6.采用研討、起草、再研討多輪反復(fù)的起草方式一是起草小組成員召開專題會議，全面理解和深刻領(lǐng)會《存量發(fā)明專利分類分級指南》的編制的基本思路和目的，統(tǒng)一思想認識，形成高度共識。二是起草小組成員召開研討會，對各章節(jié)的布局、層次及表述進行充分討論并起草。三是在草稿、征求意見稿基礎(chǔ)上，主要起草人進行統(tǒng)籌修改完善，通過前后多次反復(fù)討論修改形成《存量發(fā)明專利分類分級指南》送審稿（草案）。4．主要內(nèi)容技術(shù)指標確立4.1編制原則按GB/T1.1-2009《標準化工作導(dǎo)則第1部分：標準的結(jié)構(gòu)和編寫規(guī)則》編制，標準編制的主要依據(jù)如下原則：（1）科學(xué)性。標準編制的目標應(yīng)清晰，在標準的范圍所規(guī)定的界限內(nèi)按需要力求完整，表達清晰明確，能被未參加標準編制的專業(yè)技術(shù)人員所理解。（2）先進性。充分考慮最新技術(shù)水平；為未來技術(shù)發(fā)展提供框架。（3）統(tǒng)一性。標準的問題和術(shù)語應(yīng)保持一致。對于同一個概念應(yīng)使用同一個術(shù)語，每個選用的術(shù)語應(yīng)盡可能只有唯一的含義。標準的不同部分的結(jié)構(gòu)及章節(jié)編號應(yīng)盡可能相同。（4）規(guī)范性。標準起草前，應(yīng)確定標準的預(yù)計結(jié)構(gòu)和內(nèi)在關(guān)系，尤其應(yīng)考慮內(nèi)容的劃分。（5）適用性。標準的內(nèi)容應(yīng)適合于界定范圍內(nèi)的研究對象，并且易于被其他的標準或文件所引用。標準應(yīng)易于被實施，具有良好的可操作性。4.2編制依據(jù)（1）《標準化工作導(dǎo)則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》（GB/T1.1—2020）；（2）《標準編寫規(guī)則第7部分：指南標準》（GB/T20001.7—2017）；（3）《知識產(chǎn)權(quán)文獻與信息基本詞匯》（GB/T21374—2008）；（4）《專利評估指引》（GB/T42748—2023）；4.3技術(shù)路線標準編制遵循國家有關(guān)法律要求，堅持“科學(xué)性、先進性、統(tǒng)一性、規(guī)范性、適用性”原則，在調(diào)研南通市創(chuàng)新主體存量發(fā)明專利分類分級需求的基礎(chǔ)上，厘清存量發(fā)明專利分類分級的組織保證條件、流程方法、具體規(guī)則；專利分類的原則、數(shù)據(jù)細分和歸類的方法；專利分級的原則和方法；分類分級的綜合運用及反饋和改進，編寫《存量發(fā)明專利分類分級指南》。在廣泛征詢內(nèi)部外部意見的基礎(chǔ)上，報送主管部門批準。4.4編制步驟（1）標準梳理。分析現(xiàn)有國家、行業(yè)、地方以及團體已頒布的專利相關(guān)標準，梳理相關(guān)標準的范圍并評價其適用性，整理出與本次標準編制的差異和問題。（2）數(shù)據(jù)分析。評價已有存量專利及其轉(zhuǎn)化運用情況，分析其所屬類別、可劃分級別情況。（3）需求調(diào)研。向企業(yè)、高校、科研院所等創(chuàng)新主體調(diào)研，獲取存量發(fā)明專利的分類分級應(yīng)用需求及現(xiàn)有實施流程。（4）確定框架。確定基礎(chǔ)標準、參照標準，兼收各標準的優(yōu)點和適用程度，確定本標準目錄和框架。（5）標準成文。依據(jù)標準編寫的規(guī)則和版式，細化結(jié)構(gòu)，分章節(jié)編寫內(nèi)容。同步開展驗證、統(tǒng)稿審稿工作。（6）征求意見。面向社會征求意見。（7）報批定稿。提交終稿、通過審批。5．與相關(guān)法律法規(guī)和標準的關(guān)系存量發(fā)明專利分類分級暫無現(xiàn)行有效國家標準、行業(yè)標準、本省、市地方標準及立項計劃，本標準的制定符合相關(guān)法律法規(guī)及強制性標準。本標準參考文件主要如下：[1]《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（