股份公司承諾管理制度第一章總則為進一步規(guī)范股份公司在各類承諾活動中的行為，提升管理水平，維護公司合法權(quán)益，依據(jù)《公司法》、《證券法》及相關(guān)法規(guī)，制定本承諾管理制度。股份公司承諾管理制度旨在明確公司及其管理層、員工及其他相關(guān)方在承諾過程中應遵循的原則、職責和流程，確保承諾內(nèi)容的真實性、合法性和可執(zhí)行性。第二章適用范圍本制度適用于股份公司及其子公司、全體員工、管理層及相關(guān)利益相關(guān)方。涉及對外承諾、對內(nèi)承諾和對監(jiān)管機構(gòu)承諾的各類活動均應遵循本制度。第三章制度目標1.明確承諾標準：確保公司各類承諾符合國家法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)范。2.規(guī)范承諾流程：建立科學合理的承諾執(zhí)行和審批流程，確保承諾的有效性和可追溯性。3.提升透明度：增強公司對外承諾的透明度，確保利益相關(guān)方能夠有效監(jiān)督和反饋。4.強化責任意識：明確承諾主體和責任，增強員工對承諾內(nèi)容的重視程度和執(zhí)行力度。5.保障合規(guī)性：確保公司承諾不損害公司及股東的合法權(quán)益，降低法律風險。第四章承諾管理規(guī)范4.1承諾的內(nèi)容承諾應包括但不限于以下內(nèi)容：1.承諾主體：明確承諾的責任人及其職務。2.承諾內(nèi)容：詳細描述承諾的具體事項及承諾的標準。3.承諾期限：明確承諾的有效期限及執(zhí)行的時間節(jié)點。4.承諾依據(jù)：列出承諾的法律依據(jù)、公司政策及相關(guān)文件。4.2承諾的審批流程1.承諾申請：承諾主體需提交書面承諾申請，包括承諾內(nèi)容、依據(jù)和期限。2.初步審核：由承諾管理部門對承諾申請進行初步審核，確保申請符合公司政策及法律法規(guī)。3.審批流程：初步審核通過后，需提交給公司高層管理人員審批，特定情況下可由董事會決策。4.承諾發(fā)布：審批通過后，由承諾管理部門發(fā)布正式承諾文書，并進行存檔。4.3承諾的執(zhí)行1.執(zhí)行責任：承諾主體須對承諾內(nèi)容的執(zhí)行負責，確保承諾事項按期完成。2.定期檢查：承諾管理部門定期對承諾執(zhí)行情況進行檢查，必要時可組織專項審核。3.信息反饋：承諾主體需定期向管理層報告承諾執(zhí)行情況，并在承諾過程中發(fā)現(xiàn)問題時及時反饋。第五章監(jiān)督機制5.1監(jiān)督職責1.承諾管理部門：負責對承諾執(zhí)行情況進行日常監(jiān)督和管理，確保承諾的真實性和有效性。2.審計部門：定期對承諾事項進行審計，評估承諾執(zhí)行的合規(guī)性和有效性。3.法律合規(guī)部門：負責對承諾內(nèi)容進行法律審查，確保承諾不違反法律法規(guī)。5.2監(jiān)督流程1.監(jiān)督檢查：承諾管理部門定期對承諾事項進行監(jiān)督檢查，必要時可隨時抽查。2.問題反饋：如發(fā)現(xiàn)承諾執(zhí)行過程中存在問題，需及時向承諾主體反饋，并要求整改。3.整改措施：承諾主體在接到反饋后，應制定整改措施并在規(guī)定時間內(nèi)予以落實。5.3評估機制1.評估指標：建立承諾執(zhí)行的評估指標，包括執(zhí)行率、合規(guī)性、反饋情況等。2.年度評估：每年對承諾執(zhí)行情況進行全面評估，形成評估報告，提交管理層審議。3.改進建議：根據(jù)評估結(jié)果，提出改進建議，以優(yōu)化承諾管理流程。第六章附則1.解釋權(quán)：本制度由股份公司承諾管理部門負責解釋。2.生效日期：本制度自發(fā)布之日起生效，適用于所有承諾事項。3.修訂流程：如需對本制度進行修訂，需由承諾管理部門提出修訂意見，經(jīng)過高層管理人員審核后方可實施。第七章附錄7.1承諾申請表模板項目內(nèi)容承諾主體承諾內(nèi)容承諾依據(jù)承諾期限申請人簽字提交日期7.2承諾管理流程圖1.提交承諾申請2.初步審核3.高層審批4.承諾發(fā)布5.執(zhí)行監(jiān)督6.反饋整改結(jié)尾本股份公司承諾管理制度旨在為公司各類承諾活動提供規(guī)范依據(jù)，保障承諾的有