PagePagePAGE1of222022/4/52022/4/52018年3月基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》押題密卷1第1題：組合單選題(本題1分)從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，維護(hù)投資者合法權(quán)益.不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。Ⅰ.自愿Ⅱ.公平Ⅲ.誠(chéng)實(shí)信用Ⅳ.公正A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ第2題：?jiǎn)芜x題(本題1分)合伙協(xié)議應(yīng)對(duì)本合伙型基金信息披露的（）等內(nèi)容作出約定。A、內(nèi)容、方式、頻度B、內(nèi)容、方式、時(shí)間C、格式、方式、頻度D、格式、方式、時(shí)間第3題：?jiǎn)芜x題(本題1分)不屬于PE常用的估值方法是（）。A、市凈率法B、凈資產(chǎn)定價(jià)法C、現(xiàn)金流折現(xiàn)法D、市盈率定價(jià)法第4題：組合單選題(本題1分)募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。Ⅰ.契約型基金投資者人數(shù)不超過200人Ⅱ.合伙型基金、有限責(zé)任公司型基金不少于50人Ⅲ.股份有限公司型基金為2人以上且不超過200人Ⅳ.契約型基金投資者人數(shù)不少于200人A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.ⅢC、Ⅱ.ⅢD、Ⅱ.Ⅳ第5題：組合單選題(本題1分)提升我國(guó)在全球金融市場(chǎng)的地位表現(xiàn)在（）。Ⅰ.股權(quán)投資基金走出去?？梢灾苯油顿Y于國(guó)外資源和能源機(jī)構(gòu)，保證國(guó)內(nèi)資源能源供給。Ⅱ.利用自身的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)臉來提高管理的效率并降低信息成本。Ⅲ.私募股權(quán)投資基金有助于中國(guó)企業(yè)邁向國(guó)際。Ⅳ.有利于我國(guó)本土企業(yè)直接獲取進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的捷徑，進(jìn)而獲得先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ第6題：?jiǎn)芜x題(本題1分)以下（）屬于清算退出的方法。A、并購(gòu)?fù)顺鯞、清算退出C、破產(chǎn)清算D、首次公開上市(IPO)退出第7題：?jiǎn)芜x題(本題1分)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》規(guī)定，私募基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)（）對(duì)外公示。A、1B、2C、3D、4第8題：?jiǎn)芜x題(本題1分)以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法說法錯(cuò)誤的是（）。A、折現(xiàn)現(xiàn)金流法是專業(yè)人士廣泛使用的一種估值方法。B、未來十年現(xiàn)金流及終值的折現(xiàn)值之和即為估算的企業(yè)價(jià)值。C、現(xiàn)金流預(yù)測(cè)期間的長(zhǎng)度視行業(yè)的不同而不同D、典型的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法會(huì)預(yù)測(cè)企業(yè)未來20年的現(xiàn)金流第9題：?jiǎn)芜x題(本題1分)外包服務(wù)是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為（）服務(wù)。A、基金托管人B、投資者C、基金公司D、基金管理人第10題：?jiǎn)芜x題(本題1分)公司減少注冊(cè)資本，在有限責(zé)任公司須經(jīng)代表（）以上表決權(quán)的股東決議通過。A、1/2B、2/3C、1/3D、1/5第11題：組合單選題(本題1分)行業(yè)自律管理的法律依據(jù)有（）。Ⅰ.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》Ⅱ.《私募投資基金募集行為管理辦法》Ⅲ.《證券法》Ⅳ.《證券投資基金法》A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ第12題：?jiǎn)芜x題(本題1分)以下哪些屬于私募股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義（）。A、決定基金是否能順利募集B、影響管理人的口碑和后續(xù)募集與發(fā)展C、可以維持基金的穩(wěn)定性，避免投資者的不當(dāng)干預(yù)影響基金和管理人的正常運(yùn)作D、以上都是第13題：?jiǎn)芜x題(本題1分)下列關(guān)于相對(duì)估值法說法錯(cuò)誤的是（）。A、市盈率可選擇與目標(biāo)企業(yè)具有可比性的企業(yè)的市盈率或目標(biāo)企業(yè)所處行業(yè)的平均市盈率打折計(jì)算。B、市銷率(P/S或PS)也稱市售率，等于企業(yè)股權(quán)價(jià)值與年銷售收入的比值，或者每股價(jià)格除以每股銷售收入。C、我國(guó)各大銀行在上市前所進(jìn)行的私募融資往往采用市盈率的估值方法。D、市凈率((P/B)也稱市賬率。等于股權(quán)價(jià)值與股東權(quán)益賬面價(jià)值的比值，或者每股價(jià)格除以每股賬面價(jià)值。第14題：組合單選題(本題1分)私募股權(quán)投資基金公司+有限合伙模式的優(yōu)點(diǎn)包括（）。Ⅰ.資產(chǎn)配置豐富Ⅱ.通過投資決策委員會(huì)進(jìn)行決策Ⅲ.降低管理團(tuán)隊(duì)的個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.避免雙重征悅AB、Ⅲ.ⅣCD、Ⅱ.Ⅲ第15題：?jiǎn)芜x題(本題1分)根據(jù)（）規(guī)定，任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得向非合格投資者募集、銷售、轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品或者私募產(chǎn)品收益權(quán)。A、《合伙企業(yè)法》B、《證券投資基金法》C、《私募基金募集行為管理辦法》D、《公司法》第16題：?jiǎn)芜x題(本題1分)私募基金募集機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之前，應(yīng)當(dāng)設(shè)置（）程序，投資者應(yīng)承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。A、在線特定對(duì)象募集B、專項(xiàng)特定對(duì)象確定C、專項(xiàng)特定對(duì)象募集D、在線特定對(duì)象確定第17題：?jiǎn)芜x題(本題1分)借殼上市是指上市公司的（）(集團(tuán)公司)通過將主要資產(chǎn)注入到上市的（）中，來實(shí)現(xiàn)母公司的上市。A、子公司；母公司B、子公司；子公司C、母公司；子公司D、母公司；母公司第18題：?jiǎn)芜x題(本題1分)私募基金管理人委托（）與基金銷售機(jī)構(gòu)義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。A、基金管理機(jī)構(gòu)B、基金銷售機(jī)構(gòu)C、基金托管機(jī)構(gòu)D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)第19題：?jiǎn)芜x題(本題1分)盡職調(diào)查最為重要的部分為（）與（）。A、資料收集，分析B、資料收集，統(tǒng)計(jì)C、分析，研究，D、資料收集，研究第20題：組合單選題(本題1分)非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓基本流程包括（）。Ⅰ.有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓Ⅱ.股份轉(zhuǎn)讓Ⅲ.期權(quán)轉(zhuǎn)讓Ⅳ.股份有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓AB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ第21題：?jiǎn)芜x題(本題1分)合伙協(xié)議中應(yīng)明確管理人和管理方式，并列明管理人的（）及（）的計(jì)算和支付方式。A、義務(wù)、管理費(fèi)B、義務(wù)、應(yīng)稅額度C、權(quán)限、應(yīng)稅額度D、權(quán)限、管理費(fèi)第22題：?jiǎn)芜x題(本題1分)創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益的（）。A、股權(quán)投資基金B(yǎng)、指數(shù)化投資基金C、契約型投資基金D、公司制投資基金第23題：組合單選題(本題1分)項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市在獲得項(xiàng)目申報(bào)信息的流程中關(guān)注項(xiàng)目申報(bào)信息有（）。Ⅰ.項(xiàng)目申報(bào)重點(diǎn)Ⅱ.項(xiàng)目申報(bào)時(shí)間Ⅲ.項(xiàng)目申報(bào)要求Ⅳ.項(xiàng)目申報(bào)名稱A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ第24題：?jiǎn)芜x題(本題1分)（）制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)案的程序和要求，對(duì)私募投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行目律管理。A、基金業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、證券交易所D、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第25題：?jiǎn)芜x題(本題1分)關(guān)于私募股權(quán)投資基金投資流程以下說法錯(cuò)誤的是（）。A、收購(gòu)過程一般采用增資或轉(zhuǎn)股的方式完成。B、投資退出中上市退出盈利幅度最高。C、簽署的正式投資協(xié)議是以投資意向書為基礎(chǔ)確定的。D、盡職調(diào)查。也稱謹(jǐn)慎性調(diào)查，是私募股權(quán)基金投資流程的第一步。第26題：?jiǎn)芜x題(本題1分)2016年2月5日發(fā)布的（）規(guī)定了基金管理人提交經(jīng)審計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告的要求和違反處罰。A、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》B、《私募股權(quán)投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C、《證券投資基金法》D、《證券投資基金銷售管理辦法》第27題：?jiǎn)芜x題(本題1分)公司通過與財(cái)務(wù)顧問合作，依據(jù)公司行業(yè)狀況、自身資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)狀況和發(fā)展戰(zhàn)略確定自身的定位，形成并購(gòu)策略。進(jìn)行公司并購(gòu)需求分析、并購(gòu)目標(biāo)的特征模式，及并購(gòu)方向的選擇與安排屬于并購(gòu)流程中的（）。A、并購(gòu)目標(biāo)選擇B、并購(gòu)決策階段C、并購(gòu)時(shí)機(jī)選擇D、并購(gòu)初期工作第28題：組合單選題(本題1分)私募股權(quán)投資基金監(jiān)管的歷史演變的階段有（）。Ⅰ.萌芽階段Ⅱ.蓬勃發(fā)展階段Ⅲ.成熟、健康發(fā)展階段Ⅳ.盤整階段Ⅴ.復(fù)蘇階段A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ第29題：?jiǎn)芜x題(本題1分)訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)遵循（誠(chéng)實(shí)信用原則。A、自愿、平等、公平B、公平、平等、合理C、公平、召理、盈利D、自愿、平等、盈利第30題：?jiǎn)芜x題(本題1分)在（）辦理私募基金管理登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金。A、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)基金協(xié)會(huì)第31題：組合單選題(本題1分)企業(yè)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)包括哪些方面（）。Ⅰ.財(cái)務(wù)Ⅱ.資源Ⅲ.市場(chǎng)Ⅳ.項(xiàng)目A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅡD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ第32題：?jiǎn)芜x題(本題1分)以下關(guān)于私募股權(quán)投資基金投資流程中盡職調(diào)查說法錯(cuò)誤的是（）。A、也稱為謹(jǐn)慎性調(diào)查B、投資人在與目標(biāo)企業(yè)達(dá)成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，投資人對(duì)目標(biāo)企業(yè)一切與本次投資有關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、資料分析的一系列活動(dòng)CD、主要包括財(cái)務(wù)盡職調(diào)查、法律盡職調(diào)查和共他調(diào)查第33題：組合單選題(本題1分)盡職調(diào)查報(bào)告的主要內(nèi)容包括（）。Ⅰ.公司組織結(jié)構(gòu)Ⅱ.供應(yīng)Ⅲ.業(yè)務(wù)和產(chǎn)品Ⅳ.公司簡(jiǎn)介A、Ⅰ.ⅡBC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅲ.Ⅳ第34題：?jiǎn)芜x題(本題1分)創(chuàng)業(yè)投資屬于長(zhǎng)期性的投資，流動(dòng)性較差，一般需要（）方能有顯著的投資回報(bào)。A、5-10年B、3-5年C、1-3年D、10年以上第35題：組合單選題(本題1分)財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容包括（）。Ⅰ.目標(biāo)企業(yè)歷史沿革調(diào)查Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ第36題：?jiǎn)芜x題(本題1分)（）稱為基金中的基金。A、信托制基金B(yǎng)、公司制基全C、母基金D、有限合伙制基金第37題：?jiǎn)芜x題(本題1分)在企業(yè)發(fā)展的不同階段，基金所監(jiān)控的指標(biāo)也不同。主要有財(cái)務(wù)指標(biāo)和（）。A、業(yè)務(wù)指標(biāo)BC、技術(shù)指標(biāo)D、平均指標(biāo)第38題：?jiǎn)芜x題(本題1分)基金資產(chǎn)投資于證券而形的價(jià)差收益，通常也稱（）。A、超額收益B、凈利潤(rùn)C(jī)、額外收益D、資本利得第39題：組合單選題(本題1分)管理人內(nèi)部控制度公司為（），統(tǒng)。Ⅰ.防范風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.化解風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.保護(hù)資產(chǎn)的安全與完整Ⅳ.AB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD第40題：?jiǎn)芜x題(本題1分)下列符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的單位凈資產(chǎn)不低于（）萬元。A、2000B、3000C、4000D、1000第41題：組合單選題(本題1分)以下屬于私募股權(quán)投資基金常見的投資條款的是（）。Ⅰ.反攤薄條款Ⅱ.保護(hù)性條款Ⅲ.優(yōu)先購(gòu)買權(quán)、股份授予條款Ⅳ.估值調(diào)整條款.Ⅲ.ⅣBC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅲ.Ⅳ第42題：組合單選題(本題1分)外資私募股權(quán)基金進(jìn)行境內(nèi)股權(quán)投資分類有（）。Ⅰ.以外商直接投資形式進(jìn)行境內(nèi)股權(quán)投資Ⅱ.外資PE/VC境內(nèi)設(shè)立股權(quán)投資基金進(jìn)行境內(nèi)股權(quán)投資Ⅲ.外商間接投資形式進(jìn)行境內(nèi)股權(quán)投資Ⅳ.外資PE/VC境內(nèi)設(shè)立股權(quán)投資基金進(jìn)行境外股權(quán)投資AB、Ⅰ.ⅡC、Ⅲ.ⅣDPagePagePAGE10of22第43題：?jiǎn)芜x題(本題1分)（）供私募基金相關(guān)信息。A、證券業(yè)協(xié)會(huì)B、證券交易所CD、基金業(yè)協(xié)會(huì)第44題：?jiǎn)芜x題(本題1分)已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓流程中說法錯(cuò)誤的是（）。A、召開公司股東大會(huì)，研究股權(quán)出售和收購(gòu)股權(quán)的可行性，分析出售和收購(gòu)股權(quán)的目的是否符合公司的戰(zhàn)略發(fā)展，并對(duì)收購(gòu)方的經(jīng)濟(jì)實(shí)力經(jīng)營(yíng)能力進(jìn)行分析，嚴(yán)格按照公司法的規(guī)定程序進(jìn)行操作BC、不用評(píng)估、驗(yàn)資D、到各有關(guān)部門辦理變更、登記手續(xù)第45題：組合單選題(本題1分)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的基本標(biāo)準(zhǔn)有哪些（）。Ⅰ.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年Ⅱ.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力Ⅲ.Ⅳ.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)Ⅴ.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)A、Ⅲ.Ⅳ.ⅤB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ第46題：?jiǎn)芜x題(本題1分)合伙企業(yè)清算，債權(quán)人未接到通知書的自（）起四十五日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)。A、解散之日B、清算之日C、公告之日D、清算決定之日第47題：?jiǎn)芜x題(本題1分)目前，越來越多的國(guó)外私募股權(quán)投資基金開始逐漸將業(yè)務(wù)的重點(diǎn)放在（）市場(chǎng)。A、中國(guó)B、美國(guó)C、日本D、韓國(guó)第48題：?jiǎn)芜x題(本題1分)根據(jù)滬深交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金采用（）交割制度。A、T+1B、T+0C、T+2D、T+3第49題：?jiǎn)芜x題(本題1分)關(guān)于境內(nèi)主板、創(chuàng)業(yè)版上市基本要求以下說法錯(cuò)誤的是（）。A、最近三年內(nèi)實(shí)際控制人未發(fā)生變更B、創(chuàng)業(yè)版發(fā)行后股本總額不少于3000萬元，人數(shù)不少于200人C、最近三年內(nèi)董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化D、經(jīng)營(yíng)年限持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在五年以上第50題：?jiǎn)芜x題(本題1分)合伙企業(yè)清算，清算人于（）日內(nèi)在報(bào)紙上公告。A、15B、30C、60D、20第51題：?jiǎn)芜x題(本題1分)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。A、5個(gè)工作日B、10個(gè)工作日C、15個(gè)個(gè)工作日D、20個(gè)工作日第52題：?jiǎn)芜x題(本題1分)私募（）應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，如實(shí)填報(bào)、提供基本信息和資料。A、基金投資者B、基金托管人CD、基金管理人第53題：?jiǎn)芜x題(本題1分)保護(hù)性條款賦予了投資人對(duì)于一些待定事項(xiàng)的（）。AB、表決權(quán)、決定權(quán)D、一票同意權(quán)第54題：組合單選題(本題1分)屬于私募股權(quán)投資基金常見的投資條款的有（）。Ⅰ.內(nèi)部控制條款Ⅱ.估值條款Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制條款Ⅳ.排他條款A(yù)、Ⅱ.ⅣBC、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅱ.Ⅲ第55題：?jiǎn)芜x題(本題1分)根據(jù)《私募投資基金合同指引2號(hào)》公司型基金的章程中股東出資應(yīng)列明的內(nèi)容不包括（）。A、數(shù)額B、出資方式C、繳付期限D(zhuǎn)、使用期限第56題：?jiǎn)芜x題(本題1分)基金合同明確約定不托管的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指引要求在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施、（）和（）。A、制約機(jī)制、協(xié)商機(jī)制B、保管機(jī)制、協(xié)商機(jī)制C、制約機(jī)制、糾紛解決機(jī)制D、保管機(jī)制、糾紛解決機(jī)制第57題：?jiǎn)芜x題(本題1分)我國(guó)現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要為（）。A、公司型.合伙型.有限型B、合伙型.契約型.有限型C、公司型.有限型.契約型D、公司型.合伙型.契約型第58題：?jiǎn)芜x題(本題1分)（）市場(chǎng)上流通的股份，通過股票在公開市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)投資退出和資本增值。A、掛牌轉(zhuǎn)讓退出B、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出C、股份上市轉(zhuǎn)讓D、清算退出第59題：?jiǎn)芜x題(本題1分)投資后管理工做一般分為日常管理和重大事項(xiàng)管理，其中重大事項(xiàng)管理不包括（）。AB、對(duì)所出資企業(yè)監(jiān)事會(huì)議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)C、對(duì)所出資企業(yè)董事會(huì)議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)D、定期編寫投后管理報(bào)告等管理文件第60題：?jiǎn)芜x題(本題1分)境外股權(quán)投資基金采用外商直接投資方式投資于境內(nèi)企業(yè)的，如構(gòu)成對(duì)境內(nèi)企業(yè)的并購(gòu)行為，應(yīng)遵守（）。A、《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》B、《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》C、《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》D、《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》第61題：組合單選題(本題1分)私募股權(quán)基金服務(wù)的內(nèi)容涵蓋（）。Ⅰ.根據(jù)基金設(shè)立者的目標(biāo)設(shè)計(jì)合適的組織形式Ⅱ.協(xié)助基金投資者設(shè)計(jì)管理架構(gòu)和收益結(jié)構(gòu)Ⅲ.協(xié)助發(fā)起人募集資金，并規(guī)范相關(guān)手續(xù)和程序Ⅳ.解決基金投資者、管理者所面臨的各類法律法規(guī)中的合規(guī)問題A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ第62題：?jiǎn)芜x題(本題1分)適度監(jiān)管原則是指根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》執(zhí)行，不對(duì)（）基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案信息。A、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)B、私募基金托管人C、私募基金投資者D、私募基金管理人第63題：?jiǎn)芜x題(本題1分)私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和（）規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取市場(chǎng)策入措施。A、《證券投資基金法》B、《私募投資基金監(jiān)行管理暫行辦法》C、《證券公司法》D、《合伙企業(yè)法》第64題：?jiǎn)芜x題(本題1分)以下對(duì)盡職調(diào)查方法的說法錯(cuò)誤的是（）。AB、查看企業(yè)廠房、土地、設(shè)備、產(chǎn)品和存貨等實(shí)物資產(chǎn)C、調(diào)查小組成員來自不同背景及專業(yè)，所以不用溝通D、與企業(yè)內(nèi)部各層級(jí)、各職能人員，以及中介機(jī)構(gòu)的充分溝通第65題：組合單選題(本題1分)有限合伙企業(yè)合伙事務(wù)的執(zhí)行方式包括（）Ⅰ.合伙人共同執(zhí)行Ⅱ.Ⅲ.形式單獨(dú)執(zhí)行Ⅳ.單獨(dú)執(zhí)行AB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD第66題：組合單選題(本題1分)回訪應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：Ⅰ、確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或機(jī)構(gòu)Ⅱ、確認(rèn)投資者是否知悉投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率，投資者的重要權(quán)利以及基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率Ⅲ、確認(rèn)投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容Ⅳ、確認(rèn)投資者是否為自己購(gòu)買了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ第67題：?jiǎn)芜x題(本題1分)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出回購(gòu)流程下列說法錯(cuò)誤的是（）。A、董事會(huì)發(fā)布召開股東大會(huì)的公告B、發(fā)布股票回購(gòu)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告C、非關(guān)聯(lián)董事和非關(guān)聯(lián)監(jiān)事發(fā)布關(guān)于公司股票回購(gòu)的獨(dú)立意見報(bào)告D、報(bào)經(jīng)政府管理部門及證券監(jiān)管部門審核批準(zhǔn)。批準(zhǔn)后發(fā)布董事會(huì)公告第68題：?jiǎn)芜x題(本題1分)下列哪項(xiàng)不屬于間接上市的操作流程（）。AB、提交項(xiàng)目申請(qǐng)文件與后續(xù)遞補(bǔ)資料C、換殼，即資產(chǎn)置換。借殼上市完整的流程結(jié)束，一般需要半年以上的時(shí)間，其中最主要的環(huán)節(jié)是要約收購(gòu)豁免審批、重大資產(chǎn)置免的審批，其中，尤其是核心資產(chǎn)的財(cái)務(wù)、法律等環(huán)節(jié)的重組、構(gòu)架設(shè)計(jì)工作D、收購(gòu)股權(quán)和資產(chǎn)置換這些工作必須在重組之前完成第69題：?jiǎn)芜x題(本題1分)基金收益分配后基金份額凈值（）基金面值。A、可以低于B、可以高于C、不能高于D、不能低于第70題：?jiǎn)芜x題(本題1分)公司增加或減少注冊(cè)資本時(shí)，下列說法錯(cuò)誤的是（）A、有限責(zé)任公司新增資本時(shí)，股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。B、有限責(zé)任公司增加或減少注冊(cè)資本，由股東會(huì)決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。C、股份有限公司增加或減少注冊(cè)資本，由股東大會(huì)決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。D、股東出席股東大會(huì)會(huì)議，所持每一股份有一表決權(quán)。股份有限公司持有的本公司股份也有表決權(quán)。第71題：組合單選題(本題1分)私募基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息，問卷調(diào)查主要內(nèi)容中投資者基本信息為（）。Ⅰ.個(gè)人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學(xué)歷、職業(yè)Ⅱ.個(gè)人投資者聯(lián)系方式Ⅲ.機(jī)構(gòu)投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息Ⅳ.個(gè)人與投資與機(jī)構(gòu)投資者財(cái)產(chǎn)狀況信息。.Ⅱ.ⅢBC、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅲ.Ⅳ第72題：?jiǎn)芜x題(本題1分)董事會(huì)由（）個(gè)席位組成A、3B、2C、1D、4第73題：?jiǎn)芜x題(本題1分)固有財(cái)產(chǎn)或他人財(cái)產(chǎn)和（）混同，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的具體標(biāo)準(zhǔn)，由私募基金管理人自行委托獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)制定。A、基金管理人財(cái)產(chǎn)B、基金財(cái)產(chǎn)C、基金經(jīng)理財(cái)產(chǎn)D第74題：?jiǎn)芜x題(本題1分)以下哪項(xiàng)不是私募股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義（）。A、決定基金是否能順利募集B、影響管理人的口碑和后續(xù)募集與發(fā)展C、可以維持基金的穩(wěn)定性，避免投資者的不當(dāng)干預(yù)影響基金和管理人的正常運(yùn)作D、可以及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況“黑箱”操作給基金資產(chǎn)帶來的風(fēng)險(xiǎn)第75題：組合單選題(本題1分)以下關(guān)于經(jīng)濟(jì)增加值說法正確的是（）。Ⅰ.其實(shí)質(zhì)是股東考核企業(yè)經(jīng)營(yíng)水平，進(jìn)行投資決策時(shí)的最好工具Ⅱ.是企業(yè)經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)公司戰(zhàn)略等的最佳手段Ⅲ.企業(yè)稅后凈營(yíng)運(yùn)利潤(rùn)減去包括股權(quán)和債務(wù)的全部投入資本的機(jī)會(huì)成本的所得Ⅳ.EVA是對(duì)真正的“經(jīng)濟(jì)”利潤(rùn)的評(píng)價(jià)A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅡD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ第76題：組合單選題(本題1分)關(guān)于公司型基金的優(yōu)點(diǎn)正確的有（）。Ⅰ.公司型基金具有獨(dú)立的法人地位Ⅱ.公司型基金全面實(shí)行有限責(zé)任Ⅲ.公司型基金公司也可以通過比較完善的法人治理機(jī)制、獨(dú)立董事制度和與之相適應(yīng)的制度約束，來防范經(jīng)理人員“內(nèi)部人控制”Ⅳ.公司型能夠最大限度的調(diào)動(dòng)投資者的積極性AB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD第77題：組合單選題(本題1分)私募基金的基金合同中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的（）Ⅰ.內(nèi)容Ⅱ.披露頻度Ⅲ.披露方式Ⅳ.披露責(zé)任Ⅴ.披露渠道、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ第78題：?jiǎn)芜x題(本題1分)（）,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《私募投資基金管理暫行辦法》,進(jìn)各類私募基金特別是創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的政策體系奠定法律基礎(chǔ)。A、2012年11月2日B、2014年8月21日C、2014年5月9日D、2010年7月22日第79題：?jiǎn)芜x題(本題1分)（）的要求和違反處罰。A、2015年2月5日B、2013年6月1日C、2016年8月1日D、2016年2月5日第80題：組合單選題(本題1分)私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料《如招募說明書)中向投資者披露基金的投資信息包括（）Ⅰ.基金的投資目標(biāo)Ⅱ.投資策略Ⅲ.投資方向Ⅳ.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)(如有)Ⅴ.基金估值政策、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ第81題：組合單選題(本題1分)我國(guó)私募股權(quán)投資基金發(fā)展的現(xiàn)狀有（）。Ⅰ.我國(guó)本土私募股權(quán)投資基金勢(shì)力弱小，民營(yíng)私募股權(quán)投資基金發(fā)展尚處在明芽狀態(tài)。Ⅱ.外資股權(quán)投資甚金壟斷我國(guó)市場(chǎng)。Ⅲ.相比于國(guó)際成熟私募股權(quán)投資基金，本土私募股權(quán)投資基金還存在諸多發(fā)展障礙。Ⅳ.資金實(shí)力不夠雄厚，投資經(jīng)驗(yàn)不夠豐富，缺乏便捷的退出通道等。.Ⅱ.ⅢBC、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅲ.Ⅳ第82題：組合單選題(本題1分)下列關(guān)于募集機(jī)構(gòu)的說法正確的是（）。Ⅰ.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法。Ⅱ.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評(píng)級(jí)結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力向匹配的私募基金Ⅲ.假如投資者的問卷調(diào)查結(jié)果為保守型，則向其推介評(píng)級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)的私募基金，也可以向其推薦評(píng)級(jí)為中或者高風(fēng)險(xiǎn)的私募基金Ⅳ.實(shí)踐中常將私募基金劃分為高、中、低等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ第83題：?jiǎn)芜x題(本題1分)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定和實(shí)施私募基金行業(yè)（），監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的（）。A、自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)行為B、目律準(zhǔn)則、從業(yè)行為C、自律規(guī)則、從業(yè)行為D、自律準(zhǔn)則、執(zhí)業(yè)行為第84題：?jiǎn)芜x題(本題1分)私募股權(quán)投資期限較長(zhǎng)，一般一個(gè)項(xiàng)目可達(dá)（）。A、2～6年B、3～5年C、4～7年D、4～8年第85題：?jiǎn)芜x題(本題1分)基金協(xié)會(huì)鼓勵(lì)最近（）未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見書。A、1年B、2年C、3年D、5年第86題：?jiǎn)芜x題(本題1分)清算人由全體合伙人擔(dān)任，經(jīng)全體合伙人過（）同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后（）日內(nèi)指定一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人，或者委托第三人，擔(dān)任清算人。A、2/3，15B、1/3，15C、2/3，20D、1/2，15第87題：?jiǎn)芜x題(本題1分)下列不屬于《私募投資基金信息披露管理辦法》第九條規(guī)定信息披露內(nèi)容有（）。A、基金投資人的征信情況B、可能存在的利益沖突C、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬安排D、基金的投資收益分配情況第88題：?jiǎn)芜x題(本題1分)企業(yè)并購(gòu)包括兼并和（）兩種方式。A、合并B、并吞C、收購(gòu)D、股份轉(zhuǎn)讓第89題：?jiǎn)芜x題(本題1分)以下已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓流程中說法錯(cuò)誤的是（）。A、出讓方(國(guó)有、集體）企業(yè)向上級(jí)主管部門提出股權(quán)轉(zhuǎn)讓申