一月下旬《證券基礎(chǔ)知識(shí)》證券從業(yè)資格考試考試卷(含答案和

解析)

一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題1分)。

1、股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是

創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說(shuō)，股票是()O

A、設(shè)權(quán)證券

B、證權(quán)證券

C、要式證券

D、資本證券

【參考答案】：B

2、僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是()o

A、一級(jí)有擔(dān)保ADR

B、二級(jí)有擔(dān)保ADR

C、三級(jí)有擔(dān)保ADR

D、144A規(guī)則下的私募ADR

【參考答案】：D

3、根據(jù)規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在()股以上的，可以向戰(zhàn)

略投資者配售股票。

A、1億

B、2億

C、3億

D、4億

【參考答案】：D

【解析】掌握我國(guó)股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。見(jiàn)教材第六章

第一節(jié)，P209o

4、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為()o

A、荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

B、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

C、價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

D、價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

【參考答案】：D

5、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債

券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑

或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額()的罰金。

A、1%~10%

B、1%?5%

C、5%?10%

D、10%以下

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉《刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定。見(jiàn)教材第八

章第一節(jié)，P325o

6、我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象發(fā)

行證券累計(jì)超過(guò)()人的，為公開(kāi)發(fā)行，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)

構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。

A、150

B、1B0

C、200

D、230

【參考答案】：C

7、上市公司出現(xiàn)以下()所述情形，由證券交易所決定終止其股

票上市交易。

A、公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

B、公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假

記載，可能誤導(dǎo)投資者

C、公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

D、公司最近3年連續(xù)虧損

【參考答案】：C

8、以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主的“儲(chǔ)蓄債券”屬于()o

A、流通國(guó)債

B、非流通國(guó)債

C、金融債券

D、公司債券

【參考答案】：B

【解析】非流通國(guó)債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債。以個(gè)人

為發(fā)行對(duì)象的非流通國(guó)債，一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主，故有

時(shí)被稱為“儲(chǔ)蓄債券”。

9、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股

票(即S股)實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整

為()。

A、8%

B、4%

C、6%

D、5%

【參考答案】：D

【解析】2007年1月8日，上海、深圳證券交易所對(duì)未完成股改

的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化、制度化安排，要求該類股票實(shí)行

與ST、*ST股票相同的交易信息披露制度。

10、()是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按敲定價(jià)格買入一定數(shù)

量金融資產(chǎn)的權(quán)利。

A、看跌期權(quán)

B、歐式期權(quán)

C、美式期權(quán)

D、看漲期權(quán)

【參考答案】：D

【解析】看漲期權(quán)又稱買入期權(quán)，指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)

按協(xié)定價(jià)格買入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利?？礉q期權(quán)的購(gòu)買者預(yù)期其價(jià)

格會(huì)在近期內(nèi)上漲，如果按敲定價(jià)格買入該金融產(chǎn)品，并按市場(chǎng)價(jià)格賣

出，可以賺取差價(jià)。

11、從2002年4月起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)實(shí)行準(zhǔn)入()o

A、核準(zhǔn)制

B、審批制

C、注冊(cè)制

D、備案制

【參考答案】：D

【解析】答案為D。2002年4月，中國(guó)人民銀行在全國(guó)銀行間債券

市場(chǎng)實(shí)行準(zhǔn)入備案制，進(jìn)一步擴(kuò)大了交易主體范圍，也活躍了債券交易

的內(nèi)容和程度。銀行間同業(yè)市場(chǎng)交易類別主要包括：信用拆借、現(xiàn)券買

賣、債券回購(gòu)和股票抵押貸款。

12、美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣()開(kāi)始的。

A、運(yùn)輸公司股票

B、鐵路股票

C、政府債券

D、金融債券

【參考答案】：C

13、基金在任何交易日日終持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超

過(guò)基金凈資產(chǎn)的()%o

A、2

B、4

C、8

D、10

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握基金的投資范圍與投資限制。見(jiàn)教材第四章第

五節(jié)，P142o

14、下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是()。

A、上市公司發(fā)起設(shè)立

B、上市公司進(jìn)行定向募集資金

C、上市公司增資發(fā)行新股

D、上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

【參考答案】：C

15、公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直凄負(fù)責(zé)的主管人員

和其他直接人員，處()有期徒刑或者拘役。

A、5年

B、3年

C、5年以下

D、3年以下

【參考答案】：D

16、一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)()金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。

A、多于

B、少于

C、等于

D、不是

【參考答案】：A

【解析】熟悉金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，

P175O

17、下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，錯(cuò)誤的是()。

A、可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

B、可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)

C、投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回

條款的選擇權(quán)

D、可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)發(fā)行人的

風(fēng)險(xiǎn)、投資者的收益卻沒(méi)有限制

【參考答案】：D

18、商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)是指固定期限不低于()年的債務(wù)。

A、3

B、4

C、5

D、6

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉我國(guó)金融債券的品種和發(fā)行概況。見(jiàn)教材第三

章第三節(jié)，P99o

19、英國(guó)最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)是()o

A、金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)(也譯為“富時(shí)指數(shù)”)

B、日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

C、NASDAQ指數(shù)

D、道-瓊斯指數(shù)

【參考答案】：A

20、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資

咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()O

A、5000萬(wàn)元

B、1億元

C、2億元

D、5億元

【參考答案】：A

21、我國(guó)證券交易所巾創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的特點(diǎn)不包括()o

A、監(jiān)管要求嚴(yán)格

B、高風(fēng)險(xiǎn)

C、前瞻性

D、強(qiáng)流動(dòng)性

【參考答案】：D

【解析】創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)又稱二板市場(chǎng)，是為具有高成長(zhǎng)性的中小企業(yè)

和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場(chǎng)。創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是不同于主板市場(chǎng)的獨(dú)

特的資本市場(chǎng)，具有前瞻性、高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管要求嚴(yán)格以及明顯的高技術(shù)

產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的特點(diǎn)。

22、中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開(kāi)展它的()業(yè)務(wù)。

A、政策性

B、公開(kāi)市場(chǎng)操作

C、投融資

D、保值

【參考答案】：B

【解析】中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券，從而調(diào)控貨幣供應(yīng)

量，這屬于中央銀行的公開(kāi)市場(chǎng)操作業(yè)務(wù)。

23、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值的，以()

買賣的。

A、人民幣

B、美元

C、港元

D、日元

【參考答案】：B

24、某公司凈資產(chǎn)收益率(ROE)為0.34,資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為0.72,杠桿

比率為L(zhǎng)21,則該公司的銷售利潤(rùn)率為()。

A、0.33

B、0.39

C、0.43

D、0.49

【參考答案】：B

【解析】掌握影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素，熟悉影響股票價(jià)格變

動(dòng)的其他因素。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P59o

25、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股,

稱為（）。

A、參與優(yōu)先股

B、累積優(yōu)先股

C、可贖回優(yōu)先股

D、股息可調(diào)整優(yōu)先股

【參考答案】：B

26、由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)

險(xiǎn)是（）。

A、政策風(fēng)險(xiǎn)

B、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C、利率風(fēng)險(xiǎn)

D、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：D

【解析】購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)又稱通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)，是由于通貨膨脹、貨幣貶

值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)。

27、證券公司在性質(zhì)上是一種（）o

A、證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)

B、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)

C、自律性組織

D、證券發(fā)行人

【參考答案】：B

【解析】證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)包括證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證

券服務(wù)機(jī)構(gòu)。

28、下列行為方式不屬于操縱市場(chǎng)的為()o

A、虛買虛賣

B、合謀

C、內(nèi)幕交易

D、連續(xù)交易操縱

【參考答案】：C

29、1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)的()標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制

度的終結(jié)。

A、《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

B、《格拉斯-斯蒂格爾法案》

C、《證券交易所法》

D、《格林斯潘法》

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券市場(chǎng)產(chǎn)生的背景、歷史、國(guó)際證券市場(chǎng)的現(xiàn)狀和

未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)。見(jiàn)教材第一章第三節(jié)，P26o

30、1982年()在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了10億日元的私募債券，這

是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。

A、國(guó)民信托投資公司

B、中國(guó)信托投資公司

C、中華信托投資公司

D、中國(guó)國(guó)際信托投資公司

【參考答案】：D

31、開(kāi)放式基金的份額資產(chǎn)凈值每()個(gè)交易日公布一次。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放

式基金的定義與區(qū)別。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P124o

32、我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利

潤(rùn)的10%列A公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本

的()以上的，可以不再提取。

A、25%

B、50%

C、60%

D、75%

【參考答案】：B

33、附有贖回選擇權(quán)條款的債券是指()o

A、債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利

B、債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值將債券賣回給發(fā)行

人的權(quán)利

C、債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票

的選擇權(quán)

D、債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他

公司的普通股票交換的選擇權(quán)

【參考答案】：A

34、目前，我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取()方式。

A、全額清算

B、凈額清算

C、逐筆全額結(jié)算

D、多邊凈額結(jié)算

【參考答案】：D

【解析】熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件、職能、結(jié)算制度等自

律管理。見(jiàn)教材第八章第三節(jié)，P377O

35、從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的()o

A、賬簿

B、法律憑證

C、債券

D、股票

【參考答案】：B

【解析】證券是法律憑證，而不限于債券或者股票；債券不是賬簿。

36、下列各項(xiàng)中，不屬于上海證券交易所股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類的

是()。

A、上證成分股指數(shù)

B、上證50指數(shù)

C、上證紅利指數(shù)

D、上證A股指數(shù)

【參考答案】：D

【解析】上證A股指數(shù)屬于上海證券交易所股價(jià)指數(shù)中綜合指數(shù)類。

37、同一類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券利率高，這是對(duì)（）

的補(bǔ)償。

A、信用風(fēng)險(xiǎn)

B、利率風(fēng)險(xiǎn)

C、政策風(fēng)險(xiǎn)

D、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：B

【解析】答案為B。債券的期限越長(zhǎng)，就越容易受到利率風(fēng)險(xiǎn)的影

響；期限越短，受到利率風(fēng)險(xiǎn)的損害的可能性就越小。長(zhǎng)期債券的高利

率是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。

38、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票如果在

初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行（）億股以上的、

參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。

A、2

B、3

C、4

D、5

【參考答案】：C

39、發(fā)起人也稱（），是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者。

A、原始受益人

B、最終受益人

C、特殊目的機(jī)構(gòu)

D、最初受益人

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人。見(jiàn)教材第五章第四

節(jié)，P191o

40、政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國(guó)債屬于()o

A、特種國(guó)債

B、赤字國(guó)債

C、建設(shè)國(guó)債

D、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

【參考答案】：C

【解析】修建鐵路和公路明顯都就是建設(shè)國(guó)家的一部分。

41、下列說(shuō)法中，符合私募證券特征的有()o

A、審核較嚴(yán)格并采取公示制度

B、基金多采用這種方式發(fā)行

C、審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少

D、向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行

【參考答案】：C

42、金融機(jī)構(gòu)按照國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門的要求，臨時(shí)凍結(jié)資

金不得超過(guò)()O

A、12小時(shí)

B、24小時(shí)

C、36小時(shí)

D、48小時(shí)

【參考答案】：D

【解析】熟悉《反洗錢法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容。見(jiàn)教材

第八章第一節(jié)，P327O

43、基金管理人與托管人之間的關(guān)系是()o

A、所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系

B、經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系

C、合作關(guān)系

D、競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系

【參考答案】：B

【解析】證券投資基金由基金托管人托管，基金管理人管理和運(yùn)用

資金，所以基金管理人與托管人之間的關(guān)系是經(jīng)營(yíng)與監(jiān)督的關(guān)系。

44、契約型基金投資者實(shí)際上是()o

A、經(jīng)營(yíng)人

B、監(jiān)管人

C、受益人

D、受托人

【參考答案】：C

【解析】契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、

托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的膨式發(fā)行受益

憑證而設(shè)立的一種基金?；鸸芾砣素?fù)責(zé)基金的管理操作；基金托管人

作為基金資產(chǎn)的名義持有人，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管和處置，對(duì)基金管理

人的運(yùn)作實(shí)行監(jiān)督。

45、在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算

術(shù)平均數(shù)，是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的()o

A、相對(duì)法

B、綜合法

C、基期加權(quán)法

D、計(jì)算期加權(quán)法

【參考答案】：A

【解析】相對(duì)法是簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)的一種?？忌€應(yīng)掌握簡(jiǎn)單算

術(shù)股價(jià)指數(shù)的另一種方法——綜合法以及加權(quán)股價(jià)指數(shù)的計(jì)算方法。

46、(),24名經(jīng)紀(jì)人商定了一項(xiàng)名為“梧桐樹(shù)協(xié)定”的協(xié)議，

約定每日在梧桐樹(shù)下聚會(huì)，從事證券交易，并訂出了交易傭金的最低標(biāo)

準(zhǔn)以及其他交易條款。

A、1790年5月17日

B、1792年5月17日

C、1793年5月170

D、1817年5月17日

【參考答案】：B

47、企業(yè)債的發(fā)行要得到()的批準(zhǔn)。

A、發(fā)改委

B、銀監(jiān)會(huì)

C、證監(jiān)會(huì)

D、保監(jiān)會(huì)

【參考答案】：A

【解析】熟悉我國(guó)企業(yè)債的管理規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第三節(jié)，P106o

48、下面敘述錯(cuò)誤的是()o

A、債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利

率高而長(zhǎng)期債券票面利率低的現(xiàn)象

B、盡管債券和股票有各自的特點(diǎn)，但它們都屬于有價(jià)證券

C、從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)

代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、廣大公共開(kāi)支的重

要手段

D、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行。不能

上市流通

【參考答案】：A

49、金融衍生工具從()可以分為遠(yuǎn)期金融合約、金融期貨、金融

期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。

A、自身交易的方法和特點(diǎn)

B、基礎(chǔ)工具

C、交易場(chǎng)所

D、產(chǎn)品形態(tài)

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握金融衍生工具的分類。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，

P150o

50、無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的正負(fù)()或當(dāng)日

競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)

商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

A、15%

B、20%

C、30%

D、40%

【參考答案】：C

51、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為()o

A、零息債券、附息債券和息票累積債券

B、實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

C、政府債券、金融債券和公司債券

D、國(guó)債和地方債券

【參考答案】：C

52、我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利

潤(rùn)的()列入公司法定公積金。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【參考答案】：B

【解析】我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提

取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)

資本50%以上的，可以不再提取。

53、注冊(cè)資本為五千萬(wàn)元的證券公司能夠經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有()

A、證券承銷與保薦

B、證券自營(yíng)

C、證券資產(chǎn)管理

D、證券投資咨詢

【參考答案】：D

【解析】從事證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)時(shí)注冊(cè)資本最低為五

千萬(wàn)；從事承銷與保薦、證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)時(shí)最低注冊(cè)

資本為一億元；從事經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理

以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上時(shí)注冊(cè)資本最低為五，乙元。

54、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的()o

A、政府、金融機(jī)構(gòu)、公司企業(yè)

B、中央政府、地方政府、公司企業(yè)

C、政府、中央銀行、公司企業(yè)

D、政府、金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司企業(yè)

【參考答案】：A

55、在我國(guó)，企業(yè)債券的發(fā)行采取()o

A、核準(zhǔn)制或?qū)徟?/p>

B、審批制或注冊(cè)制

C、發(fā)審委制度

D、保薦制度

【參考答案】：B

【解析】熟悉我國(guó)公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別。見(jiàn)教材第三章第三

節(jié)，P111o

56、下列不能作為證券投資基金特點(diǎn)的是()。

A、分散風(fēng)險(xiǎn)

B、專業(yè)理財(cái)

C、穩(wěn)定市場(chǎng)

D、集合投資

【參考答案】：C

57、創(chuàng)業(yè)板上市公司已披露的重大事件涉及主要標(biāo)的尚待交付或者

過(guò)戶的，應(yīng)及時(shí)披露有關(guān)交付或者過(guò)戶事宜，其中對(duì)出現(xiàn)超過(guò)約定期限

3個(gè)月仍未完成交付或過(guò)戶的，應(yīng)及時(shí)披露未如期完成的原因、進(jìn)展情

況和預(yù)計(jì)完成的時(shí)間，并在此后每隔()公告一次進(jìn)展情況，直至完成

交付或者過(guò)戶。

A、10日

B、15日

C、20日

D、30日

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P357O

58、截至2008年12月底，我國(guó)共有證券公司()家，證券公司資

產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。

A、100

B、108

C、158

D、170

【參考答案】：B

59、記名股票的特點(diǎn)不包括()o

A、股東權(quán)利歸屬于記名股東

B、可以一次或分次繳納出資

C、安全性較差

D、轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

【參考答案】：C

60、金融期貨的(),就是通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的

頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流或公允價(jià)值的交易行為。

A、套期保值功能

B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

C、投機(jī)功能

D、套利功能

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握金融期貨的基本功能。見(jiàn)教材第五章第二節(jié),

P169o

二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、至2007年底，滬、深兩市共1298家上市公司完成或者已進(jìn)入

股改程序，占應(yīng)股改公司的()O

A、96%

B、97%

C、98%

D、99%

【參考答案】：C

2、我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)起人還可以用()出資。

A、實(shí)物

B、知識(shí)產(chǎn)權(quán)

C、貨幣

D、土地使用權(quán)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】我國(guó)《公司法》第二十七條規(guī)定，股東可以用貨幣出資，

也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣咕價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)

讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。

3、證券市場(chǎng)上的主體，是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣的各類投

資者，其中()屬于機(jī)構(gòu)投資者。

A.家庭

B.政府

C.金融機(jī)構(gòu)

D.企業(yè)

【參考答案】：B,C,D

4、如果(),那么資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格。

A、在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢

之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年

B、因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷該資格，自

撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年

C、申請(qǐng)證券評(píng)估資格過(guò)程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料

被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定

之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年

D、最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、

商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)有不良誠(chéng)信記錄

【參考答案】：A,B,C,D

5、契約型與公司型基金的不同點(diǎn)主要表現(xiàn)在()o

A、法律依據(jù)

B、運(yùn)作原理

C、當(dāng)事人角色

D、組織形態(tài)

【參考答案】：A,C,D

6、遠(yuǎn)期利率協(xié)議以合同利率和()計(jì)算利息。

A、實(shí)際利率

B、名義利率

C、參考利率

D、浮動(dòng)利率

【參考答案】：C

【解析】了解現(xiàn)階段我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)遠(yuǎn)期交易、遠(yuǎn)期利率協(xié)議、

外匯遠(yuǎn)期交易以及境外人民幣NDF的基本情況。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，

P159o

7、按照金融衍生工具自身交易的方法及特點(diǎn)，金融衍生工具可以

劃分為()。

A、金融遠(yuǎn)期合約

B、金融期貨

C、金融期權(quán)

D、金融互換

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】除了ABCD四個(gè)選項(xiàng)，按照衍生工具自身交易的方法及特

點(diǎn)分類的金融衍生工具還包括結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。

8、優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為()o

A、累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票

B、參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票

C、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

D、可調(diào)整優(yōu)先股票與固定優(yōu)先股票

【參考答案】：A,B,C,D

9、基金運(yùn)作費(fèi)包括()o

A、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)

B、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)

C、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)

D、開(kāi)戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)

費(fèi)的含義和提取規(guī)定。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P136o

10、金融衍生工具的基本特征包括()O

A、跨期性

B、杠桿性

C、聯(lián)動(dòng)性

D、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

【參考答案】：A,B,C,D

11、基金托管人的職責(zé)包括()O

A、安全保管基金財(cái)產(chǎn)，

B、按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C、對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶

D、保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握基金托管人的概念、條件、職責(zé)、更換條件。見(jiàn)教材

第四章第二節(jié)，P133?134,

12、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有以下選擇()。

A、行使權(quán)利認(rèn)購(gòu)新股

B、轉(zhuǎn)讓權(quán)利獲得收益

C、放棄權(quán)利任其失效

D、保留權(quán)利下次認(rèn)購(gòu)

【參考答案】：A,B,C

13、證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括()等。

A、政策風(fēng)險(xiǎn)

B、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C、信用風(fēng)險(xiǎn)

D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A,B

【解析】證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、

利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)等。證券投資的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)

風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。

14、2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件

作出了更為全面的規(guī)定，包括()O

A、增加了公司章程的要求

B、增加對(duì)主要股東資格的限制條件

C、證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本

D、將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分

為5000萬(wàn)元、1億元和2億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)

【參考答案】：A,C,D

15、證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，編制()o

A、凈資本計(jì)算表

B、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表

C、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表

D、現(xiàn)金流量表

【參考答案】：A,B,C

【解析】掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、

風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P300o

16、根據(jù)《公司法》規(guī)定，下列敘述正確的是()o

A、公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu),

具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件元虛假記

載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為

B、公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬(wàn)元；向社會(huì)公開(kāi)發(fā)

行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元

的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為10%以上

C、股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文

件

D、交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

【參考答案】：A,B,C,D

17、下面關(guān)于無(wú)面額股票的闡述正確的是()o

A、無(wú)面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公

司總股本中所占比例的股票

B、無(wú)面額股票也稱為比例股票或份額股票

C、無(wú)面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來(lái)收益的增減而

相應(yīng)增減

D、我國(guó)的《公司法》允許發(fā)行無(wú)面額股票

【參考答案】：A,B,C

18、在經(jīng)濟(jì)生活中，證券公司的功能有()o

A、媒介資金供求

B、繁榮證券市場(chǎng)

C、優(yōu)化資源配置

D、維護(hù)證券市場(chǎng)的有序發(fā)展

【參考答案】：A,C,D

19、會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，具有的職權(quán)包括()o

A、制定和修改證券交易所章程

B、選舉和罷免會(huì)員理事

C、審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

D、審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告

【參考答案】：A,B,D

20、我國(guó)證券公司的組織形式可以為()o

A、有限責(zé)任公司

B、股份有限公司

C、合伙企業(yè)

D、非法人組織

【參考答案】：A,B

【解析】《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公

司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、無(wú)記名股票是指在()上不記載股東名字的股票。

A、股票票面

B、股東名冊(cè)

C、公司章程

D、發(fā)行文件

【參考答案】：A,B

【解析】熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面

額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征。見(jiàn)教材第二章第一節(jié)，

P51o

2、金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的區(qū)別為()o

A、金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具；而金融期貨

交易的對(duì)象是金融期貨合約

B、金融工具現(xiàn)貨交易妁首要目的是籌資或投資；金融期貨交易是

一種風(fēng)險(xiǎn)管理工具，風(fēng)險(xiǎn)厭惡者可以利用它進(jìn)行套期保值、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，

喜好風(fēng)險(xiǎn)者則利用它承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)

C、金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格是實(shí)時(shí)的成交價(jià)；而期貨交易價(jià)格是對(duì)金

融現(xiàn)貨未來(lái)價(jià)格的預(yù)期

D、金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式上不同，但在結(jié)算方

式上是相似的

【參考答案】：A,B,C

【解析】熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠(yuǎn)期交易的區(qū)別。見(jiàn)

教材第五章第二節(jié)，P161—162o

3、我國(guó)的基金指數(shù)由()組成。

A、恒生基金指數(shù)

B、中證基金指數(shù)系列

C、上證基金指數(shù)

D、深證基金指數(shù)

【參考答案】：B,C,D

4、證券投資基金的作用有()o

A、基金為中小投資者拓寬了投資渠道

B、基金豐富了大投資者的投資方式

C、有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展

D、有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化

【參考答案】：A,C,D

【解析】1、基金為中小投資者拓寬了投資渠道

2、基金通過(guò)把儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，有力地促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增

3、有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展

4、有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化

(已更正，請(qǐng)勿再提交！)

5、比較金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易正確的是()o

A、金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨

交易的對(duì)象是金融期貨合約

B、金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的主要目的都是套期保值

C、金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格是實(shí)時(shí)的成交價(jià)；而期貨交易價(jià)格是對(duì)金

融現(xiàn)貨未來(lái)價(jià)格的預(yù)期

D、金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式和結(jié)算方式上是相似

的

【參考答案】：A,C

6、證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的具體方式為()o

A、直接發(fā)行

B、包銷

C、代銷

D、公募發(fā)行

【參考答案】：B,C

7、衍生證券投資基金主要包括()o

A、期貨基金

B、期權(quán)基金

C、認(rèn)股權(quán)證基金

D、指數(shù)基金

【參考答案】：A,B,C

【解析】熟悉各類基金的含義。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P125o

8、近年來(lái)，全球各主要市場(chǎng)均開(kāi)設(shè)了()交易，使開(kāi)放式基金也

可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。

A、指數(shù)基金

B、衍生證券投資基金

C、交易所交易基金

D、上市開(kāi)放式基金

【參考答案】：C,D

【解析】掌握證券市場(chǎng)的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能。見(jiàn)教材第

一章第一節(jié)，P5o

9、金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在

約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為()0

A、貨幣互換

B、利率互換

C、股權(quán)互換

D、信用違約互換

【參考答案】：A,B,C,D

10、RQFH試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于()o

A、募集的資金是人民幣而不是外匯

B、機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司

C、交易范圍包括銀行間債券市場(chǎng)

D、盡可能簡(jiǎn)化對(duì)投資額度和跨境資金收支的管理

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見(jiàn)教材第一章第

二節(jié)，P11O

11、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能包括()。

A、對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

B、對(duì)會(huì)員單位的自律管理

C、對(duì)從業(yè)人員的自律管理

D、組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

【參考答案】：B,C

12、關(guān)于亞洲債券的敘述正確的是()o

A、亞洲債券是指用亞洲國(guó)家貨幣定值，并在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易

的債券

B、亞洲債券市場(chǎng)就是亞洲債券發(fā)行、交易和流通的市場(chǎng)，是以亞

洲地區(qū)為主的區(qū)域性債券市場(chǎng)

C、2005年我國(guó)允許符合條件的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在我國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)行人民

幣債券(即熊貓債券)

D、亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展源于人們對(duì)1997年?yáng)|南亞金融危機(jī)的反思

【參考答案】：A,B,C,D

13、契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于()o

A、資金的性質(zhì)不同

B、投資者的地位不同

C、基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

D、基金單位的價(jià)格決定依據(jù)不同

【參考答案】：A,B,C

【解析】公司型基金是按照公司法組成以營(yíng)利為目的的股份有限公

司進(jìn)行營(yíng)運(yùn)。契約型基金是根據(jù)一定的信托契約原理組織起來(lái)的代理投

資制度。兩者的區(qū)別是：資金的性質(zhì)不同；投資者的地位不同；基金的

運(yùn)營(yíng)依據(jù)不同。

14、關(guān)于政府債券的性質(zhì)，描述正確的是（）o

A、從形式上看，政府債券也是一種有價(jià)證券，它具有債券的一般

性質(zhì)

B、政府債券最初是政府彌補(bǔ)赤字的手段

C、政府債券是政府籌集資金、擴(kuò)大公共開(kāi)支的重要手段

D、政府債券是國(guó)家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具

【參考答案】：A,B,C,D

15、基金從設(shè)立到終止要支付一定的費(fèi)用，它們包括（）。

A、宣傳費(fèi)用

B、運(yùn)作費(fèi)

C、清算費(fèi)

D、托管費(fèi)

【參考答案】：B,C,D

16、現(xiàn)在我國(guó)金融債券的發(fā)行人包括（）。

A、中央政府

B、地方政府

C、金融機(jī)構(gòu)

D、公司

【參考答案】：C

【解析】我國(guó)金融債券的發(fā)行人是國(guó)有商業(yè)銀行、政策性銀行以及

其他金融機(jī)構(gòu)，審核機(jī)構(gòu)為中國(guó)人民銀行。

17、國(guó)際債券與國(guó)內(nèi)債券相比的特性在于()o

A、資金來(lái)源廣

B、發(fā)行規(guī)模大

C、存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

D、存在信用風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A,B,C

18、對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，關(guān)于基金資產(chǎn)的估值的描述正確

的是()o

A、估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

B、估值日無(wú)市價(jià)的，但最近交易13后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，

應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

C、估值日無(wú)市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的,

應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，

確定公允價(jià)值

D、有充分證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)

最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價(jià)值

【參考答案】：A,B,C,D

19、中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)溝，它的主要職責(zé)

是()。

A、依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

B、負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

C、負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

D、對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全

面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場(chǎng)

【參考答案】：A,B,C,D

20、下列關(guān)于期貨交易的說(shuō)法正確的有()o

A、通常在到期時(shí)進(jìn)行合約結(jié)算

B、多數(shù)情況下并不進(jìn)行實(shí)物交收

C、常在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)

D、交易雙方不需要知道交易對(duì)手的情況

【參考答案】：B,C,D

【解析】熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠(yuǎn)期交易的區(qū)別。見(jiàn)

教材第五章第二節(jié)，P160o

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、我國(guó)內(nèi)地有兩家證券交易所一一上海證券交易所和深圳證券交

易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營(yíng)利性的法人。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】B

上海證券交易所和深州證券交易所均按會(huì)員制方式組成。

2、公司的所有股東都有表決權(quán)，可以參與公司決策的指定。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】熟悉債券與股票的異同點(diǎn)。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P103o

3、非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)公司股份的轉(zhuǎn)讓須全部

通過(guò)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓。()

【參考答案】：正確

4、國(guó)際貨幣市場(chǎng)的歐洲美元期貨的最后結(jié)算價(jià)由期貨市場(chǎng)決定，

等于100減去合約最易日的經(jīng)特別處理的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆放利

率。()

【參考答案】：正確

【解析】國(guó)際貨幣市場(chǎng)的歐洲美元期貨的最后結(jié)算價(jià)等于100減去

合約最后交易日的經(jīng)特別處理的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率。

5、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投

資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

6、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務(wù)主體，也為債

權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)。()

【參考答案】：正確

7、證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則為最大成交量原則。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

8、主要以國(guó)家機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)和國(guó)有控股公司等公有制單位為資

金募集對(duì)象的證券稱為公募證券。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】Bo公募證券是指發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公

眾投資者公開(kāi)發(fā)行的股票。

9、有價(jià)證券的交換在轉(zhuǎn)讓一定收益權(quán)的同時(shí)，也把該證券特有的

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)讓出去。()

【參考答案】：正確

【解析】掌握證券市場(chǎng)的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能。見(jiàn)教材第

一章第一節(jié)，P4O

10、2005年我國(guó)允許符合條件的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在我國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)行人

民幣債券(即熊貓債券)。()

【參考答案】：正確

【解析】了解亞洲債券市場(chǎng)。見(jiàn)教材第三章第四節(jié)，P116o

11、證券公司的柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

進(jìn)行交易的證券的代理買賣。O

【參考答案】：正確

【解析】掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。

見(jiàn)教材第七章第二節(jié)，P282o

12、就可轉(zhuǎn)換債券而言，其有效期限與一般債券相同，指?jìng)瘡陌l(fā)

行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間。()

【參考答案】：正確

【解析】考點(diǎn)：掌握可轉(zhuǎn)換債券的主要要素。見(jiàn)教材第五章第三節(jié),

P181o

13、備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)

行的股票，所以會(huì)增加股份公司的股本。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】考點(diǎn)：掌握權(quán)證的定義、分類、要素。見(jiàn)教材第五章第三

節(jié)，P179o

14、股票價(jià)格指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)與某一基期的股價(jià)相比較的相

對(duì)變化指數(shù)。

【參考答案】：正確

【解析】股票價(jià)格指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)與某一基期的股價(jià)相比較

的相對(duì)變化指數(shù)。

15、目前，我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制并配之以發(fā)行審核制度和保

薦人制度。()

【參考答案】：正確

16、基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名義設(shè)立證券

賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

17、國(guó)債的年利率固定，又有國(guó)家信用作為保證，因而這類基金的

風(fēng)險(xiǎn)較低。適合于穩(wěn)健型投資者。()

【參考答案】：正確

18、投資者買賣ETF須用A股賬戶；投資者申購(gòu)、贖回ETF須用A

股賬戶或基金賬戶。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】投資者買賣ETF須用A股賬戶或基金賬戶；投資者申購(gòu)、

贖回ETF須用A股賬戶。

19、中央政府債券也稱國(guó)債，通常由一國(guó)中央銀行發(fā)行。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

20、在期權(quán)有效期內(nèi)，基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的收益將會(huì)使看漲期權(quán)價(jià)格上

升。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】在期權(quán)有效期內(nèi)，基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的收益將會(huì)使看漲期權(quán)價(jià)

格下降，使看跌期權(quán)價(jià)格上升。

21、資本證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)

證券。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)

而產(chǎn)生的證券，題中描述的為貨幣證券的概念。

22、息票累積債券是指規(guī)定了票面利率，但是債券持有人在債券到

期時(shí)一次性獲得還本付息，存續(xù)期間沒(méi)利息支付的債券，所以也常被稱

為緩息債券。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】息票累積債券與緩息債券是兩個(gè)不同的概念，后者屬于附

息債券，其特點(diǎn)是可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率

23、遠(yuǎn)期交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所

(或期貨清算公司)為交易對(duì)手，基本不用擔(dān)心交易違約。