數(shù)據(jù)架構(gòu)藍(lán)圖規(guī)劃方案目錄2數(shù)據(jù)架構(gòu)藍(lán)圖總覽數(shù)據(jù)管控數(shù)據(jù)基礎(chǔ)規(guī)范數(shù)據(jù)應(yīng)用數(shù)據(jù)架構(gòu)現(xiàn)狀評估3數(shù)據(jù)質(zhì)量數(shù)據(jù)安全主數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)管控數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)架構(gòu)管理數(shù)據(jù)架構(gòu)分析框架良好有待建設(shè)有待完善根據(jù)的數(shù)據(jù)評估框架，對的數(shù)據(jù)管理現(xiàn)狀進(jìn)行了評估數(shù)據(jù)是企業(yè)級的管理對象，的數(shù)據(jù)問題來源于三個層面數(shù)據(jù)與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不一致數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確數(shù)據(jù)缺失不同部門的數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑不一致獲取數(shù)據(jù)需要一一協(xié)調(diào)各部門解決，耗時耗力數(shù)據(jù)統(tǒng)計依靠手工，效率低下“”各部門訪談中反映的數(shù)據(jù)問題數(shù)據(jù)問題根因的分析總結(jié)組織職能缺乏定義：數(shù)據(jù)管理職能不清，與各部門間的協(xié)作機(jī)制未明確定義，導(dǎo)致各項工作無法持續(xù)開展流程標(biāo)準(zhǔn)缺乏規(guī)范：數(shù)據(jù)生產(chǎn)部門操作流程有待規(guī)范，數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)尚不完善導(dǎo)致數(shù)據(jù)完整性和準(zhǔn)確性較差I(lǐng)T系統(tǒng)缺乏支撐：源系統(tǒng)受廠商制約較大，系統(tǒng)功能無法支撐數(shù)據(jù)管理要求；企業(yè)級數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)尚在建立之初，發(fā)揮數(shù)據(jù)管理效果仍需要一定時間數(shù)據(jù)架構(gòu)藍(lán)圖規(guī)劃本階段將從數(shù)據(jù)管控、數(shù)據(jù)基礎(chǔ)規(guī)范、數(shù)據(jù)應(yīng)用三個層面規(guī)劃光大的數(shù)據(jù)架構(gòu)藍(lán)圖4數(shù)據(jù)架構(gòu)藍(lán)圖數(shù)據(jù)管控組織架構(gòu)崗位職責(zé)業(yè)務(wù)流程績效考核數(shù)據(jù)基礎(chǔ)規(guī)范數(shù)據(jù)安全管理數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理數(shù)據(jù)質(zhì)量管理數(shù)據(jù)應(yīng)用數(shù)據(jù)倉庫數(shù)據(jù)交換平臺主數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理平臺報表和決策分析平臺在明確數(shù)據(jù)管理部的組織定位基礎(chǔ)上，設(shè)計其組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、崗位職責(zé)以及績效考核機(jī)制從數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)安全三個方面說明相應(yīng)基礎(chǔ)規(guī)范的內(nèi)容框架及設(shè)計方法，并針對業(yè)務(wù)，選取重點(diǎn)內(nèi)容如數(shù)據(jù)概念模型給出建議對數(shù)據(jù)管理應(yīng)用系統(tǒng)的功能藍(lán)圖進(jìn)行規(guī)劃元數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)架構(gòu)藍(lán)圖的價值實現(xiàn)5從制度上保證數(shù)據(jù)管理工作能夠有效運(yùn)轉(zhuǎn)并與部門之間能夠高效協(xié)作通過制定并落實數(shù)據(jù)基礎(chǔ)規(guī)范，從根本上解決目前數(shù)據(jù)多頭管理所造成的各類質(zhì)量及安全問題解決目前半手工半自動化的數(shù)據(jù)處理方式，提升數(shù)據(jù)服務(wù)及數(shù)據(jù)分析效率，是數(shù)據(jù)管理手段及成果的最終落地，推動業(yè)務(wù)創(chuàng)新和客戶服務(wù)水平的提升價值實現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)用數(shù)據(jù)基礎(chǔ)規(guī)范數(shù)據(jù)管控以資本中介型業(yè)務(wù)為核心的轉(zhuǎn)型過程中，滿足風(fēng)險管理日益提升的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)要求在以客戶為中心的業(yè)務(wù)發(fā)展中，通過數(shù)據(jù)支持差異化客戶營銷及服務(wù)面對日益多元化的創(chuàng)新業(yè)務(wù)如FICC，通過數(shù)據(jù)支持復(fù)雜產(chǎn)品的策略及定價能力，提升光大業(yè)務(wù)核心競爭力目標(biāo)達(dá)成數(shù)據(jù)管理組織的構(gòu)建設(shè)計原則數(shù)據(jù)管理組織的構(gòu)建設(shè)計應(yīng)遵守以下原則：6服務(wù)公司戰(zhàn)略著眼于企業(yè)級數(shù)據(jù)管理保障數(shù)據(jù)安全推進(jìn)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化管理提升部門價值未來五年，光大將從通道型業(yè)務(wù)向以客戶為中心、以資本中介為核心的業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)型，在管理客戶信息、風(fēng)險評估等領(lǐng)域?qū)?shù)據(jù)提出了更高的要求公司現(xiàn)有數(shù)據(jù)較為分散，且各系統(tǒng)間關(guān)聯(lián)性較低，無法獲知企業(yè)數(shù)據(jù)全貌并開展相應(yīng)的決策分析工作。本次數(shù)據(jù)管理組織的建設(shè)應(yīng)站在企業(yè)決策的高度予以考慮數(shù)據(jù)安全規(guī)則的制定是數(shù)據(jù)管理組織建設(shè)的基礎(chǔ)，通過落實公司安全框架體系，推進(jìn)數(shù)據(jù)管理組織的建設(shè)并推動數(shù)據(jù)管理在各業(yè)務(wù)部門內(nèi)的實行通過建設(shè)流程標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)模型標(biāo)準(zhǔn)及數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等制度，加強(qiáng)數(shù)據(jù)管理工作的規(guī)范性，實現(xiàn)數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化管理以價值為導(dǎo)向，規(guī)劃數(shù)據(jù)管理組織業(yè)務(wù)，為各業(yè)務(wù)部門提供數(shù)據(jù)服務(wù)及決策支持目錄7數(shù)據(jù)架構(gòu)藍(lán)圖總覽數(shù)據(jù)管控組織架構(gòu)業(yè)務(wù)流程崗位職責(zé)績效考核數(shù)據(jù)基礎(chǔ)規(guī)范數(shù)據(jù)應(yīng)用數(shù)據(jù)管理的組織定位及組織架構(gòu)通過搭建企業(yè)級數(shù)據(jù)管理組織，構(gòu)建以數(shù)據(jù)服務(wù)、數(shù)據(jù)管控、數(shù)據(jù)分析為核心的業(yè)務(wù)體系，以數(shù)據(jù)為抓手推動公司戰(zhàn)略目標(biāo)的達(dá)成8數(shù)據(jù)管理組織（近期組建）數(shù)據(jù)管理組織（遠(yuǎn)期組建）非數(shù)據(jù)管理組織首席數(shù)據(jù)官（CDO）數(shù)據(jù)管理部各業(yè)務(wù)部門信息技術(shù)部數(shù)據(jù)管控組數(shù)據(jù)服務(wù)組數(shù)據(jù)分析組一級部門董事會數(shù)據(jù)管理委員會總裁（CEO）經(jīng)營管理層組織架構(gòu)設(shè)計重點(diǎn)考慮事項（1/2）在以上組織架構(gòu)設(shè)計過程中，重點(diǎn)考慮了以下因素并提出主要建議舉措：9核心考慮因素主要建議舉措1組織架構(gòu)需要體現(xiàn)數(shù)據(jù)管理組織的企業(yè)級特性，并能夠得到公司經(jīng)營層的推動建立數(shù)據(jù)治理委員會由后臺部門（合規(guī)部、風(fēng)控部、審計部）、中臺部門（信息技術(shù)部、計財部、運(yùn)營部、數(shù)據(jù)管理部（擬建））以及相關(guān)的業(yè)務(wù)部門領(lǐng)導(dǎo)組成負(fù)責(zé)跨部門商討各項數(shù)據(jù)指標(biāo)和管理標(biāo)準(zhǔn)，決策頒布公司統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)與制度；負(fù)責(zé)制定公司數(shù)據(jù)架構(gòu)的藍(lán)圖規(guī)劃設(shè)置首席數(shù)據(jù)官負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)管理組織日常工作的管理決策；按需組織召開數(shù)據(jù)管理委員會，協(xié)調(diào)各部門商討重大數(shù)據(jù)管理工作數(shù)據(jù)管理部定位公司一級部門各部門對于加強(qiáng)數(shù)據(jù)管理的呼聲強(qiáng)烈，考慮到數(shù)據(jù)管理部承擔(dān)大量跨部門協(xié)調(diào)職責(zé)，并且需具備業(yè)務(wù)視角洞察能力，建議從信息技術(shù)部獨(dú)立成為一級部門2數(shù)據(jù)管理部的職能定位價值定位：數(shù)據(jù)管理組織作為一級部門，通過增強(qiáng)數(shù)據(jù)管控，提升數(shù)據(jù)質(zhì)量，逐步發(fā)展、增強(qiáng)數(shù)據(jù)分析的業(yè)務(wù)能力，致力于為公司的高效運(yùn)營與決策提供有力的數(shù)據(jù)支持職能范圍近期業(yè)務(wù)涵蓋：數(shù)據(jù)管控、數(shù)據(jù)服務(wù)遠(yuǎn)期業(yè)務(wù)增加：數(shù)據(jù)分析組織架構(gòu)設(shè)計重點(diǎn)考慮事項（2/2）在以上組織架構(gòu)設(shè)計過程中，重點(diǎn)考慮了以下因素并提出主要建議舉措：103數(shù)據(jù)管理組織與業(yè)務(wù)部門的分工協(xié)作為業(yè)務(wù)部門提供數(shù)據(jù)管理部設(shè)置專門的數(shù)據(jù)服務(wù)機(jī)制為業(yè)務(wù)部門提供高績效數(shù)據(jù)服務(wù)需業(yè)務(wù)部門協(xié)作通過數(shù)據(jù)管理委員會參與數(shù)據(jù)管理標(biāo)準(zhǔn)制定；

配合數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)建設(shè)，提供所需數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)與系統(tǒng)文檔等有關(guān)資料、規(guī)范業(yè)務(wù)需求編寫并參與測試驗收執(zhí)行各項數(shù)據(jù)管理標(biāo)準(zhǔn)及制度，從公司層面將執(zhí)行情況納入統(tǒng)一的績效考核體系中核心考慮因素主要建議舉措數(shù)據(jù)管理部與信息技術(shù)部的分工協(xié)作4需信息技術(shù)部協(xié)作通過數(shù)據(jù)管理委員會，參與數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定負(fù)責(zé)解決與技術(shù)相關(guān)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題基于業(yè)務(wù)部門及數(shù)據(jù)管理部的需求，前瞻的開展數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)的規(guī)劃組織數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)的開發(fā)建設(shè)，并提供后期的運(yùn)維支持?jǐn)?shù)據(jù)管理部職能簡述11一級部門二級部門部門職責(zé)概述數(shù)據(jù)管理部數(shù)據(jù)管控組牽頭業(yè)務(wù)部門及IT部門制定數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)并推動執(zhí)行設(shè)定數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則，匯總分析數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，落實數(shù)據(jù)質(zhì)量改進(jìn)解決方案，提升數(shù)據(jù)質(zhì)量制定數(shù)據(jù)安全策略，進(jìn)行數(shù)據(jù)安全分級和用戶授權(quán)定義，監(jiān)督、考核數(shù)據(jù)安全制度執(zhí)行的整體效果推動各項數(shù)據(jù)工作的開展，對各相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行數(shù)據(jù)相關(guān)的績效考評數(shù)據(jù)服務(wù)組負(fù)責(zé)維護(hù)、配置及管理數(shù)據(jù)查詢應(yīng)用的訪問權(quán)限針對業(yè)務(wù)部門的數(shù)據(jù)獲取需求，輔助進(jìn)行前臺查詢、或向信息技術(shù)部提交后臺查詢申請為業(yè)務(wù)部門經(jīng)常性查詢需求提供自動化、電子化的報表查詢功能支持針對數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)的建設(shè)及功能完善，協(xié)調(diào)各業(yè)務(wù)部門開展需求分析數(shù)據(jù)分析組*理解公司發(fā)展戰(zhàn)略，熟悉各業(yè)務(wù)部門工作流程與數(shù)據(jù)需求，開展以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)分析及業(yè)務(wù)監(jiān)控工作，為公司的管理決策及運(yùn)營監(jiān)控提供有力支持*為遠(yuǎn)期建設(shè)組高績效管理團(tuán)隊較低績效者相比，擁有公司更多的支持高績效管理團(tuán)隊定位于企業(yè)戰(zhàn)略級別部門，其業(yè)務(wù)核心是推動公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)，從而提升自身業(yè)務(wù)價值

企業(yè)級定位：高績效數(shù)據(jù)管理組織特點(diǎn)大多數(shù)數(shù)據(jù)管理高績效企業(yè)擁有一個企業(yè)級的數(shù)據(jù)管理中心，具備高效的數(shù)據(jù)分析能力、集約化的分析功能并由高層領(lǐng)導(dǎo)組成的團(tuán)隊進(jìn)行管理12擁有由專業(yè)分析師成立的獨(dú)立部門為公司整體業(yè)務(wù)組織服務(wù)數(shù)據(jù)管理部門由高管團(tuán)隊直接領(lǐng)導(dǎo)分析業(yè)務(wù)支持企業(yè)創(chuàng)新與業(yè)務(wù)的動態(tài)分析1企業(yè)級定位：呼聲（1/2）13風(fēng)控工作現(xiàn)階段面臨的最大問題即是數(shù)據(jù)方面對風(fēng)險計量工作的支持不夠，而隨著光大從通道型業(yè)務(wù)向資本中介型業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，風(fēng)險計量的的過程將更為復(fù)雜，需要更好的數(shù)據(jù)支撐。因此我們迫切需要一個管理企業(yè)級數(shù)據(jù)的，擁有由既懂業(yè)務(wù)也懂系統(tǒng)BA的數(shù)據(jù)中心，從而提升數(shù)據(jù)的管控、清洗、大數(shù)據(jù)的應(yīng)用等能力，為進(jìn)一步提升風(fēng)險管理能力夯實基礎(chǔ)?！紫L(fēng)險官“”對于多來源的數(shù)據(jù)，風(fēng)險管理部需要對接各個部門的系統(tǒng)，取數(shù)和核數(shù)都由手工操作，工作量大數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性問題嚴(yán)重，影響市場風(fēng)險和流動性風(fēng)險管理工作進(jìn)行?！L(fēng)險管理部“”企業(yè)級數(shù)據(jù)中心的建設(shè)在各業(yè)務(wù)部門均有很高的呼聲，部門管理層級需要與其管理范圍相匹配1運(yùn)營管理指標(biāo)目前由手工處理，效率較低。業(yè)務(wù)統(tǒng)計指標(biāo)，例如運(yùn)營出錯率、交收和預(yù)交收數(shù)據(jù)目前需要人工從多處系統(tǒng)獲取后加工處理，從外部獲取的數(shù)據(jù)存在不能及時獲取的問題?！\(yùn)營管理部”“企業(yè)級定位：呼聲（2/2）14信用業(yè)務(wù)要求大量的實時數(shù)據(jù)，例如在確定授信額度的時候，需要實時數(shù)據(jù)，差幾個小時的數(shù)據(jù)都可能不準(zhǔn)確，決策時有困難，甚至可能違反監(jiān)管要求?，F(xiàn)在數(shù)據(jù)不及時對我們的風(fēng)險控制造成了很大的困難?！庞脴I(yè)務(wù)部“”企業(yè)級數(shù)據(jù)中心的建設(shè)在各業(yè)務(wù)部門均有很高的呼聲，部門管理層級需要與其管理范圍相匹配1現(xiàn)在我部門與其他部門數(shù)據(jù)共享的工作主要是靠手工處理，比如說，我們與投行交互所有承銷發(fā)行的債券信息，處理方式目前為線下手工處理，效率較低。與金融市場部也會有有些數(shù)據(jù)交互，傳遞方式也都為線下傳遞，效率較低?！潭ㄊ找娌俊薄澳壳昂艽蟮膯栴}就是數(shù)據(jù)難以獲取。其原因可能在于沒有統(tǒng)一口徑的問題，數(shù)據(jù)采集沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，數(shù)據(jù)的使用、維護(hù)及準(zhǔn)確性方面有較大缺漏，獲取的數(shù)據(jù)需要重新加工，前中后臺沒有整合對接，中間人為工作較多。由于產(chǎn)品的原因，如私募，需要獲取數(shù)據(jù)后重新手工加工。外部數(shù)據(jù)獲取也較為困難，比如地方性的數(shù)據(jù)，權(quán)限受限無法獲取?！Y本市場部”“企業(yè)級定位：UBS全球數(shù)據(jù)管理組織建設(shè)某外資投行通過設(shè)立全球數(shù)據(jù)管理組織，解決數(shù)據(jù)質(zhì)量問題、提高決策效率、降低運(yùn)營風(fēng)險15由數(shù)據(jù)欠佳導(dǎo)致數(shù)據(jù)殘缺導(dǎo)致監(jiān)督、處罰機(jī)制的缺乏數(shù)據(jù)的合規(guī)性較差，易受監(jiān)督部門處罰企業(yè)決策缺乏數(shù)據(jù)的支持不利于公司財務(wù)發(fā)展……通過組織架構(gòu)優(yōu)化解決全公司實行統(tǒng)一的數(shù)據(jù)管理標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)治理規(guī)范和數(shù)據(jù)認(rèn)責(zé)制數(shù)據(jù)集中管理數(shù)據(jù)架構(gòu)構(gòu)建建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)挖掘口徑與數(shù)據(jù)分類標(biāo)準(zhǔn),為數(shù)據(jù)使用者提供高質(zhì)量的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)執(zhí)行將數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制度落實在實際應(yīng)用工作中完善了監(jiān)督、處罰機(jī)制有效減少了由于不合規(guī)性造成接收的處罰次數(shù)為企業(yè)決策提供有效支持通過節(jié)省開支，優(yōu)化了公司的財務(wù)情況提高了金融資產(chǎn)的使用效率……優(yōu)化成果公司設(shè)立全球數(shù)據(jù)管理組織，通過數(shù)據(jù)的集中管理，框架構(gòu)建以及落地實施有效地解決了數(shù)據(jù)管理中各項問題，并推動公司整體戰(zhàn)略的進(jìn)一步發(fā)展數(shù)據(jù)運(yùn)營部客戶數(shù)據(jù)部數(shù)據(jù)戰(zhàn)略關(guān)系管理部金融產(chǎn)品數(shù)據(jù)部全球數(shù)據(jù)管理組織結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)架構(gòu)設(shè)計師IT管理管理團(tuán)隊全球數(shù)據(jù)管理董事會客戶數(shù)據(jù)規(guī)范委員會金融產(chǎn)品數(shù)據(jù)規(guī)范委員會數(shù)據(jù)管理中心負(fù)責(zé)人分管客戶數(shù)據(jù)，設(shè)定部門目標(biāo)、執(zhí)行決策分管金融產(chǎn)品數(shù)據(jù)，設(shè)定部門目標(biāo)、執(zhí)行決策協(xié)調(diào)制定戰(zhàn)略方向，管理組織，把控工作進(jìn)展數(shù)據(jù)管理工作的日常決策者負(fù)責(zé)內(nèi)外部協(xié)調(diào)以及重大決策的起草，推動審批流程合作部門業(yè)務(wù)部信息技術(shù)部1

企業(yè)級定位：法興銀行企業(yè)數(shù)據(jù)管理建設(shè)為法國興業(yè)銀行開展了由首席運(yùn)營官發(fā)起的企業(yè)數(shù)據(jù)管理（EDM）項目，幫助法興銀行定義數(shù)據(jù)管控模式，并協(xié)助進(jìn)行治理結(jié)構(gòu)及組織的調(diào)整實施16數(shù)據(jù)管理組織架構(gòu)數(shù)據(jù)管理負(fù)責(zé)人管控支持組規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)組數(shù)據(jù)需求組數(shù)據(jù)管理執(zhí)行小組數(shù)據(jù)管理小組1數(shù)據(jù)管理小組2數(shù)據(jù)管理小組3數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)人數(shù)據(jù)屬主數(shù)據(jù)管理部門業(yè)務(wù)部門具有匯報關(guān)系SLASLA11管控支持組：負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)績效管理及預(yù)算管理等事項規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)組：負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)規(guī)則及標(biāo)準(zhǔn)的制定數(shù)據(jù)需求組：負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)模型、數(shù)據(jù)管理流程及IT系統(tǒng)的更新2數(shù)據(jù)管理執(zhí)行小組重要數(shù)據(jù)領(lǐng)域的設(shè)置專門管理人員納入數(shù)據(jù)管理部門，形成數(shù)據(jù)管理小組3業(yè)務(wù)部門數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)人業(yè)務(wù)部門設(shè)置數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)人，需要向數(shù)據(jù)管理負(fù)責(zé)人匯報23數(shù)據(jù)管理委員會組成企業(yè)數(shù)據(jù)管理委員會組織架構(gòu)主題負(fù)責(zé)人會計科目負(fù)責(zé)人靜態(tài)及市場數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)人支付數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)人外部機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人崗位人員負(fù)責(zé)人應(yīng)用及授權(quán)負(fù)責(zé)人其他規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)負(fù)責(zé)人主數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)人主題域負(fù)責(zé)人跨條線負(fù)責(zé)人1

企業(yè)級定位：首席數(shù)據(jù)官設(shè)置數(shù)據(jù)管理組織根據(jù)其職能定位，可能由獨(dú)立高管領(lǐng)導(dǎo)、財務(wù)/風(fēng)險等業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)分管或由技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)分管17匯報關(guān)系職能定位獨(dú)立分管領(lǐng)導(dǎo)業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)分管技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)分管以分析能力為核心以數(shù)據(jù)管理為核心光大適用性分析數(shù)據(jù)管理組織建設(shè)初期，部門間溝通協(xié)調(diào)工作較多，設(shè)置獨(dú)立的分管領(lǐng)導(dǎo)不利于發(fā)揮協(xié)同作用，暫不適用光大+優(yōu)勢：有助于從業(yè)務(wù)角度，推動數(shù)據(jù)中心建設(shè)以及數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的制定落實；-劣勢：技術(shù)專業(yè)性不足；不利于發(fā)揮與IT部門的協(xié)同效應(yīng)；存在視角受分管業(yè)務(wù)局限，難以涵蓋企業(yè)級數(shù)據(jù)的風(fēng)險+優(yōu)勢：有利于發(fā)揮技術(shù)專業(yè)性以及IT協(xié)同效應(yīng)-劣勢：可能存在缺乏業(yè)務(wù)視角導(dǎo)致推動業(yè)務(wù)部門工作存在困難的風(fēng)險1取決于：業(yè)務(wù)定位與其他部門配合事項與其他部門配合緊密度

企業(yè)級定位：對的建議結(jié)合內(nèi)外部分析與同業(yè)對標(biāo)，建議建立企業(yè)級數(shù)據(jù)管理部門，具體體現(xiàn)在：成立數(shù)據(jù)治理委員會、設(shè)置首席數(shù)據(jù)官、將數(shù)據(jù)管理部列為一級部門181高績效數(shù)據(jù)管理組織特點(diǎn)同業(yè)先進(jìn)實踐對標(biāo)呼聲1成立數(shù)據(jù)管理委員會2設(shè)置首席數(shù)據(jù)官3將數(shù)據(jù)管理部列為一級部門近期建立遠(yuǎn)期建立董事會首席數(shù)據(jù)官（CDO）數(shù)據(jù)管理部數(shù)據(jù)管控組數(shù)據(jù)服務(wù)組數(shù)據(jù)分析組數(shù)據(jù)管理委員會總裁（CEO）132

職能定位：數(shù)據(jù)管理組織的四種常見定位根據(jù)一階段《現(xiàn)狀評估報告》中的分析，數(shù)據(jù)中心的職能定位可劃分為服務(wù)型、規(guī)范性、分析型、管控型四類192分析能力管控能力基礎(chǔ)查詢分析洞察標(biāo)準(zhǔn)制定者服務(wù)提供者“服務(wù)型”“規(guī)范型”“管控型”“分析型”某股份制銀行某國內(nèi)領(lǐng)先券商某大型央企某外資投行“規(guī)范型”“管控型”“分析型”為業(yè)務(wù)部門提供高效的數(shù)據(jù)查詢服務(wù)不斷優(yōu)化數(shù)據(jù)倉庫及報表平臺，提升自動化數(shù)據(jù)訪問效率為業(yè)務(wù)部門提供建模及分析服務(wù)，幫助業(yè)務(wù)部門優(yōu)化經(jīng)營業(yè)績制定數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，如數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)分布要求等，提高企業(yè)級數(shù)據(jù)一致性及系統(tǒng)規(guī)范性基于數(shù)據(jù)分析識別公司運(yùn)營情況，對各業(yè)務(wù)部門進(jìn)行流程管控，幫助各業(yè)務(wù)部門實現(xiàn)績效優(yōu)化“服務(wù)型”

職能定位：不同模式下的核心能力及業(yè)務(wù)職能針對不同的數(shù)據(jù)管理模式，需打造相匹配的業(yè)務(wù)職能及核心能力20“規(guī)范型”“服務(wù)型”“管控型”“分析型”具備高效、順暢、標(biāo)準(zhǔn)化的服務(wù)流程數(shù)據(jù)倉庫及報表平臺設(shè)計及管理能力具備制定數(shù)據(jù)模型、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的能力能夠依照數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)數(shù)據(jù)倉庫能夠推動IT部門及業(yè)務(wù)部門優(yōu)化業(yè)務(wù)源系統(tǒng)了解公司業(yè)務(wù)模式，具備業(yè)務(wù)分析能力具備數(shù)字處理及數(shù)學(xué)建模能力了解公司業(yè)務(wù)模式，具備業(yè)務(wù)分析能力具備數(shù)字處理及數(shù)學(xué)建模能力能夠協(xié)調(diào)并推動業(yè)務(wù)部門開展業(yè)務(wù)優(yōu)化及提升業(yè)務(wù)職能基礎(chǔ)環(huán)境搭建（數(shù)據(jù)倉庫）基礎(chǔ)環(huán)境搭建（主數(shù)據(jù)系統(tǒng)）數(shù)據(jù)采集遷移數(shù)據(jù)存儲數(shù)據(jù)訪問數(shù)據(jù)展現(xiàn)數(shù)據(jù)歸檔清理數(shù)據(jù)模型及標(biāo)準(zhǔn)制定數(shù)據(jù)管控（安全、質(zhì)量）業(yè)務(wù)分析業(yè)務(wù)監(jiān)控業(yè)務(wù)管理數(shù)據(jù)管控數(shù)據(jù)日常操作基礎(chǔ)環(huán)境核心職能非核心職能基礎(chǔ)環(huán)境搭建（數(shù)據(jù)倉庫）基礎(chǔ)環(huán)境搭建（主數(shù)據(jù)系統(tǒng)）數(shù)據(jù)采集遷移數(shù)據(jù)存儲數(shù)據(jù)訪問數(shù)據(jù)展現(xiàn)數(shù)據(jù)歸檔清理數(shù)據(jù)模型及標(biāo)準(zhǔn)制定數(shù)據(jù)管控（安全、質(zhì)量）業(yè)務(wù)分析業(yè)務(wù)監(jiān)控基礎(chǔ)環(huán)境搭建（數(shù)據(jù)倉庫）基礎(chǔ)環(huán)境搭建（主數(shù)據(jù)系統(tǒng)）數(shù)據(jù)采集遷移數(shù)據(jù)存儲數(shù)據(jù)訪問數(shù)據(jù)展現(xiàn)數(shù)據(jù)歸檔清理數(shù)據(jù)模型及標(biāo)準(zhǔn)制定數(shù)據(jù)管控（安全、質(zhì)量）業(yè)務(wù)分析業(yè)務(wù)監(jiān)控基礎(chǔ)環(huán)境搭建（數(shù)據(jù)倉庫）基礎(chǔ)環(huán)境搭建（主數(shù)據(jù)系統(tǒng)）數(shù)據(jù)采集遷移數(shù)據(jù)存儲數(shù)據(jù)訪問數(shù)據(jù)展現(xiàn)數(shù)據(jù)歸檔清理數(shù)據(jù)模型及標(biāo)準(zhǔn)制定數(shù)據(jù)管控（安全、質(zhì)量）業(yè)務(wù)分析業(yè)務(wù)監(jiān)控核心能力2

職能定位：對的建議綜合業(yè)務(wù)部門需求及數(shù)據(jù)管理部現(xiàn)狀，建議現(xiàn)階段數(shù)據(jù)管理組織的職能以數(shù)據(jù)系統(tǒng)建設(shè)、數(shù)據(jù)服務(wù)、數(shù)據(jù)管控為主，待遠(yuǎn)期開展數(shù)據(jù)分析工作212業(yè)務(wù)部門需求數(shù)據(jù)管理部現(xiàn)狀數(shù)據(jù)管理部門仍處于建設(shè)期且人員不足數(shù)據(jù)管理部目前僅2人全職，其中1人為主管現(xiàn)階段工作重點(diǎn)仍是基礎(chǔ)環(huán)境搭建及標(biāo)準(zhǔn)化業(yè)務(wù)部門已具備一定分析能力，但由于數(shù)據(jù)瓶頸導(dǎo)致分析無法有效開展，現(xiàn)階段仍以提高基礎(chǔ)數(shù)據(jù)質(zhì)量為主要訴求“風(fēng)險管理依賴人員、數(shù)據(jù)、系統(tǒng)。風(fēng)險管理部目前的瓶頸是數(shù)據(jù)?！薄L(fēng)險管理部“目前管理系統(tǒng)功能比較簡單、數(shù)據(jù)難以取到、數(shù)據(jù)獲取統(tǒng)計口徑不一致，有些數(shù)據(jù)根本無法獲取，這不能匹配業(yè)務(wù)發(fā)展的需要?！薄闶劢灰撞拷诮⑦h(yuǎn)期建立董事會首席數(shù)據(jù)官（CDO）數(shù)據(jù)管理部數(shù)據(jù)管控組數(shù)據(jù)服務(wù)組數(shù)據(jù)分析組數(shù)據(jù)管理委員會總裁（CEO）

與業(yè)務(wù)部門的協(xié)作：數(shù)據(jù)管控組建議建議數(shù)據(jù)管控組以項目制牽頭開展數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的細(xì)化，但需要配以高層推動及績效考核體系確保項目成果223數(shù)據(jù)管控組與業(yè)務(wù)部門的協(xié)作模式方案一方案二說明數(shù)據(jù)管控組以項目制形式牽頭開展數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，并后續(xù)主導(dǎo)數(shù)據(jù)質(zhì)量的考核業(yè)務(wù)部門參與數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化項目，負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的詳細(xì)定義，并在考核框架下落實數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化數(shù)據(jù)質(zhì)量數(shù)據(jù)管控組由業(yè)務(wù)人員參與，主導(dǎo)完成數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的制定，并開展后續(xù)數(shù)據(jù)質(zhì)量的考核業(yè)務(wù)部門在考核框架下落實數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化數(shù)據(jù)質(zhì)量優(yōu)勢數(shù)據(jù)質(zhì)量制定過程中經(jīng)過業(yè)務(wù)部門的充分探討，有助于后續(xù)執(zhí)行落地數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)制定效率較高劣勢征求多方意見過程中，溝通協(xié)調(diào)難度較大業(yè)務(wù)部門間標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，可能造成數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不一致數(shù)據(jù)種類繁多，數(shù)據(jù)管控組人員規(guī)模不可控數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的制定與執(zhí)行過程脫鉤，業(yè)務(wù)部門的執(zhí)行力度存在風(fēng)險推薦方案建議業(yè)務(wù)部門充分參與標(biāo)準(zhǔn)制定，確保執(zhí)行效果。但需配合以下手段降低協(xié)作風(fēng)險：高層推動并以項目制開展，明確項目人員及項目周期數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的制定及執(zhí)行情況納入業(yè)務(wù)部門績效考核指標(biāo)近期建立遠(yuǎn)期建立董事會首席數(shù)據(jù)官（CDO）數(shù)據(jù)管理部數(shù)據(jù)管控組數(shù)據(jù)服務(wù)組數(shù)據(jù)分析組數(shù)據(jù)管理委員會總裁（CEO）

與IT部門的協(xié)作：某銀行實踐銀行對于數(shù)據(jù)安全性有非常高的要求，通過設(shè)置運(yùn)維人員、服務(wù)人員、業(yè)務(wù)人員三類不相容崗位，實現(xiàn)前中后臺分離，確保數(shù)據(jù)安全234數(shù)據(jù)源系統(tǒng)數(shù)據(jù)存儲數(shù)據(jù)應(yīng)用渠道類系統(tǒng)業(yè)務(wù)樞紐系統(tǒng)金融工廠系統(tǒng)客戶管理系統(tǒng)……數(shù)據(jù)緩存區(qū)ODSEDW產(chǎn)品數(shù)據(jù)參與方數(shù)據(jù)事件數(shù)據(jù)協(xié)議數(shù)據(jù)資產(chǎn)數(shù)據(jù)渠道數(shù)據(jù)總賬數(shù)據(jù)……數(shù)據(jù)集市客戶管理財務(wù)管理風(fēng)險管理……智能工具智能應(yīng)用儀表盤報表服務(wù)數(shù)據(jù)挖掘服務(wù)商業(yè)智能及決策支持系統(tǒng)分析型CRM分析型

風(fēng)險計量系統(tǒng)…………渠道類系統(tǒng)數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)樞紐系統(tǒng)數(shù)據(jù)……金融工廠系統(tǒng)數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)中心運(yùn)維人員數(shù)據(jù)中心服務(wù)人員業(yè)務(wù)人員數(shù)據(jù)中心原則上可以抽取幾乎所有源系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)，但需求需要由數(shù)據(jù)中心服務(wù)人員提出數(shù)據(jù)源系統(tǒng)、ODS、EDW后臺的權(quán)限僅開放給數(shù)據(jù)中心運(yùn)維人員數(shù)據(jù)中心運(yùn)維人員為純技術(shù)職能，防止不當(dāng)利用數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)中心服務(wù)人員通過數(shù)據(jù)應(yīng)用查看ODS、EDW、數(shù)據(jù)集市中的數(shù)據(jù)可以配置數(shù)據(jù)集市和數(shù)據(jù)應(yīng)用使用權(quán)限需要后臺操作時，能夠?qū)徍藰I(yè)務(wù)人員的數(shù)據(jù)查詢需求，并將需求轉(zhuǎn)化為技術(shù)語言由運(yùn)維人員執(zhí)行后臺查詢業(yè)務(wù)人員能夠在自己的權(quán)限內(nèi)查詢數(shù)據(jù)，并且配置報表的展現(xiàn)格式建議數(shù)據(jù)服務(wù)組負(fù)責(zé)前臺數(shù)據(jù)查詢、權(quán)限配置及業(yè)務(wù)需求，信息技術(shù)部負(fù)責(zé)后臺數(shù)據(jù)查詢24數(shù)據(jù)服務(wù)組與IT部門的協(xié)作模式方案一方案二說明數(shù)據(jù)服務(wù)組為業(yè)務(wù)部門提供前臺及后臺的數(shù)據(jù)查詢服務(wù)，幾乎不與IT部門協(xié)作數(shù)據(jù)服務(wù)組通過數(shù)據(jù)應(yīng)用查看ODS、EDW、數(shù)據(jù)集市中的數(shù)據(jù)；可以配置數(shù)據(jù)集市和數(shù)據(jù)應(yīng)用使用權(quán)限；需要后臺操作時，能夠?qū)徍藰I(yè)務(wù)人員的數(shù)據(jù)查詢需求，并將需求轉(zhuǎn)化為技術(shù)語言由運(yùn)維人員執(zhí)行后臺查詢IT部門運(yùn)維人員負(fù)責(zé)后臺數(shù)據(jù)查詢優(yōu)勢數(shù)據(jù)查詢效率較高通過不相容職責(zé)設(shè)置降低數(shù)據(jù)安全性風(fēng)險劣勢未實現(xiàn)前后臺隔離，數(shù)據(jù)安全性存在風(fēng)險與IT部門的溝通鏈條較長

與IT部門的協(xié)作：數(shù)據(jù)服務(wù)組建議4推薦方案數(shù)據(jù)中心建設(shè)初期即需要搭建完整的數(shù)據(jù)安全管理機(jī)制，獲取業(yè)務(wù)部門認(rèn)可。IT部門可考慮配置系統(tǒng)運(yùn)維專員提高協(xié)作效率近期建立遠(yuǎn)期建立董事會首席數(shù)據(jù)官（CDO）數(shù)據(jù)管理部數(shù)據(jù)管控組數(shù)據(jù)服務(wù)組數(shù)據(jù)分析組數(shù)據(jù)管理委員會總裁（CEO）目錄25數(shù)據(jù)架構(gòu)藍(lán)圖總覽數(shù)據(jù)管控組織架構(gòu)業(yè)務(wù)流程崗位職責(zé)績效考核數(shù)據(jù)基礎(chǔ)規(guī)范數(shù)據(jù)應(yīng)用數(shù)據(jù)管理業(yè)務(wù)流程總圖26F.數(shù)據(jù)庫操作E3數(shù)據(jù)備份E2后臺訪問E1數(shù)據(jù)遷移E4數(shù)據(jù)更新D.數(shù)據(jù)系統(tǒng)建設(shè)D2項目立項D4功能完善D1架構(gòu)規(guī)劃D3項目實施數(shù)據(jù)管理部近期業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理部遠(yuǎn)期業(yè)務(wù)E.數(shù)據(jù)問題追蹤F1問題接收IT部門歸口業(yè)務(wù)F2問題分發(fā)F3問題追蹤F4問題升級詳細(xì)說明參見《IT管控部分》A.數(shù)據(jù)管控B.數(shù)據(jù)服務(wù)B2數(shù)據(jù)應(yīng)用維護(hù)B1數(shù)據(jù)獲取服務(wù)B3數(shù)據(jù)需求分析A1數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管控A2數(shù)據(jù)質(zhì)量管控A3數(shù)據(jù)安全管控C.數(shù)據(jù)分析C1業(yè)務(wù)分析C2業(yè)務(wù)監(jiān)控A4數(shù)據(jù)績效考評A.數(shù)據(jù)管控A.數(shù)據(jù)管控-流程總覽27A1數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理A2數(shù)據(jù)質(zhì)量管理A3數(shù)據(jù)安全管理A1.1制定數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)A1.2審核頒布質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)A1.3實施與反饋A2.2收集數(shù)據(jù)質(zhì)量問題A2.3劃分問題優(yōu)先級A2.4制定評估解決方案A4數(shù)據(jù)績效考評A4.1數(shù)據(jù)績效評分A4.2責(zé)任人績效反饋A3.1制定數(shù)據(jù)安全策略A3.2進(jìn)行數(shù)據(jù)安全分級A3.3審核頒布安全標(biāo)準(zhǔn)A2.5提升數(shù)據(jù)質(zhì)量A3.4實施與反饋A2.1制定數(shù)據(jù)質(zhì)量管控策略A.數(shù)據(jù)管控-關(guān)鍵點(diǎn)說明28業(yè)務(wù)板塊關(guān)鍵點(diǎn)說明主導(dǎo)部門主要配合部門A1數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理由數(shù)據(jù)管理部牽頭，協(xié)調(diào)、推動業(yè)務(wù)部門及信息技術(shù)部制定并執(zhí)行數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)管理部-數(shù)據(jù)管控組相關(guān)業(yè)務(wù)部門/信息技術(shù)部：參與數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，會簽業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)并落實執(zhí)行A2數(shù)據(jù)質(zhì)量管理由數(shù)據(jù)管理部牽頭，協(xié)調(diào)推動業(yè)務(wù)部門及信息技術(shù)部制定數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則收集各部門數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，并與業(yè)務(wù)部門一同對數(shù)據(jù)質(zhì)量問題進(jìn)行評估并制定解決方案推動各部門執(zhí)行數(shù)據(jù)質(zhì)量提升的解決方案數(shù)據(jù)管理部-數(shù)據(jù)管控組相關(guān)業(yè)務(wù)部門/信息技術(shù)部：參與制定數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則、數(shù)據(jù)質(zhì)量解決方案并落實執(zhí)行A3數(shù)據(jù)安全管理數(shù)據(jù)管理部牽頭制定數(shù)據(jù)安全策略及標(biāo)準(zhǔn)，并根據(jù)數(shù)據(jù)安全策略進(jìn)行數(shù)據(jù)安全分級定義和用戶授權(quán)定義協(xié)同技術(shù)部門通過系統(tǒng)開發(fā)/升級/配置等方式落實數(shù)據(jù)安全策略、數(shù)據(jù)安全分級和用戶授權(quán)清單數(shù)據(jù)管理部-數(shù)據(jù)管控組相關(guān)業(yè)務(wù)部門/信息技術(shù)部：參與安全標(biāo)準(zhǔn)的制定及會簽，執(zhí)行數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)信息技術(shù)部：參與系統(tǒng)與數(shù)據(jù)安全相關(guān)的開發(fā)、升級、配置等實施工作A4數(shù)據(jù)績效考評設(shè)定數(shù)據(jù)績效指標(biāo)并開展考評考評結(jié)果納入部門及責(zé)任人考評范疇數(shù)據(jù)管理部-數(shù)據(jù)管控組相關(guān)業(yè)務(wù)部門：參與數(shù)據(jù)績效考評績效考評部門如人力資源部等：將數(shù)據(jù)績效考評納入部門及責(zé)任人績效考評范疇B.數(shù)據(jù)服務(wù)-流程總覽29B.數(shù)據(jù)服務(wù)B1數(shù)據(jù)應(yīng)用維護(hù)B2數(shù)據(jù)獲取服務(wù)B3數(shù)據(jù)需求分析B1.1配置數(shù)據(jù)應(yīng)用B1.2管理訪問權(quán)限B2.2提出后臺取數(shù)申請B2.1受理數(shù)據(jù)獲取需求B2.3審核反饋查詢結(jié)果B3.1數(shù)據(jù)需求分析B.數(shù)據(jù)服務(wù)-關(guān)鍵點(diǎn)說明30業(yè)務(wù)板塊關(guān)鍵點(diǎn)說明主導(dǎo)部門主要配合部門B1數(shù)據(jù)應(yīng)用維護(hù)收集并總結(jié)業(yè)務(wù)部門的數(shù)據(jù)訪問需求，基于數(shù)據(jù)管控標(biāo)準(zhǔn)管理業(yè)務(wù)部門的訪問權(quán)限、配置數(shù)據(jù)應(yīng)用如數(shù)據(jù)集市、報表平臺數(shù)據(jù)管理崗-數(shù)據(jù)服務(wù)業(yè)務(wù)部門：提出數(shù)據(jù)應(yīng)用維護(hù)請求B2數(shù)據(jù)獲取服務(wù)受理業(yè)務(wù)部門的數(shù)據(jù)查詢需求若需要通過后臺數(shù)據(jù)庫查詢的，交由信息技術(shù)部的數(shù)據(jù)庫后臺操作人員執(zhí)行查詢數(shù)據(jù)管理崗-數(shù)據(jù)服務(wù)業(yè)務(wù)部門：提出數(shù)據(jù)查詢請求信息技術(shù)部：執(zhí)行數(shù)據(jù)庫的后臺查詢操作B3數(shù)據(jù)需求分析針對數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)的實施及功能優(yōu)化，協(xié)同業(yè)務(wù)部門共同開展業(yè)務(wù)需求的分析及編寫數(shù)據(jù)管理崗-數(shù)據(jù)服務(wù)業(yè)務(wù)部門：按照需求編寫的規(guī)范，配合開展數(shù)據(jù)系統(tǒng)相關(guān)的業(yè)務(wù)需求編寫工作信息技術(shù)部：根據(jù)數(shù)據(jù)需求開展后續(xù)的開發(fā)實施工作F.數(shù)據(jù)庫操作-流程總覽&關(guān)鍵點(diǎn)說明31F.數(shù)據(jù)庫操作F1數(shù)據(jù)遷移F2后臺訪問F3數(shù)據(jù)備份F4數(shù)據(jù)更新業(yè)務(wù)板塊關(guān)鍵點(diǎn)說明主導(dǎo)部門配合部門F1數(shù)據(jù)遷移根據(jù)數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)建設(shè)過程中的數(shù)據(jù)遷移方案，執(zhí)行后臺數(shù)據(jù)遷移操作信息技術(shù)部數(shù)據(jù)管理部-數(shù)據(jù)管控組：配合制定數(shù)據(jù)遷移方案F2后臺訪問根據(jù)數(shù)據(jù)管理部-數(shù)據(jù)服務(wù)組提出的后臺查詢請求，執(zhí)行后臺數(shù)據(jù)查詢操作信息技術(shù)部數(shù)據(jù)管理部-數(shù)據(jù)服務(wù)組：提出后臺數(shù)據(jù)查詢請求F3數(shù)據(jù)備份根據(jù)數(shù)據(jù)備份策略，執(zhí)行數(shù)據(jù)備份操作信息技術(shù)部數(shù)據(jù)管理部-數(shù)據(jù)管控組：制定數(shù)據(jù)備份策略F4數(shù)據(jù)更新根據(jù)數(shù)據(jù)管理制度的規(guī)定，針對合法的數(shù)據(jù)更新請求，執(zhí)行數(shù)據(jù)更新操作信息技術(shù)部根據(jù)數(shù)據(jù)管理制度，有權(quán)限提出數(shù)據(jù)更新的部門目錄32數(shù)據(jù)架構(gòu)藍(lán)圖總覽數(shù)據(jù)管控組織架構(gòu)業(yè)務(wù)流程崗位職責(zé)績效考核數(shù)據(jù)基礎(chǔ)規(guī)范數(shù)據(jù)應(yīng)用數(shù)據(jù)管理組織角色設(shè)定*33數(shù)據(jù)管理委員會首席數(shù)據(jù)官數(shù)據(jù)管理部負(fù)責(zé)人數(shù)據(jù)管控組數(shù)據(jù)服務(wù)組數(shù)據(jù)分析組數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理人員數(shù)據(jù)服務(wù)管理人員需求分析管理人員數(shù)據(jù)分析管理人員數(shù)據(jù)質(zhì)量管理人員數(shù)據(jù)安全管理人員績效考核管理人員*備注：以上為基于數(shù)據(jù)管理部職能范圍及業(yè)務(wù)流程梳理的部門角色，數(shù)據(jù)管理部可根據(jù)人員編制的制度，通過對角色進(jìn)行合并從而設(shè)置崗位數(shù)據(jù)管理組織角色描述（1/3）34角色名稱角色描述技能要求首席數(shù)據(jù)官負(fù)責(zé)推動數(shù)據(jù)工作在公司層面的開展，協(xié)調(diào)，召開各類數(shù)據(jù)管控協(xié)調(diào)會議參與公司數(shù)據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃制定，協(xié)調(diào)、統(tǒng)一部門與公司戰(zhàn)略理解公司戰(zhàn)略目標(biāo)，理解和明確數(shù)據(jù)管控目標(biāo)及戰(zhàn)略發(fā)展方向具備高層管理的工作經(jīng)驗，具備敏銳的戰(zhàn)略眼光和行業(yè)洞察力，并能夠為部門發(fā)展制定戰(zhàn)略目標(biāo)熟悉公司業(yè)務(wù)，熟悉數(shù)據(jù)管控及數(shù)據(jù)治理方法，熟悉公司整體系統(tǒng)架構(gòu)具備跨部門溝通協(xié)調(diào)能力數(shù)據(jù)管理委員會負(fù)責(zé)跨部門商討各項數(shù)據(jù)指標(biāo)和管理標(biāo)準(zhǔn)，決策頒布公司統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)與制度；負(fù)責(zé)制定公司數(shù)據(jù)架構(gòu)的藍(lán)圖規(guī)劃由后臺部門（合規(guī)部、風(fēng)控部、審計部）、中臺部門（信息技術(shù)部、IT治理與規(guī)劃部（擬建）、計財部、運(yùn)營部、數(shù)據(jù)管理部（擬建））以及相關(guān)的業(yè)務(wù)部門領(lǐng)導(dǎo)組成數(shù)據(jù)管理部負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)部門建設(shè)與業(yè)務(wù)開展，制定清晰的組織架構(gòu)與業(yè)務(wù)分工領(lǐng)導(dǎo)日常工作開展理解公司戰(zhàn)略目標(biāo)，理解和明確數(shù)據(jù)管控目標(biāo)及戰(zhàn)略發(fā)展方向具備部門管理經(jīng)驗，熟悉數(shù)據(jù)管理各項業(yè)務(wù)內(nèi)容善于制定工作規(guī)劃，為部門設(shè)立階段性的發(fā)展目標(biāo)熟悉人員組織架構(gòu)建設(shè)方法及人才管理熟悉公司業(yè)務(wù)、數(shù)據(jù)管理和系統(tǒng)技術(shù)知識，具備跨部門溝通能力數(shù)據(jù)管理組織角色描述（2/3）35角色名稱角色描述技能要求數(shù)據(jù)管控組負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊進(jìn)行綜合的數(shù)據(jù)管理，負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)與安全制度的制定，持續(xù)提升數(shù)據(jù)質(zhì)量開展數(shù)據(jù)管控工作的績效考核，推動工作在各部門間的有效開展了解公司數(shù)據(jù)管理發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，理解和明確數(shù)據(jù)管控目標(biāo)及戰(zhàn)略發(fā)展方向具備數(shù)據(jù)管控的相關(guān)經(jīng)驗，熟悉數(shù)據(jù)制度制定的規(guī)范流程善于制定工作規(guī)劃，為部門設(shè)立階段性的發(fā)展目標(biāo)熟悉人員組織架構(gòu)建設(shè)方法及績效考核方法熟悉公司業(yè)務(wù)、技術(shù)知識，具備跨部門溝通能力數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理人員負(fù)責(zé)與業(yè)務(wù)部門合作，制定全公司統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)在各部門工作中的執(zhí)行情況并給予反饋建議熟悉數(shù)據(jù)管理的發(fā)展目標(biāo)和制度制定的規(guī)范流程了解各業(yè)務(wù)部門對數(shù)據(jù)的需求程度，結(jié)合公司發(fā)展現(xiàn)狀，制定切實可行的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)具備跨部門溝通能力數(shù)據(jù)質(zhì)量管理人員負(fù)責(zé)搜集部門反映的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題與業(yè)務(wù)部部門作，評估數(shù)據(jù)問題，制定優(yōu)化方案，并監(jiān)督實施熟悉數(shù)據(jù)管理的發(fā)展目標(biāo)和制度制定的規(guī)范流程熟悉數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的基本流程，能夠結(jié)合公司發(fā)展現(xiàn)狀，主動發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有管理問題具備跨部門溝通能力數(shù)據(jù)安全管理人員負(fù)責(zé)制定數(shù)據(jù)安全策略、安全分級、授權(quán)方法監(jiān)督數(shù)據(jù)安全制度在各部門工作中的執(zhí)行情況并給予反饋建議熟悉數(shù)據(jù)管理的發(fā)展目標(biāo)和制度制定的規(guī)范流程了解各業(yè)務(wù)部門對數(shù)據(jù)的需求程度，結(jié)合公司發(fā)展現(xiàn)狀，制定切實可行的數(shù)據(jù)安全制度具備跨部門溝通能力數(shù)據(jù)管理組織角色描述（3/3）36角色名稱角色描述技能要求數(shù)據(jù)服務(wù)組負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊開展給數(shù)據(jù)服務(wù)與分析業(yè)務(wù)建立起規(guī)范的數(shù)據(jù)服務(wù)流程結(jié)合實際工作情況，向數(shù)據(jù)管控組提出數(shù)據(jù)優(yōu)化建議了解公司數(shù)據(jù)管理發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，理解和明確數(shù)據(jù)管控目標(biāo)及戰(zhàn)略發(fā)展方向深刻理解各業(yè)務(wù)部門對數(shù)據(jù)的需求，持續(xù)提升服務(wù)質(zhì)量善于制定工作規(guī)劃，為部門設(shè)立階段性的發(fā)展目標(biāo)熟悉人員組織架構(gòu)建設(shè)方法及績效考核方法熟悉公司業(yè)務(wù)、技術(shù)知識，具備跨部門溝通能力數(shù)據(jù)服務(wù)管理人員負(fù)責(zé)處理業(yè)務(wù)部門對數(shù)據(jù)的日常需求主動發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)管理中的不足，及時與相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行有效溝通熟悉數(shù)據(jù)服務(wù)的相關(guān)流程，規(guī)范執(zhí)行服務(wù)內(nèi)容了解各業(yè)務(wù)部門對數(shù)據(jù)的需求程度，并能結(jié)合公司發(fā)展現(xiàn)狀，積極提升服務(wù)質(zhì)量具備跨部門溝通能力需求分析管理人員負(fù)責(zé)對數(shù)據(jù)進(jìn)行基本的需求分析協(xié)調(diào)各方的需求并達(dá)成共識具備數(shù)據(jù)分析相關(guān)經(jīng)驗，熟練使用相關(guān)數(shù)據(jù)分析工具善于溝通，妥善協(xié)調(diào)各部門間觀點(diǎn)并達(dá)成共識數(shù)據(jù)分析組負(fù)責(zé)人參與業(yè)務(wù)部門需求調(diào)研、負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)分析業(yè)務(wù)功能規(guī)劃負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)分析項目的規(guī)劃與開展負(fù)責(zé)建立規(guī)范的數(shù)據(jù)分析流程支持公司重大決策制定了解公司數(shù)據(jù)管理發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，理解和明確數(shù)據(jù)管控目標(biāo)及戰(zhàn)略發(fā)展方向了解數(shù)據(jù)管理的發(fā)展方向，能指導(dǎo)建立適合業(yè)務(wù)需求的分析模型善于溝通，妥善協(xié)調(diào)各部門間觀點(diǎn)并達(dá)成共識數(shù)據(jù)分析管理人員負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)分析工作的實施開展結(jié)合實際工作，優(yōu)化提升分析模型與流程具備數(shù)據(jù)分析相關(guān)經(jīng)驗，熟練使用相關(guān)數(shù)據(jù)分析工具了解各業(yè)務(wù)部門對數(shù)據(jù)的需求程度，優(yōu)化數(shù)據(jù)分析模型目錄37數(shù)據(jù)架構(gòu)藍(lán)圖總覽數(shù)據(jù)管控組織架構(gòu)業(yè)務(wù)流程崗位職責(zé)績效考核數(shù)據(jù)基礎(chǔ)規(guī)范數(shù)據(jù)應(yīng)用績效考核管理框架基于數(shù)據(jù)認(rèn)責(zé)體系以及數(shù)據(jù)KPI指標(biāo)，形成數(shù)據(jù)管控的績效考核體系，并納入公司整體的績效考核及激勵體系中確保落地執(zhí)行38系統(tǒng)的數(shù)據(jù)績效考核機(jī)制基于數(shù)據(jù)認(rèn)責(zé)體系及數(shù)據(jù)KPI指標(biāo)，建立績效考核體系，促進(jìn)數(shù)據(jù)管理工作的落地執(zhí)行將數(shù)據(jù)績效考核納入部門的整體績效及激勵體系中根據(jù)數(shù)據(jù)管理的工作目標(biāo)，制定數(shù)據(jù)KPI指標(biāo)體系，用以監(jiān)督反饋工作的開展情況全面的數(shù)據(jù)KPI指標(biāo)完善的數(shù)據(jù)認(rèn)責(zé)體系清晰劃分認(rèn)責(zé)范圍，明確數(shù)據(jù)管理工作的相關(guān)各方的責(zé)任關(guān)系，實現(xiàn)歸口管理機(jī)制組織支持由數(shù)據(jù)管理部的數(shù)據(jù)管控組牽頭開展各相關(guān)部門及人員納入認(rèn)責(zé)體系將數(shù)據(jù)績效考核納入公司整體績效考核體系中流程支持建立標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)管控制度及流程IT支持搭建IT系統(tǒng)支持?jǐn)?shù)據(jù)考核，提升效率和節(jié)約考核成本數(shù)據(jù)績效考核框架公司層面推動數(shù)據(jù)績效考核納入公司整體績效考核及激勵體系中確保落地執(zhí)行123

完善的數(shù)據(jù)認(rèn)責(zé)體系數(shù)據(jù)認(rèn)責(zé)制是推動數(shù)據(jù)管理工作開展、落實的基本保障。梳理公司現(xiàn)有數(shù)據(jù)實體，明確負(fù)責(zé)人的職責(zé)范圍，建立完善的數(shù)據(jù)認(rèn)責(zé)體系391當(dāng)事方產(chǎn)品交易資金證券持倉風(fēng)險其他市場投資研究投資策略績效合同數(shù)據(jù)的定義者數(shù)據(jù)的協(xié)調(diào)者數(shù)據(jù)的使用者數(shù)據(jù)的生產(chǎn)者對數(shù)據(jù)管理的制度和規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)、流程負(fù)責(zé)負(fù)責(zé)解釋數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)規(guī)則和含義協(xié)調(diào)推動數(shù)據(jù)制度和規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)、流程的制定推進(jìn)數(shù)據(jù)一致性、完整性和準(zhǔn)確性理解數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)流程，嚴(yán)格執(zhí)行數(shù)據(jù)管理規(guī)則負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的生產(chǎn)維護(hù)并對其質(zhì)量負(fù)責(zé)理解數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)操作流程根據(jù)數(shù)據(jù)的相關(guān)要求使用數(shù)據(jù)遵守和執(zhí)行數(shù)據(jù)管控相關(guān)的流程確定職責(zé)分配明確數(shù)據(jù)分類**數(shù)據(jù)分類的設(shè)計參見《數(shù)據(jù)基礎(chǔ)規(guī)范》的數(shù)據(jù)模型章節(jié)建議由業(yè)務(wù)部門人員擔(dān)任建議由數(shù)據(jù)管理部擔(dān)任建議由業(yè)務(wù)部門人員擔(dān)任建議由業(yè)務(wù)部門人員擔(dān)任40

完善的數(shù)據(jù)認(rèn)責(zé)體系1數(shù)據(jù)主題域?qū)嶓w組實體部門數(shù)據(jù)定義者數(shù)據(jù)生產(chǎn)者數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)者數(shù)據(jù)使用者部門人員部門人員部門人員部門人員參與方外部參與方銀行

外部參與方基金公司

外部參與方經(jīng)紀(jì)商

外部參與方發(fā)行人

外部參與方托管機(jī)構(gòu)

外部參與方對手方外部參與方清算機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)認(rèn)責(zé)樣例參見下表示例每類數(shù)據(jù)必須配備一名數(shù)據(jù)定義者數(shù)據(jù)定義者和數(shù)據(jù)生產(chǎn)者的確認(rèn)是數(shù)據(jù)認(rèn)責(zé)的關(guān)鍵由于數(shù)據(jù)定義者要有需熟知數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)規(guī)則及含義，并能夠?qū)ζ渥鞒龊侠淼慕忉?，所以建議業(yè)務(wù)部門承擔(dān)數(shù)據(jù)定義者的角色由于數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)者需推動數(shù)據(jù)管理的各項標(biāo)準(zhǔn)與流程的執(zhí)行，需同時了解數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)含義以及管理數(shù)據(jù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，所以此處建議數(shù)據(jù)管理組織承擔(dān)數(shù)據(jù)管理的角色

全面的數(shù)據(jù)KPI指標(biāo)(1/2)基于數(shù)據(jù)管理部的組織定位及職能層層分解，設(shè)置數(shù)據(jù)系統(tǒng)規(guī)劃及實施、數(shù)據(jù)管控、數(shù)據(jù)服務(wù)、數(shù)據(jù)分析四個維度的KPI指標(biāo)412基礎(chǔ)環(huán)境建設(shè)指標(biāo)說明數(shù)據(jù)倉庫接入率已納入數(shù)據(jù)倉庫管理的數(shù)據(jù)實體數(shù)/總數(shù)數(shù)據(jù)交換平臺接入率已納入數(shù)據(jù)交換平臺管理的接口數(shù)/總數(shù)報表平臺覆蓋率可自動出具的報表數(shù)/業(yè)務(wù)部門報表需求總數(shù)…………數(shù)據(jù)服務(wù)指標(biāo)說明平均服務(wù)響應(yīng)時間提供數(shù)據(jù)服務(wù)的平均響應(yīng)時間業(yè)務(wù)需求變更率數(shù)據(jù)系統(tǒng)建設(shè)的業(yè)務(wù)需求變更數(shù)/總需求數(shù)…………數(shù)據(jù)分析（未來可考慮作為利潤中心考核）指標(biāo)說明利潤水平業(yè)務(wù)部門購買數(shù)據(jù)分析服務(wù)產(chǎn)生的收入減去提供數(shù)據(jù)分析服務(wù)所支付的成本……示例示例示例

全面的數(shù)據(jù)KPI指標(biāo)(2/2)基于數(shù)據(jù)管理部的組織定位及職能層層分解，設(shè)置數(shù)據(jù)系統(tǒng)規(guī)劃及實施、數(shù)據(jù)管控、數(shù)據(jù)服務(wù)、數(shù)據(jù)分析四個維度的KPI指標(biāo)422數(shù)據(jù)管控類別指標(biāo)說明數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)缺失率已定義指標(biāo)數(shù)/總指標(biāo)數(shù)公共代碼覆蓋率已定義公共代碼數(shù)/總公共代碼數(shù)……數(shù)據(jù)質(zhì)量及時率是否滿足業(yè)務(wù)應(yīng)用對數(shù)據(jù)的時間要求有效值比率滿足域和數(shù)據(jù)有效范圍定義的數(shù)據(jù)的百分比，即實體屬性的值要在用戶定義的有效范圍之內(nèi)數(shù)據(jù)加載誤差率加載進(jìn)入數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)是否與加載前一致重復(fù)數(shù)據(jù)比率是否存在重復(fù)的記錄外鍵無對應(yīng)主鍵的記錄比率滿足外鍵參照完整性數(shù)據(jù)的百分比。對于數(shù)據(jù)庫中的某些實體，它們的存在可能要依賴于其它的實體……數(shù)據(jù)安全分類和分級標(biāo)準(zhǔn)的比例通過數(shù)據(jù)據(jù)規(guī)劃信息表統(tǒng)計敏感數(shù)據(jù)受到適當(dāng)保護(hù)的比例通過數(shù)據(jù)映射字典表統(tǒng)計生成數(shù)據(jù)安全策略和工作流程的年度復(fù)核和更新次數(shù)需要有數(shù)據(jù)安全策略和工作流程的年度復(fù)核，對不符合要求的策略要及時變更、記錄并報告……示例

系統(tǒng)的數(shù)據(jù)考核機(jī)制根據(jù)數(shù)據(jù)認(rèn)責(zé)制度及數(shù)據(jù)KPI指標(biāo)，建立數(shù)據(jù)考核機(jī)制433指標(biāo)首席數(shù)據(jù)官數(shù)據(jù)管理部各業(yè)務(wù)部門信息技術(shù)部數(shù)據(jù)管控組數(shù)據(jù)服務(wù)組數(shù)據(jù)分析組數(shù)據(jù)系統(tǒng)建設(shè)類指標(biāo)√√√√數(shù)據(jù)管控類指標(biāo)√√√√數(shù)據(jù)服務(wù)類指標(biāo)√√√數(shù)據(jù)分析類指標(biāo)√√數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)者數(shù)據(jù)定義者數(shù)據(jù)生產(chǎn)者數(shù)據(jù)使用者目錄44數(shù)據(jù)架構(gòu)藍(lán)圖總覽數(shù)據(jù)管控數(shù)據(jù)基礎(chǔ)規(guī)范數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理數(shù)據(jù)質(zhì)量管理數(shù)據(jù)安全管理數(shù)據(jù)應(yīng)用數(shù)據(jù)基礎(chǔ)規(guī)范總體框架數(shù)據(jù)基礎(chǔ)規(guī)范管理包括數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理、數(shù)據(jù)安全管理三部分，需要相應(yīng)的組織、流程、工具體系進(jìn)行支撐，同時數(shù)據(jù)基礎(chǔ)規(guī)范管理對應(yīng)用深化提供支持?jǐn)?shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理數(shù)據(jù)質(zhì)量管理數(shù)據(jù)安全管理數(shù)據(jù)基礎(chǔ)規(guī)范管理量化考核組織流程系統(tǒng)支撐體系數(shù)據(jù)基礎(chǔ)規(guī)范管理工作需要相應(yīng)的組織、工具、流程來支持，并保證管控工作的執(zhí)行效率和有效性數(shù)據(jù)管控工作應(yīng)該與應(yīng)用建設(shè)相結(jié)合，快速見效45數(shù)據(jù)基礎(chǔ)規(guī)范管理及應(yīng)用通過規(guī)范數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，提升數(shù)據(jù)質(zhì)量，促進(jìn)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，實施數(shù)據(jù)安全管理，為數(shù)據(jù)共享提供了基礎(chǔ)數(shù)據(jù)安全性數(shù)據(jù)質(zhì)量提升數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化解決數(shù)據(jù)安全要求不明確，缺乏安全保障問題不斷解決產(chǎn)生的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，消除造成數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的根本原因，提升整體數(shù)據(jù)質(zhì)量解決數(shù)據(jù)定義不同，難以整合的問題數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化是信息的縱向貫通的基礎(chǔ)，同時支持管理標(biāo)準(zhǔn)的落實，以及信息化成果的全公司應(yīng)用減少數(shù)據(jù)的重復(fù)錄入、存儲、處理和系統(tǒng)的重復(fù)維護(hù)通過建立標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)共享服務(wù)減少點(diǎn)對點(diǎn)的集成和共享通過數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化，實現(xiàn)綜合指標(biāo)共享明確用戶對數(shù)據(jù)質(zhì)量的要求（包括業(yè)務(wù)規(guī)則層面和數(shù)據(jù)應(yīng)用層面），并通過業(yè)務(wù)操作制度和技術(shù)手段保障需求提高數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，滿足業(yè)務(wù)分析需求提高數(shù)據(jù)一致性，滿足數(shù)據(jù)共享需求提高數(shù)據(jù)的及時性，滿足應(yīng)用的時效要求結(jié)合的數(shù)據(jù)安全要求，制定相關(guān)數(shù)據(jù)的安全等級和數(shù)據(jù)訪問授權(quán)機(jī)制，實現(xiàn)數(shù)據(jù)安全管理，并在系統(tǒng)中落實46目錄47數(shù)據(jù)架構(gòu)藍(lán)圖總覽數(shù)據(jù)管控數(shù)據(jù)基礎(chǔ)規(guī)范數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理數(shù)據(jù)質(zhì)量管理數(shù)據(jù)安全管理數(shù)據(jù)應(yīng)用數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理對象（1/2）企業(yè)的數(shù)據(jù)按使用的范圍可以分為：專業(yè)數(shù)據(jù)、共享數(shù)據(jù)、公共數(shù)據(jù)。其中公共數(shù)據(jù)和共享數(shù)據(jù)是需要跨部門、跨系統(tǒng)交換和整合的重點(diǎn)。專有數(shù)據(jù)不是數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理工作關(guān)注的數(shù)據(jù)類型數(shù)據(jù)類型類型描述數(shù)據(jù)示例專有數(shù)據(jù)指主要在各個業(yè)務(wù)部門使用，而不需要與其他業(yè)務(wù)部門和其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)共享的數(shù)據(jù)如專業(yè)應(yīng)用系統(tǒng)的運(yùn)行參數(shù)共享數(shù)據(jù)是指在業(yè)務(wù)部門之間、業(yè)務(wù)系統(tǒng)之間共享的數(shù)據(jù)，通常由產(chǎn)生數(shù)據(jù)的部門提供固定規(guī)格、各部門能一致理解的數(shù)據(jù)，供需要的部門使用如在幾個部門范圍內(nèi)共享的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)公共數(shù)據(jù)是企業(yè)最核心的數(shù)據(jù)，在全企業(yè)范圍內(nèi)廣泛的共享如各類業(yè)務(wù)主數(shù)據(jù)的名稱和編碼等全公司共享業(yè)務(wù)部門專用業(yè)務(wù)部門專用共享數(shù)據(jù)專有數(shù)據(jù)企業(yè)最核心的數(shù)據(jù)公共數(shù)據(jù)需與其他系統(tǒng)或用戶共享為滿足特定業(yè)務(wù)類型所需要的數(shù)據(jù)，不需要與其他系統(tǒng)或用戶進(jìn)行共享48數(shù)據(jù)分類數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理重點(diǎn)在于公共數(shù)據(jù)和共享數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)和技術(shù)屬性數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)公共數(shù)據(jù)：全公司各業(yè)務(wù)主題所共享的數(shù)據(jù)，包括客戶數(shù)據(jù)、產(chǎn)品數(shù)據(jù)、賬戶數(shù)據(jù)、員工數(shù)據(jù)等，這些數(shù)據(jù)在全公司范圍必須是唯一定義共享數(shù)據(jù)：某些業(yè)務(wù)主題或其管理軟件所共享的數(shù)據(jù)，如風(fēng)險管理主題下的預(yù)期損失為共享數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)專用數(shù)據(jù)：從部門視角和獨(dú)立業(yè)務(wù)主題出發(fā)，特定專用的數(shù)據(jù)，如人力資源部門的薪資計劃等，無需進(jìn)行跨部門或跨系統(tǒng)的數(shù)據(jù)共享系統(tǒng)A系統(tǒng)C系統(tǒng)B專用數(shù)據(jù)共享數(shù)據(jù)公共數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)含義解釋數(shù)據(jù)的分類數(shù)據(jù)產(chǎn)生過程中所要遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)取值范圍數(shù)據(jù)的質(zhì)量要求數(shù)據(jù)的安全需求數(shù)據(jù)所有部門數(shù)據(jù)類型數(shù)據(jù)格式有效的域值是否可空默認(rèn)值數(shù)據(jù)形態(tài)，動態(tài)、靜態(tài)數(shù)據(jù)類別描述類、標(biāo)志類、數(shù)值類等業(yè)務(wù)屬性技術(shù)屬性數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理對象（2/2）49數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理工作流程消除一數(shù)多義，提升數(shù)據(jù)的唯一性、一致性，將逐步形成的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)納入一個規(guī)范的管理流程中，進(jìn)行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的更新、發(fā)布、使用監(jiān)督等工作數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的建立和維護(hù)公共代碼數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)共享數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)其他數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理的績效考評定性考評定量考評應(yīng)用系統(tǒng)投資數(shù)據(jù)中心數(shù)據(jù)分類數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)關(guān)鍵業(yè)務(wù)對象關(guān)鍵代碼數(shù)據(jù)維度代碼映射數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)績效考評數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)理念推廣數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理工作總圖50數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理實施路徑數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)建立的目的是數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)建成后，其在各個系統(tǒng)的實施和維護(hù)。其中數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的實施主要是將業(yè)務(wù)系統(tǒng)導(dǎo)出的數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，并在數(shù)據(jù)倉庫進(jìn)行存儲，作為深化應(yīng)用的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)實施數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定數(shù)據(jù)需求梳理收集、分析數(shù)據(jù)需求和數(shù)據(jù)工作流程完善數(shù)據(jù)認(rèn)責(zé)機(jī)制數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的建立數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的審核數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布結(jié)合數(shù)據(jù)管理工具進(jìn)行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布、查詢和維護(hù)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)在各業(yè)務(wù)部門中的應(yīng)用收集數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用中的問題，并作出改進(jìn)業(yè)務(wù)變更帶來數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)變化，新增業(yè)務(wù)則需建立新的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)數(shù)據(jù)深化應(yīng)用，加強(qiáng)風(fēng)險管理，績效管理，為決策提供有力支持維護(hù)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)深化數(shù)據(jù)應(yīng)用數(shù)據(jù)基礎(chǔ)規(guī)范管理體系推動數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)實施，促進(jìn)數(shù)據(jù)的深入應(yīng)用51數(shù)據(jù)模型總體規(guī)劃數(shù)據(jù)模型的設(shè)計分為主題域、概念模型、邏輯模型、物理模型四個層次層層細(xì)化數(shù)據(jù)主題域概念模型邏輯模型物理模型52涵蓋支撐所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域的統(tǒng)一數(shù)據(jù)分類數(shù)據(jù)分類是將同類或關(guān)聯(lián)關(guān)系較為緊密的數(shù)據(jù)對象進(jìn)行劃分，從而形成數(shù)據(jù)集合細(xì)化各主題域中數(shù)據(jù)對象、數(shù)據(jù)實體通過數(shù)據(jù)對象及其關(guān)系，描述企業(yè)運(yùn)營和管理過程中涉及的主要業(yè)務(wù)概念和相關(guān)規(guī)則規(guī)范數(shù)據(jù)對象定義備注：本項目涉及數(shù)據(jù)主題域和高階概念模型，邏輯模型與物理模型不屬于本項目范圍，建議實施前完成設(shè)計工作進(jìn)一步分解、細(xì)化概念數(shù)據(jù)模型描述實體、屬性以及實體關(guān)系描述模型實體的細(xì)節(jié)，對數(shù)據(jù)冗余與性能進(jìn)行平衡需要考慮使用的數(shù)據(jù)庫產(chǎn)品、字段類型、長度、索引等因素數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)模型主數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)分布與流向數(shù)據(jù)模型建設(shè)方法業(yè)務(wù)目前：依照業(yè)務(wù)部門及業(yè)務(wù)板塊進(jìn)行分類自上而下行業(yè)領(lǐng)先，實踐參考關(guān)鍵實體參考主題域劃分主題域與各主題關(guān)系參考數(shù)據(jù)概念模型設(shè)計自下而上現(xiàn)有應(yīng)用系統(tǒng)數(shù)據(jù)字典關(guān)鍵實體梳理數(shù)據(jù)主題域設(shè)計定義主題域各主題關(guān)系數(shù)據(jù)概念模型設(shè)計未來：依照數(shù)據(jù)的主題域，建立企業(yè)級數(shù)據(jù)分類數(shù)據(jù)管理部權(quán)限較小系統(tǒng)間缺乏整合希望加快數(shù)據(jù)抽取進(jìn)程業(yè)務(wù)部門配合意愿較低……53數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)模型主數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)分布與流向數(shù)據(jù)模型建設(shè)原則數(shù)據(jù)模型規(guī)劃應(yīng)充分體現(xiàn)證券行業(yè)特征和數(shù)據(jù)自身含義，而非以任何業(yè)務(wù)系統(tǒng)為導(dǎo)向根據(jù)數(shù)據(jù)的不同用途和相似性，按照光大的業(yè)務(wù)范疇，對數(shù)據(jù)進(jìn)行實體域劃分體現(xiàn)行業(yè)特點(diǎn)數(shù)據(jù)分析導(dǎo)向邊界接口清晰全面業(yè)務(wù)覆蓋先進(jìn)實踐借鑒可擴(kuò)充細(xì)化在數(shù)據(jù)實體域的基礎(chǔ)上，對數(shù)據(jù)的實體組、實體也進(jìn)行相應(yīng)的細(xì)化，并基于實體分類進(jìn)行未來的數(shù)據(jù)模型的規(guī)劃數(shù)據(jù)的劃分需確保數(shù)據(jù)間的定義標(biāo)準(zhǔn)明確、邊界清晰、數(shù)據(jù)不重復(fù)在進(jìn)行數(shù)據(jù)劃分時，要能夠覆蓋現(xiàn)公司所有數(shù)據(jù)，既要考慮核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)（如交易、持倉等數(shù)據(jù)），也要考慮企業(yè)管理數(shù)據(jù)充分借鑒數(shù)據(jù)分類的先進(jìn)資產(chǎn)，對的數(shù)據(jù)進(jìn)行梳理和劃分該數(shù)據(jù)模型來源于的先進(jìn)實踐及資產(chǎn)，充分體現(xiàn)金融行業(yè)當(dāng)前與未來的發(fā)展54數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)模型主數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)分布與流向數(shù)據(jù)主題域概念模型（1/2）1.0參與方2.0產(chǎn)品5.0資產(chǎn)4.0協(xié)議3.0渠道客戶外部參與方參與方經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)財富管理業(yè)務(wù)投行業(yè)務(wù)信用業(yè)務(wù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)研究業(yè)務(wù)自營業(yè)務(wù)直投業(yè)務(wù)其他業(yè)務(wù)電子渠道人工渠道合同賬戶資金持倉其他資產(chǎn)556.0總賬清算結(jié)算財務(wù)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)模型主數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)分布與流向數(shù)據(jù)主題域概念模型（2/2）8.0事件7.0活動10.0績效9.0風(fēng)險13.0公共營銷活動銷售活動企業(yè)活動外部活動交易類事件非交易類事件合規(guī)數(shù)據(jù)風(fēng)險數(shù)據(jù)績效數(shù)據(jù)人力資源11.0企業(yè)管理企業(yè)辦公行情資訊12.0市場日期時間非結(jié)構(gòu)化文檔公司行為56數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)模型主數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)分布與流向公共參數(shù)身份與權(quán)限1.0參與方571.0參與方客戶外部參與方參與方4.0協(xié)議9.0風(fēng)險5.0資產(chǎn)10.0績效7.0活動2.0產(chǎn)品12.0市場3.0渠道13.0公共NN11.0企業(yè)管理數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)模型主數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)分布與流向6.0總賬2.0產(chǎn)品582.0產(chǎn)品經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)財富管理業(yè)務(wù)投行業(yè)務(wù)信用業(yè)務(wù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)研究業(yè)務(wù)自營業(yè)務(wù)其他業(yè)務(wù)直投業(yè)務(wù)1.0參與方5.0資產(chǎn)4.0協(xié)議3.0渠道6.0總賬7.0活動10.0績效9.0風(fēng)險13.0公共12.0市場NN數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)模型主數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)分布與流向3.0渠道593.0渠道電子渠道人工渠道4.0協(xié)議7.0活動13.0公共NN1.0參與方2.0產(chǎn)品數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)模型主數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)分布與流向4.0協(xié)議604.0協(xié)議合同賬戶1.0參與方2.0產(chǎn)品5.0資產(chǎn)3.0渠道8.0事件10.0績效13.0公共12.0市場NN11.0企業(yè)管理數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)模型主數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)分布與流向9.0風(fēng)險5.0資產(chǎn)615.0資產(chǎn)資金持倉其他資產(chǎn)NN1.0參與方2.0產(chǎn)品4.0協(xié)議8.0事件9.0風(fēng)險13.0公共12.0市場數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)模型主數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)分布與流向6.0總賬626.0總賬清算結(jié)算財務(wù)2.0產(chǎn)品8.0事件13.0公共NN數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)模型主數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)分布與流向1.0參與方7.0活動637.0活動營銷活動銷售活動企業(yè)活動外部活動1.0參與方2.0產(chǎn)品3.0渠道NN11.0企業(yè)管理數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)模型主數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)分布與流向13.0公共8.0事件648.0事件交易類事件非交易類事件5.0資產(chǎn)4.0協(xié)議6.0總賬9.0風(fēng)險13.0公共12.0市場NN數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)模型主數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)分布與流向9.0風(fēng)險659.0風(fēng)險合規(guī)數(shù)據(jù)風(fēng)險數(shù)據(jù)1.0參與方2.0產(chǎn)品5.0資產(chǎn)8.0事件NN數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)模型主數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)分布與流向4.0協(xié)議13.0公共12.0市場10.0績效6610.0績效績效數(shù)據(jù)1.0參與方2.0產(chǎn)品4.0協(xié)議NN數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)模型主數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)分布與流向13.0公共11.0企業(yè)管理67人力資源11.0企業(yè)管理企業(yè)辦公1.0參與方4.0協(xié)議7.0活動13.0公共NN數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)模型主數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)分布與流向12.0市場68行情資訊12.0市場公司行為1.0參與方2.0產(chǎn)品5.0資產(chǎn)4.0協(xié)議8.0事件NN數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)模型主數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)分布與流向13.0公共9.0風(fēng)險13.0公共694.0協(xié)議9.0風(fēng)險5.0資產(chǎn)10.0績效7.0活動2.0產(chǎn)品12.0市場3.0渠道13.0公共NN11.0企業(yè)管理8.0事件6.0總賬1.0參與方日期時間非結(jié)構(gòu)化文檔公共參數(shù)身份與權(quán)限數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)模型主數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)分布與流向主數(shù)據(jù)概述主數(shù)據(jù)是企業(yè)核心的基本業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，主數(shù)據(jù)通常長期存在且應(yīng)用于多個系統(tǒng)，描述整體業(yè)務(wù)信息的對象和分類分析型數(shù)據(jù)事務(wù)型數(shù)據(jù)主數(shù)據(jù)（核心主數(shù)據(jù)）主數(shù)據(jù)（參考數(shù)據(jù)）穩(wěn)定靜態(tài)動態(tài)歷史/多維描述業(yè)務(wù)或核心主數(shù)據(jù)屬性分類的參考信息，在業(yè)務(wù)條線甚至整個企業(yè)中共享使用，如客戶類型主數(shù)據(jù)是企業(yè)核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，通常長期存在且應(yīng)用于多個系統(tǒng)，描述整體業(yè)務(wù)信息的對象，如客戶、產(chǎn)品、機(jī)構(gòu)事務(wù)型數(shù)據(jù)是根據(jù)業(yè)務(wù)需求，圍繞主數(shù)據(jù)實體產(chǎn)生的業(yè)務(wù)行為和結(jié)果型數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)具有短期性，例如股票交易分析型數(shù)據(jù)是針對某個業(yè)務(wù)主題，匯集多維維度，多指標(biāo)的數(shù)據(jù)，例如績效歸因分析標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)70數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)模型主數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)分布與流向主數(shù)據(jù)的判斷標(biāo)準(zhǔn)主數(shù)據(jù)關(guān)鍵特性與判別標(biāo)準(zhǔn)主數(shù)據(jù)判斷標(biāo)準(zhǔn)解釋標(biāo)準(zhǔn)值是否由不同業(yè)務(wù)部門共享？主數(shù)據(jù)和部分業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)一般作為不同業(yè)務(wù)部門之間的共享數(shù)據(jù)是是否屬于業(yè)務(wù)操作的主要對象？主數(shù)據(jù)一般是業(yè)務(wù)操作的主要對象，體現(xiàn)為企業(yè)的關(guān)鍵業(yè)務(wù)資產(chǎn)是是否為日常業(yè)務(wù)操作的結(jié)果或狀態(tài)？業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)一般用于記錄業(yè)務(wù)操作的結(jié)果或狀態(tài)，或記錄業(yè)務(wù)操作的過程等否是否存在多個特征屬性（并非編碼）？主數(shù)據(jù)作為業(yè)務(wù)操作的主要對象，一般存在很多屬性，用于區(qū)分不同操作對象，不同于普通的編碼表是是否隨業(yè)務(wù)操作改變？主數(shù)據(jù)的變化主要依賴于業(yè)務(wù)實體自身屬性變化，不依賴于業(yè)務(wù)操作，而業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)則不然否71數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)模型主數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)分布與流向企業(yè)的關(guān)鍵業(yè)務(wù)資產(chǎn)主數(shù)據(jù)可以被唯一識別，且每個主數(shù)據(jù)的實例各不相同相對于交易數(shù)據(jù)，主數(shù)據(jù)的變化頻率較低。但是也會出現(xiàn)變化，并且變化的時間不確定主數(shù)據(jù)一旦創(chuàng)建，就可供不同用戶或應(yīng)用系統(tǒng)反復(fù)使用在業(yè)務(wù)系統(tǒng)中，主數(shù)據(jù)是描述業(yè)務(wù)實體的數(shù)據(jù)在分析系統(tǒng)中，可以通過不同維度維分析基于主數(shù)據(jù)發(fā)生的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)主數(shù)據(jù)關(guān)鍵特性數(shù)據(jù)分布與流向概述數(shù)據(jù)分布和流向描述了各類數(shù)據(jù)在應(yīng)用系統(tǒng)中如何產(chǎn)生，應(yīng)用系統(tǒng)存在哪些數(shù)據(jù)以及如何使用與流轉(zhuǎn)數(shù)據(jù)分布與數(shù)據(jù)流向數(shù)據(jù)在系統(tǒng)中的流轉(zhuǎn)應(yīng)用系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)的產(chǎn)生與使用數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)模型主數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)分布與流向確定數(shù)據(jù)對象在各應(yīng)用系統(tǒng)的CRUD狀態(tài)從而明確核心數(shù)據(jù)由哪個系統(tǒng)產(chǎn)生，哪些數(shù)據(jù)僅為讀取使用各應(yīng)用系統(tǒng)涵蓋的數(shù)據(jù)對象確定數(shù)據(jù)對象在各應(yīng)用系統(tǒng)中流轉(zhuǎn)路徑體現(xiàn)系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)集成關(guān)系72*本項目涉及數(shù)據(jù)的產(chǎn)生于使用以及應(yīng)用系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)兩大部分?jǐn)?shù)據(jù)分布實施策略數(shù)據(jù)分布實施要結(jié)合數(shù)據(jù)模型、應(yīng)用架構(gòu)規(guī)劃、具體項目進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)結(jié)合光大應(yīng)用架構(gòu)規(guī)劃成果，在此基礎(chǔ)上對每類數(shù)據(jù)在各應(yīng)用系統(tǒng)中的分布情況進(jìn)行規(guī)劃、分析結(jié)合數(shù)據(jù)模型結(jié)合應(yīng)用架構(gòu)結(jié)合具體項目結(jié)合具體應(yīng)用系統(tǒng)項目進(jìn)行數(shù)據(jù)分布規(guī)劃，確保全公司數(shù)據(jù)分布規(guī)劃的一致性和合理性以公司數(shù)據(jù)模型的主題域劃分為基礎(chǔ)，結(jié)合數(shù)據(jù)模型設(shè)計階段的工作，劃分?jǐn)?shù)據(jù)主題域數(shù)據(jù)分布規(guī)劃工作需隨公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善，是一個持續(xù)改進(jìn)的過程例如公司未來新增業(yè)務(wù)可能會導(dǎo)致產(chǎn)生新的數(shù)據(jù)類別，系統(tǒng)的添加或升級合并等會引起新的數(shù)據(jù)流持續(xù)完善數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)模型主數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)分布與流向73資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)投行業(yè)務(wù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投研業(yè)務(wù)直投業(yè)務(wù)自營業(yè)務(wù)創(chuàng)新業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分布（1/2）光大數(shù)據(jù)模型中的各主題域數(shù)據(jù)在應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)規(guī)劃中的分布74經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)核心業(yè)務(wù)類應(yīng)用數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)模型主數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)分布與流向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)訂單管理系統(tǒng)OTC平臺根網(wǎng)系統(tǒng)投資管理系統(tǒng)資管風(fēng)控監(jiān)控系統(tǒng)產(chǎn)品開發(fā)和管理系統(tǒng)投資績效評價系統(tǒng)恒生TA系統(tǒng)攜寧投研系統(tǒng)FICC業(yè)務(wù)平臺資產(chǎn)托管系統(tǒng)恒生O32投資交易直投項目管理系統(tǒng)研究所知識管理平臺云支付股票質(zhì)押小額貸款系統(tǒng)投行項目信息管理系統(tǒng)投行項目作業(yè)管理平臺IPO簿記系統(tǒng)債券簿記系統(tǒng)營銷服務(wù)業(yè)務(wù)客戶統(tǒng)一交互體驗平臺營銷服務(wù)類應(yīng)用財富管理系統(tǒng)ACRM系統(tǒng)OCRM系統(tǒng)客戶服務(wù)系統(tǒng)贏時勝基金財務(wù)估值系統(tǒng)信用業(yè)務(wù)約定購回系統(tǒng)融資融券/轉(zhuǎn)融通管理系統(tǒng)參與方產(chǎn)品渠道協(xié)議資產(chǎn)總賬活動事件風(fēng)險績效企業(yè)管理市場公共所有數(shù)據(jù)分布（2/2）光大數(shù)據(jù)模型中的各主題域數(shù)據(jù)在應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)規(guī)劃中的分布75數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)模型主數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)分布與流向共享服務(wù)類應(yīng)用風(fēng)險管理理類應(yīng)用風(fēng)險管理業(yè)務(wù)交易通道業(yè)務(wù)運(yùn)營流程業(yè)務(wù)運(yùn)營流程業(yè)務(wù)清算結(jié)算業(yè)務(wù)影像管理業(yè)務(wù)賬戶管理業(yè)務(wù)交易處理平臺集中風(fēng)險管理系統(tǒng)(大中臺)統(tǒng)一清算平臺運(yùn)營流程管理BPM系統(tǒng)企業(yè)級客戶信息管理ECIF系統(tǒng)統(tǒng)一影像管理系統(tǒng)賬戶管理系統(tǒng)個股期權(quán)銀衍轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)E賬通系統(tǒng)普通三方存管系統(tǒng)權(quán)限管理業(yè)務(wù)統(tǒng)一權(quán)限管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理業(yè)務(wù)企業(yè)級數(shù)據(jù)倉庫主數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)報表和決策分析平臺集中交易業(yè)務(wù)集中交易調(diào)度系統(tǒng)參與方產(chǎn)品渠道協(xié)議資產(chǎn)總賬活動事件風(fēng)險績效企業(yè)管理市場公共所有數(shù)據(jù)流向（1/2）76數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)模型主數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)分布與流向客戶基本信息在各系統(tǒng)中的流向設(shè)計各渠道系統(tǒng)客戶統(tǒng)一交互體驗平臺客戶服務(wù)系統(tǒng)財富管理系統(tǒng)操作型客戶關(guān)系管理（OCRM）系統(tǒng)分析型客戶關(guān)系管理（ACRM）系統(tǒng)營銷服務(wù)類應(yīng)用核心業(yè)務(wù)類應(yīng)用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)群信用業(yè)務(wù)系統(tǒng)群資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)群投行業(yè)務(wù)系統(tǒng)群資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)系統(tǒng)群自營業(yè)務(wù)系統(tǒng)群直接投資業(yè)務(wù)系統(tǒng)群投研業(yè)務(wù)系統(tǒng)群創(chuàng)新業(yè)務(wù)系統(tǒng)群企業(yè)級客戶信息管理ECIF系統(tǒng)企業(yè)級數(shù)據(jù)倉庫報表和決策分析平臺集中風(fēng)險管理系統(tǒng)（大中臺）共享服務(wù)類應(yīng)用風(fēng)險管理類類應(yīng)用數(shù)據(jù)流向（2/2）客戶交易信息在各系統(tǒng)中的流向設(shè)計77數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)模型主數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)分布與流向各渠道系統(tǒng)客戶統(tǒng)一交互體驗平臺客戶服務(wù)系統(tǒng)操作型客戶關(guān)系管理（OCRM）系統(tǒng)分析型客戶關(guān)系管理（ACRM）系統(tǒng)財富管理系統(tǒng)營銷服務(wù)類應(yīng)用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)群信用業(yè)務(wù)系統(tǒng)群資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)系統(tǒng)群投研業(yè)務(wù)系統(tǒng)群創(chuàng)新業(yè)務(wù)系統(tǒng)群核心業(yè)務(wù)類應(yīng)用交易處理平臺報表和決策分析平臺統(tǒng)一清算平臺企業(yè)級數(shù)據(jù)倉庫共享服務(wù)類應(yīng)用集中風(fēng)險管理系統(tǒng)（大中臺）風(fēng)險管理類應(yīng)用目錄78數(shù)據(jù)架構(gòu)藍(lán)圖總覽數(shù)據(jù)管控數(shù)據(jù)基礎(chǔ)規(guī)范數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理數(shù)據(jù)質(zhì)量管理數(shù)據(jù)安全管理數(shù)據(jù)應(yīng)用數(shù)據(jù)質(zhì)量管理藍(lán)圖規(guī)劃通過制定數(shù)據(jù)質(zhì)量要求與數(shù)據(jù)質(zhì)量問題解決方案，結(jié)合有效的數(shù)據(jù)質(zhì)量考評手段，提升數(shù)據(jù)質(zhì)量79數(shù)據(jù)質(zhì)量要求業(yè)務(wù)規(guī)則數(shù)據(jù)一致性要求數(shù)據(jù)完整性要求數(shù)據(jù)唯一性要求數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性要求數(shù)據(jù)及時性要求數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)質(zhì)量驗證規(guī)則數(shù)據(jù)質(zhì)量考核指標(biāo)數(shù)據(jù)質(zhì)量提升數(shù)據(jù)補(bǔ)錄手工修正自動修正數(shù)據(jù)質(zhì)量考評數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控不定期數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查數(shù)據(jù)質(zhì)量分析報告數(shù)據(jù)定義者主導(dǎo)數(shù)據(jù)質(zhì)量要求確認(rèn)的工作，對數(shù)據(jù)質(zhì)量要求負(fù)責(zé)，并審閱考核結(jié)論，決定是否采取數(shù)據(jù)質(zhì)量提升的措施數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)者負(fù)責(zé)實施數(shù)據(jù)質(zhì)量要求，并提供技術(shù)手段123通過有效的機(jī)制和評估指標(biāo)對數(shù)據(jù)質(zhì)量水平進(jìn)行評估，有助于數(shù)據(jù)管控工作的持續(xù)優(yōu)化改進(jìn)數(shù)據(jù)質(zhì)量要求（1/2）1字段級記錄級指標(biāo)級一致性完整性唯一性準(zhǔn)確性面向業(yè)務(wù)的質(zhì)量規(guī)則面向技術(shù)的質(zhì)量規(guī)則主鍵規(guī)則外鍵規(guī)則空表規(guī)則無效表規(guī)則值域規(guī)則新鮮度規(guī)則及時規(guī)則非空規(guī)則格式規(guī)則類型規(guī)則記錄數(shù)規(guī)則重復(fù)規(guī)則匹配度規(guī)則精度規(guī)則頻率分布填充率邏輯規(guī)則值域規(guī)則時效規(guī)則交叉驗證波動規(guī)則編碼規(guī)則表達(dá)質(zhì)量同步一致可用性規(guī)則易用性規(guī)則效用性規(guī)則數(shù)據(jù)規(guī)范80數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則模型及時性內(nèi)容計算指標(biāo)計算公式舉例一致性某類數(shù)據(jù)記錄的所有字段在各業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)記錄的信息不一致的比例例如：某類全部數(shù)據(jù)記錄的每個字段的數(shù)據(jù)的格式正確的記錄數(shù)/全部客戶記錄中完整的字段數(shù)量(%)完整性某類數(shù)據(jù)記錄的字段有數(shù)值的比例例如：某類全部數(shù)據(jù)記錄的信息字段有數(shù)值的字段數(shù)量/全部字段數(shù)量(%)唯一性某類數(shù)據(jù)唯一記錄數(shù)和總記錄數(shù)的比例，例如針對客戶數(shù)據(jù)，指唯一客戶的客戶記錄比例例如：抽樣五項，兩項相同的疑似重復(fù)客戶中，可以確認(rèn)重復(fù)的客戶數(shù)量占全部數(shù)據(jù)的比例(%)準(zhǔn)確性針對抽樣的數(shù)據(jù)記錄進(jìn)行驗證，例如針對客戶數(shù)據(jù)，通過撥打客戶電話，驗證數(shù)據(jù)是否正確例如：撥打客戶電話，并且驗證每個數(shù)據(jù)字段完整且正確的客戶數(shù)/全部打通客戶電話中全部字段完整的客戶數(shù)(%)及時性在最近一年內(nèi)，某類數(shù)據(jù)被更新過的比例例如：在最近12個月內(nèi)，客戶記錄被更新過的比例/全部抽樣客戶記錄數(shù)(%)

數(shù)據(jù)質(zhì)量要求（2/2）通過有效的機(jī)制和評估指標(biāo)對數(shù)據(jù)質(zhì)量水平進(jìn)行評估，有助于數(shù)據(jù)管控工作的持續(xù)優(yōu)化改進(jìn)811數(shù)據(jù)質(zhì)量考評三種數(shù)據(jù)質(zhì)量考評體系822單一系統(tǒng)數(shù)據(jù)質(zhì)量考評關(guān)聯(lián)系統(tǒng)數(shù)據(jù)質(zhì)量對照通過第三方進(jìn)行數(shù)據(jù)質(zhì)量比較系統(tǒng)自動化數(shù)據(jù)質(zhì)量考評數(shù)據(jù)質(zhì)量考核指標(biāo)數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則數(shù)據(jù)質(zhì)量分析報告系統(tǒng)自動化數(shù)據(jù)質(zhì)量考評數(shù)據(jù)質(zhì)量分析報告關(guān)聯(lián)系統(tǒng)1關(guān)聯(lián)系統(tǒng)2數(shù)據(jù)質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量質(zhì)量規(guī)則系統(tǒng)第三方數(shù)據(jù)質(zhì)量報告第三方數(shù)據(jù)推薦方案通過對照關(guān)聯(lián)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)質(zhì)量考核更利于把控公司整體數(shù)據(jù)質(zhì)量情況，分析得出更精準(zhǔn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量分析報告注意事項建議采用真實生產(chǎn)環(huán)境的數(shù)據(jù)，樣本覆蓋范圍較廣、數(shù)據(jù)量充足，保證考評結(jié)果科學(xué)規(guī)范，擁有代表性為不影響生產(chǎn)系統(tǒng)正常運(yùn)行，建議使用專業(yè)或臨時的數(shù)據(jù)質(zhì)量考評服務(wù)器數(shù)據(jù)質(zhì)量提升數(shù)據(jù)質(zhì)量提升需要落實至一系列解決方案，并可能涉及多個部門，通過后評估持續(xù)優(yōu)化改進(jìn)833制定方案執(zhí)行方案后評估分析數(shù)據(jù)質(zhì)量問題數(shù)據(jù)質(zhì)量提升計劃業(yè)務(wù)分析數(shù)據(jù)質(zhì)量評估報告分析數(shù)據(jù)質(zhì)量提升長期計劃數(shù)據(jù)質(zhì)量問題排序數(shù)據(jù)質(zhì)量提升需求排序確定范圍定義預(yù)期目標(biāo)估算預(yù)期收益投入預(yù)估影響哪些業(yè)務(wù)部門影響哪些業(yè)務(wù)流程影響哪些用戶相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則變更影響哪些數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)投入預(yù)估影響哪些系統(tǒng)影響哪些驗證規(guī)則影響哪些數(shù)據(jù)質(zhì)量要求涉及哪些數(shù)據(jù)接口影響哪些數(shù)據(jù)模型涉及哪些主數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)的變更技術(shù)分析數(shù)據(jù)補(bǔ)錄自動修正*各類數(shù)據(jù)質(zhì)量提升方案可以相互結(jié)合起來實施數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題通常影響范圍較小，不需要進(jìn)行后評估如果實施數(shù)據(jù)質(zhì)量問題解決方案后，系統(tǒng)發(fā)生較大變化，則需要有針對性地對數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行考評，以此判斷是否采取后續(xù)的措施持續(xù)提升制定方案源系統(tǒng)改造業(yè)務(wù)流程優(yōu)化目錄84數(shù)據(jù)架構(gòu)藍(lán)圖總覽數(shù)據(jù)管控數(shù)據(jù)基礎(chǔ)規(guī)范數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理數(shù)據(jù)質(zhì)量管理數(shù)據(jù)安全管理數(shù)據(jù)應(yīng)用數(shù)據(jù)安全管理體系數(shù)據(jù)安全管理體系包括安全分級、訪問授權(quán)、安全技術(shù)三個方面數(shù)據(jù)安全分級：根據(jù)業(yè)務(wù)要求，制定一系列的數(shù)據(jù)安全分級標(biāo)準(zhǔn)和政策，為數(shù)據(jù)應(yīng)用以及數(shù)據(jù)管理中實施數(shù)據(jù)安全保護(hù)和訪問提供數(shù)據(jù)安全控制的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)訪問授權(quán)：數(shù)據(jù)訪問授權(quán)的主要工作是根據(jù)數(shù)據(jù)安全分級標(biāo)準(zhǔn)，定義數(shù)據(jù)訪問的授權(quán)方法及流程，建立基于數(shù)據(jù)安全分級的數(shù)據(jù)使用授權(quán)機(jī)制，實現(xiàn)數(shù)據(jù)訪問和信息披露的安全安全技術(shù)：根據(jù)已定義的安全等級和授權(quán)規(guī)則，使用適合的技術(shù)架構(gòu)和手段實現(xiàn)85數(shù)據(jù)安全分級數(shù)據(jù)敏感度數(shù)據(jù)安全等級定義數(shù)據(jù)訪問授權(quán)數(shù)據(jù)重要性數(shù)據(jù)使用需求數(shù)據(jù)使用者權(quán)責(zé)數(shù)據(jù)訪問授權(quán)規(guī)則安全技術(shù)123數(shù)據(jù)安全管理體系的歸口部門設(shè)置數(shù)據(jù)安全管理體系的不同環(huán)節(jié)設(shè)置相應(yīng)的歸口部門86歸口部門職能說明數(shù)據(jù)安全分級各業(yè)務(wù)部門數(shù)據(jù)定義者（即各業(yè)務(wù)部門）負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)安全分級標(biāo)準(zhǔn)的制定根據(jù)數(shù)據(jù)分級標(biāo)準(zhǔn)細(xì)化制定數(shù)據(jù)訪問原則數(shù)據(jù)訪問授權(quán)數(shù)據(jù)管理部數(shù)據(jù)管理部根據(jù)數(shù)據(jù)訪問原則配置數(shù)據(jù)應(yīng)用的權(quán)限數(shù)據(jù)管理部部門本身也需遵守數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，不允許后臺訪問數(shù)據(jù)安全技術(shù)IT治理與規(guī)劃部信息技術(shù)部數(shù)據(jù)安全管理的技術(shù)實現(xiàn)后臺訪問數(shù)據(jù)庫統(tǒng)一管理公共數(shù)據(jù)及共享數(shù)據(jù)均需要入倉管理權(quán)限隔離通過職責(zé)設(shè)定，隔離前中后臺職能通過技術(shù)手段實現(xiàn)滿足數(shù)據(jù)安全分級制度的數(shù)據(jù)權(quán)限管理在數(shù)據(jù)安全分級過程中，數(shù)據(jù)和隱秘數(shù)據(jù)需要由安全管理員批準(zhǔn)數(shù)據(jù)項信息安全等級說明客戶身份號碼數(shù)據(jù)客戶身份信息的泄密可能導(dǎo)致客戶的隱私被侵犯或身份被假冒，可能使企業(yè)面臨法律風(fēng)險以及品牌聲譽(yù)受損客戶類型（如客戶是否為VIP客戶）隱秘數(shù)據(jù)由企業(yè)通過對客戶分析后得出的對客戶的評價信息，此類信息在企業(yè)的不當(dāng)使用與泄露，可能造成客戶對企業(yè)的業(yè)務(wù)和服務(wù)的不滿客戶持有的產(chǎn)品信息私有數(shù)據(jù)在企業(yè)范圍內(nèi)可以了解客戶持有的產(chǎn)品信息，但此類信息不適宜泄露到外部或第三方數(shù)據(jù)管理負(fù)責(zé)定義和維護(hù)數(shù)據(jù)的安全等級，對于安全等級發(fā)生變化的數(shù)據(jù)，需做到及時更新數(shù)據(jù)安全分級數(shù)據(jù)–高度敏感的個人和財務(wù)信息，信息不安全可能導(dǎo)致公司面臨法律或合規(guī)的風(fēng)險

隱密數(shù)據(jù)–

公司產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，丟失或不當(dāng)使用此類數(shù)據(jù)將顯著影響開展業(yè)務(wù)和提供服務(wù)私有數(shù)據(jù)–丟失此類信息不會造成客戶個人隱私和公司合規(guī)的風(fēng)險，但也不適于散布187數(shù)據(jù)安全等級數(shù)據(jù)價值數(shù)據(jù)敏感性數(shù)據(jù)重要性其它因素示例數(shù)據(jù)訪問授權(quán)為了強(qiáng)化訪問控制，建議光大基于數(shù)據(jù)安全分級標(biāo)準(zhǔn)定義數(shù)據(jù)訪問需求和分級授權(quán)88授權(quán)原則僅在經(jīng)數(shù)據(jù)管控組織中數(shù)據(jù)管理人授權(quán)的情況下訪問和使用該數(shù)據(jù)僅按照業(yè)務(wù)需求允許使用者以特定的方式訪問，并賦予能夠滿足業(yè)務(wù)需求的最小操作權(quán)限在對數(shù)據(jù)的訪問或使用過程中必須嚴(yán)格遵守各項安全控制措施目標(biāo)數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)安全等級訪問授權(quán)范圍訪問方式操作權(quán)限審批流程備注數(shù)據(jù)應(yīng)用和數(shù)據(jù)項數(shù)據(jù)安全等級標(biāo)識可以授權(quán)訪問的角色和組，禁止訪問的人員定義角色/組對數(shù)據(jù)的訪問方式和途徑定義角色/組對數(shù)據(jù)的訪問權(quán)限定義數(shù)據(jù)訪問是否需要經(jīng)過審批其它特殊要求授權(quán)流程核心操作訪問需求提交數(shù)據(jù)管理人、數(shù)據(jù)安全員進(jìn)行審核和批準(zhǔn)，并進(jìn)行記錄在數(shù)據(jù)應(yīng)用的使用階段，對用戶訪問授權(quán)進(jìn)行審核、批準(zhǔn)、控制和監(jiān)控2網(wǎng)絡(luò)安全系統(tǒng)平臺安全

數(shù)據(jù)安全技術(shù)建設(shè)規(guī)劃需進(jìn)一步提升信息安全基礎(chǔ)防護(hù)能力，加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施層面的物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全及主機(jī)安全建設(shè)89物理安全授權(quán)可審計性性完整性認(rèn)證安全監(jiān)測糾正及補(bǔ)償控制反惡意代碼軟件反垃圾郵件網(wǎng)絡(luò)IPS備份恢復(fù)補(bǔ)丁分發(fā)系統(tǒng)用戶目錄雙因素認(rèn)證數(shù)字證書主機(jī)防火墻網(wǎng)絡(luò)IDSVPN邊界防火墻文件存儲加密信息安全事件審計主機(jī)IPS安全加固桌面終端安全管理可用性網(wǎng)絡(luò)準(zhǔn)入高可用性冗余機(jī)制弱點(diǎn)掃描核心文件簽名檢查無線網(wǎng)絡(luò)安全物理安全作用技術(shù)架構(gòu)層面基礎(chǔ)設(shè)施安全能力范圍3主機(jī)IDS防病毒備注：此部分詳細(xì)情況請見《目標(biāo)基礎(chǔ)設(shè)施架構(gòu)藍(lán)圖》數(shù)據(jù)安全管理的提升建議提升建議行動舉措人員組織在統(tǒng)一的安全框架體系下，對業(yè)務(wù)、客戶及其他敏感數(shù)據(jù)建立一套標(biāo)準(zhǔn)化的安全分級和授權(quán)制度，包括劃分完整的數(shù)據(jù)安全等級和實施嚴(yán)格的數(shù)據(jù)使用授權(quán)機(jī)