法律服務(wù)機(jī)構(gòu)“三重一大”合規(guī)管理第一章總則為全面推進(jìn)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的規(guī)范化管理和合規(guī)經(jīng)營(yíng)，提升服務(wù)質(zhì)量和法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力，特制定本制度。法律服務(wù)機(jī)構(gòu)在日常運(yùn)營(yíng)中，需遵循“三重一大”原則，即重大決策、重大資金、重大項(xiàng)目和大額合同的管理。本制度旨在明確管理流程、責(zé)任分工和監(jiān)督機(jī)制，以確保法律服務(wù)機(jī)構(gòu)在合規(guī)管理方面的有效實(shí)施。第二章適用范圍本制度適用于法律服務(wù)機(jī)構(gòu)所有部門和員工，涵蓋重大決策、重大資金使用、重大項(xiàng)目實(shí)施以及大額合同簽訂等方面的管理。各部門在執(zhí)行相關(guān)事務(wù)時(shí)，應(yīng)參照本制度的規(guī)定，確保合規(guī)性和透明度。第三章管理規(guī)范第一節(jié)重大決策管理在重大決策方面，應(yīng)嚴(yán)格遵循集體決策程序，保障決策的科學(xué)性和合法性。重大決策包括但不限于機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)拓展、重大人事變動(dòng)、業(yè)務(wù)合作及其他影響機(jī)構(gòu)發(fā)展的重要事項(xiàng)。1.決策流程所有重大決策需由決策委員會(huì)進(jìn)行討論，形成決策意見。決策委員會(huì)由高層管理人員、法律顧問及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成。2.記錄與反饋決策過程需進(jìn)行詳細(xì)記錄，決策意見應(yīng)形成書面文檔，并在機(jī)構(gòu)內(nèi)部進(jìn)行公示。相關(guān)部門需就決策實(shí)施情況進(jìn)行反饋，確保決策的有效落實(shí)。第二節(jié)重大資金管理重大資金使用包括對(duì)外投資、資金借貸及大額采購(gòu)等。資金使用應(yīng)遵循預(yù)算審批制度，確保資金使用的合規(guī)性和有效性。1.預(yù)算編制每年度需根據(jù)機(jī)構(gòu)發(fā)展需求編制資金預(yù)算，預(yù)算應(yīng)經(jīng)過財(cái)務(wù)部門審核并提交決策委員會(huì)審批。2.資金使用申請(qǐng)重大資金使用需提前提交書面申請(qǐng)，詳細(xì)說明資金使用目的、金額及預(yù)計(jì)效益。申請(qǐng)由財(cái)務(wù)部門審核后，報(bào)決策委員會(huì)審批。3.資金使用監(jiān)督財(cái)務(wù)部門應(yīng)對(duì)資金使用情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，定期向決策委員會(huì)報(bào)告資金使用情況，確保資金使用的透明度和合規(guī)性。第三節(jié)重大項(xiàng)目管理重大項(xiàng)目的管理涉及項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施及驗(yàn)收等多個(gè)環(huán)節(jié)。項(xiàng)目管理需遵循科學(xué)規(guī)劃、合理分配和嚴(yán)格控制的原則。1.項(xiàng)目立項(xiàng)重大項(xiàng)目需進(jìn)行立項(xiàng)申請(qǐng)，申請(qǐng)需包括項(xiàng)目背景、目標(biāo)、預(yù)期成果及預(yù)算等。立項(xiàng)申請(qǐng)由項(xiàng)目管理委員會(huì)審核，審核通過后方可實(shí)施。2.項(xiàng)目實(shí)施項(xiàng)目實(shí)施過程中，應(yīng)定期召開項(xiàng)目進(jìn)展會(huì)議，確保項(xiàng)目按照預(yù)定計(jì)劃推進(jìn)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人需對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、資金使用及效果進(jìn)行跟蹤，并及時(shí)向項(xiàng)目管理委員會(huì)報(bào)告。3.項(xiàng)目驗(yàn)收項(xiàng)目完成后需進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收需由項(xiàng)目管理委員會(huì)組織相關(guān)人員進(jìn)行。驗(yàn)收結(jié)果需形成書面報(bào)告，并對(duì)項(xiàng)目實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估。第四節(jié)大額合同管理大額合同的簽訂涉及法律風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，需嚴(yán)格遵循合同管理流程，確保合同的有效性和合法性。1.合同審核所有大額合同需經(jīng)過法律顧問審核，確保合同條款的合法性和合規(guī)性。合同審核應(yīng)包括合同主體、合同內(nèi)容、違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決條款等。2.合同簽署合同經(jīng)審核無誤后，需由授權(quán)簽署人進(jìn)行簽署，并在合同簽署后及時(shí)存檔。合同存檔應(yīng)由專人負(fù)責(zé)，確保合同的安全和完整。3.合同履行監(jiān)控合同履行過程中，相關(guān)部門需對(duì)合同的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤，確保合同條款的落實(shí)。合同履行情況需定期向決策委員會(huì)報(bào)告，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在風(fēng)險(xiǎn)。第四章監(jiān)督機(jī)制為確保本制度的有效實(shí)施，需建立健全監(jiān)督機(jī)制，確保合規(guī)管理的透明性和可追溯性。1.內(nèi)部審計(jì)定期對(duì)重大決策、資金使用、項(xiàng)目實(shí)施及合同管理情況進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，審計(jì)結(jié)果應(yīng)形成報(bào)告，提交決策委員會(huì)和全體員工進(jìn)行通報(bào)。2.舉報(bào)機(jī)制建立內(nèi)部舉報(bào)機(jī)制，員工對(duì)違反本制度的行為可進(jìn)行匿名舉報(bào)。舉報(bào)信息應(yīng)受到保護(hù)，機(jī)構(gòu)需對(duì)舉報(bào)情況進(jìn)行調(diào)查和處理。3.責(zé)任追究對(duì)違反本制度的行為，視情節(jié)輕重，追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。責(zé)任追究應(yīng)包括警告、罰款、解雇等措施，確保制度的嚴(yán)肅性和有效性。第五章附則本制度由法律服務(wù)機(jī)構(gòu)管理委員會(huì)解釋，自頒布之日起實(shí)施。制度內(nèi)容如需修訂，需經(jīng)管理委員會(huì)討論通過后方可生效。各部門應(yīng)根據(jù)本制度的要求，制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則，確保制度的落實(shí)和執(zhí)