《知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估指南》（送審稿）

編制說(shuō)明

一、項(xiàng)目背景

深圳作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面取得了驕人的

成績(jī)。與之相應(yīng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛數(shù)量大、專業(yè)性強(qiáng)，法官數(shù)

量與案件數(shù)量相比明顯不足，無(wú)論從案件的數(shù)量還是案件審

理難度而言，我市知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的壓力都很大，司法資源緊

張。企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的實(shí)踐中，面臨著糾紛解決周期長(zhǎng)，

侵權(quán)認(rèn)定難，賠償金額界定難等困難。

黨和國(guó)家十分重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決問(wèn)題，陸續(xù)出臺(tái)了

一系列重要文件?！笆奈濉眹?guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃

中提出“完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛多元化解決機(jī)制”、2021年2月

19日，中央全面深化改革委員會(huì)通過(guò)了《關(guān)于加強(qiáng)訴源治理

推動(dòng)矛盾糾紛源頭化解的意見》，倡導(dǎo)“非訴訟糾紛解決機(jī)

制挺在前面”2022年，深圳獲批國(guó)家第一批知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛快

速處理試點(diǎn)地區(qū)，印發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛快速處理試點(diǎn)工作方案

和工作規(guī)范（試行），加快推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛快速處理工作。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估指的是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛領(lǐng)域就

事實(shí)認(rèn)定、法律適用及處理結(jié)果進(jìn)行評(píng)估，提出更加專業(yè)和

建設(shè)性的意見，該意見可作為當(dāng)事人解決糾紛的重要參考。

不同于調(diào)解的“接地氣”，中立評(píng)估更為專業(yè)和嚴(yán)謹(jǐn)，在知

識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面既能吸收調(diào)解的優(yōu)點(diǎn)，又能針對(duì)矛盾焦點(diǎn)提

出更加專業(yè)和有建設(shè)性的意見，有效解決糾紛。同時(shí)，中立

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評(píng)估又能更加高效地銜接訴訟、調(diào)解等多種糾紛解決方式，

豐富了知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛多元化解體系。

中立評(píng)估機(jī)制屬于舶來(lái)品，最早出現(xiàn)在1985年的美國(guó)

法院，本質(zhì)上來(lái)講，中立評(píng)估屬于非訴訟糾紛解決機(jī)制，或

者說(shuō)替代性糾紛解決機(jī)制。經(jīng)過(guò)幾十年的發(fā)展，國(guó)外已經(jīng)形

成了具有一定成熟性的中立評(píng)估機(jī)制，也有異化的應(yīng)用，如

亞馬孫的專利中立評(píng)估程序。都可以為我們中立評(píng)估制度的

構(gòu)建提供一定的借鑒。經(jīng)查閱文獻(xiàn)后發(fā)現(xiàn)，在國(guó)內(nèi)，中立評(píng)

估在立法上尚屬空白，也還沒有相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)化文件。

2022年3月28日，深圳市人大常委會(huì)發(fā)布了《深圳經(jīng)

濟(jì)特區(qū)矛盾糾紛多元化解條例》，第六十四條規(guī)定，“矛盾

糾紛當(dāng)事人可以委托具有專業(yè)評(píng)估能力的專家或者其他第

三方機(jī)構(gòu)，就爭(zhēng)議事實(shí)認(rèn)定、法律適用及處理結(jié)果進(jìn)行評(píng)估?！?/p>

這為我們完善深圳知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛多元化解機(jī)制，建立深圳特

色的中立評(píng)估機(jī)制提供了指引。

本文件的目的及意義在于：

通過(guò)制定《知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估指南》地方標(biāo)準(zhǔn)，將

填補(bǔ)中立評(píng)估在標(biāo)準(zhǔn)化文件方面的空白，促進(jìn)中立評(píng)估機(jī)制

在深圳市各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作中發(fā)揮作用，改善知識(shí)產(chǎn)權(quán)

糾紛解決難的境況，為企業(yè)解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛提供新的選擇，

同時(shí)，可以高效銜接調(diào)解、訴訟等其他糾紛解決機(jī)制，提高

知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛多元化解的效率，有效提升我市知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛

綜合化解能力，真正為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)減負(fù)，進(jìn)而提高我

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市企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，推進(jìn)粵港澳大灣區(qū)和深圳先行示范區(qū)

“雙區(qū)”建設(shè)。

二、工作簡(jiǎn)況

（一）任務(wù)來(lái)源

為了貫徹落實(shí)中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的

《關(guān)于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見》（中辦發(fā)[2019]56號(hào)）等

重要文件和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局“開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛快速處理試

點(diǎn)”、最高人民法院“建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估機(jī)制”等

重要舉措的要求，探索中立評(píng)估機(jī)制在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛領(lǐng)域?qū)?/p>

施的可行性，進(jìn)一步建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛快速處理機(jī)制和完善

知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛多元化解機(jī)制，大幅壓縮維權(quán)周期，促進(jìn)矛盾

糾紛前端化解、快速解決。深圳市地方標(biāo)準(zhǔn)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛

中立評(píng)估指南》（以下簡(jiǎn)稱“本文件”）由深圳市市場(chǎng)監(jiān)督

管理局（深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）于2022年5月正式批準(zhǔn)立項(xiàng)，

計(jì)劃于2023年12月完成。本文件由深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院、

中國(guó)（深圳）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局寶

安分局聯(lián)合起草。

（二）主要起草過(guò)程

1.前期準(zhǔn)備

2022年2月—2022年3月，在主管部門指導(dǎo)下，中國(guó)

（深圳）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院開展本

文件的前期研究工作，聽取了主管部門的需求和建議，共同

探討了本文件編制目的、工作任務(wù)和結(jié)構(gòu)要點(diǎn)，為本文件的

起草打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

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2.文本編制

（1）資料收集及調(diào)研

2022年5月-6月，編制組對(duì)本領(lǐng)域大量相關(guān)文獻(xiàn)資料

進(jìn)行了收集、整理和分析，前往藍(lán)海法律查明及商事調(diào)解中

心調(diào)研，充分研究各知識(shí)產(chǎn)權(quán)中立評(píng)估的現(xiàn)狀及需求，確定

了本文件框架，開始本文件編制工作。

（2）提出標(biāo)準(zhǔn)草案

2022年7-8月，按照標(biāo)準(zhǔn)制定原則，編制組在進(jìn)行文獻(xiàn)

調(diào)研的基礎(chǔ)上，結(jié)合調(diào)研成果，針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估

的實(shí)際情況，編制形成標(biāo)準(zhǔn)草案。

（3）征求意見

2022年9月和2022年11月，兩次組織專家對(duì)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容

進(jìn)行論證，編制組根據(jù)專家意見對(duì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了修改完善。

2023年1月和2023年5月，分別在深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院

官網(wǎng)和深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局官網(wǎng)面向社會(huì)廣泛征求意見，

根據(jù)反饋意見對(duì)標(biāo)準(zhǔn)修改完善后最終形成標(biāo)準(zhǔn)送審稿。

三、編制依據(jù)

（一）標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容依據(jù)

本文件在編寫過(guò)程中參考了《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)矛盾糾紛多

元化解條例》《中華人民共和國(guó)人民調(diào)解法》《中華人民共

和國(guó)民事訴訟法》等相關(guān)法律法規(guī)和政策文件的規(guī)定，保證

了本文件的科學(xué)性和合理性。

中立評(píng)估制度從2011年起就在廣東東莞、福建廈門、

四川眉州等地的基層法院試行，至今已有十多家基層法院進(jìn)

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行了相關(guān)探索。專業(yè)評(píng)估型是目前較多法院采用的模型，如

東莞第二法院的醫(yī)療糾紛評(píng)估機(jī)制、福建涵江法院交通事故

中立評(píng)估機(jī)制、廈門海滄法院心理咨詢師中立評(píng)估制度等。

深圳前海法院也做了有關(guān)中立評(píng)估機(jī)制的探索，取得了一定

成果。深圳市藍(lán)海法律查明和商事調(diào)解中心在開展中立評(píng)估

過(guò)程中制定了《深圳市藍(lán)海法律查明和商事調(diào)解中心中立評(píng)

估規(guī)則》。標(biāo)準(zhǔn)編制組在進(jìn)行文獻(xiàn)及實(shí)地調(diào)研后充分吸取了

上述實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在各地試點(diǎn)的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上形成了標(biāo)準(zhǔn)文本的

主要內(nèi)容。

（二）與國(guó)內(nèi)領(lǐng)先、國(guó)際先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)標(biāo)情況

中立評(píng)估在立法及標(biāo)準(zhǔn)化文件方面尚是空白。但在2012

年4月，最高人民法院印發(fā)的《關(guān)于擴(kuò)大訴訟與非訴訟相銜

接的矛盾糾紛解決機(jī)制改革試點(diǎn)總體方案》第15條就有規(guī)

定，“建立民商事糾紛中立評(píng)估機(jī)制。當(dāng)事人因民商事糾紛

訴至人民法院后，人民法院可以建議當(dāng)事人選擇評(píng)估員協(xié)助

解決糾紛。評(píng)估員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)驗(yàn)豐富的法律工作者或者相關(guān)專

業(yè)領(lǐng)域的專家。評(píng)估員可以根據(jù)各方當(dāng)事人的陳述、當(dāng)事人

提供的有關(guān)證據(jù)，出具中立評(píng)估報(bào)告，對(duì)判決結(jié)果進(jìn)行預(yù)測(cè)。

中立評(píng)估應(yīng)當(dāng)秘密進(jìn)行，評(píng)估意見不具有法律效力。評(píng)估結(jié)

束后，評(píng)估員可以引導(dǎo)當(dāng)事人達(dá)成和解協(xié)議。試點(diǎn)法院在條

件成熟時(shí)探索建立中立評(píng)估員名冊(cè)制度?！?016年6月28

日《最高人民法院關(guān)于人民法院進(jìn)一步深化多元化糾紛解決

機(jī)制改革的意見》進(jìn)一步提出，探索民商事糾紛中立評(píng)估機(jī)

制。2019年11月最高人民法院、中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行

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保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)的《關(guān)于全面推進(jìn)金融糾紛多元化

解機(jī)制建設(shè)的意見》中也提到了“中立評(píng)估機(jī)制”。

本文件對(duì)上述文件的重要內(nèi)容進(jìn)行了吸收，在中立評(píng)估

范圍、評(píng)估員的要求、評(píng)估的依據(jù)及內(nèi)容、中立評(píng)估員名冊(cè)

制度等方面都做了更為詳細(xì)、具體的規(guī)定。

四、主要內(nèi)容

（一）范圍

本文件規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估的基本原則、中立

評(píng)估機(jī)構(gòu)、中立評(píng)估員、中立評(píng)估業(yè)務(wù)受理范圍、中立評(píng)估

期限、中立評(píng)估流程、中立評(píng)估與糾紛化解、監(jiān)督管理的要

求。

本文件適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估工作。

（二）規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

（三）術(shù)語(yǔ)和定義

本文件新定義“中立評(píng)估”“中立評(píng)估員”“中立評(píng)估

機(jī)構(gòu)”“中立評(píng)估意見書”四個(gè)術(shù)語(yǔ)。

（四）基本原則

依據(jù)中立評(píng)估活動(dòng)性質(zhì)，參考《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)矛盾糾紛

多元化解條例》《中華人民共和國(guó)人民調(diào)解法》等文件中對(duì)

調(diào)解的相關(guān)規(guī)定，本章規(guī)定了中立評(píng)估活動(dòng)應(yīng)該遵循的基本

原則，包括專業(yè)性、中立性、保密性與自愿性。

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（五）中立評(píng)估機(jī)構(gòu)

本章規(guī)定了中立評(píng)估機(jī)構(gòu)的基本要求及職責(zé)，中立評(píng)估

機(jī)構(gòu)的服務(wù)保障。

（六）中立評(píng)估員

本章規(guī)定了中立評(píng)估員的基本要求及職責(zé)。

（七）中立評(píng)估業(yè)務(wù)受理范圍

本章規(guī)定了哪些知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛適用中立評(píng)估及不適用

中立評(píng)估的情形。

（八）中立評(píng)估期限

本章規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛適中立評(píng)估的期限及延長(zhǎng)期

限的要求。

（九）中立評(píng)估流程

中立評(píng)估流程包含中立評(píng)估啟動(dòng)、中立評(píng)估員的選任、

評(píng)估前準(zhǔn)備、進(jìn)行中立評(píng)估、中立評(píng)估意見書的出具。

本章規(guī)定了中立評(píng)估程序流程中各個(gè)環(huán)節(jié)的具體要求：

中立評(píng)估啟動(dòng)：規(guī)定了中立評(píng)估案件的接收和受理流程，

對(duì)提出中立評(píng)估申請(qǐng)或委托、提交相關(guān)材料、對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審

核、簽訂中立評(píng)估協(xié)議作了具體規(guī)定。

中立評(píng)估員的選任：包括中立評(píng)估員的確定程序、中立

評(píng)估員需要回避的情形及進(jìn)行回避的要求以及中立評(píng)估員

增加和替換的相關(guān)規(guī)定。

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評(píng)估前準(zhǔn)備：規(guī)定了評(píng)估前準(zhǔn)備的方式和需要準(zhǔn)備的內(nèi)

容。

中立評(píng)估的開展：規(guī)定了書面評(píng)估和會(huì)議評(píng)估的相關(guān)內(nèi)

容，對(duì)評(píng)估涉及的技術(shù)問(wèn)題專家意見進(jìn)行了說(shuō)明。

出具中立評(píng)估意見書：規(guī)定了中立評(píng)估意見書為書面的

專家意見書，并對(duì)格式和內(nèi)容做出了規(guī)定。

（十）中立評(píng)估與糾紛化解

本章明確了中立評(píng)估的宗旨是促成糾紛化解并對(duì)中立

評(píng)估與行政機(jī)關(guān)、法院的銜接作出了相關(guān)建議。

（十一）監(jiān)督管理

本章規(guī)定了中立評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)中立評(píng)估活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管

理。

（十二）附錄

本章給出了部分中立評(píng)估活動(dòng)中可能用到的文書模板，

供中立評(píng)估機(jī)構(gòu)參考。

1.附錄A知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估流程圖

附錄A給出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估流程圖。

2.附錄B《知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估申請(qǐng)/委托書》

附錄B給出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估申請(qǐng)/委托書的模

板。

3.附錄C《知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估意見書》

附錄C給出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估意見書的模板。

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4.附錄D《知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估無(wú)爭(zhēng)議事實(shí)確認(rèn)表》

附錄D給出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估無(wú)爭(zhēng)議事實(shí)確認(rèn)表

的模板。

五、涉及專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況

本文件不涉及專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況。

六、重大意見分歧條款的處理依據(jù)和結(jié)果

本文件無(wú)重大意見分歧條款，在制定過(guò)程中，征集了主

管部門意見，同時(shí)編制組特意通過(guò)調(diào)研聽取了中立評(píng)估