發(fā)布日期：2009年06月30日中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)序中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)(CNAS)一貫重視認(rèn)機(jī)構(gòu)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)認(rèn)可規(guī)范和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的一致理解和認(rèn)識(shí)。這些技術(shù)報(bào)告旨在為認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理和審核提供指導(dǎo)。然而，這些技術(shù)報(bào)告不擬作為對(duì)有關(guān)認(rèn)可規(guī)范及其相關(guān)要求的釋義，它們僅從操作層面上就實(shí)施方法給出指導(dǎo)性建議，所提供的示例并非唯一可選的方法，僅供說明或參考之用。這些技術(shù)報(bào)告可為認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理和審核借鑒之用，也可為認(rèn)本技術(shù)報(bào)告主要起草單位：CNAS和上海質(zhì)量體系審核中心。本技術(shù)報(bào)告的技術(shù)協(xié)助單位：北京中建協(xié)認(rèn)證中心。本技術(shù)報(bào)告主要起草人：穆瑾、劉儉生、劉曉紅、尹儒熙、于斌、劉啟和、鮑春、奚勤峰、黃勝康、孫純一。發(fā)布日期：2009年06月30日 4 4 4 5 6 62范圍 7 7 7 7 8 9 9 95.2.3審核時(shí)間 6審核 6.2監(jiān)督審核 8審核報(bào)告 附錄3建筑業(yè)組織臨時(shí)場(chǎng)所審核關(guān)注點(diǎn) 1.1建筑業(yè)組織的特征置大致會(huì)遞次由總部、分支機(jī)構(gòu)(區(qū)域公司或分公司)和工程項(xiàng)目部(通常為常設(shè)的或臨時(shí)性的)組成。注1:建筑業(yè)組織的分支機(jī)構(gòu)(通常稱分公司)是隸屬總部的、并為完成總部賦予的某項(xiàng)或全部專業(yè)活動(dòng)的下屬管理組織。如：機(jī)電安裝分公司等；③其它分支機(jī)構(gòu)如一分公司、二分公司等，這類分公司可能從事相似的或不同的業(yè)務(wù)活動(dòng)。注2:在許多情況下，建筑業(yè)組織的工程項(xiàng)目部通常為一次性組織。它是在總部和/或分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)控下，為實(shí)施某一特定承包項(xiàng)目而臨時(shí)上述建筑業(yè)組織的管理模式，以及建設(shè)工程產(chǎn)品的單項(xiàng)性(由產(chǎn)品的預(yù)期用途、建設(shè)單位的特定要求和建設(shè)場(chǎng)地的環(huán)境條件所決定1)建筑業(yè)組織具有多場(chǎng)所組織的特點(diǎn)；2)建筑業(yè)組織的產(chǎn)品(服務(wù))提供場(chǎng)所具有多現(xiàn)場(chǎng)即多個(gè)臨時(shí)場(chǎng)所的特點(diǎn)。1.2建設(shè)工程產(chǎn)品的特性建設(shè)工程產(chǎn)品的特性源自該產(chǎn)品(項(xiàng)目)的預(yù)期用途如工業(yè)、民用、社會(huì)、12個(gè)門類。建設(shè)工程產(chǎn)品的特性主要體現(xiàn)在如：預(yù)見性和可控性較差；⑥產(chǎn)品的質(zhì)量、環(huán)保、安全性能要求高，其形成過程對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理要求高；⑧涉及的行業(yè)主管部門多等。1.3建設(shè)工程產(chǎn)品的質(zhì)量控制特點(diǎn)及其管理建設(shè)工程產(chǎn)品的質(zhì)量特性主要表現(xiàn)在施工質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量?jī)煞矫?。前者包括諸如建設(shè)工程產(chǎn)品的分部分項(xiàng)工程質(zhì)量、單位工程質(zhì)量及整個(gè)工程項(xiàng)目的質(zhì)量，后者涉及諸如項(xiàng)目的施工期限、施工安全和環(huán)境保護(hù)等方面。其中：對(duì)于施工中那些難于進(jìn)行后續(xù)驗(yàn)證的部分質(zhì)量特性(如焊縫強(qiáng)度)、或在工程交付使用后問題才顯現(xiàn)的過程(如管道防后續(xù)的監(jiān)視測(cè)量加以驗(yàn)證的過程(如具有破壞性的實(shí)驗(yàn)/檢驗(yàn))實(shí)施過c、對(duì)外包過程的控制。對(duì)于建筑業(yè)組織而言，其可能存在的外包過程包括勞務(wù)分包、專業(yè)承包、外委實(shí)驗(yàn)、外委監(jiān)②工程項(xiàng)目的服務(wù)質(zhì)量及其管理還體現(xiàn)在環(huán)境保護(hù)、安全施工和勞動(dòng)保護(hù)a、環(huán)境保護(hù)涉及對(duì)施工場(chǎng)所有關(guān)噪聲、揚(yáng)塵、粉塵、危險(xiǎn)化學(xué)品、廢水和廢棄物的排放，以及火災(zāi)、爆炸和節(jié)能降耗等建筑行業(yè)的典型b、安全施工和勞動(dòng)保護(hù)涉及對(duì)施工場(chǎng)所有關(guān)高處墜落、物體打擊、機(jī)械傷害，以及坍塌、透水、淹溺、輻射、觸電、灼燙、火災(zāi)、爆炸、中毒窒息、有毒有害物質(zhì)和職業(yè)病發(fā)生等方面的控制。1.4標(biāo)準(zhǔn)的刪減關(guān)。如果組織有相關(guān)過程或?qū)υ撨^程負(fù)有責(zé)任，則不應(yīng)刪減，刪減僅限一般而言，建筑業(yè)組織能否刪減GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)“設(shè)計(jì)和開發(fā)”7.3質(zhì)等級(jí)許可的工程項(xiàng)目范圍內(nèi)開展工程總承包業(yè)務(wù)和具有專項(xiàng)設(shè)計(jì)資質(zhì)的建筑業(yè)組織不應(yīng)刪減7.3條款。1.5建設(shè)工程施工場(chǎng)所的特點(diǎn)1)封閉式臨時(shí)場(chǎng)所，在有場(chǎng)界或有現(xiàn)場(chǎng)圍墻的區(qū)域內(nèi)施工的臨時(shí)場(chǎng)所。如2)開放式臨時(shí)場(chǎng)所，在施工區(qū)域內(nèi)未能完全實(shí)行封閉式管理的臨時(shí)場(chǎng)所。本技術(shù)報(bào)告特針對(duì)建筑業(yè)組織及其產(chǎn)品(服務(wù))形成過程的特性，從認(rèn)證、本技術(shù)報(bào)告適用于各類建筑業(yè)組織的管理體系審核。3規(guī)范性引用文件本(包括任何修訂)適用于本技術(shù)報(bào)告。CNAS-CC11:2008《強(qiáng)制性文件--基于抽樣的多場(chǎng)所認(rèn)證》(IAFMD1:GB/T19011-2003《質(zhì)量和(4術(shù)語(yǔ)和定義上述規(guī)范性引用文件給出的及下列的術(shù)語(yǔ)和定義適用于本技術(shù)報(bào)告。4.1臨時(shí)場(chǎng)所4.2建設(shè)工程臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)建筑業(yè)組織在顧客提供的活動(dòng)場(chǎng)地，從事合同約定的產(chǎn)品(工程項(xiàng)目)施工和服務(wù)，并臨時(shí)具有一定管理能力的管轄區(qū)域。包括在建的和已竣工尚未交付的臨時(shí)場(chǎng)所。典型的建設(shè)工程的臨時(shí)場(chǎng)所，如，房屋建筑工程、市政公用工程、公路工程、鐵路工程、水利水電工程、機(jī)電設(shè)備安裝工程施工現(xiàn)場(chǎng)等。5審核方案的建立5.1審核方案的策劃認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜根據(jù)GB/T19011-2003《質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南》5.1.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜為審核方案的策劃收集充分而適當(dāng)?shù)男畔?，包括但不限于：①組織特點(diǎn)，包括組織規(guī)模，管理結(jié)構(gòu)、以及各職能部門和各層次分支機(jī)②組織管理體系及其覆蓋活動(dòng)的相關(guān)信息，包括組織現(xiàn)有的工程項(xiàng)目概況(見附件1:《在建工程項(xiàng)目清單》),如工程項(xiàng)目名稱、產(chǎn)品(服務(wù))、活動(dòng)/過程、結(jié)構(gòu)類型、工作量、承包類型、工程進(jìn)度(所處的施工階段)、項(xiàng)目地點(diǎn)、涉及的雇員數(shù)量、作業(yè)班次以及有關(guān)的分包信息等；③與組織交流的信息，必要時(shí)，根據(jù)組織提供的產(chǎn)品和服務(wù)，了解其過程的復(fù)雜程度、主要環(huán)境因素和危險(xiǎn)源；適當(dāng)時(shí)，還包括：5.1.2基于上述可獲得的組織信息，審核方案宜為每次特定的審核確定優(yōu)先關(guān)注在基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，優(yōu)先選擇下列工程項(xiàng)目(但不限于):①具有大規(guī)模、高復(fù)雜性和危險(xiǎn)性大的工程項(xiàng)目，如：深基坑工程、地下暗挖工程、高大模板工程、30m及以上高空作業(yè)工程、大江、大河中的深水作業(yè)工程、城市房屋拆除、爆破和其它土吊裝工程、港口工程、航道工程等國(guó)家建設(shè)行政主管部門或其他有關(guān)部發(fā)布日期：2009年06月30日②國(guó)家、省(市)確定的重點(diǎn)工程項(xiàng)目；③涉及社會(huì)公共利益、公共安全的大中型公用事業(yè)工程；④境外工程、援建工程等涉及國(guó)際關(guān)系的工程；⑤采用新的施工方案、施工工藝、材料和施工設(shè)備的工程項(xiàng)目；⑥施工場(chǎng)所和周邊環(huán)境復(fù)雜的工程項(xiàng)目；⑦有投訴和政府檢查不合格的工程項(xiàng)目。5.1.3考慮到施工項(xiàng)目具有建設(shè)的周期性，審核方案還宜為每次審核作出適宜的安排，以便審核能在組織的關(guān)鍵時(shí)期進(jìn)行，這包括考慮施工的季節(jié)性和所處的階段。通常情況下，宜盡可能考慮選擇能夠反映組織全部認(rèn)證范圍的最佳時(shí)期，以確保認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核組能夠充分獲取組織管理體系有效運(yùn)行的客觀證據(jù)。5.2審核方案的主要內(nèi)容認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜根據(jù)GB/T19011-2003《質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南》5.2.2條款關(guān)于審核方案的范圍和程度要求，確定審核方案的內(nèi)容。本技術(shù)報(bào)告重點(diǎn)就以下幾方面給出指南。5.2.1審核范圍的確定認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜根據(jù)建筑業(yè)組織擬申請(qǐng)的或已獲得認(rèn)證的范圍及其審核時(shí)所提供的臨時(shí)場(chǎng)所的業(yè)務(wù)范圍，并結(jié)合組織行業(yè)或行政許可的范圍如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)資質(zhì)證書和安全生產(chǎn)許可證的范圍進(jìn)行確定，通過現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)進(jìn)一步加以確認(rèn)。5.2.2審核組的組成GB/T19011-2003《質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南》條款7.3.1和7.3.2所述的通用審核知識(shí)與技能外，還宜具備建筑行業(yè)所特有的專業(yè)知識(shí)與技能。通常，對(duì)于那些涉及專業(yè)活動(dòng)的現(xiàn)場(chǎng)，如建筑業(yè)組織的總部、分支機(jī)構(gòu)和臨時(shí)場(chǎng)所中涉及專業(yè)活動(dòng)的職能部門、活動(dòng)和過程應(yīng)配備滿足專業(yè)審核能力要求的審核員，且其能力(經(jīng)驗(yàn)、技能)宜與建筑業(yè)組織的情況(規(guī)模、復(fù)雜性、風(fēng)險(xiǎn))相匹配。某些情況下，特別是當(dāng)對(duì)審核組的特定能力有重要或特殊要求時(shí)，可適當(dāng)通過輔以技術(shù)專家參與的方式來補(bǔ)充。5.2.3審核時(shí)間認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜針對(duì)建筑業(yè)組織的特點(diǎn)、規(guī)模和復(fù)雜程度，按照CNAS-CC15:2009文件有關(guān)審核時(shí)初次認(rèn)證審核及后續(xù)的監(jiān)督審核和再認(rèn)證審核所用的審核時(shí)間均為用在每5.2.3.1初次認(rèn)證審核別，根據(jù)CNAS-CC15:2009附件1A、1B和附件2表所提供的基準(zhǔn)審核時(shí)間，來確重的基礎(chǔ)上，對(duì)該審核時(shí)間基數(shù)值進(jìn)行修正或調(diào)整(增或減),最終為實(shí)施有效注1:有效人數(shù)包含了組織管理體系下認(rèn)證范圍內(nèi)所涉及的包括組織總部、分支機(jī)構(gòu)和臨時(shí)場(chǎng)所的所有全職人員(含每個(gè)班次的人員)、兼職人員(其數(shù)量可根據(jù)實(shí)際工作小時(shí)數(shù)予以折減),以及審核時(shí)在場(chǎng)的臨時(shí)人員和分包人員的總注2:在核查組織人數(shù)時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜意識(shí)到組織從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)(與資質(zhì)等級(jí)相當(dāng))的人員數(shù)量與法規(guī)要求的符合性，對(duì)于任何偏離的情況，認(rèn)證機(jī)構(gòu)注3:臨時(shí)場(chǎng)所的審核時(shí)間可基于該場(chǎng)所的有效人數(shù)來計(jì)算。鑒于建筑行業(yè)注4:審核時(shí)間通常以“審核人·日”來表示，一個(gè)“審核人·日”指完整的8小時(shí)工作日。注5:審核員的旅途時(shí)間不計(jì)入審核時(shí)間基數(shù)范圍。5.2.3.1.1第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核情況下，第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核所需的審核時(shí)間不宜少于1個(gè)審核人日(不含對(duì)組織管理體系文件的審核)。5.2.3.1.2第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核影響建筑業(yè)組織“審核時(shí)間”的因素包括如(不限于):③外包過程；④多場(chǎng)所情況；⑨管理體系的復(fù)雜程度(如，多個(gè)管理體系的整合程度);其他如：調(diào)整，其減少量不宜大于CNAS-CC15:2009文件附件1A、1B和5.2.3.2監(jiān)督審核和再認(rèn)證審核所需的時(shí)間宜基于組織的最新信息，以審核時(shí)組據(jù)CNAS-CC15:2009文件要求的規(guī)定，每年實(shí)施監(jiān)督審核審核時(shí)間的1/3,再認(rèn)證審核所需的時(shí)間應(yīng)是對(duì)同一組織實(shí)施初次認(rèn)證審核所需時(shí)間的2/3,并不得少于1個(gè)人日。5.2.3.3結(jié)合審核所需的審核時(shí)間，原則上注1:CNAS-TRC-005:2009《審核時(shí)間指南》技術(shù)報(bào)告附錄提供了有關(guān)管理注2:對(duì)于整合(或一體化)程度很低的組織，其審核時(shí)間的減少是很有限5.2.3.4臨時(shí)場(chǎng)所的審核時(shí)間臨時(shí)場(chǎng)所是建筑業(yè)組織產(chǎn)品(服務(wù))提供活動(dòng)的主要區(qū)域，是證實(shí)組織產(chǎn)品 (服務(wù))符合規(guī)定要求，以及組織管理體系滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的重要場(chǎng)所。認(rèn)證機(jī)構(gòu)影響臨時(shí)場(chǎng)所審核時(shí)間的因素如：①施工現(xiàn)場(chǎng)的建筑面積、工作量、涉及的專業(yè)范圍；②施工所處階段；和分包人員)。下表給出了根據(jù)臨時(shí)場(chǎng)所的有效員工數(shù)確定臨時(shí)場(chǎng)所審核人日的基數(shù)參考值。認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜針對(duì)上述適用于組織的影響審核時(shí)間的重要因素進(jìn)行評(píng)詁，并就各因素的權(quán)重進(jìn)行調(diào)整以修正該基數(shù)。每個(gè)臨時(shí)場(chǎng)所的有效員工數(shù)審核人日數(shù)單體系二體系三體系審核時(shí)間使用效率的反饋，對(duì)表中的數(shù)值(審核時(shí)間基點(diǎn))進(jìn)行適宜性評(píng)估，以注2:表中給出的數(shù)值考慮了以下影響審核時(shí)間(減少)的情況：a)源于技術(shù)或自動(dòng)化水平較低，可能雇傭大量臨時(shí)的非熟練人員；b)大量雇員從事簡(jiǎn)單的、勞動(dòng)密集型的活動(dòng)。注3:表中給出的審核人日數(shù)不包括路程所用時(shí)間，路程所用時(shí)間應(yīng)在具體的審核方案制定時(shí)加以考慮。對(duì)于具有同等規(guī)模的臨時(shí)場(chǎng)所，當(dāng)涉及下列情況時(shí)，宜適當(dāng)增加相應(yīng)的審核人日數(shù)。一般情況下宜增加0.5-1人日：②上次審核時(shí)，同類場(chǎng)所發(fā)生嚴(yán)重不符合的情況；③審核方案評(píng)審中識(shí)別的需要增加審核人日數(shù)的情況。5.2.4審核抽樣5.2.4.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜有每次多場(chǎng)所抽樣的記錄，該記錄應(yīng)證明所確定的抽樣計(jì)劃的合理性。5.2.4.2考慮到建設(shè)工程項(xiàng)目建設(shè)的周期性、季節(jié)性等特點(diǎn)，以及市場(chǎng)等原因，①初次認(rèn)證審核通常情況下，初次認(rèn)證審核活動(dòng)宜完整覆蓋組織擬申請(qǐng)應(yīng)與組織協(xié)商并提前告知組織哪些業(yè)務(wù)活動(dòng)和場(chǎng)所(分支機(jī)構(gòu))將不被納入認(rèn)證②監(jiān)督審核在一個(gè)認(rèn)證周期內(nèi)的各次監(jiān)督審核的范圍總和宜完整覆蓋組織認(rèn)證范圍內(nèi)的所有業(yè)務(wù)活動(dòng)和場(chǎng)所(分支機(jī)構(gòu))。注1:認(rèn)證機(jī)構(gòu)可針對(duì)建筑業(yè)組織業(yè)務(wù)活動(dòng)的狀況，根據(jù)CNAS-CC01中有關(guān)“監(jiān)督審核應(yīng)至少每年進(jìn)行一次”的要求(CNAS-CC01/9.3.3.2條款),靈活的注2:在特殊情況下(組織無全部業(yè)務(wù)活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng))并有合理的理由時(shí)，認(rèn)證③再認(rèn)證審核再認(rèn)證審核活動(dòng)通常也宜完整覆蓋組織認(rèn)證范圍內(nèi)的所有業(yè)務(wù)活動(dòng)和場(chǎng)所(分支機(jī)構(gòu))。否則，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜有相應(yīng)的替代措施及后續(xù)擬采5.2.4.3抽樣方法5.2.4.3.1通常情況下，建筑業(yè)組織的總部在初次認(rèn)證審核及后續(xù)的監(jiān)督審核和5.2.4.3.2分支機(jī)構(gòu)(區(qū)域公司或分公司)①對(duì)于在組織總部的授權(quán)和控制之下、以相似的方式在不同的場(chǎng)所進(jìn)行認(rèn)②質(zhì)量管理體系對(duì)于開展不同業(yè)務(wù)活動(dòng)或?qū)I(yè)性質(zhì)差異較大的業(yè)務(wù)活動(dòng)的分支機(jī)構(gòu)(如土建分公司、市政工程分公司等)。宜根據(jù)組織的認(rèn)證范圍及其③環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系可根據(jù)前述條款1.2中所劃分a、重要環(huán)境因素及其影響的重要性和程度；b、危險(xiǎn)源及其職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；c、封閉式、開放式臨時(shí)場(chǎng)所的特點(diǎn)；d、環(huán)境因素復(fù)雜或高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，如：處在環(huán)境敏感險(xiǎn)性較高的如超高層建筑施工、深基坑工程、大型設(shè)備吊裝、隧道施5.2.4.3.3臨時(shí)場(chǎng)所的抽樣的因素(不限于),選取包括隨機(jī)選取一部分樣本。所選取的樣本宜代表組織的⑤工作程序上的差異；⑥施工所處的階段(見6.1.2條);⑦作業(yè)班次及輪班情況；⑧分包情況；⑨跨國(guó)情況；5.2.4.3.4當(dāng)抽取的臨時(shí)場(chǎng)所未能充分反映發(fā)布日期：2009年06月30日5.2.4.3.5臨時(shí)場(chǎng)所的抽樣量考慮一般風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)的情況，本文件給出了每次審核①初次認(rèn)證審核：第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核至少宜抽取一個(gè)臨時(shí)場(chǎng)所，該場(chǎng)所的選擇宜基于對(duì)相關(guān)工程項(xiàng)目的復(fù)雜程度及其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來②監(jiān)督審核：監(jiān)督審核抽樣量至少為0.7×√n,上入成整數(shù)；③再認(rèn)證審核：再認(rèn)證審核抽樣量至少為1.0×√n,上入成整數(shù)；n=臨時(shí)場(chǎng)所的數(shù)量。圍。對(duì)于監(jiān)督審核而言，則宜根據(jù)組織的業(yè)務(wù)狀況，在一個(gè)合理的時(shí)間內(nèi)(如一個(gè)認(rèn)證周期內(nèi))覆蓋組織管理體系下認(rèn)證范圍內(nèi)所涉及的全部業(yè)務(wù)范圍。5.2.4.3.6以下情況可適當(dāng)考慮增加臨時(shí)場(chǎng)所的抽樣量：①對(duì)于具有高復(fù)雜程度的項(xiàng)目(如核工業(yè)、冶金、電力、化工、鐵道、水利、②組織在上一年度發(fā)生了重大質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全事故的情況。5.2.4.3.7針對(duì)結(jié)合審核的情況，鑒于質(zhì)量本時(shí)，宜基于5.2.4.3.3條款的原則，并充分考慮不GB/T27021-2007)9.2~9.4條款的要求，實(shí)施對(duì)建筑業(yè)組織的初次認(rèn)證審核及后6.1初次認(rèn)證審核鑒于建筑業(yè)組織活動(dòng)具有的高風(fēng)險(xiǎn)特性，通常情況下，對(duì)該類組織的初次認(rèn)證審核宜包括對(duì)組織現(xiàn)場(chǎng)的第一階段審核和第二階段審核。CNAS-TRC-002:2008《管理體系兩階段審核的合理性安排和實(shí)施》技術(shù)報(bào)告提供了關(guān)于管理體系兩個(gè)階段審核的相關(guān)指南。6.1.1針對(duì)建筑業(yè)組織的活動(dòng)、過程及其產(chǎn)品(服務(wù))的特性，以下給出了有關(guān)建筑業(yè)組織總部、分支機(jī)構(gòu)和臨時(shí)場(chǎng)所審核中需①總部、分支機(jī)構(gòu)a、管理體系的策劃及其在實(shí)現(xiàn)方針、目標(biāo)指標(biāo)方面的有效性；b、管理體系和績(jī)效中有關(guān)法律法規(guī)要求方面的遵守和執(zhí)行情況；c、根據(jù)關(guān)鍵績(jī)效目標(biāo)和指標(biāo)，對(duì)績(jī)效進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量和評(píng)審的情況；d、資源能力與保障情況；e、過程的運(yùn)作控制；f、環(huán)保及安全防護(hù)設(shè)施的投入和管理；g、組織內(nèi)外部的信息交流；h、糾正和預(yù)防措施的有效性；i、內(nèi)審和管理評(píng)審的實(shí)施情況；j、投訴及重大質(zhì)量、環(huán)境、安全事故的處理；k、應(yīng)急預(yù)案及其管理的有效性；1、改進(jìn)活動(dòng)(包括產(chǎn)品、過程、體系改進(jìn)活動(dòng))的策劃和實(shí)施；m、總部與分支機(jī)構(gòu)的管理職能及其接口。②臨時(shí)場(chǎng)所a、工程項(xiàng)目概況，包括工程規(guī)模、工程量、工程結(jié)構(gòu)特點(diǎn)、合同確定的質(zhì)量目標(biāo)以及項(xiàng)目的環(huán)境和職業(yè)健康安全管理目標(biāo)；b、項(xiàng)目周邊的環(huán)境、安全生產(chǎn)條件；c、項(xiàng)目部或項(xiàng)目組(臨時(shí)場(chǎng)所)的組成情況；d、項(xiàng)目施工的特點(diǎn)及其進(jìn)展情況；e、工程專業(yè)承包方、勞務(wù)分包方和重要的施工專業(yè)班組；f、當(dāng)天的作業(yè)面、夜班情況；發(fā)布日期：2009年06月30日g、不同功能區(qū)域如：辦公、生活等區(qū)域的相關(guān)信息；h、技術(shù)交底、安全技術(shù)交底與圖紙會(huì)審情況；i、工程項(xiàng)目確定的需確認(rèn)的過程，重要環(huán)境因素、危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)等；j、工程的開工準(zhǔn)備，施工階段、施工驗(yàn)收等過程的管理控制；k、工程項(xiàng)目確定的單位工程、分部工程、分項(xiàng)工程(檢驗(yàn)批),包括隱蔽工程的施工、檢驗(yàn)評(píng)定和驗(yàn)收；1、構(gòu)成重要質(zhì)量特性的、或可能產(chǎn)生重要環(huán)境因素和具有高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)的如焊接作業(yè)、油漆作業(yè)、腳手架搭設(shè)作業(yè)等勞務(wù)分包(如有)的管理及其相關(guān)作業(yè)人員的上崗資質(zhì)和操作能力等；m、危險(xiǎn)廢棄物及易燃、易爆、危險(xiǎn)化學(xué)品的管理；n、施工廢水、生活廢水、施工噪聲、粉塵的控制；o、原材料、設(shè)備的采購(gòu)；材料的存儲(chǔ)、標(biāo)識(shí)情況；p、砼試塊、砂漿試塊的養(yǎng)護(hù)等信息；q、特種設(shè)備的使用、檢測(cè)和管理；r、勞動(dòng)防護(hù)用品的配置和使用；s、臨時(shí)用電的管理、消防管理；t、潛在環(huán)境、安全事故的識(shí)別及應(yīng)急預(yù)案的演練等。注1:本技術(shù)報(bào)告僅就建筑業(yè)組織臨時(shí)場(chǎng)所的審核給出通用性指南。針對(duì)前述條款1.2所述的12個(gè)專業(yè)門類的不同專業(yè)特點(diǎn)及其過程或活動(dòng)的控制要求，包括適用的法律法規(guī)要求(質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全),認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜研究并編制必要的審核作業(yè)指導(dǎo)書，以此進(jìn)一步細(xì)化和補(bǔ)充，以指導(dǎo)審核并確保審核的一致性和有效性。6.1.2另外，審核中尤其宜重點(diǎn)關(guān)注以下具有較大風(fēng)險(xiǎn)的施工階段(不限于):①房屋建筑工程中的地基與基礎(chǔ)、主體工程和屋面工程等施工階段；②鐵路、公路、市政工程中的橋梁、隧道工程及地下通道的盾構(gòu)推進(jìn)施工③港口與航道工程中的水下炸礁、清礁、主要裝置的安裝調(diào)試施工階段；④鐵路工程中既有線施工，爆破、鋪軌架梁、編組站的設(shè)備安裝等施工階⑥水利工程中的大壩工程、駁岸工程、閘門安裝工程主要裝置的安裝調(diào)試施工階段；6.2監(jiān)督審核④績(jī)效保持的控制⑨任何變更；⑩其它選定的范圍。6.3再認(rèn)證審核再認(rèn)證審核應(yīng)考慮組織管理體系在認(rèn)證周期內(nèi)的績(jī)效及其持續(xù)改進(jìn)的能力，并全面驗(yàn)證組織整個(gè)管理體系的持續(xù)符合性和有效性。當(dāng)組織管理體系或其運(yùn)作環(huán)境(如法律的變更)發(fā)生重大變更時(shí)，再認(rèn)證審核活動(dòng)可能需要有第一階段審核。7審核記錄合)是至關(guān)重要的、必不可少的關(guān)鍵信息。記錄的信息如(不限于下列陳述):①質(zhì)量管理體系a、工程項(xiàng)目的單位工程、分部工程、分項(xiàng)工程(檢驗(yàn)批)的施工和驗(yàn)收信息：b、重點(diǎn)部位的實(shí)物質(zhì)量及不合格品的處置信息；c、關(guān)鍵過程或工序的質(zhì)量受控信息；d、重要的施工承包方、專業(yè)班組及特殊工種的情況；e、現(xiàn)場(chǎng)和試驗(yàn)室使用的檢測(cè)、計(jì)量、測(cè)量器具的檢定標(biāo)識(shí)及檢定記錄；f、施工設(shè)備及料具的維護(hù)保養(yǎng)及其完好狀況；g、物資的檢驗(yàn)標(biāo)識(shí)、產(chǎn)品、半成品的標(biāo)識(shí)和可追溯性；h、水泥的存貯、現(xiàn)場(chǎng)混凝土試塊的養(yǎng)護(hù)條件等。②環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系a、重要環(huán)境因素、危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)控制情況的記錄，如污水、廢氣、揚(yáng)塵、噪聲、廢棄物和危險(xiǎn)廢棄物等污染源的控制情況；b、臨時(shí)用電(如設(shè)施、安全用電的執(zhí)行情況)、防護(hù)(如“三寶四口五臨邊"、基坑或邊坡防護(hù)、有毒有害作業(yè)防護(hù)的情況)、起重設(shè)備(如準(zhǔn)c、其他如施工機(jī)具的防護(hù)、安全用電、腳手架的搭拆、勞動(dòng)保護(hù)用品及設(shè)施的建立、發(fā)放和使用情況，食堂、宿舍、衛(wèi)生等控制的情況；d、運(yùn)輸、消防、化學(xué)危險(xiǎn)品的管理情況；e、突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急響應(yīng)；f、監(jiān)視和測(cè)量的情況等。8審核報(bào)告認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜基于GB/T19011-2003《質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南》要求編制審核報(bào)告。需要說明的是，審核報(bào)告宜清楚地說明在審核范圍內(nèi)已審核到的組織場(chǎng)所，包括基于合理抽樣可以外延到的場(chǎng)所或區(qū)域，以及這些場(chǎng)所所涉及的專業(yè)范圍。能帶來的對(duì)審核結(jié)論的影響作出明確說明，包括后續(xù)的措施和建議。審核報(bào)告編制指南》。并考慮組織有關(guān)行政許可的范圍進(jìn)行界定。有關(guān)認(rèn)證證書的表述應(yīng)符合的規(guī)定。級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行規(guī)范性描述，適當(dāng)時(shí)，可包括有關(guān)組織資質(zhì)等級(jí)的相關(guān)信息。如：或“資質(zhì)等級(jí)許可范圍內(nèi)的建筑幕墻工程專業(yè)承包”等；認(rèn)證文件所涉及的所有分支機(jī)構(gòu)的清單。如果分支機(jī)構(gòu)的認(rèn)證范圍只是整個(gè)組織認(rèn)證范圍的一部分，認(rèn)證文件應(yīng)明確說明每個(gè)分支機(jī)構(gòu)的適用范圍。附錄1:在建工程項(xiàng)目清單附錄2:審核方案的管理流程附錄3:建筑業(yè)組織臨時(shí)場(chǎng)所審核關(guān)注點(diǎn)發(fā)布日期：2009年06月30日附錄1序號(hào)工程項(xiàng)目名稱產(chǎn)品、活