L1展略

i.itt?

定rxx股份有來(lái)公司集部及其下屬公司（下標(biāo)公司是指xx股份行限公司投（參股或

控股）或彩管或由上海XX有限公司托管的公司》中期略以的制"批’行’價(jià).R在根據(jù)

公司展?fàn)?企內(nèi)外各源,制定在未來(lái)一定內(nèi)能平'有序達(dá)到的中期展目

1.2活用范

活用于XX股份有限公司東部及其下屆公司”

1.3桁制度

略劃管理程序

1.4分工

各能篇:略劃制前的研.能略劃的制方案，行公司略劃，在必蜃候提出

略劃整建

略與券管理部：略劃的制忸各能部略劃的行情況。定期行行情況分

析，略劃行整

理/蕨事會(huì)：公司略劃的制定和整行批

1.5流程

概略

各能郃略與券管理部流事會(huì)

中Xf內(nèi)控手冊(cè)》唯一具體控制口號(hào)控制目目

I1.1-CTI保公司珞符合國(guó)家法律和政策合法合目

2LI-CT2保公司略科學(xué)合理略目

31,1-CT3保公司珞目有效行略目

1.7控制矩

描速控刷描京整制措能不相挖副活

號(hào)目號(hào)容型

分

國(guó)浜及地方相公司及「公司及,掌指并解國(guó)家及地

1.1-1.1-1.1-I防平略

墳策造成成本方相以設(shè)并行初步研究,市部

R1CT1CAI章理

增加.影響公司正各部政策行充分研究分析,公司

常生理公務(wù)行集體商研究方案

新技研落后于公司山川/收集國(guó)內(nèi)外最新及示扉防型略

1.1-爭(zhēng)手.段&無(wú)1.1-1.1-

技研究科，參加由成機(jī)構(gòu)的行理

R2法足客需求CT2CA2相冊(cè)案等會(huì)，根捷公司技

響公司曲收入俏況和需求.估思行力折研究.

于符合公司展情況且具相源的.

形成科研可行性研窕文件，公司及

和部行商

公司和部下游子屏市需求及波

1.1-下游了?AA行市1.1-1.1-防型

液造成船需求不情況信息行收集分析，定期公司相管”

R3CT2CA3

定，影響公司句部及行商，制定用的市策略序

收入

未取合理數(shù)G:的供中心當(dāng)指定人跟蹤主要原材略

1.1-1.1-1.1-防型

生坂材料，然力料的市供量以及價(jià)格的走并將信息

R4CT3CA4算理

；?行”.曲第公及III

司排出生

公司當(dāng)建立原材料以及供商

1.1-1.1-防型略

W1.力生要?材料未來(lái)供“J儻存在算理

CT3CA5不足公司當(dāng)及朵相依材料以達(dá)到

合理st；或當(dāng)主要供商生供困

公司當(dāng)及票供商府供事宜

描述控制措於

號(hào)目號(hào)客型

企與相必合作不

1.1-L1-1）公司讓土廣泛的就公系?a：f公防型

1.1-伙伴行合作可也好內(nèi)部形象并總熊各行信竹理

R5CT2CA6?

泱乏合理的與合息和*E1K.潛在略合作伙件：序??

作機(jī)制.致令作投管

2）公司與相曉合作伙伴合作防，公

失或公司利菱及‘定

可行可行分析及盡.內(nèi)容包括目

合作理念'目初”期H合作方式

行市分析?合作能演心爭(zhēng)力分析

公司芍源分析等.理公會(huì)批

以后.與合作伙件行刈.確定合作

方忒?合作II等內(nèi)容，并形成雙

方可的會(huì)?,安普保管?

3）根黑公司空服目的整fl16

合作伙侔行怙符合公司底限%

要的略合作伙件

未能巾|定符合公司1.1-1.1-根據(jù)公司略劃和展需要,由董事會(huì)防變略

1.1-展的中期略

nCT2CA7及高會(huì)提出中期略劃日

R6劃，財(cái)府公司展章理

目的

中期略劃流也公司略委會(huì)公司體展略劃和防空珞

1.1-1.1-1.1-

劃分不明確，致各能略劃的“決策'核準(zhǔn)

R7中期劃與公司CT2CA8

展情況不符

略與券管理部公司分罐略劃的防里略

1.1-1.1-

公司體收的起色修

CT2CA9IXW?

劃中的<隘探％J普髀更E摩理

公司各能部能略劃的起草“修略

1.1-1.1-防空

CT2CA1O*上

公司中期略燈中期略劃公司管理逐批,按

1.1-1.1-防型的

未充分?拉即1.1-照決庭策理，前年會(huì)派，

R8決定區(qū)劃.?CT2CAU提出行意常理

■i'期略劃不合

理,影峋公司定

持的展

在珞如前期，未

1.1-1.1-收集第丹研究科.當(dāng)潞劉研究告.防型略

能行充分研,1.1-■要包括,略題方向Q目■

R9CT2

致略如的汰策人CA12體及內(nèi)外部堆也響呼內(nèi)容將略劃常理

療效依據(jù),靂響研究的提交膂理委會(huì)'理反董事

電劃的合理準(zhǔn)確會(huì)喪

1期略劃不符略劃內(nèi)容的核參照國(guó)家行法定略

1.1-?I1.1-1.1-防里

合國(guó)家白法律法核程中涉及反相定的內(nèi)容及向

R10CTICA13

和內(nèi)部章M度?公司管現(xiàn)反映并行修茂整.確無(wú)第理

求.致外部

次和飴譽(yù)失后提交公司茉小分核批

描述控制措旅

II>

號(hào)型

號(hào)

中期略劃整略劃的定及核管理的格核，

1.1-1.1-1,1-M防型略

避免!修改及整“略劃，超后及

R11于繁.致公司CT2CAMR摩理

源浪上公司理‘施事及弦事會(huì)核瑞

中期電電的由公司管理指派人略劃的行

1.1-h1.1-1.1-防型珞

未能得到有效督理行并定期行成果出具略創(chuàng)

R12CT3

和“估.致中”期CA15行禍況告，于行程中磊要整的由靠理

?mnMB詼“會(huì)會(huì)劃定提出新的目

劃，影響公司度

略的

3.1社會(huì)任

i.i概述

定了XX股份有限公司集部及其下屬公司（下屬公司是指XX股份有限公司投（參股或

控股）或托管或由上海XX有束公司托管的公司）的肚會(huì)任“旨在范社.會(huì)任相適的管理行，

提高公司及子公司的砸殳任水平“

1.2適用范

適用］.XX股份有限公司集部及其卜屬公司“

1.3相制度

安全生法

全面算管理定

安全保及息整改法

操作工上培管理法

公完工上培管理法

急準(zhǔn)及響控制程產(chǎn)

能破排管理定

各保理系作指

工管理制麼

培管理定,

1.4分工

現(xiàn)公會(huì)；于肚會(huì)任的履行行明確的定，使得各公司和分部在知行社會(huì)任方面在明

確的指范”

安部：建立安全生體系，建立能保生制度，建立里火染事件急案

兄與客服部；建立電的品債體系，品俄行抽與收，客投理

略人力該部；公司內(nèi)部于恥會(huì)任的履行行宣培，使公司和工增就府行社會(huì)任

的意.向在建“以人本”的價(jià)指引下算收工'激勵(lì)工'燧工”

1.5流程

3.1社會(huì)任

理公會(huì)安部?jī)?cè)與客服部略人力源部

后

明功公司行懺

礎(chǔ)立安至生

吐會(huì)任執(zhí)

體棄

其

_K7

岬立艇保

生制座

硝立范R5

工人與

Mft臨

*?&*雜

Ah總收

客品投

培

理

1來(lái)情理

H鼐等號(hào)4

行狷助

a

1.6控制H

njM￡內(nèi)控手冊(cè)g唯一具體控制目號(hào)控制目fl

13.1-CTI確保安全體系的有效行效率目

23.1-CT2確保乩量足緝需求效率目

33.1-CT3確保公司生的能保效率目

13.1-CT4確保公司工親和效率目

L7控制矩

?

描述控利措施活’制度

號(hào)制目指施號(hào)容

號(hào)型

公司沒(méi)有根如有定建遼公司根據(jù)國(guó)浜仃次至牛.的定建

3.1-3.1-CT13.1-CA1防性安全生法

安全生體泵?較1生:，:健全各安全生旨理刻度探作

RI事也可便性增大.影響程和恁案,弁乂行定期更新

公司日常效率同安然安仝主行惇管理

公司安全生投入不足，全面算

3.1-3.1-CTI3.1-CA2每年制定安全與投入金算.防

致沒(méi)行足金和人力安并有人算管現(xiàn)性理定

R2全生體系.影響公司安

全生月

3.1-CT13.1-CA3公司定期生的.生防安全保

部每日行自性及思整i

法

作

斯I.行＜安至改口，J特防性

1K培

安全載，致工生I'理

3.1-3.1-3.1-CAItt

作人委外行持上塔“同安室

R3CT1公T

作不齒.彭耽公司也余生管

每年各部的件點(diǎn)制定安全培培

菅國(guó)理

劃并抗法

公司沒(méi)有制定生生小故后公碓域了各牛.，陽(yáng)急案.總演及

3.1-3.1-3.1-CA5防性

nsx成立了念，并定期行演控制程序

M需是語(yǔ)，能響公司CT1

公司沒(méi)有建立吊盤(pán)體系,3.1-3.1-CA6公司力根柑國(guó)家法和法定,防性

3.1-致品貴達(dá)不到家要求,介企晶特點(diǎn).制定完善乩款

R5CT2

彩響公司合法合目準(zhǔn)體柔.并根據(jù)加敏準(zhǔn)，落

精化處理必度.建:/適當(dāng)?shù)暮诵?/p>

價(jià).理念及張理幺、注里服

3的提保障客根本利答

提高客的信任度R也度

公司朱格行能量準(zhǔn)公司量與客服部.品量管理防

3.1-3.1-CT23.1-CA7

體系、詼不合格品流入第一人“當(dāng)督從原材料性

R6

市、影響公司市聲譽(yù)一直到金傳等各個(gè)和流程.

確保公司格按果景拄制準(zhǔn)

操作"當(dāng)加強(qiáng)品。的

禁未合格的品流入市如

果郵個(gè)企都能把好市準(zhǔn)入

n.防假日劣品入市.

不全白々仃利.rtiHffilft

社會(huì)步

io

描述控制措施不III

號(hào)

制FI措施號(hào)容"坐

3.1-CT23.1-CA8公司當(dāng)加強(qiáng)&：il的

禁未合格的品流入市

公司沒(méi)有按照比家法律定公司技照國(guó)家磨境保的注?

3.1-3.1-3.1-CA9防性施減悻

建立能收排制慢，致無(wú)法CT3M定相施贊理法，明確分工,理定

R7完成能減押任.影響公司年度能降耗目a；指定用

合法令H事公司的使工作以及工

公司未能建業(yè)幣大境柒

3.1-3.1-CA10于生的念一富天境染事作.防在怠準(zhǔn)及

3.1-措施.致生境臭公司按舶鋌義的史白竹體捽制程序

UftCT3

R84件后無(wú)法及理、形科公案.行及的告刊理.并依法任保珅

可巾科音七無(wú)相任人的任作指

公司工杭保小，?J公司當(dāng)依法保存的合法人工管理

3.1-3.1-CT43.1-CA1I防

能致工極性受挫.影簽.包括：；當(dāng)與工井度

R9I性

哨企展和社會(huì)定假行合同2》及理工社焙管理

會(huì)保并足社會(huì)保3）做

好能出情理工作并仍控制和定

消除患害4）遵守法定的

和休息休假制咬.確保匚

的休息休假租5）完件工培

體系,加強(qiáng)I：技能

5.1工招聘與配置

1.1慨述

定了XX股份有限公司集部及其下屬公司（下屬公司是指XX股份有限公司投（參股或

控股）或托管或m上海xx有限公司托管的公司）的工招聘與配置程“旨在根據(jù)劃目，化

使用企生所需的人力源按展需求配置公司所需人才，使公司及其子公司能有序?需效地

完成全面目

1.2活用范

適用于XX股份寸限公司集部及其下屬公司

1.3相制度

略人力海管理程序

略人力源短缺急案

1.4分工

用人需求部：根據(jù)位需求制人力海劃.捱山用人中

略人力源部：用人部的人力源劃行核,用人部梃出的用人申行核分析，而

布招聘信息收到的行并符合條件的刪者行初.通者背景,洛川哲理入手

和料檔及人后1：作

主管：用人部的用人申行批?通了和背景合格若行抵“

12

1.5流程

13

5.1工招聘與配苴

用人需求環(huán)略人力源部主管

H

1.6控到H

《內(nèi)控手冊(cè)》唯一具體控制目號(hào)控制目H

15.1-CTI確保公司人力源劃足展略的要求略目

25.1YT2確保招肥伯恩存效描效率目

35.1-CT3環(huán)保面程公正合理效率目

45.15確保新人工符合公司要求效率目

55.1-CT5詢(xún)保公司的兩秘密的安全效an

15

1.7控制矩

描述控剛措施接制河制度

號(hào)制H制措容型

號(hào)號(hào)

未能制定，公司公司各剖人力源根據(jù)東部生任

5.1-5.1-5.1-制/防型珞人

展略相一致的人最情況.本部人〃海施行分

RICTICA1批源管］

力源需求劃.析“制定年度需求劃,退出位住程序

孜公司人力源無(wú)煉.公M略人力傕：人力i?衣

法足聯(lián)略伍要核公司批

求，影響公司科

目的

人丁海襦求劃

5.1-公司分管：核部招聘劃：從公司制/防型略人

5.1-制人位和人配5.1-

R2CT1CA2超體情況出所有位的招聆行把批源管3

置不熟悉.以人程序

力源需求劃不合

珠廨公司日常

人力源需求劃為各■部制的人力源需求如當(dāng)部?人

5.1-5.1-5.1-防里

制程中未充分與理和分管副批.并U公司各部人

R3CTICA3

其他部充分溝也.力源根據(jù)各式牛.（「：’展情況.加

致制的劃的準(zhǔn)生部提出的招利忐求行分析.

確性和可用性六強(qiáng)制定年度需求劃：提出?立任格，

影響戈的施th果HR確.并提醒相部確

5.1-人力源而求劃內(nèi)5.1-5.1-公“J的略人力訶部根據(jù)公“I人的防里

制程中未考公強(qiáng)

MCTICM人分布’體年和知枸.制人力源

司人的人分布需求劃合

體年和知構(gòu)，

致公司在招聘后的程序

人構(gòu)失衡?揚(yáng)響

公司久展

人

由飛而消呢僦年魂人螺%防鄧力

缺

5.1-S.1-S.1-短

案

R5CT2CA5急

群體生化等除仇.略型，用工整體因素，制定出

造成企招I.W.人力源略.防止可能生的“加工

從而致企??用T.荒”

法-

布招的信息；由公司略人力源部略人：

5.1-公司其他卻未劃5.1-5.1-防笈