機(jī)理與路徑研究黨中央把促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化擺在十分重要的位置進(jìn)行謀劃部署，2021年5月21日，中央全面深化改革委員會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導(dǎo)意見(jiàn)》），同年8月2日《指導(dǎo)意見(jiàn)》印發(fā)，指出探索建立重大成果研發(fā)過(guò)程回溯和階段性評(píng)估機(jī)制，加強(qiáng)成果真實(shí)性和可靠性驗(yàn)證，合理評(píng)價(jià)成果研發(fā)過(guò)程性貢獻(xiàn)。本研究試圖采用探索式案例分析方法，基于扎根理論編碼技術(shù)，通過(guò)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果3類(lèi)重大科技成果研發(fā)過(guò)程分類(lèi)選取典型案例，探索構(gòu)建重大科技成果研發(fā)過(guò)程回溯路徑的理論模型，合理評(píng)價(jià)重大科技成果研發(fā)過(guò)程性貢獻(xiàn)。

1.機(jī)制內(nèi)涵結(jié)合各個(gè)領(lǐng)域?qū)τ诨厮莘ǖ膽?yīng)用，回溯法的定義是一種試探和遞推法，按一定的條件向前搜索，以達(dá)到目標(biāo)，當(dāng)試探和探索到某一步時(shí)，發(fā)現(xiàn)原先選擇并不優(yōu)或達(dá)不到目標(biāo)，就退回一步重新選擇，這種走不通就退回再走的技術(shù)為回溯法，而滿足回溯條件的某個(gè)狀態(tài)的點(diǎn)稱(chēng)為“回溯點(diǎn)”?；厮莞拍畹慕缍òǎ阂皇腔厮莘ń鉀Q的問(wèn)題本身復(fù)雜程度高、規(guī)模較大；二是回溯法是解決問(wèn)題的所有方法的集合；三是回溯法與枚舉不同之處在于回溯法會(huì)及時(shí)止損。重大科技成果研發(fā)過(guò)程回溯是科技成果評(píng)價(jià)的重大政策創(chuàng)新，有利于加強(qiáng)成果真實(shí)性和可靠性驗(yàn)證，合理評(píng)價(jià)成果研發(fā)過(guò)程性貢獻(xiàn)，提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效。為了應(yīng)對(duì)國(guó)際形勢(shì)變化帶來(lái)的沖擊，以科技自立自強(qiáng)帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，重大科技成果研發(fā)過(guò)程回溯本質(zhì)上是一種階段性評(píng)估機(jī)制、責(zé)任分配與落實(shí)機(jī)制和要素保障機(jī)制，以期在重大科技成果研發(fā)過(guò)程中推動(dòng)創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“四鏈”）深度融合。重大科技成果轉(zhuǎn)化的特征可以用4個(gè)維度來(lái)表征：一是涉及創(chuàng)新鏈條長(zhǎng)，往往在一個(gè)重大成果轉(zhuǎn)化中涉及基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化多個(gè)環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)不僅是以串聯(lián)的形式出現(xiàn)，有些還是并聯(lián)的形式出現(xiàn)；二是涉及領(lǐng)域廣、綜合性強(qiáng)、創(chuàng)新主體多、配套的技術(shù)多、參與主體的創(chuàng)新協(xié)作多，因?yàn)閯?chuàng)新鏈長(zhǎng)，單個(gè)單位不可能完成全部轉(zhuǎn)化，解決的技術(shù)難度高，需要多家參與機(jī)構(gòu)高度協(xié)作；三是轉(zhuǎn)化周期長(zhǎng)，正是由于創(chuàng)新鏈長(zhǎng)、創(chuàng)新主體多，重大科技成果轉(zhuǎn)化的周期比一般的成果轉(zhuǎn)化要長(zhǎng)很多；四是重大科技成果價(jià)值多元，重大科技成果由于其定位負(fù)載著技術(shù)、科學(xué)、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化等多元價(jià)值，原創(chuàng)性強(qiáng)、價(jià)值凸顯。正是由于重大科技成果轉(zhuǎn)化的這些特征，才使得回溯機(jī)制尤為重要。2.重大基礎(chǔ)研究研發(fā)過(guò)程回溯路徑2.1回溯路徑基礎(chǔ)研究研發(fā)過(guò)程回溯路徑分為橫向和縱向兩個(gè)維度如圖1所示，縱向是基礎(chǔ)研究整個(gè)研發(fā)過(guò)程，一般情況下分為研究方向確定、研究方案設(shè)計(jì)、研究實(shí)施、重復(fù)性驗(yàn)證、完成研究，每個(gè)階段均可以向前面任一階段進(jìn)行回溯，在對(duì)階段性研究預(yù)期指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估的同時(shí)，伴隨著橫向的回溯路徑，即研發(fā)過(guò)程的管理體系支撐研究實(shí)施、研究實(shí)施圍繞著研究方向，在橫向回溯過(guò)程中，管理體系是否能有效支撐研究實(shí)施、研究方向是否隨著研究實(shí)施進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整都是橫向回溯的重要內(nèi)容。回溯時(shí)間點(diǎn)的選擇包括回溯機(jī)制常態(tài)化、合理設(shè)置回溯節(jié)點(diǎn)，根據(jù)基礎(chǔ)研究的特征，有針對(duì)性地設(shè)置尊重科研規(guī)律的考察節(jié)點(diǎn)。在回溯考核標(biāo)準(zhǔn)的制定上，基礎(chǔ)研究著重在相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)制定、指標(biāo)分解以及提高容錯(cuò)率。2.2評(píng)估內(nèi)容評(píng)估內(nèi)容包括動(dòng)態(tài)調(diào)整的研究方向以及項(xiàng)目管理體系?；A(chǔ)研究因其研究方向的不確定性高、探索性強(qiáng)，其研究方向特征強(qiáng)調(diào)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、原創(chuàng)性突破，鼓勵(lì)自由探索；在研究過(guò)程中伴隨著研究預(yù)期根據(jù)實(shí)際變化調(diào)整，階段性評(píng)估結(jié)果決定方向。圍繞著研究過(guò)程，項(xiàng)目管理體系作為考核的重要內(nèi)容，包括了首席專(zhuān)家負(fù)責(zé)制、項(xiàng)目管理機(jī)制、團(tuán)隊(duì)管理機(jī)制、團(tuán)隊(duì)間協(xié)調(diào)機(jī)制。充分發(fā)揮首席專(zhuān)家的作用，包括加強(qiáng)首席專(zhuān)家責(zé)任擔(dān)當(dāng)、壓實(shí)科研人員責(zé)任、相關(guān)科研自主權(quán)下放以及讓青年學(xué)者獨(dú)當(dāng)一面；項(xiàng)目管理機(jī)制包括了加強(qiáng)項(xiàng)目發(fā)布方與項(xiàng)目組溝通、合理進(jìn)行項(xiàng)目拆分、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)性攻關(guān)、實(shí)施“揭榜掛帥”制度、完善經(jīng)費(fèi)管理，加強(qiáng)項(xiàng)目發(fā)布方與項(xiàng)目組溝通在相關(guān)的研究預(yù)期調(diào)整以及滾動(dòng)支持考核、相關(guān)的容錯(cuò)機(jī)制方面發(fā)揮更大的作用；團(tuán)隊(duì)管理機(jī)制側(cè)重避免過(guò)度監(jiān)管以及項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)循環(huán)選拔，以最大程度發(fā)揮團(tuán)隊(duì)成員積極性和提高管理效率；團(tuán)隊(duì)間協(xié)調(diào)機(jī)制包括負(fù)責(zé)人牽頭協(xié)調(diào)機(jī)制以及子課題團(tuán)隊(duì)合作機(jī)制。2.3評(píng)估反饋基礎(chǔ)研究基于回溯過(guò)程中階段性評(píng)估結(jié)果：一是對(duì)是否貼合原有的研究方向進(jìn)行考察，因?yàn)榛A(chǔ)研究的不確定性高，研究方向也是隨時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整；二是研究過(guò)程中關(guān)注主體責(zé)任和考核標(biāo)準(zhǔn)的完成情況，定期考核節(jié)點(diǎn)與根據(jù)科研規(guī)律設(shè)置的合理考核節(jié)點(diǎn)相結(jié)合，既突出了常規(guī)考核也尊重了基礎(chǔ)研究的科研規(guī)律，提高容錯(cuò)率；三是在基礎(chǔ)研究中項(xiàng)目管理機(jī)制根據(jù)其特征，通過(guò)項(xiàng)目拆分可以激發(fā)青年科研人員的科研活力，小項(xiàng)目節(jié)點(diǎn)性公關(guān)可以突擊解決攻關(guān)性任務(wù)，“揭榜掛帥”機(jī)制往往應(yīng)用于項(xiàng)目目標(biāo)明確但是技術(shù)范圍廣的科技項(xiàng)目，符合部分基礎(chǔ)研究的特征。通過(guò)評(píng)估：一是對(duì)原有決策的產(chǎn)生機(jī)制、產(chǎn)生環(huán)境和影響因素進(jìn)行客觀分析，列出原有決策失誤或成功的產(chǎn)生過(guò)程并究其原因，找出原有決策中相關(guān)影響因素；二是對(duì)執(zhí)行過(guò)程中與原有目標(biāo)形成差距、或超出預(yù)期的原因和影響因素進(jìn)行分析，厘清關(guān)鍵性影響因素的基本原理，找出各階段的里程碑事件，形成回溯總結(jié)，并對(duì)后續(xù)研究方向、研究預(yù)期指標(biāo)分解以及項(xiàng)目管理體系等形成方向性指導(dǎo)意見(jiàn)。圖1

重大基礎(chǔ)研究研發(fā)過(guò)程回溯路徑3.重大應(yīng)用研究研發(fā)過(guò)程回溯路徑3.1回溯路徑應(yīng)用研究研發(fā)過(guò)程回溯路徑也可分為橫向和縱向兩個(gè)維度如圖2所示，縱向應(yīng)用研究整個(gè)研發(fā)過(guò)程也分為研究方向確定、研究方案設(shè)計(jì)、研究實(shí)施、重復(fù)性驗(yàn)證、完成研究，每個(gè)階段均可以向前面任一階段進(jìn)行回溯，根據(jù)研究節(jié)點(diǎn)的不同研究考核指標(biāo)也不同，應(yīng)用研究在縱向回溯的同時(shí)進(jìn)行橫向回溯，研究實(shí)施圍繞著研究方向，但與基礎(chǔ)研究的區(qū)別在于，應(yīng)用研究的研究目標(biāo)一般是確定不變的，其主要包括重大科學(xué)問(wèn)題、重大共性關(guān)鍵技術(shù)、重大共性關(guān)鍵產(chǎn)品，強(qiáng)調(diào)解決實(shí)際問(wèn)題，所以在目標(biāo)明確的情況下，一般應(yīng)用研究的研究目標(biāo)需要對(duì)關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行確定，并且通常情況下是不會(huì)改變的。研發(fā)過(guò)程的管理體系支撐研究實(shí)施，在橫向回溯過(guò)程中，研究過(guò)程是否緊密?chē)@研究方向、管理體系是否能有效支撐研究實(shí)施是橫向回溯的重要內(nèi)容?；厮輽C(jī)制包括里程碑式管理、隨機(jī)抽查以及精簡(jiǎn)過(guò)程檢查；評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)是通過(guò)分類(lèi)評(píng)價(jià)具體確定項(xiàng)目目標(biāo)完成情況、成果創(chuàng)新水平以及技術(shù)衍生績(jī)效。3.2評(píng)估內(nèi)容圍繞著研究過(guò)程，對(duì)研究節(jié)點(diǎn)進(jìn)行設(shè)置，并對(duì)研究指標(biāo)進(jìn)行拆分，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行綜合績(jī)效評(píng)價(jià)（技術(shù)層面+經(jīng)費(fèi)管理），在評(píng)估管理體系方面包括主體責(zé)任落實(shí)、科研創(chuàng)新能力建設(shè)、項(xiàng)目管理機(jī)制以及團(tuán)隊(duì)管理機(jī)制。主體責(zé)任落實(shí)包括強(qiáng)化承擔(dān)單位主體責(zé)任、落實(shí)科研自主權(quán)；關(guān)注科研創(chuàng)新能力建設(shè)；項(xiàng)目管理機(jī)制主要是資金核算和使用情況、預(yù)算執(zhí)行和調(diào)整情況以及下放科技管理權(quán)限情況；團(tuán)隊(duì)管理主要關(guān)注團(tuán)隊(duì)組建調(diào)整機(jī)制以及項(xiàng)目協(xié)同情況。3.3評(píng)估反饋應(yīng)用研究基于回溯過(guò)程中階段性評(píng)估結(jié)果：一是緊密?chē)@研究目標(biāo)，在目標(biāo)和考核指標(biāo)不變的情況下，對(duì)執(zhí)行過(guò)程中與原有目標(biāo)形成差距、或超出預(yù)期的原因和影響因素進(jìn)行分析；二是項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)，突出項(xiàng)目實(shí)施績(jī)效、科研創(chuàng)新能力建設(shè)；三是根據(jù)應(yīng)用研究特征，通過(guò)里程碑式管理、隨機(jī)抽查制度以及精簡(jiǎn)過(guò)程檢查進(jìn)行考核，強(qiáng)化權(quán)力制約，采用“事前不打招呼、直奔現(xiàn)場(chǎng)”的“飛行檢查”方式，突出實(shí)效、突出“減負(fù)”、寬嚴(yán)相濟(jì)。最終形成回溯總結(jié)，并對(duì)后續(xù)研究節(jié)點(diǎn)、研究指標(biāo)以及項(xiàng)目管理體系等形成方向性指導(dǎo)意見(jiàn)。圖2

重大應(yīng)用研究研發(fā)過(guò)程回溯路徑4.重大技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化研發(fā)過(guò)程回溯路徑4.1回溯路徑技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化研發(fā)過(guò)程回溯路徑也可分為橫向和縱向兩個(gè)維度如圖3所示，縱向應(yīng)用研究整個(gè)研發(fā)過(guò)程分為需求分析、概念驗(yàn)證、產(chǎn)品研發(fā)、產(chǎn)品集成、產(chǎn)品實(shí)施，因?yàn)槊總€(gè)階段核心需求具有追溯性、中立性、獨(dú)立性、必要性，因此每個(gè)階段可以向其前一階段進(jìn)行回溯，節(jié)點(diǎn)（checkpoint）評(píng)價(jià)結(jié)果強(qiáng)調(diào)清晰簡(jiǎn)潔、可行性、一致性和可驗(yàn)證性，通過(guò)門(mén)禁的準(zhǔn)入準(zhǔn)出機(jī)制，利用節(jié)點(diǎn)的自查標(biāo)準(zhǔn)，來(lái)確保階段的技術(shù)成熟度和風(fēng)險(xiǎn)控制，依據(jù)門(mén)禁的邏輯，該研發(fā)過(guò)程逐級(jí)回溯和評(píng)估。技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化同樣在縱向回溯的同時(shí)進(jìn)行橫向回溯?；厮萋窂降目己斯?jié)點(diǎn)依據(jù)生命周期評(píng)價(jià)進(jìn)行階段性評(píng)審，需要合理確定評(píng)審驗(yàn)收時(shí)間。根據(jù)生命周期，通過(guò)合理的評(píng)審驗(yàn)收時(shí)間，進(jìn)行階段性評(píng)審。門(mén)禁的準(zhǔn)入準(zhǔn)出是考核的具體方式。通過(guò)關(guān)鍵過(guò)程控制、過(guò)程偏離控制，更加有重點(diǎn)地、有針對(duì)性地借由關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行回溯評(píng)估。在考核反饋過(guò)程中，如果出現(xiàn)了偏離或失敗的情況，進(jìn)行技術(shù)歸零和管理歸零，形成回溯閉環(huán)。4.2評(píng)估內(nèi)容技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的核心需求指標(biāo)包括合理的需求分層、全面的場(chǎng)景分析以及準(zhǔn)確的功能定義，其核心需求會(huì)隨時(shí)間迭代、還會(huì)隨市場(chǎng)結(jié)構(gòu)性調(diào)整。研發(fā)過(guò)程的管理體系支撐研究實(shí)施，在橫向回溯過(guò)程中，管理體系是否能有效支撐研究實(shí)施是橫向回溯的重要內(nèi)容，同時(shí)管理體系也在回溯反饋中不斷動(dòng)態(tài)變化。管理體系包括需求管理、供需接口管理、團(tuán)隊(duì)管理以及風(fēng)險(xiǎn)管理。4.3評(píng)估反饋技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化基于回溯過(guò)程中階段性評(píng)估結(jié)果：一是對(duì)關(guān)鍵過(guò)程進(jìn)行有效控制，對(duì)正向設(shè)計(jì)的研發(fā)過(guò)程以及產(chǎn)品進(jìn)行確認(rèn)和驗(yàn)證，對(duì)研發(fā)結(jié)果和影響因素進(jìn)行客觀分析；二是對(duì)過(guò)程偏離進(jìn)行控制，必要的時(shí)候進(jìn)行“歸零”，即技術(shù)歸零和管理歸零，厘清關(guān)鍵性影響因素的基本原理，找出各階段的里程碑事件，形成回溯總結(jié)，并對(duì)研究需求、研究流程以及管理機(jī)制等形成方向性指導(dǎo)意見(jiàn)。圖3

重大技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化研發(fā)過(guò)程回溯路徑5.創(chuàng)新鏈回溯路徑基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化屬于創(chuàng)新鏈的不同階段，對(duì)于現(xiàn)實(shí)中某個(gè)具體的重大科技成果研發(fā)過(guò)程可能會(huì)涉及到創(chuàng)新鏈的這3個(gè)不同階段。對(duì)于創(chuàng)新鏈的重大科技成果研發(fā)過(guò)程回溯路徑要充分考慮“四鏈”深度融合，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)，加速科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，提升產(chǎn)業(yè)鏈水平。圍繞創(chuàng)新研發(fā)路徑，在回溯過(guò)程中充分考慮目標(biāo)、實(shí)施、管理三方面內(nèi)容，動(dòng)態(tài)評(píng)估、動(dòng)態(tài)調(diào)整，提高整體研發(fā)效率，如圖4所示。圖4

創(chuàng)新鏈回溯路徑6.主要研究結(jié)論本研究旨在探討重大科技成果研發(fā)過(guò)程回溯路徑，合理評(píng)價(jià)重大科技成果研發(fā)過(guò)程性貢獻(xiàn)。主要結(jié)論如下：一是研發(fā)過(guò)程回溯與階段性評(píng)估是重大科技成果轉(zhuǎn)化的必然要求。對(duì)于重大科技成果評(píng)價(jià)，為了避免科學(xué)計(jì)量指標(biāo)的評(píng)價(jià)方法帶來(lái)的重?cái)?shù)量輕質(zhì)量、重形式輕內(nèi)容、重短期輕長(zhǎng)遠(yuǎn)等問(wèn)題，避免經(jīng)驗(yàn)主義，沖破原有路徑依賴(lài)，形成新的回溯路徑與階段性評(píng)估機(jī)制，促進(jìn)重大科技成果評(píng)價(jià)實(shí)踐，借助回溯機(jī)制優(yōu)化和完善重大科技成果轉(zhuǎn)化研發(fā)過(guò)程的評(píng)估。重大科技成果分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果3類(lèi)進(jìn)行回溯路徑探索。二是重大科技成果轉(zhuǎn)化回溯路徑的方向與特征具有多元化和復(fù)雜性?；厮萋窂芥湕l長(zhǎng)、周期長(zhǎng)，重大成果轉(zhuǎn)化可能覆蓋基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化多個(gè)階段，這些過(guò)程可以是串聯(lián)，也可以是并聯(lián)；回溯路徑的范圍寬泛，研發(fā)過(guò)程領(lǐng)域廣、綜合性強(qiáng)，回溯的創(chuàng)新主體多、技術(shù)種類(lèi)多、參與主體之間的創(chuàng)新協(xié)作機(jī)制復(fù)雜；回溯機(jī)制多元，重大科技成果因其技術(shù)、科學(xué)、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化等多元價(jià)值，不同階段的研發(fā)過(guò)程回溯機(jī)制也呈現(xiàn)多元化特征。三是不同種類(lèi)重大科技成果的研發(fā)過(guò)程回溯路徑方面，在基礎(chǔ)研究階段，回溯路徑分為橫向和縱向兩個(gè)維度，每個(gè)階段均可以向前面任一階段進(jìn)行回溯，對(duì)動(dòng)態(tài)調(diào)整的研究方向、研究預(yù)期指標(biāo)、管理體系進(jìn)行考核和評(píng)估；在應(yīng)用研究階段，回溯路徑也可分為橫向和縱向兩個(gè)維度，每個(gè)階段均可以向前面任一階段進(jìn)行回溯，對(duì)相對(duì)固定的研究目標(biāo)、拆分后的指標(biāo)以及管理體系進(jìn)行考核和評(píng)估，通過(guò)綜合績(jī)效評(píng)價(jià)，突出項(xiàng)目實(shí)施績(jī)效、科研創(chuàng)新能力建設(shè)；在技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化研發(fā)階段，每個(gè)階段可以向其前一階段進(jìn)行逐級(jí)回溯，利用節(jié)點(diǎn)的自查標(biāo)準(zhǔn)，來(lái)確保階段的技術(shù)成熟度和風(fēng)險(xiǎn)控制。四是不同種類(lèi)重大科技成果的研發(fā)過(guò)程回溯機(jī)制方面，在基礎(chǔ)研究階段，主要通過(guò)項(xiàng)目拆分、小項(xiàng)目節(jié)點(diǎn)性公關(guān)、“揭榜掛帥”機(jī)制等優(yōu)化回溯機(jī)制；在應(yīng)用研究階段，主要通過(guò)里程碑式管理、隨機(jī)抽查制度以及精簡(jiǎn)過(guò)程檢查等優(yōu)化回溯機(jī)制；在技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)