機理與路徑研究黨中央把促進科技成果轉(zhuǎn)化擺在十分重要的位置進行謀劃部署，2021年5月21日，中央全面深化改革委員會第十九次會議審議通過了《關(guān)于完善科技成果評價機制的指導意見》（以下簡稱《指導意見》），同年8月2日《指導意見》印發(fā)，指出探索建立重大成果研發(fā)過程回溯和階段性評估機制，加強成果真實性和可靠性驗證，合理評價成果研發(fā)過程性貢獻。本研究試圖采用探索式案例分析方法，基于扎根理論編碼技術(shù)，通過基礎研究、應用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果3類重大科技成果研發(fā)過程分類選取典型案例，探索構(gòu)建重大科技成果研發(fā)過程回溯路徑的理論模型，合理評價重大科技成果研發(fā)過程性貢獻。

1.機制內(nèi)涵結(jié)合各個領(lǐng)域?qū)τ诨厮莘ǖ膽?，回溯法的定義是一種試探和遞推法，按一定的條件向前搜索，以達到目標，當試探和探索到某一步時，發(fā)現(xiàn)原先選擇并不優(yōu)或達不到目標，就退回一步重新選擇，這種走不通就退回再走的技術(shù)為回溯法，而滿足回溯條件的某個狀態(tài)的點稱為“回溯點”。回溯概念的界定包括：一是回溯法解決的問題本身復雜程度高、規(guī)模較大；二是回溯法是解決問題的所有方法的集合；三是回溯法與枚舉不同之處在于回溯法會及時止損。重大科技成果研發(fā)過程回溯是科技成果評價的重大政策創(chuàng)新，有利于加強成果真實性和可靠性驗證，合理評價成果研發(fā)過程性貢獻，提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效。為了應對國際形勢變化帶來的沖擊，以科技自立自強帶動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，重大科技成果研發(fā)過程回溯本質(zhì)上是一種階段性評估機制、責任分配與落實機制和要素保障機制，以期在重大科技成果研發(fā)過程中推動創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈（以下簡稱“四鏈”）深度融合。重大科技成果轉(zhuǎn)化的特征可以用4個維度來表征：一是涉及創(chuàng)新鏈條長，往往在一個重大成果轉(zhuǎn)化中涉及基礎研究、應用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化多個環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)不僅是以串聯(lián)的形式出現(xiàn)，有些還是并聯(lián)的形式出現(xiàn)；二是涉及領(lǐng)域廣、綜合性強、創(chuàng)新主體多、配套的技術(shù)多、參與主體的創(chuàng)新協(xié)作多，因為創(chuàng)新鏈長，單個單位不可能完成全部轉(zhuǎn)化，解決的技術(shù)難度高，需要多家參與機構(gòu)高度協(xié)作；三是轉(zhuǎn)化周期長，正是由于創(chuàng)新鏈長、創(chuàng)新主體多，重大科技成果轉(zhuǎn)化的周期比一般的成果轉(zhuǎn)化要長很多；四是重大科技成果價值多元，重大科技成果由于其定位負載著技術(shù)、科學、社會、經(jīng)濟、文化等多元價值，原創(chuàng)性強、價值凸顯。正是由于重大科技成果轉(zhuǎn)化的這些特征，才使得回溯機制尤為重要。2.重大基礎研究研發(fā)過程回溯路徑2.1回溯路徑基礎研究研發(fā)過程回溯路徑分為橫向和縱向兩個維度如圖1所示，縱向是基礎研究整個研發(fā)過程，一般情況下分為研究方向確定、研究方案設計、研究實施、重復性驗證、完成研究，每個階段均可以向前面任一階段進行回溯，在對階段性研究預期指標進行評估的同時，伴隨著橫向的回溯路徑，即研發(fā)過程的管理體系支撐研究實施、研究實施圍繞著研究方向，在橫向回溯過程中，管理體系是否能有效支撐研究實施、研究方向是否隨著研究實施進行動態(tài)調(diào)整都是橫向回溯的重要內(nèi)容?；厮輹r間點的選擇包括回溯機制常態(tài)化、合理設置回溯節(jié)點，根據(jù)基礎研究的特征，有針對性地設置尊重科研規(guī)律的考察節(jié)點。在回溯考核標準的制定上，基礎研究著重在相關(guān)的標準制定、指標分解以及提高容錯率。2.2評估內(nèi)容評估內(nèi)容包括動態(tài)調(diào)整的研究方向以及項目管理體系?；A研究因其研究方向的不確定性高、探索性強，其研究方向特征強調(diào)國際競爭力、原創(chuàng)性突破，鼓勵自由探索；在研究過程中伴隨著研究預期根據(jù)實際變化調(diào)整，階段性評估結(jié)果決定方向。圍繞著研究過程，項目管理體系作為考核的重要內(nèi)容，包括了首席專家負責制、項目管理機制、團隊管理機制、團隊間協(xié)調(diào)機制。充分發(fā)揮首席專家的作用，包括加強首席專家責任擔當、壓實科研人員責任、相關(guān)科研自主權(quán)下放以及讓青年學者獨當一面；項目管理機制包括了加強項目發(fā)布方與項目組溝通、合理進行項目拆分、關(guān)鍵節(jié)點性攻關(guān)、實施“揭榜掛帥”制度、完善經(jīng)費管理，加強項目發(fā)布方與項目組溝通在相關(guān)的研究預期調(diào)整以及滾動支持考核、相關(guān)的容錯機制方面發(fā)揮更大的作用；團隊管理機制側(cè)重避免過度監(jiān)管以及項目團隊循環(huán)選拔，以最大程度發(fā)揮團隊成員積極性和提高管理效率；團隊間協(xié)調(diào)機制包括負責人牽頭協(xié)調(diào)機制以及子課題團隊合作機制。2.3評估反饋基礎研究基于回溯過程中階段性評估結(jié)果：一是對是否貼合原有的研究方向進行考察，因為基礎研究的不確定性高，研究方向也是隨時動態(tài)調(diào)整；二是研究過程中關(guān)注主體責任和考核標準的完成情況，定期考核節(jié)點與根據(jù)科研規(guī)律設置的合理考核節(jié)點相結(jié)合，既突出了常規(guī)考核也尊重了基礎研究的科研規(guī)律，提高容錯率；三是在基礎研究中項目管理機制根據(jù)其特征，通過項目拆分可以激發(fā)青年科研人員的科研活力，小項目節(jié)點性公關(guān)可以突擊解決攻關(guān)性任務，“揭榜掛帥”機制往往應用于項目目標明確但是技術(shù)范圍廣的科技項目，符合部分基礎研究的特征。通過評估：一是對原有決策的產(chǎn)生機制、產(chǎn)生環(huán)境和影響因素進行客觀分析，列出原有決策失誤或成功的產(chǎn)生過程并究其原因，找出原有決策中相關(guān)影響因素；二是對執(zhí)行過程中與原有目標形成差距、或超出預期的原因和影響因素進行分析，厘清關(guān)鍵性影響因素的基本原理，找出各階段的里程碑事件，形成回溯總結(jié)，并對后續(xù)研究方向、研究預期指標分解以及項目管理體系等形成方向性指導意見。圖1

重大基礎研究研發(fā)過程回溯路徑3.重大應用研究研發(fā)過程回溯路徑3.1回溯路徑應用研究研發(fā)過程回溯路徑也可分為橫向和縱向兩個維度如圖2所示，縱向應用研究整個研發(fā)過程也分為研究方向確定、研究方案設計、研究實施、重復性驗證、完成研究，每個階段均可以向前面任一階段進行回溯，根據(jù)研究節(jié)點的不同研究考核指標也不同，應用研究在縱向回溯的同時進行橫向回溯，研究實施圍繞著研究方向，但與基礎研究的區(qū)別在于，應用研究的研究目標一般是確定不變的，其主要包括重大科學問題、重大共性關(guān)鍵技術(shù)、重大共性關(guān)鍵產(chǎn)品，強調(diào)解決實際問題，所以在目標明確的情況下，一般應用研究的研究目標需要對關(guān)鍵指標進行確定，并且通常情況下是不會改變的。研發(fā)過程的管理體系支撐研究實施，在橫向回溯過程中，研究過程是否緊密圍繞研究方向、管理體系是否能有效支撐研究實施是橫向回溯的重要內(nèi)容?；厮輽C制包括里程碑式管理、隨機抽查以及精簡過程檢查；評估標準是通過分類評價具體確定項目目標完成情況、成果創(chuàng)新水平以及技術(shù)衍生績效。3.2評估內(nèi)容圍繞著研究過程，對研究節(jié)點進行設置，并對研究指標進行拆分，對項目進行綜合績效評價（技術(shù)層面+經(jīng)費管理），在評估管理體系方面包括主體責任落實、科研創(chuàng)新能力建設、項目管理機制以及團隊管理機制。主體責任落實包括強化承擔單位主體責任、落實科研自主權(quán)；關(guān)注科研創(chuàng)新能力建設；項目管理機制主要是資金核算和使用情況、預算執(zhí)行和調(diào)整情況以及下放科技管理權(quán)限情況；團隊管理主要關(guān)注團隊組建調(diào)整機制以及項目協(xié)同情況。3.3評估反饋應用研究基于回溯過程中階段性評估結(jié)果：一是緊密圍繞研究目標，在目標和考核指標不變的情況下，對執(zhí)行過程中與原有目標形成差距、或超出預期的原因和影響因素進行分析；二是項目綜合績效評價，突出項目實施績效、科研創(chuàng)新能力建設；三是根據(jù)應用研究特征，通過里程碑式管理、隨機抽查制度以及精簡過程檢查進行考核，強化權(quán)力制約，采用“事前不打招呼、直奔現(xiàn)場”的“飛行檢查”方式，突出實效、突出“減負”、寬嚴相濟。最終形成回溯總結(jié)，并對后續(xù)研究節(jié)點、研究指標以及項目管理體系等形成方向性指導意見。圖2

重大應用研究研發(fā)過程回溯路徑4.重大技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化研發(fā)過程回溯路徑4.1回溯路徑技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化研發(fā)過程回溯路徑也可分為橫向和縱向兩個維度如圖3所示，縱向應用研究整個研發(fā)過程分為需求分析、概念驗證、產(chǎn)品研發(fā)、產(chǎn)品集成、產(chǎn)品實施，因為每個階段核心需求具有追溯性、中立性、獨立性、必要性，因此每個階段可以向其前一階段進行回溯，節(jié)點（checkpoint）評價結(jié)果強調(diào)清晰簡潔、可行性、一致性和可驗證性，通過門禁的準入準出機制，利用節(jié)點的自查標準，來確保階段的技術(shù)成熟度和風險控制，依據(jù)門禁的邏輯，該研發(fā)過程逐級回溯和評估。技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化同樣在縱向回溯的同時進行橫向回溯。回溯路徑的考核節(jié)點依據(jù)生命周期評價進行階段性評審，需要合理確定評審驗收時間。根據(jù)生命周期，通過合理的評審驗收時間，進行階段性評審。門禁的準入準出是考核的具體方式。通過關(guān)鍵過程控制、過程偏離控制，更加有重點地、有針對性地借由關(guān)鍵節(jié)點、關(guān)鍵指標進行回溯評估。在考核反饋過程中，如果出現(xiàn)了偏離或失敗的情況，進行技術(shù)歸零和管理歸零，形成回溯閉環(huán)。4.2評估內(nèi)容技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的核心需求指標包括合理的需求分層、全面的場景分析以及準確的功能定義，其核心需求會隨時間迭代、還會隨市場結(jié)構(gòu)性調(diào)整。研發(fā)過程的管理體系支撐研究實施，在橫向回溯過程中，管理體系是否能有效支撐研究實施是橫向回溯的重要內(nèi)容，同時管理體系也在回溯反饋中不斷動態(tài)變化。管理體系包括需求管理、供需接口管理、團隊管理以及風險管理。4.3評估反饋技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化基于回溯過程中階段性評估結(jié)果：一是對關(guān)鍵過程進行有效控制，對正向設計的研發(fā)過程以及產(chǎn)品進行確認和驗證，對研發(fā)結(jié)果和影響因素進行客觀分析；二是對過程偏離進行控制，必要的時候進行“歸零”，即技術(shù)歸零和管理歸零，厘清關(guān)鍵性影響因素的基本原理，找出各階段的里程碑事件，形成回溯總結(jié)，并對研究需求、研究流程以及管理機制等形成方向性指導意見。圖3

重大技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化研發(fā)過程回溯路徑5.創(chuàng)新鏈回溯路徑基礎研究、應用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化屬于創(chuàng)新鏈的不同階段，對于現(xiàn)實中某個具體的重大科技成果研發(fā)過程可能會涉及到創(chuàng)新鏈的這3個不同階段。對于創(chuàng)新鏈的重大科技成果研發(fā)過程回溯路徑要充分考慮“四鏈”深度融合，加強基礎研究，打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰(zhàn)，加速科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，提升產(chǎn)業(yè)鏈水平。圍繞創(chuàng)新研發(fā)路徑，在回溯過程中充分考慮目標、實施、管理三方面內(nèi)容，動態(tài)評估、動態(tài)調(diào)整，提高整體研發(fā)效率，如圖4所示。圖4

創(chuàng)新鏈回溯路徑6.主要研究結(jié)論本研究旨在探討重大科技成果研發(fā)過程回溯路徑，合理評價重大科技成果研發(fā)過程性貢獻。主要結(jié)論如下：一是研發(fā)過程回溯與階段性評估是重大科技成果轉(zhuǎn)化的必然要求。對于重大科技成果評價，為了避免科學計量指標的評價方法帶來的重數(shù)量輕質(zhì)量、重形式輕內(nèi)容、重短期輕長遠等問題，避免經(jīng)驗主義，沖破原有路徑依賴，形成新的回溯路徑與階段性評估機制，促進重大科技成果評價實踐，借助回溯機制優(yōu)化和完善重大科技成果轉(zhuǎn)化研發(fā)過程的評估。重大科技成果分為基礎研究、應用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果3類進行回溯路徑探索。二是重大科技成果轉(zhuǎn)化回溯路徑的方向與特征具有多元化和復雜性?；厮萋窂芥湕l長、周期長，重大成果轉(zhuǎn)化可能覆蓋基礎研究、應用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化多個階段，這些過程可以是串聯(lián)，也可以是并聯(lián)；回溯路徑的范圍寬泛，研發(fā)過程領(lǐng)域廣、綜合性強，回溯的創(chuàng)新主體多、技術(shù)種類多、參與主體之間的創(chuàng)新協(xié)作機制復雜；回溯機制多元，重大科技成果因其技術(shù)、科學、社會、經(jīng)濟、文化等多元價值，不同階段的研發(fā)過程回溯機制也呈現(xiàn)多元化特征。三是不同種類重大科技成果的研發(fā)過程回溯路徑方面，在基礎研究階段，回溯路徑分為橫向和縱向兩個維度，每個階段均可以向前面任一階段進行回溯，對動態(tài)調(diào)整的研究方向、研究預期指標、管理體系進行考核和評估；在應用研究階段，回溯路徑也可分為橫向和縱向兩個維度，每個階段均可以向前面任一階段進行回溯，對相對固定的研究目標、拆分后的指標以及管理體系進行考核和評估，通過綜合績效評價，突出項目實施績效、科研創(chuàng)新能力建設；在技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化研發(fā)階段，每個階段可以向其前一階段進行逐級回溯，利用節(jié)點的自查標準，來確保階段的技術(shù)成熟度和風險控制。四是不同種類重大科技成果的研發(fā)過程回溯機制方面，在基礎研究階段，主要通過項目拆分、小項目節(jié)點性公關(guān)、“揭榜掛帥”機制等優(yōu)化回溯機制；在應用研究階段，主要通過里程碑式管理、隨機抽查制度以及精簡過程檢查等優(yōu)化回溯機制；在技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)