關(guān)于軌道交通運(yùn)營(yíng)企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的意義及策略探討摘要：根據(jù)黨的二十大部署，建設(shè)交通強(qiáng)國(guó)的重大戰(zhàn)略與國(guó)有軌道交通企業(yè)密切相關(guān)，國(guó)有軌道交通企業(yè)在推動(dòng)戰(zhàn)略實(shí)施中需發(fā)揮主體作用。世界前沿企業(yè)不光需要擁有前沿的戰(zhàn)略規(guī)劃和前沿的技術(shù)硬實(shí)力，還需要擁有前沿的軟實(shí)力。合規(guī)管理及其文化就是企業(yè)重要的軟實(shí)力之一。北京市軌道交通運(yùn)營(yíng)管理有限公司建立了軌道運(yùn)營(yíng)行業(yè)領(lǐng)先的合規(guī)管理體系，為公司的硬實(shí)力發(fā)展保駕護(hù)航。一、引言2018年，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布國(guó)資發(fā)法規(guī)〔2018〕105號(hào)文“關(guān)于印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》的通知”。根據(jù)通知精神，在國(guó)內(nèi)城市軌道交通日益發(fā)達(dá)的現(xiàn)代社會(huì)，軌道交通合規(guī)管理已經(jīng)成為北京市交通管理的一項(xiàng)常規(guī)化工作，北京市軌道交通運(yùn)營(yíng)管理有限公司上下都充分認(rèn)識(shí)到了這項(xiàng)工作的重要意義。公司堅(jiān)持對(duì)標(biāo)一流合規(guī)管理企業(yè)，在京投集團(tuán)的指導(dǎo)和統(tǒng)籌下，公司以提升合規(guī)管理水平為主線，精心建立對(duì)標(biāo)世界一流企業(yè)的合規(guī)管理體系。公司建立的合規(guī)管理體系不僅符合國(guó)際國(guó)內(nèi)合規(guī)要求，并且注重加強(qiáng)了與公司法務(wù)、內(nèi)控、風(fēng)控風(fēng)險(xiǎn)等體系的有機(jī)融合，推動(dòng)了合規(guī)管理與紀(jì)檢工作、審計(jì)監(jiān)督及合規(guī)治理結(jié)構(gòu)搭建等工作的協(xié)同聯(lián)動(dòng)，建立了統(tǒng)籌和銜接的運(yùn)行機(jī)制，進(jìn)而相互制衡和相互監(jiān)督，形成合規(guī)合力，優(yōu)化管理效能，提高了企業(yè)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控能力，確保了合規(guī)管理體系有效運(yùn)行。二、軌道交通運(yùn)營(yíng)公司合規(guī)管理體系建設(shè)的意義根據(jù)北京市交通委和京投集團(tuán)的發(fā)展規(guī)劃，北京市軌道交通運(yùn)營(yíng)管理有限公司面臨四大任務(wù)：一是在京津冀協(xié)同發(fā)展中承擔(dān)京雄快線運(yùn)營(yíng)籌備任務(wù)，二是北京市軌道交通線網(wǎng)規(guī)劃中新開(kāi)通線路的運(yùn)營(yíng)任務(wù)，三是行業(yè)監(jiān)管力度不斷增大、持續(xù)提級(jí)管控帶來(lái)的安全運(yùn)營(yíng)任務(wù)，四是承擔(dān)集團(tuán)公司“一體兩翼”軌道交通全生命周期管理中的運(yùn)營(yíng)板塊的工作任務(wù)。未來(lái)幾年，公司新開(kāi)通線路運(yùn)營(yíng)里程預(yù)計(jì)將突破150公里，新線開(kāi)通籌備工作量前所未有。合規(guī)管理是現(xiàn)代企業(yè)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)之一。企業(yè)需綜合考慮合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)，保證各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理政策及其管理機(jī)制的貫通性。北京市軌道交通運(yùn)營(yíng)管理有限公司按照京投公司合規(guī)試點(diǎn)單位的總體部署，完成了“四位一體”管理體系的初步搭建，促進(jìn)了風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、法務(wù)、合規(guī)體系的有機(jī)融合。公司戰(zhàn)略管理部根據(jù)公司業(yè)務(wù)流程圖、風(fēng)險(xiǎn)清單、合規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)等基礎(chǔ)資料，完成了《內(nèi)控管理手冊(cè)》《風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)》、《合規(guī)管理手冊(cè)》及配套文件的發(fā)布，切實(shí)提升了公司風(fēng)險(xiǎn)防控能力和管控水平。通過(guò)構(gòu)建法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)控“四位一體”的風(fēng)險(xiǎn)防范新管理結(jié)構(gòu)，公司有效提升了科研風(fēng)險(xiǎn)防控能力。完整完善的合規(guī)制度體系，確保了公司在優(yōu)勢(shì)重點(diǎn)領(lǐng)域的進(jìn)步，避免了合規(guī)管理缺失導(dǎo)致的糾紛事件。三、軌道交通運(yùn)營(yíng)公司合規(guī)管理體系建設(shè)策略為進(jìn)一步提升公司的依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平，增強(qiáng)公司全體員工的合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，培育良好的合規(guī)管理文化，提升風(fēng)險(xiǎn)管控能力，推動(dòng)公司實(shí)現(xiàn)法治建設(shè)目標(biāo)，依據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)市管企業(yè)法務(wù)和內(nèi)控工作，提高重大風(fēng)險(xiǎn)防控能力的若干意見(jiàn)》（京國(guó)資黨發(fā)〔2020〕2號(hào)）、《市管企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（京國(guó)資發(fā)〔2021〕29號(hào)）、《京投公司合規(guī)管理試點(diǎn)工作實(shí)施方案》等文件和規(guī)范的要求，北京市軌道交通運(yùn)營(yíng)管理有限公司根據(jù)公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)，著手建立符合軌道運(yùn)營(yíng)企業(yè)的合規(guī)管理體系。（一）夯實(shí)合規(guī)基礎(chǔ)理論合規(guī)一詞由英文“Compliance”而來(lái)，它常指遵守組織的全部“合規(guī)義務(wù)”，包括“強(qiáng)制性合規(guī)義務(wù)”與“自愿性合規(guī)承諾”。國(guó)際通用的企業(yè)合規(guī)有三層含義：遵守公司所在國(guó)和經(jīng)營(yíng)所在國(guó)的法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，包括國(guó)際通用規(guī)則與非同行規(guī)則；遵守職業(yè)操守與道德規(guī)范等，如誠(chéng)實(shí)守約、道德規(guī)范等。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指，公司因未能遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定規(guī)則、自律性組織制定的準(zhǔn)則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)代企業(yè)需要關(guān)注的合規(guī)項(xiàng)目包括：產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量監(jiān)管、信息數(shù)據(jù)保護(hù)、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)安全、用工環(huán)境、消費(fèi)者隱私保護(hù)、反腐敗與賄賂、交易管制、財(cái)務(wù)稅務(wù)、資產(chǎn)使用、信息披露、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與商業(yè)秘密、社會(huì)責(zé)任、供應(yīng)鏈管理等。北京市軌道交通運(yùn)營(yíng)管理有限公司作為軌道交通運(yùn)營(yíng)商，有需要合規(guī)關(guān)注的重點(diǎn)業(yè)務(wù)工作，例如運(yùn)營(yíng)安全、信息數(shù)據(jù)保護(hù)、財(cái)務(wù)稅務(wù)、信息披露、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。以有效合規(guī)管理體系幫助企業(yè)有效防范化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，為利益相關(guān)方創(chuàng)造長(zhǎng)期價(jià)值的能力，即合規(guī)管理體系建設(shè)的終極目標(biāo)。2018年，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布國(guó)資發(fā)法規(guī)〔2018〕105號(hào)文“關(guān)于印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》的通知”。2020年北京市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布京國(guó)資辦發(fā)〔2020〕17號(hào)“關(guān)于開(kāi)展第二批合規(guī)管理試點(diǎn)工作的通知”。2022年8月，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布第42號(hào)令，發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》。2022年9月，中央企業(yè)管理工作推進(jìn)會(huì)上，時(shí)任國(guó)資委黨委委員、副主任的翁杰明強(qiáng)調(diào)，中央企業(yè)要深入貫徹落實(shí)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》。2023年，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布“關(guān)于開(kāi)展2023年中央企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)工作的通知”。北京市軌道交通運(yùn)營(yíng)管理有限公司作為北京市屬國(guó)企，始終以上述指引文件和會(huì)議精神作為目標(biāo)指南，建立符合公司業(yè)務(wù)要求的合規(guī)文化及基礎(chǔ)，建立健全合規(guī)管理體系，將合規(guī)要求嵌入公司日常工作的每一個(gè)環(huán)節(jié)。（二）構(gòu)建合規(guī)管理組織機(jī)構(gòu)公司從公司治理、管理、執(zhí)行三個(gè)層級(jí)劃分出清晰的合規(guī)管理權(quán)責(zé)，構(gòu)建了由黨委會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)組成的合規(guī)治理組織機(jī)構(gòu)，建立健全合規(guī)管理負(fù)責(zé)人牽頭、合規(guī)管理綜合部門歸口、合規(guī)管理主責(zé)部門聯(lián)動(dòng)的合規(guī)管理組織機(jī)構(gòu)。公司黨委會(huì)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，全面領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌推進(jìn)開(kāi)展公司合規(guī)管理工作，監(jiān)督董事會(huì)和高級(jí)管理人員等的合規(guī)管理工作履職情況，保證合規(guī)管理負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理綜合部門能夠充分履職盡責(zé)。公司董事會(huì)發(fā)揮決策職能，推動(dòng)建立并持續(xù)完善合規(guī)管理體系，監(jiān)督合規(guī)管理的實(shí)施及有效性，研究決定合規(guī)管理有關(guān)重大事項(xiàng)。公司總經(jīng)理辦公會(huì)（總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的經(jīng)理層）負(fù)責(zé)有效管控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)企業(yè)合規(guī)管理戰(zhàn)略、目標(biāo)和要求，根據(jù)董事會(huì)的決定，建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、通報(bào)合規(guī)管理重大事項(xiàng)，為合規(guī)管理負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理綜合部門履職提供支持和保障。合規(guī)管理綜合部門（戰(zhàn)略管理部）分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任公司合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理綜合部門組織公司合規(guī)管理工作的具體實(shí)施及日常監(jiān)督。戰(zhàn)略管理部作為公司合規(guī)體系管理綜合部門，發(fā)揮統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、組織推動(dòng)、督促落實(shí)作用，負(fù)責(zé)公司合規(guī)體系建設(shè)的具體管理工作，如合規(guī)體系搭建、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、制度外規(guī)內(nèi)化等，統(tǒng)籌并逐步推動(dòng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、制度、法務(wù)等各體系的融合與有效落地，為其他部門提供合規(guī)體系建設(shè)指導(dǎo)。法務(wù)部作為公司合規(guī)體系具體管理部門，負(fù)責(zé)公司專項(xiàng)合規(guī)管理工作；負(fù)責(zé)在開(kāi)展公司法律審核工作的同時(shí)，承擔(dān)制度制訂、合同簽訂、重大決策議案、重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等事項(xiàng)的法律合規(guī)審查職能；負(fù)責(zé)為其他部門提供法律合規(guī)咨詢。其他所有部門、下屬企業(yè)均為合規(guī)管理主責(zé)部門，根據(jù)職責(zé)落實(shí)和實(shí)施公司合規(guī)管理要求，在各自職權(quán)范圍內(nèi)履行合規(guī)管理職責(zé)?；诠粳F(xiàn)有內(nèi)部管理現(xiàn)狀及公司特有業(yè)務(wù)屬性，公司構(gòu)建了上述清晰合理的合規(guī)管理組織架構(gòu)，建立健全了合規(guī)制度體系，完善了合規(guī)運(yùn)行機(jī)制，培育了合規(guī)法治文化，實(shí)現(xiàn)了以下具體目標(biāo)：便于識(shí)別與評(píng)估企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的管控措施并嵌入業(yè)務(wù)流程；建立了制度化管理體系，實(shí)現(xiàn)實(shí)際管控；加強(qiáng)了公司法務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、合規(guī)的一體化協(xié)調(diào)運(yùn)作，提質(zhì)增效；持續(xù)培育了優(yōu)質(zhì)合規(guī)文化，讓合規(guī)深入員工崗位工作，提升公司競(jìng)爭(zhēng)力。（三）建立健全相關(guān)規(guī)章制度體系公司合規(guī)管理制度體系由合規(guī)行為準(zhǔn)則、合規(guī)基本管理制度（《合規(guī)管理控制程序》）、合規(guī)專項(xiàng)管理制度（如合規(guī)審查、合規(guī)報(bào)告、合規(guī)舉報(bào)調(diào)查等管理辦法）、重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理制度以及合規(guī)管理流程構(gòu)成。公司現(xiàn)行制度體系同步合規(guī)管理工作，組織開(kāi)展制度體系的外規(guī)內(nèi)化調(diào)整工作，提升制度合規(guī)有效性le3EGaboU/HtO4EnCZn6qMsmFLebyTui8syPjS1jGwY=。公司合規(guī)主要負(fù)責(zé)人充分認(rèn)識(shí)到全面推進(jìn)合規(guī)體系建設(shè)的重要意義，于日常工作中積極處理合規(guī)管理與企業(yè)發(fā)展的關(guān)系，認(rèn)真履行合規(guī)體系建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，對(duì)合規(guī)管理重點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行研究、制定解決方案。公司各合規(guī)管理主責(zé)部門負(fù)責(zé)人認(rèn)真貫徹執(zhí)行合規(guī)體系建設(shè)的重要精神，緊抓本部門合規(guī)體系建設(shè)工作，明確部門員工工作分工，統(tǒng)籌安排、全程協(xié)調(diào)，合規(guī)管理部門各司其職、各負(fù)其責(zé)、緊密配合、共同推進(jìn)合規(guī)管理。公司通過(guò)合規(guī)管理規(guī)章制度體系建立了三道防線的合規(guī)管理框架。第一道防線：公司合規(guī)管理的主責(zé)部門承擔(dān)了本部門及業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的合規(guī)管理責(zé)任，各部門設(shè)置了合規(guī)管理員/合規(guī)聯(lián)絡(luò)員，由業(yè)務(wù)人員及部門負(fù)責(zé)人承擔(dān)首要合規(guī)責(zé)任；第二道防線：公司合規(guī)管理綜合部門（戰(zhàn)略管理部）承擔(dān)了公司合規(guī)體系日常管理職能，合規(guī)具體管理部門（法務(wù)部）承擔(dān)了法律合規(guī)審核及咨詢職能，促進(jìn)、指導(dǎo)和監(jiān)督各合規(guī)管理主責(zé)部門遵守合規(guī)規(guī)范，是公司合規(guī)管理體系建設(shè)的責(zé)任部門；第三道防線：公司紀(jì)檢部門（紀(jì)檢工作部）和審計(jì)部門（審計(jì)部）在職權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)，監(jiān)督企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為，負(fù)責(zé)對(duì)違規(guī)行為提出整改意見(jiàn)。公司根據(jù)外部環(huán)境變化，結(jié)合公司運(yùn)營(yíng)主業(yè)定位、管控模式、行業(yè)特點(diǎn)等因素，在全面推進(jìn)合規(guī)管理的基礎(chǔ)上，突出關(guān)鍵領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和關(guān)鍵人員的合規(guī)管理。合規(guī)管理關(guān)鍵領(lǐng)域：合規(guī)管理關(guān)鍵領(lǐng)域包括公司治理、勞務(wù)用工、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。合規(guī)管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)：合規(guī)管理應(yīng)覆蓋的關(guān)鍵環(huán)節(jié)包括制度制定環(huán)節(jié)、經(jīng)營(yíng)決策環(huán)節(jié)、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)等。合規(guī)管理關(guān)鍵人員：合規(guī)管理應(yīng)覆蓋的關(guān)鍵人員包括決策管理人員、重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員等。（四）加快配套信息化建設(shè)近年來(lái)，北京市軌道交通運(yùn)營(yíng)管理有限公司根據(jù)京投集團(tuán)要求，著力強(qiáng)化信息化建設(shè)，數(shù)字基礎(chǔ)得到夯實(shí)。依托京投集團(tuán)的低代碼平臺(tái)推廣和信息化三期項(xiàng)目實(shí)施，公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型取得積極進(jìn)展。公司自主研發(fā)的內(nèi)控管理系統(tǒng)和風(fēng)控管理系統(tǒng)已穩(wěn)定運(yùn)行數(shù)年，在其經(jīng)驗(yàn)指導(dǎo)下，公司加快推進(jìn)與集團(tuán)信息化系統(tǒng)的融合，OA系統(tǒng)流程遷移上線至今運(yùn)轉(zhuǎn)平穩(wěn)。合規(guī)管理信息化系統(tǒng)作為公司低代碼平臺(tái)建設(shè)的首批重點(diǎn)項(xiàng)目之一，得到了來(lái)自京投集團(tuán)的人力和技術(shù)支持。京投集團(tuán)信息數(shù)據(jù)管理部派遣了數(shù)名工作人員長(zhǎng)期駐場(chǎng)公司，為公司信息化建設(shè)人員提供培訓(xùn)。此外，京投集團(tuán)信息化第三方也直接為公司提供了技術(shù)支持和遠(yuǎn)程指導(dǎo)。公司戰(zhàn)略管理部積極以既有的內(nèi)控信息化系統(tǒng)和風(fēng)控信息化系統(tǒng)為基礎(chǔ)和參考，初步構(gòu)建了合規(guī)管理體系模型，開(kāi)展數(shù)據(jù)輸入和數(shù)據(jù)分析，形成了運(yùn)維、運(yùn)營(yíng)、安全為主要內(nèi)容的全流程信息化合規(guī)管理系統(tǒng)。以低代碼應(yīng)用為突破口，加快推進(jìn)公司合規(guī)管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型。北京市軌道交通運(yùn)營(yíng)管理有限公司戰(zhàn)略管理部在京投集團(tuán)的技術(shù)支持下，自行開(kāi)發(fā)了低代碼平臺(tái)，將合規(guī)管理工作部分移至信息化系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化管理及評(píng)價(jià)。（五）注意相關(guān)工作人員業(yè)務(wù)培養(yǎng)專項(xiàng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)是目前公司對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)管理培訓(xùn)的重要形式之一，分為針對(duì)公司全體員工的科普教育式培訓(xùn)和專業(yè)性極強(qiáng)的合規(guī)管理人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)：科普教育式培訓(xùn)多是范式內(nèi)容，一般針對(duì)企業(yè)全體員工，側(cè)重傳授國(guó)際國(guó)內(nèi)企業(yè)合規(guī)管理現(xiàn)狀、合規(guī)管理的定義及內(nèi)容等基礎(chǔ)知識(shí)。協(xié)助、指引被培訓(xùn)人員從公司經(jīng)營(yíng)環(huán)境分析，充分檢視公司治理結(jié)構(gòu)，鼓勵(lì)各級(jí)員工盡職調(diào)查一線情況，評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，便于健全合規(guī)管理機(jī)制，保障合規(guī)體系運(yùn)行。專業(yè)性強(qiáng)的合規(guī)管理人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)則注重培訓(xùn)軌道交通運(yùn)營(yíng)行業(yè)的合規(guī)管理專業(yè)知識(shí)，對(duì)國(guó)內(nèi)外的同業(yè)企業(yè)的合規(guī)管理前沿情況進(jìn)行詳細(xì)介紹，對(duì)公司自身的合規(guī)管理要求進(jìn)行全面闡述，讓公司各層級(jí)合規(guī)管理人員能夠細(xì)致了解公司合規(guī)管理活動(dòng)。讓合規(guī)管理人員通過(guò)培訓(xùn)學(xué)會(huì)從合規(guī)角度審視自身崗位，厘清義務(wù)，辨清合規(guī)職責(zé)，利于管理人員聚焦公司重大風(fēng)險(xiǎn)，完善合規(guī)制度流程。通過(guò)這些內(nèi)容緊跟時(shí)代要求、實(shí)用性極強(qiáng)的培訓(xùn)活動(dòng)，公司全體員工對(duì)合規(guī)管理工作均有一定程度的理解，并將合規(guī)管理要求融入工作崗位中，在運(yùn)營(yíng)工作中將合規(guī)管理貫徹到每日的生產(chǎn)活動(dòng)中。（六）落實(shí)合規(guī)有效性評(píng)價(jià)合規(guī)評(píng)價(jià)的目標(biāo)是公司通過(guò)對(duì)合規(guī)的設(shè)計(jì)有效性及執(zhí)行有效性進(jìn)行全面評(píng)價(jià)、形成評(píng)價(jià)結(jié)論、出具評(píng)價(jià)報(bào)告等過(guò)程來(lái)實(shí)現(xiàn)的，其目的是為確保公司的各項(xiàng)活動(dòng)滿足法律法規(guī)和其他合規(guī)要求，履行公司對(duì)遵規(guī)守法的承諾。公司合規(guī)管理綜合部門定期組織開(kāi)展合規(guī)管理體系考核評(píng)價(jià)工作，充分識(shí)別現(xiàn)有合規(guī)管理制度及流程的漏洞和問(wèn)題，記錄合規(guī)管理主責(zé)部門經(jīng)營(yíng)管理和員工履職違規(guī)行為，針對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)問(wèn)題深入查找根源，并將違規(guī)行為的性質(zhì)、發(fā)生頻率、嚴(yán)重程度等作為考核評(píng)價(jià)工作的重要依據(jù)，考核結(jié)果按照一定權(quán)重納入年度績(jī)效考核。公司審計(jì)部結(jié)合公司合規(guī)管理制度及重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)體系建設(shè)成果，設(shè)計(jì)了合規(guī)評(píng)價(jià)體系，編制了《合規(guī)評(píng)價(jià)手冊(cè)》。以手冊(cè)所列重點(diǎn)合規(guī)領(lǐng)域?yàn)樵u(píng)價(jià)內(nèi)容，并對(duì)每一項(xiàng)重點(diǎn)領(lǐng)域中重點(diǎn)合規(guī)環(huán)節(jié)的合規(guī)義務(wù)要求的設(shè)計(jì)及執(zhí)行的有效性進(jìn)行檢查、測(cè)試和評(píng)價(jià)。公司重點(diǎn)合規(guī)領(lǐng)域主要包括公司治理、勞務(wù)用工、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。公司所提交的與合規(guī)管理體系有關(guān)的規(guī)范性文件（如管理手冊(cè)、管理辦法、規(guī)章制度、作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程等）以及證據(jù)性文件（如各種記錄、工作日志等），將作為公司合規(guī)管理體系評(píng)價(jià)的主要證據(jù)。公司審計(jì)部按照京投集團(tuán)合規(guī)管理工作要求，開(kāi)展定期、專項(xiàng)評(píng)價(jià)工作，結(jié)合內(nèi)外部和合規(guī)環(huán)境變化情況啟動(dòng)不定期評(píng)價(jià)。合規(guī)體系評(píng)價(jià)可以采用公司自我評(píng)價(jià)與專家/專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式開(kāi)展。公司在全面梳理合規(guī)體系管理文件的基礎(chǔ)上，通過(guò)日常監(jiān)測(cè)/自我檢查、內(nèi)部審核/交叉檢查、管理評(píng)審/年度工作總結(jié)等方式，開(kāi)展自我評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在公司完成自我評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，對(duì)公司所提供的合規(guī)管理體系規(guī)范性文件及證據(jù)性文件進(jìn)行系統(tǒng)全面的專業(yè)評(píng)價(jià)。根據(jù)合規(guī)評(píng)價(jià)情況，持續(xù)推進(jìn)合規(guī)體系優(yōu)化完善工作，更新合規(guī)管理手冊(cè)。通過(guò)合規(guī)審查咨詢、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)考核評(píng)價(jià)、合規(guī)舉報(bào)調(diào)查等合規(guī)管理實(shí)施機(jī)制，持續(xù)運(yùn)行合規(guī)管理體系，有效管控和防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保證了合規(guī)管理體系的有效運(yùn)行。（七）強(qiáng)化內(nèi)部信息交流反饋公司建立并完善了以“風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、法務(wù)、合規(guī)”四位一體為導(dǎo)向的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，合規(guī)管理綜合部門組織在公司原有《風(fēng)險(xiǎn)管理庫(kù)》基礎(chǔ)上全面系統(tǒng)監(jiān)查公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)其發(fā)生的可能性、嚴(yán)重程度、潛在后果等進(jìn)行分析，進(jìn)行分級(jí)分類管理。公司根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果積極制定了相關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施，形成了有效的應(yīng)對(duì)方案，通過(guò)有效執(zhí)行應(yīng)對(duì)方案消除或降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)優(yōu)化、完善合規(guī)管理體系，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理的整體過(guò)程閉環(huán)管理，確保合規(guī)管理體系恰當(dāng)有效。合規(guī)審查工作是公司日常經(jīng)營(yíng)管理的必經(jīng)環(huán)節(jié)，公司重大經(jīng)營(yíng)決策、規(guī)章制度制定、重要合同簽訂等經(jīng)營(yíng)管理行為均須執(zhí)行公司合規(guī)審查程序，保證合規(guī)審核率滿足三個(gè)100%。合規(guī)具體管理部門（法務(wù)部）根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求對(duì)合規(guī)管理重點(diǎn)領(lǐng)域中的高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)以及非日常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的重大事項(xiàng)，提供合規(guī)咨詢服務(wù)。公司同時(shí)建立了合規(guī)報(bào)告機(jī)制，明確了各主體職責(zé)分工、工作流程等。合規(guī)報(bào)告包括年度合規(guī)報(bào)告和專項(xiàng)合規(guī)報(bào)告，年度合規(guī)報(bào)告主要向決策層和管理層匯報(bào)公司年度合規(guī)管理情況；當(dāng)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，合規(guī)管理主責(zé)部門應(yīng)就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件的背景、發(fā)生原因及對(duì)應(yīng)建議等及時(shí)向合規(guī)管理負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理綜合部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)并編制專項(xiàng)報(bào)告。合規(guī)管理綜合部門按照京投公司相關(guān)規(guī)定要求履行合規(guī)報(bào)告程序。此外，公司還有有效的合規(guī)舉報(bào)、調(diào)查及追責(zé)機(jī)制，合規(guī)具體管理部門（法務(wù)部）為合規(guī)舉報(bào)的受理部門，通過(guò)專人負(fù)責(zé)管理公開(kāi)的舉報(bào)電話、專用郵箱或?qū)Ｓ眯畔涞萫Pc8XKOgsb3EnM1LiL/NUg==方式收集合規(guī)舉報(bào)線索，并加強(qiáng)對(duì)舉報(bào)人信息的保護(hù)；合規(guī)具體管理部門（法務(wù)部）負(fù)責(zé)將合規(guī)舉報(bào)事項(xiàng)告知公司合規(guī)管理綜合部門；合規(guī)舉報(bào)調(diào)查采用與公司紀(jì)檢部門協(xié)同聯(lián)動(dòng)的方式組織實(shí)施，明確調(diào)查過(guò)程中資料的收集和整理，有助于形成書面調(diào)查報(bào)告；公司須按照管理權(quán)限落實(shí)責(zé)任追究，對(duì)違規(guī)者做出與其行