高速公路

XX至XX段政府與社會資本合作項目(PPP)

實施方案

目錄

修訂說明.................................................................1

一、項目基本情況........................................................3

（一）項目概況.........................................................3

（二）實施背景.........................................................8

（三）實施主體.........................................................10

（四）運作安排.........................................................11

二、項目運作方式.......................................................14

（一）合作期限.........................................................14

（二）資產(chǎn)權(quán)屬.........................................................14

（三）運作模式.........................................................14

三、社會資本方遴選方案.................................................16

（一）遴選依據(jù).........................................................16

（二）遴選原則.........................................................17

（三）遴選方案.........................................................17

（四）資格條件.........................................................17

四、投融資和財務(wù)方案...................................................18

（一）投融資方案......................................................18

（二）財務(wù)方案.........................................................19

五、建設(shè)運營和移交方案.................................................27

（一）建設(shè)方案........................................................27

（二）運營方案........................................................30

（三）移交方案........................................................39

六、合同結(jié)構(gòu)與主要內(nèi)容.................................................44

（一）合同結(jié)構(gòu)........................................................44

（二）政府和社會資本合同體系的主要內(nèi)容..............................48

七、風(fēng)險分擔(dān)............................................................70

（一）風(fēng)險因素識別....................................................71

（二）風(fēng)險分擔(dān)方案....................................................74

（三）風(fēng)險防范措施....................................................78

八、保障及監(jiān)管措施.....................................................79

（一）保障措施........................................................79

（二）監(jiān)管措施........................................................80

九、項目示范推廣價值...................................................86

（一）項目創(chuàng)新示范價值................................................86

（二）主要政策需求及建議.............................................86

附表1：工可通行費收入預(yù)測表...........................................87

附表2:PPP測算收入預(yù)測表］含稅）.......................................89

附表3:政府補助預(yù)測表.................................................91

附表4:還本付息預(yù)測表.................................................92

附表5:付現(xiàn)成本預(yù)測表.................................................94

附表6:流轉(zhuǎn)稅預(yù)測表...................................................96

附表7:一期預(yù)測利潤表.................................................98

附表8:二期預(yù)測利潤表................................................101

附表9:一期預(yù)測現(xiàn)金流量表............................................104

附表10:二期預(yù)測現(xiàn)金流量表...........................................107

XX省XX市XX至XX高速公路

XX()至XX段政府與社會資本合作項目(PPP)

實施方案

修訂說明

根據(jù)《關(guān)于對省政府督察組督查XX市PPP項目反饋問題

進(jìn)城整改的通知》文件，實施方案需要整改的內(nèi)容為：

1.實施方案P37,績效考核得分低于60分沒有明確政府支

付補貼的系數(shù)；

2.《實施方案》P15,項目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表格中，政府方投

資額計算有誤(與注冊資本和資本公積加和不一致)。

根據(jù)督促組的整改意見進(jìn)行了認(rèn)真梳理，本修訂版整改內(nèi)

容如下：

1.對于績效考核低于60分沒有明確支付補貼系數(shù)

原實施方案內(nèi)容為：

1)建設(shè)期績效考核得分對應(yīng)政府補貼基礎(chǔ)系數(shù)

序號績效考核分值基礎(chǔ)系數(shù)備注

1分值N900.7

290＞分值N800.6

380＞分值N700.5

470＞分值N600.4

560〉分值限期整改或政府方有權(quán)單方面終

止PPP合同。

2)運營期績效考核得分對應(yīng)績效政府補貼浮動系數(shù)

序號績效考核分值浮動系數(shù)備注

1分值N901.00

290＞分值N800.90

380＞分值N700.80

470〉分值*00.70

560＞分值連續(xù)兩年低于60分，限期整改或

政府方有權(quán)單方面終止PPP合

同。

整改修訂后的內(nèi)容為：

1）建設(shè)期績效考核得分對應(yīng)政府補貼基礎(chǔ)系數(shù)

序號績效考核分值基礎(chǔ)系數(shù)備注

1分值N90().70

290＞分值N800.60

380＞分值N700.50

470〉分值*00.40

560＞分值0.35限期整改或政府方有權(quán)單方

面終止PPP合同。

2）運營期績效考核得分對應(yīng)績效政府補貼浮動系數(shù)

序號績效考核分值浮動系數(shù)備注

1分值N901.00

290＞分值N800.90

380＞分值2700.80

470〉分值*00.70

560〉分值0.65連續(xù)兩年低于60分，限期整

改或政府方有權(quán)單方面終止

PPP合同。

2.項目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表格，政府方投資額計算有誤

原實施方案內(nèi)容為：

一期二期

序號名稱

出資持股比例出資（暫定）持股比例

1政府方290,154.00133,590.00

2其中：注冊資金9,800.0049.00%133,590.0049.00%

3資本公積71,460.66

4社會資本方227,619.60162,021.60

5其中：注冊資金10,200.0051.00%139,042.6551.00%

6資本公積217,419.6022,978.95

7合計517,773.60100%349,618.80100%

2

整改修訂后內(nèi)容為：

一期二期

序號名稱

出資持股比例出資（暫定）持股比例

1政府方290,154.00133,590.00

2其中：注冊資金9,800.0049.00%133,590.0049.00%

3資本公積280,354.00

4社會資本方227,619.60162,021.60

5其中：注冊資金10,200.0051.00%139,042.6551.00%

6資本公積217,419.6022,978.95

7合計517,773.60100%295,611.6100%

一、項目基本情況

（一）項目概況

XX至XX高速公路XX。至XX段PPP項目（以下簡稱

“本項目”或“宜昭高速公路”）,為新建項目，本項目工程可

行性研究報告已由XX省發(fā)展和改革委員會以云發(fā)改基石出

〔2015^717號文件批復(fù)，項目起自XX縣牛街鎮(zhèn)孫家溝，

止于XX市北閘鎮(zhèn)，全長141.25公里，全線按雙向四車道高

速公路標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，設(shè)計時速8。公里/小時，路基寬24.5米；同

步采用一級公路建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)小草壩連接線26.54公里，設(shè)計

速度60公里/小時，路基寬20米；估算總投資259.76億元。

本項目分為一期工程和二期工程進(jìn)行建設(shè)，其中一期工程

彝良海子至昭通段，路線全長96.718公里，路線起于

K144+600,止于K242+078.668（H-1997.83米）。設(shè)計速度80

公里/小時，設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)為雙向四車道，項目估算投資約151.7464

3

億元；剩余部分為二期工程。

1.前期工作進(jìn)展情況

本項目已完成前期工作情況如下：

(1)《XX省XX市綜合交通規(guī)劃(2013-2030年)》已將

本項目納入規(guī)劃中；

(2)(XX省發(fā)展和改革委員會關(guān)于XX至XX高速公路

XX至XX段可行性研究報告的批復(fù)》(云發(fā)改基礎(chǔ)二2015口

717號)文件批復(fù)本項目工程可行性研究報告；

(3)《XX省國土資源廳關(guān)于XX至昭陽區(qū)高速公路工程

建設(shè)項目的用地預(yù)審意見》(云國土資預(yù)(2013n175號)；

(4)《XX省國土資源廳關(guān)于XX至昭陽區(qū)高速公路工程

建設(shè)項目用地壓覆礦產(chǎn)資源的批復(fù)》(云國土資儲仁2015n19

號)；

(5)《中華人民共和國建設(shè)項目選址意見書》(XX省住房

和城鄉(xiāng)建設(shè)廳選字第530000201500032號);

(6)(XX省建設(shè)工程文物保護(hù)意見書》(云文考匚2013口

55號)；

(7)(XX省發(fā)展和改革委員會關(guān)于XX至XX至XX高速

公路XX()至XX段節(jié)能評估報告審查意見的函》

(云發(fā)改辦資環(huán)〔2013口795號)；

(8)CXX省環(huán)境保護(hù)廳關(guān)于XX至昭陽區(qū)高速公路工程

環(huán)境影響報告書的批復(fù)》(云環(huán)審〔2014二168號)；

(9)《地址災(zāi)害危險性評估報告?zhèn)浒傅怯洷怼?XX省國土

4

資源廳，編號2013-665號）o

2.建設(shè)規(guī)模及內(nèi)容

主線

路基：主線共計路基土石方6694.438千立方米（斷面方），

其中：土方2107.384千立方米，石方4587.054千立方米，平

均每公里土石方47.395千立方米（按主線計算）。防護(hù)與排水工

程1742.35百立方米，樁板式擋墻21.2百立方米，錨桿框格梁

護(hù)坡76.309千平方米，植草護(hù)坡9.929千平方米，骨架護(hù)坡

24.417千平方米。特殊路基處理，軟土處治7.386公里。

路面：路面工程838.866千平方米，擬采用瀝青混凝土路

面結(jié)構(gòu)，總厚度77.6厘米，各層厚度為：瀝青混凝土面層18

厘米，水泥穩(wěn)定級配碎石基層39厘米，級配碎（礫）石底基層

20厘米。

橋涵：特大橋4900米/4座（雙幅），大橋43252米八18座（雙

幅）；中橋1142米/16座（雙幅）；涵洞139道。

隧道：全線共設(shè)置隧道35座共長55734米，其中特長隧

道5座長22866米，長隧道13座長24454米，中隧道9座長

6294米，短隧道8座共長2120米。

交叉工程：全線共設(shè)置6處互通式立交，其中高接高樞紐

立交1處，單喇叭服務(wù)型5處。分離式交叉14處（不含已計橋

梁跨線），通道18處，人行天橋11座。

沿線設(shè)施：項目擬設(shè)置高速公路監(jiān)控管理分中心1處，公

路養(yǎng)護(hù)工區(qū)2處，綜合服務(wù)區(qū)3處，停車區(qū)2處，特長和長隧

5

道管理所12處，收費站6處，設(shè)置主線收費站1處，其余均

采用立交出口匝道收費。

征地拆遷：主線占用土地6770.2畝，拆遷建筑物123167

平方米，拆遷高壓、普通電力線49.8公里，拆遷電訊、電纜

及光纜線54.5公里。

小草壩連接線

路基：路基土石方308.197千立方米，防護(hù)與排水工程

74.65千立方米。

路面：路面工程235.368千平方米。

橋涵：設(shè)大橋16座5872米，中橋6座292米，涵洞71

道。

隧道：設(shè)長隧道3座5100米，中隧道2座1200米，短隧

道1座240米。

征地拆遷：占用土地1324畝，拆遷建筑物47017平方米，

拆遷電力電訊2520米c

3.主要技術(shù)指標(biāo)

本項目系XX至XX至XX高速公路的一段，XX至XX

至XX高速公路XX（）至XX段為XX、四川兩省的省際快速

大通道，功能定位為省際間連接主要城市的快速干線公路，

因此本項目公路等級定位為高速公路。本項目起點接擬建XX

至XX至XX高速公路四川段止點（XX和四川兩省交界）,

止點接XX至麻柳灣高速公路（XX北立交），根據(jù)了解掌握的

資料，兩省對接意向性確定擬建XX至XX高速公路全

6

線為路基寬24.5米，設(shè)計速度80公里/小時的高速公路，結(jié)合

項目所處區(qū)域的地形條件及經(jīng)濟(jì)狀況，確定本項目（XX至彝

良至XX高速公路XX段）采用設(shè)計速度80公里/小時的高速

公路，路基寬24.5米，主要技術(shù)指標(biāo)詳見下表：

公路等級四車道高速公路

設(shè)計速度80公里/小時

路基寬度24.5米

行車道寬度3.75x4

圓曲線最小半徑（一般值）400米

圓曲線最小半徑（極限值）250米

最大縱坡4%

停車視距110米

汽車荷載等級公路一I級

服務(wù)水平二級

4.總投資與建設(shè)工期

本項目工可估算總投資2,597,608.00萬元（含貸款利息

184,129.00萬元），全長167.789公里（其中小草壩連接線一級

公路26.541公里）,平均每公里投資15,481.40萬元。本次測算

分析調(diào)整政府方出資按照主線3000萬元/公里政府補助和社會

資本方按照工可總投資15%共同出資構(gòu)成項目資本金，相應(yīng)調(diào)

整融資金額及根據(jù)最新中長期貸款利率4.9%調(diào)整估算建設(shè)期

利息，經(jīng)調(diào)整后的估算總投資為2,537,299.83萬元，平均每公

里投資15,⑵.97萬元。

本項目擬于2017年開工，2019年竣工，建設(shè)期3年，建

設(shè)期資金投入時序為30%,40%,30%0

7

（二）實施背景

1.建設(shè)背景

XX市位于XX省東北部、金沙江下游，與四川、貴州接

壤，東西寬241公里，南北長234公里，國土面積2.3萬平方

公里。XX古稱“朱提”、“烏蒙”，是中原文化傳入XX的重要

通道，古“南絲綢之路”之要沖，早期XX文化的三大發(fā)祥地之

-,有著悠久厚重的歷史文化和民族文化。南方絲綢之路的開

通，使XX與中原、境外國家之間的物資交流頻繁，促進(jìn)了昭

通的發(fā)展。然而建國后，隨著國道320、108和成昆鐵路、貴

昆鐵路的開通，XX逐漸被交通邊緣化，由昔日的繁榮通道變

成死角。改革開放后，尤其是國家實施西部大開發(fā)以來，XX

基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)取得了明顯成效。隨著水麻高速公路的全線貫

通，內(nèi)昆鐵路、昆水高等級公路縱貫XX全境，XX機(jī)場輻射

烏蒙，萬里長江第一港一水富港改造升級步伐加快，交通基礎(chǔ)

設(shè)施進(jìn)一步改善，由鐵路、公路、航空、水運組成的立體交通

網(wǎng)絡(luò)初具規(guī)模。但是由于歷史、社會、自然、經(jīng)濟(jì)等諸多方面

的原因，XX的交通建設(shè)還存在許多急需解決的問題，就公路

而言，道路等級嚴(yán)重滯后，路網(wǎng)結(jié)構(gòu)不合理，不能滿足運輸需

求。

XX縣位于XX省東北部、XX市中部，地處滇、川、黔

三省結(jié)合部，東臨鎮(zhèn)雄、威信縣，南和貴州省威寧、赫章縣接

壤，西連昭陽縣，北與鹽津縣、四川省均連縣毗鄰。XX縣國

土面積2804平方公里。XX縣是革命老區(qū)縣和國家重點扶持

8

的貧困縣。XX縣有著豐富的礦產(chǎn)資源、水資源、旅游資源和

生物資源。XX縣與周邊地區(qū)，特別是與四川有著重要的經(jīng)濟(jì)

貿(mào)易往來、貨物集散和文化交流。

XX至XX至XX高速公路直接銜接四川省XX市、XX省

XX市兩個城市。路線起于XX市，經(jīng)高縣、筠連縣、XX市

XX縣，止于XX市昭陽區(qū)。XX市是XX港所在地，是四川

第二大經(jīng)濟(jì)圈川南經(jīng)濟(jì)區(qū)的主要城市之一。XX市是滇東北城

市群的核心城市，是XX省工礦產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)和冶金化工

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)的主要城市。

四川XX經(jīng)XXXX至XX高速公路，及建設(shè)一條連接鎮(zhèn)

雄支線高速公路，是四川、XX兩省重要的區(qū)域干線，直接連

接了四川省XX市、鹽津縣、XX縣、XX市、鎮(zhèn)雄縣五個縣

市。XX市是XX港所在地，是四川第二大經(jīng)濟(jì)圈川南經(jīng)濟(jì)區(qū)

的主要城市之一，也是國家公路運輸樞紐城市之一，G85重慶

—昆明高速公路、G93成渝地區(qū)環(huán)線高速公路兩條國家高速公

路在此交匯。XX鹽津、XX、鎮(zhèn)雄是滇東北城市群規(guī)劃的三

個副中心城鎮(zhèn)群之一，產(chǎn)業(yè)空間布局結(jié)構(gòu)的“兩帶”之一，即資

源富集城鎮(zhèn)帶；是XX省工礦產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)和冶金化工產(chǎn)業(yè)

經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)的主要城市。XX至XX至XX高速公路連接兩個

國家公路運輸樞紐城市，連通兩條國家高速公路，對國家高速

公路網(wǎng)形成有力補充，同時串聯(lián)了川滇結(jié)合部的重要城市，通

道建設(shè)將有利于滇東北落后地區(qū)直接融入成渝經(jīng)濟(jì)圈，進(jìn)入長

江經(jīng)濟(jì)帶，項目的建設(shè)將使得xxxx一帶富集的煤資源將得

9

到更有效的開發(fā)利用，形成區(qū)域資源互補。為此云川兩省特別

重視XX至XX至XX高速公路通道建設(shè)，直接相關(guān)的XX、

XX兩市政府和交通部門積極推進(jìn)通道項目前期準(zhǔn)備工作，就

通道建設(shè)建設(shè)相關(guān)問題多次溝通對接，并就高速公路在各市界

線的接點位置達(dá)成初步意向。

2.建設(shè)必要性

(1)本項目的建設(shè)是加快省際通道建設(shè)，促進(jìn)區(qū)域資源開

發(fā)，繁榮滇東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀需要；

(2)本項目的建設(shè)是加快鄰省通道建設(shè)，完善區(qū)域公路路

網(wǎng)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)滇東北地區(qū)融入成渝經(jīng)濟(jì)圈快速發(fā)展的客觀需

要；

(3)本項目的建設(shè)是促進(jìn)區(qū)域合作、實現(xiàn)XX市“十三五”

發(fā)展戰(zhàn)略的需要；

(4)本項目的建設(shè)是支撐西部大開發(fā)戰(zhàn)略深入實施的需

要；

(5)本項目的建設(shè)是支撐新一輪扶貧開發(fā)的需要；

(6)本項目的建設(shè)是促進(jìn)民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，增強民族團(tuán)

結(jié)的需要；

(7)本項目的建設(shè)是把XX建設(shè)成面向西南開放的橋頭堡

的需要。

(三)實施主體

1.實施機(jī)構(gòu)

本項目由政府發(fā)起，XX市人民政府授權(quán)XX市交通運輸

10

局作為項目實施機(jī)構(gòu)，實施機(jī)構(gòu)代表政府方與項目公司（SPV

公司）簽署PPP項目合同。

2.政府出資人代表

XX市交通運輸局授權(quán)XX市高速公路投資發(fā)展有限責(zé)任

公司作為政府方出資人代表。

3.項目公司

XX市高速公路投資發(fā)展有限責(zé)任公司代表政府與選定

的社會資本方共同組建項目公司（SPV公司）。

（四）運作安排

1.實施計劃

本項目實施計劃如下：

序號工作內(nèi)容完成時間責(zé)任單位

I項目儲備2016年8月前XX市交通運輸局、XX市發(fā)展和改革委員會

XX市發(fā)展和改革委員會、XX市財政局、昭通

2項目論證2016年10月前市交通運輸局、XX市高速公路投資發(fā)展有限

責(zé)任公司及其他相關(guān)部門

XX市交通運輸局、XX市高速公路投資發(fā)展有

3社會資本方選擇2017年3月前

限責(zé)任公司

XX市交通運輸局、XX市高速公路投資發(fā)展有

4項目執(zhí)行2017年5月前

限責(zé)任公司、SPV公司

2.實施內(nèi)容

各階段實施內(nèi)容如下:

編號主要工作內(nèi)容主要成果責(zé)任單位

項目儲備

XX市發(fā)展和改革委員會、云

1項目入PPP項目庫項目建議書等相關(guān)資料

南省交通運輸廳

XX市發(fā)展和改革委員會、昭

納入三年滾動政府投資

2納入年度實施計劃通市交通運輸局、XX市財政

計劃

局

3確定實施機(jī)構(gòu)和政府出資人XX市交通運輸局作為XX市交通運輸局、XX市高

11

編號主要工作內(nèi)容主要成果責(zé)任單位

代表項目實施機(jī)構(gòu)，XX市速公路投資發(fā)展有限責(zé)任公司

高速公路投資發(fā)展有限

責(zé)任公司作為政府方出

資人代表

二項目論證自2016年8月起，預(yù)計3?4個月

XX市發(fā)展和改革委員會、昭

通市財政局、XX市交通運輸

1制定整體工作計劃工作計劃表

局、XX市高速公路投資發(fā)展

有限責(zé)任公司

XX市發(fā)展和改革委員會、昭

盡職調(diào)研，落實項目基本條邊界條件的技術(shù)、財政、通市財政局、XX市交通運輸

2

件政策情況局、XX市高速公路投資發(fā)展

有限責(zé)任公司

XX市交通運輸局、XX市高速

3進(jìn)行市場測試與潛在投資人交流

公路投資發(fā)展有限貢任公司

XX市交通運輸局、XX市高速

4編制初步實施方案實施方案初稿

公路投資發(fā)展有限責(zé)任公司

XX市發(fā)展和改革委員會、昭

5完善并確定實施方案實施方案終稿通市交通運輸局及其他相關(guān)部

門

XX市財政局、XX市交通運輸

6進(jìn)行物有所值評價物有所值評價文件局、XX市高速公路投資發(fā)展

有限責(zé)任公司

XX市財政局、XX市交通運輸

7進(jìn)行財政承受能力論證財政承受能力論證文件局、XX市高速公路投資發(fā)展

有限責(zé)任公司

8PPP項目相關(guān)方案審查審批XX市人民政府

三社會資本方選擇擬采用公開招標(biāo)，預(yù)計2個月

1社會資本方遴選

XX市發(fā)展和改革委員會、昭

通市交通運輸局、XX市高速

1.1編制資格預(yù)審文件資格預(yù)審文件

公路投資發(fā)展有限責(zé)任公司及

專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)

1.2資格預(yù)審文件報批XX市交通運輸局

1.3發(fā)布資格預(yù)審公告資格預(yù)審公告采購人

1.4投資人準(zhǔn)備資格預(yù)審文件投資人

1.5資格預(yù)審評審評審報告評審小組

1.6編制公開招標(biāo)文件公開招標(biāo)文件初稿XX市交通運輸局及相關(guān)部門

12

編號主要工作內(nèi)容主要成果責(zé)任單位

1.7公開招標(biāo)文件討論、修改XX市交通運輸局及相關(guān)部門

1.8發(fā)布公開招標(biāo)公告公開招標(biāo)公告XX市交通運輸局及相關(guān)部門

1.9發(fā)售公開招標(biāo)文件公開招標(biāo)文件XX市交通運輸局及相關(guān)部門

1.10投資人準(zhǔn)備投標(biāo)文件投資人

1.11組織現(xiàn)場踏勘、標(biāo)前會議補充文件XX市交通運輸局及相關(guān)部門

2開標(biāo)、評標(biāo)和談判階段預(yù)計1個月

2.1開標(biāo)開標(biāo)記錄XX市交通運輸局及相關(guān)部門

2.2評標(biāo)評標(biāo)報告評標(biāo)小組

2.3中標(biāo)候選人公示預(yù)中標(biāo)結(jié)果公告XX市交通運輸局及相關(guān)部門

制定談判策略及具體談判工

2.4談判計劃和策略XX市交通運輸局及相關(guān)部門

作計劃

2.5協(xié)助政府開展項目協(xié)議談判XX市交通運輸局及相關(guān)部門

XX市交通運輸局與中標(biāo)候選

2.6簽署確認(rèn)談判備忘錄談判備忘錄

單位

2.7根據(jù)談判結(jié)果修改項目協(xié)議XX市交通運輸局及相關(guān)部門

2.8合同草案報XX市政府審批XX市人民政府

3協(xié)議簽訂階段發(fā)出中標(biāo)通知后1個月內(nèi)

3.1中標(biāo)公示中標(biāo)結(jié)果公示XX市交通運輸局

3.2協(xié)助項目協(xié)議簽訂項目協(xié)議XX市交通運輸局、中標(biāo)單位

3.3合同公示XX市交通運輸局

四項目執(zhí)行階段預(yù)計1個月內(nèi)啟動

1項目公司設(shè)立

XX市高速公路投資發(fā)展有限

1.1成立PPP項目公司

責(zé)任公司、社會資本方

1.2項目協(xié)議正式簽署正式項目協(xié)議XX市交通運輸局與項目公司

2項目建設(shè)、運營階段

完成融資、項目建成交

2.1項目融資及建設(shè)社會資本方/項目公司

（竣）工驗收

XX市交通運輸局/XX市財政

運營績效評價績效評價報告

2.2局/相關(guān)社會中介機(jī)構(gòu)

3項目移交階段合作期滿前半年開始，預(yù)計持續(xù)1年左右

13

編號主要工作內(nèi)容主要成果責(zé)任單位

XX市發(fā)展和改革委員會、昭

通市財政局、XX市交通運輸

3.1成立移交工作小組

局、XX市高速公路投資發(fā)展

有限責(zé)任公司、社會資本方

3.2制定移交工作方案移交工作方案移交工作小組

移交工作小組、相關(guān)社會中介

進(jìn)行資產(chǎn)清查、評估審計、評估報告

3.3機(jī)構(gòu)

移交工作小組、相關(guān)社會中介

資產(chǎn)性能測試測試報告

3.4機(jī)構(gòu)

XX市交通運輸局、XX市高速

3.5資產(chǎn)及相關(guān)資料文件交割完成移交工作公路投資發(fā)展有限責(zé)任公

司、社會資本方

XX市交通運輸局、XX市財政

4PPP項目后評價后評價報告

局

二、項目運作方式

（一）合作期限

本項目合作期限為33年，其中建設(shè)期3年（2017年—2019年），

運營期30年（2020年—2049年）。

（二）資產(chǎn)權(quán)屬

項目建設(shè)期結(jié)束后，特許經(jīng)營期內(nèi)，項目公司僅享有本項

目高速公路及其附屬設(shè)施的特許經(jīng)營權(quán)，公路資產(chǎn)及附屬設(shè)施

的所有權(quán)自始至終歸政府方所有；合同期滿后，特許經(jīng)營權(quán)終

止，本項目及其附屬設(shè)施的經(jīng)營權(quán)無償移交歸還政府方。

（三）運作模式

本項目采用政府和社會資本合作（PPP）模式建設(shè)，具體運作

方式為“BOT”模式。

14

昭通市

人民政府

1.由項目實施機(jī)構(gòu)XX市交通運輸局作為政府指定采購人，

通過公開招標(biāo)方式，選定社會資本，社會資本與政府出資人代表

XX市高速公路投資發(fā)展有限責(zé)任公司共同負(fù)責(zé)組建項目公司；

2.項目實施機(jī)構(gòu)與項目公司簽署《PPP項目合同》；

3.XX市交通運輸局通過PPP項目合同授予項目公司投資、

融資、建設(shè)、運營、養(yǎng)護(hù)管理本項目，為過往車輛提供服務(wù)并收

取費用，經(jīng)營沿線廣告及服務(wù)設(shè)施的權(quán)利。合同期滿后項目資產(chǎn)

及相關(guān)權(quán)利等按法定程序無償移交給政府或政府指定機(jī)構(gòu)；

4.本項目采用可行性缺口補助模式，同時設(shè)置超額收益分成

機(jī)制。在PPP項目運營期內(nèi)，優(yōu)先保障社會資本投資收益；當(dāng)項

目實際通行費收入達(dá)到工可估算110%以上部分全部歸政府方享

有，項目實際通行費收入在工可估算100%?110%之間的收益由

15

社會資本方享有。

三、社會資本方遴選方案

（一）遴選依據(jù)

1.《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，招標(biāo)分為公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)。

2.《政府采購法》規(guī)定，政府采購采用的方式包括：公開招

標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購、詢價、國務(wù)院政府

采購監(jiān)督管理部門認(rèn)定的其他采購方式，公開招標(biāo)應(yīng)作為政府采

購的主要采購方式。

3.財政部關(guān)于印發(fā)《政府和社會資本合作項目政府采購管理

辦法》的通知（財庫〔2014〕215號）規(guī)定，PPP項目采購方式包

括公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、競爭性磋商和單一來源采

購。項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)PPP項目的采購需求特點，依法選擇

適當(dāng)?shù)牟少彿绞?。公開招標(biāo)主要適用于采購需求中核心邊界條件

和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)明確、完整、符合國家法律法規(guī)及政府采購政策,

且采購過程中不作更改的項目。

4.《國家發(fā)展改革委關(guān)于開展政府和社會資本合作的指導(dǎo)意

見》（發(fā)改投資（2014）2724號）規(guī)定，實施方案審查通過后，配

合行業(yè)管理部門、項目實施機(jī)構(gòu)，按照《招標(biāo)投標(biāo)法》、《政府采

購法》等法律法規(guī)，通過公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判等多

種方式，公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)管理經(jīng)驗、專業(yè)能力、融資實力

以及信用狀況良好的社會資本作為合作伙伴。

5.國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱?/p>

社會資本合作項目工作導(dǎo)則》的通知（發(fā)改投資（2016）2231號）

16

規(guī)定，依法通過公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、兩階段招標(biāo)、競爭性談判

等方式，公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)投資能力、管理經(jīng)驗、專業(yè)水平、

融資實力及信用狀況良好的社會資本方作為合作伙伴。其中，擬

由社會資本方自行承擔(dān)工程項目勘察、施工、監(jiān)理以及與工程建

設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等采購的，必須按照《招標(biāo)投標(biāo)法》的

規(guī)定，通過招標(biāo)方式選擇社會資本方。

（二）遴選原則

根據(jù)《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣Y本合作項目工

作導(dǎo)則》（發(fā)改投資（2016）2231號）的規(guī)定，在遴選社會資本

方資格要求及評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定等方面，要客觀、公正、詳細(xì)、透

明，禁止排斥、限制或歧視民間資本和外商投資。鼓勵社會資

本方成立聯(lián)合體投標(biāo)，鼓勵設(shè)立混合所有制項目公司。

（三）遴選方案

由于公開招標(biāo)方式能夠充分體現(xiàn)市場機(jī)制公開信息、規(guī)范程

序、公平競爭、客觀評價、公正選擇以及優(yōu)勝劣汰的本質(zhì)要求。

基于各種采購方式比較，本項目可以采用公開招標(biāo)方式或者在充

分考慮過去已招標(biāo)的情況下慎重選擇合法合規(guī)的方式遴選社會

資本方。遴選方式由省政府批準(zhǔn)后，由XX市交通運輸局組織實

施遴選工作。

（四）資格條件

在對社會資本的遴選過程中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)項目規(guī)模、融資需

求、建設(shè)內(nèi)容、技術(shù)難度、工期要求、運營要求及其他各方面

的因素，合理設(shè)定相應(yīng)的資格條件，包括但不限于：

17

1.主體要求（如有必要應(yīng)包括相應(yīng)的資質(zhì)要求）；

2.業(yè)績要求；

3.財務(wù)要求；

4.商業(yè)信譽；

5.法律要求；

6.其他要求。四、投融

資和財務(wù)方案（一）投融

資方案1.項目公司股權(quán)

結(jié)構(gòu)

注冊資金和持股比例：由政府出資人代表代表政府與社會

資本方共同組建項目公司（SPV公司），項目公司注冊資本如下：

一期二期

序號名稱

出資持股比例出資（暫定）持股比例

1政府方290,154.00133,590.00

2其中：注冊資金9,800.0049.00%133,590.0049.00%

3資本公積280,354.00

4社會資本方227,619.60162,021.60

5其中：注冊資金10,200.0051.00%139,042.6551.00%

6資本公積217,419.6022,978.95

7合計517,773.60100%295,611.6100%

政府籌集的項目資本金通過省級補助資金2000萬元/公里和

市級補助資金1000萬元/公里資金解決；社會資本方出資為非債

務(wù)性資金，按照工可估算投資15%金額確定。

超額收益分配：在PPP項目運營期內(nèi)，優(yōu)先保障社會資

本投資收益；當(dāng)項目實際通行費收入達(dá)到工可估算110%以上

18

部分全部歸政府方享有，項目實際通行費收入在工可估算

100%-110%之間的收益由社會資本方享有。

2.項目資金結(jié)構(gòu)項目資

金結(jié)構(gòu)見下表：

一期一期

序號名稱

資金結(jié)構(gòu)（萬元）資金結(jié)構(gòu)（萬元）

1政府方290,154.00133,590.00

2社會資本方227,619.60162,021.60

3融資964,459.73759,454.90

4合計1,482,233.331,055,066.50

其中項目融資部分由項目公司或社會資本方資金負(fù)責(zé)解

決，政府方不對融資部分資金提供直接或間接擔(dān)保事項，若項

目公司未能實現(xiàn)融資，則構(gòu)成社會資本方違約并承擔(dān)相應(yīng)違約

責(zé)任。

3.資金投入時序政府方資本金、社會資本資本金和金融機(jī)

構(gòu)貸款