采購監(jiān)督管理辦法?一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司采購活動(dòng)的監(jiān)督管理，規(guī)范采購行為，提高采購效率，保證采購質(zhì)量，防范采購風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司利益，特制定本辦法。

（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門、子公司、分公司的各類物資采購、服務(wù)采購等活動(dòng)。

（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：采購活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度。2.公開公正公平原則：采購過程應(yīng)公開透明，確保所有符合條件的供應(yīng)商都有平等參與機(jī)會，公正對待每一個(gè)供應(yīng)商，不偏袒、不歧視。3.效益優(yōu)先原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，努力降低采購成本，提高采購效益。4.廉潔自律原則：采購人員應(yīng)嚴(yán)格遵守廉潔從業(yè)規(guī)定，杜絕腐敗行為。

二、采購管理職責(zé)分工（一）采購決策機(jī)構(gòu)公司設(shè)立采購決策委員會，由公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成。其職責(zé)是審議重大采購項(xiàng)目的采購方式、采購預(yù)算、供應(yīng)商選擇等重要事項(xiàng)，做出決策。

（二）采購執(zhí)行部門負(fù)責(zé)具體采購項(xiàng)目的實(shí)施，包括采購計(jì)劃制定、供應(yīng)商尋找與選擇、采購合同簽訂與執(zhí)行等工作。

（三）監(jiān)督部門公司內(nèi)部審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門為采購監(jiān)督部門，負(fù)責(zé)對采購活動(dòng)進(jìn)行全過程監(jiān)督檢查，受理采購活動(dòng)中的投訴舉報(bào)等。

（四）其他部門如需求部門負(fù)責(zé)提出采購需求，技術(shù)部門負(fù)責(zé)對采購物資或服務(wù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審核等，協(xié)同采購活動(dòng)的順利開展。

三、采購計(jì)劃管理（一）需求申報(bào)1.各需求部門應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提前向采購執(zhí)行部門申報(bào)采購需求，詳細(xì)說明采購物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨時(shí)間等。2.采購需求應(yīng)經(jīng)過本部門負(fù)責(zé)人審核簽字，重大采購需求還需提交相關(guān)業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。

（二）計(jì)劃編制采購執(zhí)行部門根據(jù)各需求部門申報(bào)的采購需求，結(jié)合庫存情況、市場供應(yīng)情況等，編制年度、季度和月度采購計(jì)劃。采購計(jì)劃應(yīng)明確采購項(xiàng)目、采購時(shí)間、采購預(yù)算等內(nèi)容。

（三）計(jì)劃審批采購計(jì)劃經(jīng)采購執(zhí)行部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)公司采購決策委員會審批。采購決策委員會根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、資金狀況等對采購計(jì)劃進(jìn)行審議，批準(zhǔn)后的采購計(jì)劃作為采購活動(dòng)的依據(jù)。

（四）計(jì)劃調(diào)整如因業(yè)務(wù)變化等原因需要調(diào)整采購計(jì)劃，需求部門應(yīng)及時(shí)向采購執(zhí)行部門提出申請，采購執(zhí)行部門重新編制采購計(jì)劃調(diào)整方案，按原審批流程進(jìn)行審批。

四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入1.采購執(zhí)行部門應(yīng)建立供應(yīng)商信息庫，收集供應(yīng)商的基本信息、資質(zhì)證明、業(yè)績情況、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)等資料。2.對新申請加入供應(yīng)商信息庫的供應(yīng)商，采購執(zhí)行部門應(yīng)進(jìn)行資格預(yù)審，審核其營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、稅務(wù)登記證等相關(guān)資質(zhì)文件，實(shí)地考察其生產(chǎn)經(jīng)營場所、生產(chǎn)設(shè)備、技術(shù)水平等，符合條件的方可納入供應(yīng)商信息庫。

（二）供應(yīng)商評價(jià)1.采購執(zhí)行部門定期對供應(yīng)商進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、售后服務(wù)、合同履行情況等。2.評價(jià)方式可采用問卷調(diào)查、實(shí)地考察、數(shù)據(jù)分析等，根據(jù)評價(jià)結(jié)果對供應(yīng)商進(jìn)行分級管理，分為優(yōu)秀供應(yīng)商、合格供應(yīng)商、不合格供應(yīng)商。

（三）供應(yīng)商淘汰對于出現(xiàn)以下情況的供應(yīng)商，采購執(zhí)行部門應(yīng)將其從供應(yīng)商信息庫中淘汰：1.提供虛假資質(zhì)文件或產(chǎn)品質(zhì)量嚴(yán)重不合格的。2.多次不能按時(shí)交貨或交貨期延誤嚴(yán)重影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的。3.售后服務(wù)差，客戶投訴較多且未有效解決的。4.違反法律法規(guī)或公司廉潔規(guī)定的。

（四）供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理采購執(zhí)行部門應(yīng)及時(shí)更新供應(yīng)商信息庫中的供應(yīng)商信息，跟蹤供應(yīng)商的經(jīng)營狀況和業(yè)績變化，根據(jù)評價(jià)結(jié)果調(diào)整供應(yīng)商等級，對表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予更多合作機(jī)會，對不合格供應(yīng)商限制或禁止合作。

五、采購方式選擇（一）公開招標(biāo)適用于采購金額較大、技術(shù)規(guī)格明確、市場競爭充分的采購項(xiàng)目。采購執(zhí)行部門應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定，編制招標(biāo)文件，發(fā)布招標(biāo)公告，組織開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等活動(dòng)。

（二）邀請招標(biāo)對于具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的，或采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占采購項(xiàng)目總價(jià)值的比例過大的采購項(xiàng)目，可采用邀請招標(biāo)方式。采購執(zhí)行部門應(yīng)向不少于三家符合條件的供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請書，組織招標(biāo)活動(dòng)。

（三）競爭性談判適用于招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的，技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的，采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的，不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的采購項(xiàng)目。采購執(zhí)行部門應(yīng)成立談判小組，與不少于三家供應(yīng)商進(jìn)行談判，確定成交供應(yīng)商。

（四）單一來源采購符合下列情形之一的采購項(xiàng)目，可采用單一來源采購方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購的，發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的，必須保證原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。采購執(zhí)行部門應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行論證，報(bào)公司采購決策委員會批準(zhǔn)后實(shí)施。

（五）詢價(jià)適用于采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購項(xiàng)目。采購執(zhí)行部門應(yīng)向不少于三家供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)單，對供應(yīng)商的報(bào)價(jià)進(jìn)行比較，確定成交供應(yīng)商。

六、采購流程（一）采購申請需求部門填寫采購申請表，詳細(xì)說明采購需求，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后提交采購執(zhí)行部門。

（二）采購審批采購執(zhí)行部門對采購申請表進(jìn)行初步審核，符合采購計(jì)劃的提交相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。金額較小的采購項(xiàng)目由采購執(zhí)行部門負(fù)責(zé)人審批，金額較大的采購項(xiàng)目報(bào)公司采購決策委員會審批。

（三）采購實(shí)施1.采購執(zhí)行部門根據(jù)審批后的采購申請，按照選定的采購方式開展采購活動(dòng)。2.采用招標(biāo)方式的，應(yīng)按照招標(biāo)文件要求組織開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)；采用競爭性談判等方式的，應(yīng)按照規(guī)定程序與供應(yīng)商進(jìn)行談判。3.在采購過程中，采購執(zhí)行部門應(yīng)與供應(yīng)商保持密切溝通，及時(shí)了解采購進(jìn)展情況，解決出現(xiàn)的問題。

（四）合同簽訂采購項(xiàng)目確定成交供應(yīng)商后，采購執(zhí)行部門應(yīng)按照公司合同管理規(guī)定，與供應(yīng)商簽訂采購合同。采購合同應(yīng)明確采購物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等條款。

（五）驗(yàn)收付款1.采購物資或服務(wù)到貨后，需求部門應(yīng)組織相關(guān)人員按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格的，填寫驗(yàn)收報(bào)告。2.采購執(zhí)行部門根據(jù)驗(yàn)收報(bào)告和合同約定，辦理付款手續(xù)。付款審批流程應(yīng)符合公司財(cái)務(wù)管理制度要求。

七、采購監(jiān)督檢查（一）日常監(jiān)督采購監(jiān)督部門應(yīng)定期對采購活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括采購計(jì)劃執(zhí)行情況、采購流程合規(guī)性、供應(yīng)商管理情況、采購合同履行情況等。

（二）專項(xiàng)監(jiān)督對于重大采購項(xiàng)目或出現(xiàn)問題的采購項(xiàng)目，采購監(jiān)督部門應(yīng)開展專項(xiàng)監(jiān)督檢查，深入調(diào)查采購活動(dòng)中的各個(gè)環(huán)節(jié)，查找存在的問題和風(fēng)險(xiǎn)。

（三）投訴舉報(bào)處理采購監(jiān)督部門受理有關(guān)采購活動(dòng)的投訴舉報(bào)，對投訴舉報(bào)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，根據(jù)調(diào)查結(jié)果依法依規(guī)處理。對經(jīng)查實(shí)的違規(guī)違紀(jì)行為，追究相關(guān)人員責(zé)任。

（四）監(jiān)督檢查結(jié)果應(yīng)用采購監(jiān)督部門應(yīng)及時(shí)向公司管理層匯報(bào)監(jiān)督檢查結(jié)果，針對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議和措施。采購執(zhí)行部門應(yīng)根據(jù)監(jiān)督檢查結(jié)果進(jìn)行整改，不斷完善采購管理工作。

八、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識別采購監(jiān)督部門會同采購執(zhí)行部門等相關(guān)部門，對采購活動(dòng)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別，包括市場風(fēng)險(xiǎn)（如價(jià)格波動(dòng)、供應(yīng)中斷等）、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)（如產(chǎn)品質(zhì)量不合格等）、合同風(fēng)險(xiǎn)（如合同條款不完善、違約等）、廉潔風(fēng)險(xiǎn)（如采購人員受賄等）等。

（二）風(fēng)險(xiǎn)評估對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，分析其發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。

（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對針對不同等級的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。如對于市場風(fēng)險(xiǎn)，可通過建立價(jià)格預(yù)警機(jī)制、與供應(yīng)商簽訂長期合同等方式應(yīng)對；對于質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)驗(yàn)收環(huán)節(jié)管理、要求供應(yīng)商提供質(zhì)量擔(dān)保等；對于合同風(fēng)險(xiǎn)，完善合同條款審核、加強(qiáng)合同執(zhí)行跟蹤等；對于廉潔風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)廉潔教育、建立監(jiān)督舉報(bào)機(jī)制等。

九、采購績效評估（一）評估指標(biāo)1.采購成本：包括采購價(jià)格、運(yùn)輸費(fèi)用、倉儲費(fèi)用等，評估采購成本是否控制在預(yù)算范圍內(nèi)，是否實(shí)現(xiàn)了成本節(jié)約。2.采購質(zhì)量：通過驗(yàn)收合格率等指標(biāo)評估采購物資或服務(wù)的質(zhì)量是否符合要求。3.采購效率：如采購周期、合同簽訂時(shí)間、交貨期等，評估采購活動(dòng)是否及時(shí)高效完成。4.供應(yīng)商管理：包括供應(yīng)商滿意度、供應(yīng)商投訴處理情況等，評估供應(yīng)商管理工作的成效。

（二）評估方法采用定量與定性相結(jié)合的方法進(jìn)行采購績效評估。定量指標(biāo)通過數(shù)據(jù)分析得出評估結(jié)果，定性指標(biāo)通過問卷調(diào)查、實(shí)地考察、專家評價(jià)等方式進(jìn)行評估。

（三）評估周期采購績效評估每半年或