2023年內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人試

題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題

意）

1、一是證券企業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨日勺重要風(fēng)險。

A.法律風(fēng)險

B.市場風(fēng)險

C.經(jīng)營風(fēng)險

D.管理風(fēng)險

2、伴隨新會計準(zhǔn)則的實行，基金未實觀估值增值（減值）作為公允價值變動損益

計人當(dāng)期損益，在會計上成為_日勺。

A.可分派

B.不可分派

C.可增值

D.不可增值

3、如下不會增強企業(yè)日勺變現(xiàn)能力日勺原因是

A.可動用的銀行貸款指標(biāo)

B.準(zhǔn)備很快變現(xiàn)的長期資產(chǎn)

C.償債能力口勺聲譽

D.未作記錄日勺或有負(fù)債

4、_是世界上最早、最享盛譽和最有影響日勺股票價格平均數(shù)。

A.道?瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)

B.金融時報證券交易所指數(shù)

C.日經(jīng)225股價指數(shù)

D.NASDAQ市場指數(shù)

5、對于常常性關(guān)聯(lián)交易，發(fā)行人應(yīng)披露近一年及1期對其財務(wù)狀況和經(jīng)營成果

的影響。

A.1

B.2

C.3

D.4

6、證券企業(yè)在向客戶融資、融券前簽訂的）融資融券業(yè)務(wù)協(xié)議中證券企業(yè)信息不

含

A.法定代表人

B.聯(lián)絡(luò)方式

C.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照/個人身份證件號碼

D.住所

7、在應(yīng)用移動平均線時，下列操作或說法錯誤的是

A.當(dāng)股價突破了MA時，無論是向上突破還是向下突破，股價將逐漸回歸

B.MA在股價走勢中起支撐線和壓力線日勺作用

C.MA日勺行動往往過于緩慢，調(diào)頭速度落后于大趨勢

D.在盤整階段或趨勢形成后中途休整階段，MA極易發(fā)出錯誤的信號

8、招股闡明書中引用H勺財務(wù)報表在其近來1期截止后來一個月內(nèi)有效。尤其狀

況下，發(fā)行人可申請合適延長，但至多不超過一個月。

A.3；1

B.6；3

C.6；1

D.12：6

9、發(fā)行可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券的上市企業(yè)，股份有限企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣()

萬元，

A.2023

B.3000

C.5000

D.6000

10、《基金法》，有關(guān)基金日勺募集，下列說法對口勺的是

A.基金份額上市交易的條件

B.基金份額發(fā)售及宣傳推介活動的規(guī)定

C.基金管理人的職責(zé)及嚴(yán)禁行為

D.基金運作方式轉(zhuǎn)換的規(guī)定

11、在多種融資方式中，收購企業(yè)一般最終才選擇()O

A.企業(yè)內(nèi)部自有資金

B.銀行貸款籌資

C.股票籌資

D.債券籌資

12、基金托管人負(fù)責(zé)開立的基金銀行存款賬戶是以—名義開立的結(jié)算賬戶。

A.基金

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金份額持有人

13、證券企業(yè)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股

票型證券投資基金資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的

A.10%

B.20%

C.30%

D.35%

14、通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行感人擁有權(quán)益的股份抵達一

種一亡市企業(yè)已發(fā)行股份的—時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3天內(nèi)，向國務(wù)院證

券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出巾面匯報。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

15、進行買斷式回購時，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)不不不大于其

在中央結(jié)算企業(yè)托管的自營債券總額的

A.80%

B.100%

C.120%

D.200%

16、在發(fā)放現(xiàn)金股利時，下列有關(guān)除息日的論述對的I日勺是I.除息日是在

股權(quán)登記后來的第一EII.在除息日購入該企業(yè)股票日勺股東仍可享有本次分紅

111.在除息日購入該企業(yè)股票的股東不可享有本次分紅IV.在除息日購入該企

業(yè)股票H勺股東可以轉(zhuǎn)讓本次分紅

A.I、II

B.I、III

C.I、IV

D.III

17、證券企業(yè)自營業(yè)務(wù)同經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比，決策自主性是其業(yè)務(wù)特點之一，下列有

關(guān)自營業(yè)務(wù)決策自主性日勺說法中，對時時是一。

A.自營業(yè)務(wù)日勺交易收益具有自主性

B.自營業(yè)務(wù)日勺交易風(fēng)險具有自主性

C.自營業(yè)務(wù)交易日勺稅費具有自主性

D.自營業(yè)務(wù)具有選擇交易價格的自主性

18、假定不容許賣空，當(dāng)兩個證券完全正有關(guān)時，這兩種證券在均值一原則差坐

標(biāo)系中日勺組合線為

A.雙曲線

B.橢圓

C.直線

D.射線

19、交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊告知書》，注冊有效期為()

年。

A.1

B.2

C.3

D.5

20、上市企業(yè)向社會公開發(fā)行新股，一般是指

A.向原股東配售股票

B.向全體社會公眾發(fā)售股票

C.A、B均包括

D.A、B均不包括

21、目前，我國證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心兩個交易市場中重要日勺債

券回購品種是

A.國債

B.企業(yè)債

C.金融債

D.企業(yè)債

22、買斷式回購的到期交易凈價與首期交易凈價口勺關(guān)系是_。

A.到期交易凈價不不大于首期交易凈價

B.到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息不不大于首期交易凈價

C.到期交易凈價等于首期交易凈價

D.到期交易凈價加債券在回購期間歐I新增應(yīng)計利息等于首期交易凈價

23、有效市場形式不包括（）。

A.強勢有效市場

B.半強勢有效市場

C.弱勢有效市場

D.半弱勢有效市場

24、—是具有原則格式的債券。

A.實物債券

B.憑證式債券

C.記賬式債券

D.電子債券

25、企業(yè)因?qū)⒐煞莳剟罱o我司員工而收購我司股份的J,不得超過我司已發(fā)行股份

總額的（）。

A.1%

B.5%

C.10%

D.15%

二、多選題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題

意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0?5分）

1、目前人們所說日勺道-瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括歐I指標(biāo)有

A.工業(yè)股價平均數(shù)

B.以65家企業(yè)股票為編制對象的股價綜合平均數(shù)

C.公用事業(yè)股價平均數(shù)

D.運送業(yè)股價平均數(shù)

2、發(fā)行人可聘任（）等機構(gòu)擔(dān)任債權(quán)代理人。

A.信托投資企業(yè)

B.基金管理企業(yè)

C.律師事務(wù)所

D.會計事務(wù)所

3、證券市場的資金供應(yīng)是指

A.股民日勺投資

B.政府投入資金

C.一級市場日勺資金

D.二級市場H勺資金

4、有關(guān)招股闡明書中股利分派政策的披露，下列說法對的日勺是

A.發(fā)行人應(yīng)披露近來3年歷次實際股利分派狀況、實際股利分派狀況以及發(fā)行

后的股利分派政策

B.發(fā)行人應(yīng)披露本次發(fā)行完畢前滾存利潤或損失FI勺分派和已履行口勺決策程序

C.若發(fā)行前的滾存利潤歸發(fā)行前的股東享有，應(yīng)披露滾存利潤的審計和實際派

發(fā)狀況，同步在招股闡明書首頁對滾存利潤中由發(fā)行前股東單獨享有的金額以及

與否派發(fā)完畢作“重大事項提醒”

D.發(fā)行人已發(fā)行境外上市外資股日勺，應(yīng)披露股利分派日勺上限為按中國會計徒則

和制度與上市地會計準(zhǔn)則確定的未分派利潤數(shù)字中較低者

5、如下各項中，不屬于指數(shù)化措施的是

A.分層抽樣法

B.優(yōu)化法

C.收益最大化法

D.方差最小化法

6、下列證券中，輕易受到購置力風(fēng)險影響H勺證券為

A.一般股

B.優(yōu)先股

C.固定收益政府債券

D.固定收益金融債券

7、我國證券交易所市場的層次構(gòu)造包括

A.主板市場

B.中小企業(yè)板塊市場

C.三板市場

D.創(chuàng)業(yè)板市場

8、基金銷售機構(gòu)的內(nèi)部環(huán)境控制重要包括

A.建立科學(xué)日勺決策程序、高效歐I業(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)、健全的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)

B.加強對宣傳推介材料制作和發(fā)放的控制

C.建立包括基金產(chǎn)品、投資人風(fēng)險承受能力、運行操作等在內(nèi)日勺風(fēng)險評估體系

D.建立健全內(nèi)部授權(quán)控制體系

9、在下列指標(biāo)中，最能全面反應(yīng)基金經(jīng)營成果的是

A.基金分紅

B.凈值增長率

C.久期

D.已實現(xiàn)收益

1()、向不特定對象公開募集股份，發(fā)行價格應(yīng)不低于一。

A.不低于公告招股意向書前1()個交易日企業(yè)股票均價或前1個交易日日勺均價

B.不高于公告招股意向書前2()個交易日企業(yè)股票均價或前1個交易日日勺均價

C.不低于公告招股意向書前20個交易日企業(yè)股票均價或前1個交易日日勺均價

D.不高于公告招股意向書前10個交易日企業(yè)股票均價或前1個交易日日勺均價

11、設(shè)置集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合日勺規(guī)定包括

A.近來一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形

B.具有健全H勺法人治理構(gòu)造，具有完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度

C.設(shè)置限定性集合資產(chǎn)管理計劃日勺凈資本不低于人民幣5億元

D.設(shè)置非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元

12、—往往出目前行情趨勢口勺末端，并且伴伴隨大的成交量。

A.一般缺口

B.突破缺口

C.持續(xù)性缺口

D.消耗性缺口

13、有限責(zé)任企業(yè)變更為股份有限企業(yè)時，折合日勺實收股本總額不得高于

A.總資產(chǎn)額

B.凈資產(chǎn)額

C.總股本

D.利潤總額

14、世界上第一種股票交易所出目前

A.荷蘭阿姆斯特丹

B.美國費城

C.蘇黎世

D.英國倫敦

15、基金投資與交易違法違規(guī)行為中，對于偶爾操作失誤，證券投資基金交易過

程中存在少許的不規(guī)范交易行為H勺處理措施是

A.交易所及時告知，予以提醒

B.交易所將向監(jiān)管部門專題匯報

C.直接約見基金管理企業(yè)高管人員進行談話提醒

D.移交稽查部門立案調(diào)查

16、—負(fù)責(zé)全國銀行間市場買斷式回購交易的平常監(jiān)測工作。

A.中央結(jié)算企業(yè)

B.中國人民銀行

C.銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會

D.同業(yè)中心

17、基金績效衡量問題H勺不同樣視角有()o

A.內(nèi)部衡量與外部衡量

B.實務(wù)衡量與理論衡量

C.短期衡量與長期衡量

D.事前衡量與事后衡量

18、申請創(chuàng)新試點的證券企業(yè)必須符合下列哪些規(guī)定—

A.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，證券自營業(yè)務(wù)、債券回購業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)嚴(yán)格按照《證券企

業(yè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行措施》、《證券企業(yè)證券自營業(yè)務(wù)指導(dǎo)》及有關(guān)法律法

規(guī)規(guī)定規(guī)范操作

B.既經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同步也經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、或證券自營業(yè)務(wù)、

或證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、或其他證券業(yè)務(wù)的證券企業(yè)，近來六個月凈資本不低于8

億元

C.設(shè)置并持續(xù)經(jīng)營3年以上（含3年），具有一定的業(yè)務(wù)規(guī)模

D.證券企業(yè)綜合治理期間因證券企業(yè)重組新設(shè)置的企業(yè)，持續(xù)經(jīng)營12個月以

上（含12個月）

19、基金管理企業(yè)向特定對象提供投資征詢服務(wù)，不得有下列（）行為。

A.侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益

B.承諾投資收益

C.代理投資征詢客戶從事證券投資

D.通過廣告等公開方式招攬投資征詢客戶

20、我國《企業(yè)法》規(guī)定，股份有限企業(yè)向—發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是記名股票。

A.發(fā)起人

B.私人投資者

C.法人

D.社會公眾

21、從資金運用方面看，基金資產(chǎn)包括

A.現(xiàn)金

B.存款

C.短期投資

D.庫存投資

22、下列選項中，屬于采用收益現(xiàn)值法評估資產(chǎn)長處H勺是_。

A.與投資決策相結(jié)合，用此評估法評估資產(chǎn)H勺價格，易為買賣雙方所接受

B.比較充足地考慮了資產(chǎn)的損耗，評估成果愈加公平合理

C.有助于單項資產(chǎn)和特定用途資產(chǎn)的評估

D.從記錄的角度總結(jié)出相似類型企業(yè)的財務(wù)特性，得出結(jié)論有一定的可靠性

23、下列屬于目前我國貨幣市場基金可以進行投資的金融工具的是

A.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的|資產(chǎn)支持證券

B.流通受限日勺證券

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.股票

24、下表列示了對證券M的未來收益